2024年風險投資框架協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年風險投資框架協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與術語1.1風險投資1.2框架協(xié)議1.3投資者1.4目標公司1.5股權1.6投資額1.7投資階段1.8盡職調(diào)查1.9交割條件1.10投資期限2.投資金額與投資方式2.1投資金額2.2投資方式2.3投資用途2.4資金支付3.股權分配3.1股權比例3.2股權激勵3.3股權轉(zhuǎn)讓3.4股權稀釋4.投資者權利與義務4.1投資者權利4.2投資者義務4.3決策權4.4知情權4.5監(jiān)督權5.目標公司承諾5.1信息真實性5.2合法經(jīng)營5.3遵守協(xié)議5.4財務報告5.5重大事項通知6.盡職調(diào)查6.1盡職調(diào)查內(nèi)容6.2盡職調(diào)查時間6.3盡職調(diào)查結(jié)果7.交割條件7.1交割條件滿足7.2交割文件7.3交割時間8.投資期限與退出機制8.1投資期限8.2退出機制8.3投資回報9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約解決方式10.爭議解決10.1爭議類型10.2解決方式10.3仲裁地點10.4仲裁結(jié)果11.合同的生效、變更與終止11.1生效條件11.2合同變更11.3合同終止12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3泄露責任13.適用法律與管轄13.1適用法律13.2管轄法院14.其他條款14.1合同附件14.2補充協(xié)議14.3合同修訂14.4合同解除第一部分：合同如下：第一條定義與術語1.1風險投資本協(xié)議所稱“風險投資”是指投資者根據(jù)本協(xié)議的約定，向目標公司提供資金支持，以換取目標公司的股權，并承擔投資風險，以期獲取投資回報的行為。1.2框架協(xié)議本協(xié)議為風險投資框架協(xié)議，是投資者與目標公司之間關于風險投資的基本條款和條件的約定。1.3投資者本協(xié)議所稱“投資者”是指按照本協(xié)議約定，向目標公司進行風險投資的法人或其他組織。1.4目標公司本協(xié)議所稱“目標公司”是指本協(xié)議約定的接受投資者風險投資的企業(yè)法人。1.5股權股權是指投資者根據(jù)本協(xié)議的約定，向目標公司出資后，所取得的對目標公司的所有權份額。1.6投資額投資額是指投資者根據(jù)本協(xié)議的約定，向目標公司出資的金額。1.7投資階段投資階段是指目標公司所處的企業(yè)發(fā)展階段，包括初創(chuàng)期、成長期、成熟期等。1.8盡職調(diào)查盡職調(diào)查是指投資者在投資決策前，對目標公司的業(yè)務、財務、法律等方面進行的全面調(diào)查。1.9交割條件交割條件是指投資者向目標公司出資后，按照本協(xié)議約定，完成投資交割所必須滿足的條件。1.10投資期限投資期限是指投資者根據(jù)本協(xié)議的約定，對目標公司的投資持續(xù)的有效期限。第二條投資金額與投資方式2.1投資金額投資者同意向目標公司投資人民幣【】萬元，作為對目標公司的出資。2.2投資方式投資者以貨幣形式向目標公司出資，用于支持目標公司的運營和發(fā)展。2.3投資用途投資者出資后的資金，目標公司應嚴格按照本協(xié)議約定的用途進行使用。2.4資金支付投資者應按照本協(xié)議約定的時間和方式，向目標公司支付投資資金。第三條股權分配3.1股權比例投資者出資后，所取得的股權比例為【】%。3.2股權激勵目標公司應根據(jù)本協(xié)議的約定，為投資者設置股權激勵機制。3.3股權轉(zhuǎn)讓投資者在投資期限內(nèi)，按照本協(xié)議的約定，享有股權轉(zhuǎn)讓的權利。3.4股權稀釋目標公司在后續(xù)融資或其他事項導致股權發(fā)生變化時，投資者享有股權稀釋的保護。第四條投資者權利與義務4.1投資者權利投資者享有本協(xié)議約定的股權收益、決策權、知情權、監(jiān)督權等權利。4.2投資者義務投資者應按照本協(xié)議的約定，向目標公司出資，并履行相關的義務。4.3決策權投資者在目標公司的股東大會和董事會中，享有決策權。4.4知情權投資者有權查閱、復制目標公司的財務報表、業(yè)務文件等資料，了解目標公司的運營狀況。4.5監(jiān)督權投資者有權對目標公司的經(jīng)營狀況進行監(jiān)督，并采取必要的措施，保障其投資權益。第五條目標公司承諾5.1信息真實性目標公司向投資者提供的信息，應當真實、準確、完整。5.2合法經(jīng)營目標公司應依法開展業(yè)務，保證公司的合法經(jīng)營。5.3遵守協(xié)議目標公司應嚴格遵守本協(xié)議的約定，履行相關的義務。5.4財務報告目標公司應定期向投資者提供財務報告，反映公司的經(jīng)營狀況。5.5重大事項通知目標公司在發(fā)生重大事項時，應立即通知投資者。