2025年借殼上市合同模板文件

2025年借殼上市合同模板文件合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠信的原則，為明確雙方在借殼上市過程中的權利義務，經友好協(xié)商，特訂立本合同。

甲方為一家擬進行借殼上市的公司，乙方為一家具備相應資質和能力的證券公司。本合同簽訂的背景為甲方尋求乙方協(xié)助完成借殼上市事宜。

本合同目的在于，甲方委托乙方提供借殼上市過程中的專業(yè)服務，包括但不限于：市場調研、方案設計、文件準備、審批流程指導等。乙方接受甲方委托，按照甲方要求，盡最大努力協(xié)助甲方完成借殼上市。

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為____年。合同期滿后，如雙方無異議，本合同可自動續(xù)簽____年。如一方要求終止合同，應提前____個月書面通知對方。合同終止后，雙方應按照本合同約定，妥善處理未了事宜。

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內容：

一、服務內容

1.1乙方應協(xié)助甲方完成以下借殼上市相關服務：

（1）進行市場調研，分析借殼上市的市場環(huán)境、競爭對手、行業(yè)發(fā)展趨勢等；

（2）設計借殼上市方案，包括但不限于：目標公司選擇、交易結構設計、融資方案等；

（3）協(xié)助甲方準備借殼上市所需的文件，包括但不限于：公司章程、資產評估報告、財務報表、審計報告等；

（4）指導甲方完成借殼上市的相關審批流程，包括但不限于：證監(jiān)會、交易所等相關部門的審批；

（5）協(xié)助甲方與目標公司、中介機構等各方進行溝通協(xié)調；

（6）提供借殼上市過程中的法律、財務、稅務等方面的咨詢服務。

二、質量標準

2.1乙方提供的服務應達到以下質量標準：

（1）市場調研報告應準確、全面、客觀地反映市場情況；

（2）借殼上市方案應合法、合理、可行，符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求；

（3）文件準備應完整、準確、規(guī)范，符合證監(jiān)會、交易所等相關部門的要求；

（4）審批流程指導應準確、及時，確保甲方能夠順利通過審批；

（5）咨詢服務應專業(yè)、及時、到位，滿足甲方實際需求。

三、價格支付

3.1乙方服務的費用總額為人民幣____元，具體費用構成如下：

（1）市場調研費用：人民幣____元；

（2）方案設計費用：人民幣____元；

（3）文件準備費用：人民幣____元；

（4）審批流程指導費用：人民幣____元；

（5）咨詢服務費用：人民幣____元。

3.2甲方應在合同簽訂后____個工作日內支付乙方首期費用人民幣____元，剩余費用在乙方完成相應服務后____個工作日內支付。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市完成或雙方另有約定為止。

五、違約責任

5.1如甲方未按時支付乙方費用，乙方有權暫?；蚪K止提供服務，并要求甲方支付違約金，違約金為應支付費用總額的____%。

5.2如乙方未按時完成服務，甲方有權要求乙方繼續(xù)完成服務或解除合同，并要求乙方退還已收取的相應費用。

5.3如任何一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.1甲方有權要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務。