第八條盡職調(diào)查6.1盡職調(diào)查內(nèi)容投資者應按照本協(xié)議的約定，對目標公司進行包括但不限于業(yè)務、財務、法律等方面的盡職調(diào)查。6.2盡職調(diào)查時間投資者應在本協(xié)議簽訂后【】日內(nèi)完成盡職調(diào)查。6.3盡職調(diào)查結(jié)果投資者應向目標公司提供盡職調(diào)查報告，反映調(diào)查結(jié)果。第九條交割條件7.1交割條件滿足投資者完成盡職調(diào)查，且盡職調(diào)查結(jié)果符合投資者預期的，交割條件視為滿足。7.2交割文件雙方應按照本協(xié)議的約定，簽署交割文件，包括股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議、出資證明等。7.3交割時間交割時間定為盡職調(diào)查完成后【】日內(nèi)。第十條投資期限與退出機制8.1投資期限投資者的投資期限為【】年，自交割之日起計算。8.2退出機制投資者在投資期限屆滿后，有權選擇繼續(xù)持有股權或按照本協(xié)議的約定退出目標公司。8.3投資回報投資者按照本協(xié)議的約定，享有投資回報的權利。第十一條違約責任9.1違約情形一方違反本協(xié)議的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，視為違約。9.2違約責任承擔違約方應承擔違約責任，包括賠償對方損失、支付違約金等。9.3違約解決方式雙方應通過友好協(xié)商解決違約事宜，協(xié)商不成的，可依法解決。第十二條爭議解決10.1爭議類型本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，包括但不限于合同履行、違約責任等。10.2解決方式雙方應通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可選擇仲裁或訴訟解決。10.3仲裁地點如選擇仲裁解決，仲裁地點為【】。10.4仲裁結(jié)果仲裁結(jié)果為最終結(jié)果，對雙方均有約束力。第十三條合同的生效、變更與終止11.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更本協(xié)議的變更應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。11.3合同終止本協(xié)議在投資期限屆滿或者雙方協(xié)商一致的情況下終止。第十四條保密條款12.1保密內(nèi)容雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密等。12.2保密期限保密期限為本協(xié)議終止后【】年。12.3泄露責任如一方泄露對方的保密信息，應承擔泄露責任，包括但不限于賠償損失。第十五條其他條款13.1合同附件本協(xié)議的附件包括但不限于投資計劃書、財務報表等。13.2補充協(xié)議本協(xié)議的補充協(xié)議應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。13.3合同修訂本協(xié)議的修訂應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。13.4合同解除本協(xié)議在履行過程中，一方違約導致合同無法履行，另一方有權解除合同。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義及責任1.1第三方定義本協(xié)議所稱“第三方”是指除甲乙雙方外，與本協(xié)議履行有關的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方責任第三方介入本協(xié)議履行過程中，應嚴格遵守本協(xié)議的約定，對因其原因?qū)е录滓译p方的損失承擔賠償責任。2.第三方介入的附加條款2.1第三方選擇甲乙雙方在本協(xié)議履行過程中，如需第三方介入，應事先協(xié)商一致，并選擇具備相關資質(zhì)和信譽的第三方。2.2第三方義務第三方介入本協(xié)議后，應按照甲乙雙方的約定，履行相關義務，確保協(xié)議的順利履行。2.3第三方權利第三方根據(jù)本協(xié)議的約定，享有相應的權利，包括但不限于獲取報酬、要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助等。3.第三方責任限額3.1責任限額第三方對甲乙雙方的賠償責任限額為第三方從甲乙雙方獲取的報酬總額。3.2責任限制第三方對甲乙雙方的賠償責任，不得超過其應當承擔的合同義務范圍。4.第三方與其他各方的關系4.1第三方與甲乙雙方的關系第三方介入本協(xié)議后，與甲乙雙方構(gòu)成合同關系，第三方應獨立承擔合同義務和責任。4.2第三方與目標公司的關系第三方根據(jù)本協(xié)議的約定，與目標公司建立合同關系，第三方應按照約定履行相關義務。5.第三方違約處理5.1第三方違約第三方違反本協(xié)議的約定，導致甲乙雙方損失的，第三方應承擔違約責任。5.2違約處理甲乙雙方有權要求第三方承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。6.第三方退出6.1第三方退出條件第三方在履行本協(xié)議過程中，如發(fā)生下列情形之一，可以退出本協(xié)議：（1）甲乙雙方協(xié)商一致，要求第三方退出；（2）第三方因不可抗力導致無法履行合同義務；（3）第三方喪失繼續(xù)履行合同的能力。6.2退出程序第三方退出本協(xié)議的，應提前【】天通知甲乙雙方，并辦理相關手續(xù)。7.第三方介入的合同修訂7.1修訂必要性如本協(xié)議履行過程中，甲乙雙方認為需要第三方介入的，可以根據(jù)實際情況修訂本協(xié)議的相關條款。7.2修訂程序甲乙雙方修訂本協(xié)議的，應遵循平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署。8.第三方介入的爭議解決8.1爭議類型本協(xié)議履行過程中，如出現(xiàn)第三方介入相關的爭議，包括但不限于第三方違約、責任限額等。8.2解決方式甲乙雙方應通過友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可選擇仲裁或訴訟解決。8.3仲裁地點如選擇仲裁解決，仲裁地點為【】。8.4仲裁結(jié)果仲裁結(jié)果為最終結(jié)果，對甲乙雙方及第三方均有約束力。9.第三方介入后的合同終止9.1終止條件本協(xié)議在履行過程中，如出現(xiàn)第三方退出、違約等導致合同無法履行的情況，甲乙雙方可以終止合同。9.2終止程序甲乙雙方終止合同的，應提前【】天通知第三方，并辦理相關手續(xù)。10.第三方介入的保密條款10.1保密內(nèi)容第三方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術秘密等。10.2保密期限保密期限為本協(xié)議終止后【】年。10.3泄露責任如第三方泄露甲乙雙方的保密信息，應承擔泄露責任，包括但不限于賠償損失。11.第三方介入的其他條款11.1附件本協(xié)議的附件包括但不限于第三方提供的資質(zhì)證明、合同文件等。11.2補充協(xié)議本協(xié)議的補充協(xié)議應由甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。11.3修訂本協(xié)議的修訂應由甲乙雙方及第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。11.4解除本協(xié)議在履行過程中，如出現(xiàn)第三方退出等情形，甲乙雙方可以解除合同。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資計劃書：詳細描述投資者對目標公司的投資計劃，包括資金用途、預期回報等。2.財務報表：目標公司最近一年的財務報表，包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。3.盡職調(diào)查報告：投資者對目標公司進行的盡職調(diào)查結(jié)果報告。4.股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議：投資者與目標公司之間關于股權轉(zhuǎn)讓的詳細協(xié)議。5.出資證明：投資者向目標公司出資的證明文件。6.第三方資質(zhì)證明：第三方提供的與其介入本協(xié)議相關的資質(zhì)證明文件。7.合同文件：本協(xié)議的完整文本，包括所有條款和附件。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約投資者未按照本協(xié)議的約定向目標公司出資，或出資后未按照約定使用資金的，視為違約。違約責任包括但不限于賠償目標公司的損失、支付違約金等。示例：投資者未按約定時間向目標公司支付投資資金，導致目標公司無法按時開展業(yè)務，投資者應賠償目標公司因此造成的損失。2.目標公司違約目標公司未按照本協(xié)議的約定向投資者提供信息、未按照約定使用投資資金的，視為違約。違約責任包括但不限于賠償投資者的損失、支付違約金等。示例：目標公司未向投資者提供真實、準確的財務報表，導致投資者無法了解公司的真實狀況，目標公司應賠償投資者的損失。3.第三方違約第三方未按照本協(xié)議的約定履行相關義務，導致甲乙雙方損失的，視為違約。違約責任包括但不限于賠償甲乙雙方的損失、支付違約金等。示例：第三方未按約定時間完成盡職調(diào)查，導致甲乙雙方無法按時完成投資交割，第三方應賠償甲乙雙方的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.風險投資：指投資者向目標公司提供資金支持，承擔投資風險，以期獲取投資回報的行為。2.盡職調(diào)查：指投資者在投資決策前，對目標公司的業(yè)務、財務、法律等方面進行的全面調(diào)查。3.股權：指投資者根據(jù)本協(xié)議的約定