1.2甲方應按照合同約定支付乙方服務費用。

1.3甲方應向乙方提供準確、完整、及時的相關資料和信息。

1.4甲方應配合乙方完成借殼上市過程中的各項工作。

1.5甲方有權要求乙方對服務過程中涉及的商業(yè)秘密進行保密。

1.6甲方有權對乙方提供的服務提出意見和建議。

二、乙方權利與義務

2.1乙方有權要求甲方按照合同約定提供準確、完整、及時的相關資料和信息。

2.2乙方有權根據甲方需求提供專業(yè)、高效的服務。

2.3乙方應按照合同約定的時間節(jié)點完成各項工作。

2.4乙方應保證提供的服務符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

2.5乙方應確保服務過程中的文件準備、審批流程指導等環(huán)節(jié)的準確性。

2.6乙方應保持與甲方、目標公司、中介機構等各方的良好溝通，協(xié)調各方關系。

2.7乙方應遵守保密義務，對借殼上市過程中的商業(yè)秘密進行保密。

2.8乙方應接受甲方的監(jiān)督和檢查，對服務過程中存在的問題及時進行整改。

三、合作方式

3.1雙方應建立有效的溝通機制，確保信息暢通、及時交流。

3.2雙方應定期召開會議，討論借殼上市過程中的重大事項，共同商討解決方案。

3.3雙方應共同參與借殼上市過程中的各項活動，包括但不限于：談判、簽約、審批等。

3.4雙方應共同承擔借殼上市過程中的風險，按照合同約定分擔責任。

3.5雙方應相互支持、相互配合，共同推進借殼上市進程。

3.6雙方應共同維護借殼上市過程中的合法權益，對損害雙方利益的行為進行抵制。

四、合同履行

4.1雙方應嚴格按照合同約定履行各自的權利和義務。

4.2雙方應在本合同履行過程中，及時解決出現的爭議和問題。

4.3雙方應在本合同履行過程中，相互尊重、相互信任，共同維護合作關系。

4.4雙方應在本合同履行過程中，遵守法律法規(guī)，確保借殼上市活動的合法性。

4.5雙方應在本合同履行過程中，共同推進借殼上市進程，實現雙方利益最大化。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為____年。

1.2合同期滿后，如雙方無異議，本合同可自動續(xù)簽____年。

1.3如任何一方在合同期滿前____個月書面通知對方，則本合同不再續(xù)簽。

二、合同的變更

2.1本合同在履行過程中，如遇法律法規(guī)、政策調整或其他不可抗力因素，導致合同內容需進行變更的，雙方應協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.2合同的變更不得損害國家利益、社會公共利益和第三方的合法權益。

三、合同的終止條件

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同期限屆滿，雙方無續(xù)簽意愿；

（2）一方違約，經對方書面通知后____個工作日內未采取補救措施或補救措施無效；

（3）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同；

（5）依法被終止或解除。

四、合同的解除

4.1在以下情形下，任何一方有權解除合同：

（1）對方嚴重違約，經書面通知后____個工作日內未采取補救措施或補救措施無效；

（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；

（3）一方破產、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照等，導致合同無法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地或被告所在地人民法院提起訴訟。

5.3訴訟過程中，雙方應繼續(xù)履行合同中未履行完畢的義務。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2本合同簽訂地或被告所在地人民法院為合同爭議的管轄法院。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本合同自簽訂之日起，任何一方不得擅自變更、解除或終止合同。

7.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。

2.保密義務：指當事人之間就特定信息所承擔的不得泄露給他人的義務。

3.違約責任：指當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定，應當承擔的法律責任。

4.爭議解決：指當事人之間在合同履行過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。

6.補充協(xié)議：指在原合同基礎上，對原合同內容進行補充、修改的協(xié)議。

7.破產：指債務人不能清償到期債務，經人民法院裁定宣告破產的法律狀態(tài)。

8.解散：指法人因法定事由或自行決定而終止其民事主體資格的法律行為。

9.吊銷營業(yè)執(zhí)照：指行政機關依法吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，使其喪失從事經營活動的資格。

10.法律適用：指在處理法律問題時，依據何種法律規(guī)范進行判斷和適用。

11.管轄法院：指依法有權對特定案件進行審判的人民法院。

12.法律約束力：指法律對當事人具有強制力，當事人應當遵守和執(zhí)行。

13.民事權利義務：指民事主體在民事活動中享有的權利和承擔的義務。

14.自然人：指具有自然生物屬性的人，即生物學意義上的人類個體。

15.法人：指具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織。

16.其他組織：指不具備法人資格，但能夠以自己的名義從事民事活動的組織。

17.協(xié)商一致：指當事人就合同內容達成一致意見，共同確定合同條款。

18.補救措施：指違約方為彌補違約行為給對方造成的損失而采取的措施。

19.法定事由：指法律規(guī)定的，應當導致合同解除的事由。

20.自行決定：指當事人根據自身意愿，自主決定合同解除的行為。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：信息共享與保密的沖突

注意事項：在合同執(zhí)行過程中，雙方可能需要在共享信息以促進合作的同時，保護各自的商業(yè)秘密。

解決辦法：設立專門的保密協(xié)議或條款，明確信息的保密范圍、保密期限以及違反保密義務的后果。

2.問題：費用支付與進度不符

注意事項：甲方可能擔心在乙方服務未達到預期質量或進度時，仍需支付費用。

解決辦法：合同中應明確費用支付的時間節(jié)點與乙方的服務進度掛鉤，如未按時完成服務，則應相應調整費用支付。

3.問題：服務質量不達標

注意事項：甲方可能面臨乙方提供的服務不符合合同約定的質量標準。

解決辦法：合同中應詳細規(guī)定服務質量標準，并在服務完成后進行質量驗收，如不合格，乙方應進行整改或重新提供服務。

4.問題：不可抗力事件的處理

注意事項：在合同執(zhí)行過程中可能遇到不可抗力事件，如自然災害、戰(zhàn)爭等，可能導致合同無法履行。

解決辦法：合同中應明確不可抗力事件的定義和處理流程，如發(fā)生不可抗力事件，雙方應協(xié)商解決合同執(zhí)行問題。

5.問題：爭議解決效率低下

注意事項：雙方在爭議解決過程中可能遇到效率低下的問題，影響合同執(zhí)行。

解決辦法：合同中應約定爭議解決的期限，并選擇高效的爭議解決機制，如仲裁。

6.問題：合同變更的爭議

注意事項：在合同履行過程中，可能因外部因素或雙方協(xié)商一致需要對合同進行變更。

解決辦法：合同中應規(guī)定變更的流程和程序，確保變更的合法性和有效性。

7.問題：合同解除的爭議

注意事項：在合同履行過程中，可能因一方違約或其他原因導致合同解除。

解決辦法：合同中應明確解除的條件和程序，以及解除后的責任承擔。

8.問題：法律適用爭議

注意事項：在合同履行過程中，可能因法律適用問題產生爭議。

解決辦法：合同中應明確適用的法律，并在爭議發(fā)生時依據該法律進行解釋和解決。

9.問題：合同履行過程中的溝通不暢

注意事項：雙方在合同履行過程中可能因為溝通不暢導致誤解或延誤。

解決辦法：建立有效的溝通機制，定期舉行會議，確保信息及時、準確傳達。

10.問題：合同條款理解差異

注意事項：雙方可能對合同條款的理解存在差異，導致執(zhí)行偏差。

解決辦法：在合同簽訂前，應確保雙方對合同條款的理解一致，必要時可尋求法律專業(yè)人士的解釋。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，需要專業(yè)證券公司提供咨詢和服務的情形。

2.擬上市企業(yè)尋求合作伙伴，共同推進上市進程，需要明確雙方權利義務關系的場合。

3.證券公司接受委托，為企業(yè)提供借殼上市相關服務的業(yè)務合作。

4.合同雙方在借殼上市過程中，需要規(guī)范合作行為，明確責任和風險分配的情況。

5.企業(yè)在借殼上市過程中遇到不可預見的法律、市場變化，需要調整合同條款以適應新情況。

6.企業(yè)在借殼上市過程中，需要解決與合作伙伴之間的爭議，尋求公平、有效的解決方案。

7.企業(yè)在借殼上市過程中，需要對服務質量、費用支付等關鍵細節(jié)進行明確約定的時刻。

8.企業(yè)在借殼上市過程中，需要確保商業(yè)秘密和知識產權得到保護，防止泄露。

9.企業(yè)在借殼上市過程中，需要建立有效的溝通機制，確保項目順利進行。

10.企業(yè)在借殼上市過程中，需要明確合同變更、解除的條件和程序，以應對突發(fā)情況。

11.企業(yè)在借殼上市過程中，需要遵守相關法律法規(guī)，確保合同合法有效。

12.企業(yè)在借殼上市過程中，需要對外界環(huán)境變化做出快速反應，調整策略和計劃。

13.企業(yè)在借殼上市過程中，需要與中介機構、監(jiān)管機構等進行溝通協(xié)調，確保審批流程順利。

14.企業(yè)在借殼上市過程中，需要確保合同執(zhí)行過程中的風險得到有效控制。

15.企業(yè)在借殼上市過程中，需要與合作伙伴建立長期穩(wěn)定的合作關系。

所需附件列表：

1.借殼上市方案初稿

2.市場調研報告

3.目標公司