2024年股債結(jié)合融資合同：條款與標(biāo)的

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股債結(jié)合融資合同：條款與標(biāo)的本合同目錄一覽1.合同主體與標(biāo)的1.1甲方（融資方）1.2乙方（投資方）1.3融資標(biāo)的1.4投資標(biāo)的2.融資額度與期限2.1融資額度2.2融資期限3.融資利率與支付方式3.1融資利率3.2支付方式4.投資回報(bào)與收益分配4.1投資回報(bào)4.2收益分配5.風(fēng)險(xiǎn)控制與擔(dān)保措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制5.2擔(dān)保措施6.合同的生效、變更與解除6.1合同生效條件6.2合同變更6.3合同解除7.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決7.1違約責(zé)任7.2爭(zhēng)議解決方式8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3例外情況9.法律適用與爭(zhēng)議解決9.1法律適用9.2爭(zhēng)議解決方式10.其他條款10.1雙方約定的其他事項(xiàng)10.2附加條款11.合同的簽署與備案11.1簽署方式11.2備案程序12.合同的修訂與更新12.1修訂條件12.2更新方式13.合同的終止與解除13.1終止條件13.2解除程序14.后繼法律行為與補(bǔ)充協(xié)議14.1后繼法律行為14.2補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：1.合同主體與標(biāo)的1.1甲方（融資方）甲方系根據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存在的企業(yè)法人，具有承攬融資業(yè)務(wù)的資格和能力。甲方以其全部或部分資產(chǎn)為本次融資提供擔(dān)保。1.2乙方（投資方）乙方系根據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存在的企業(yè)法人，具有投資能力的合格投資者。1.3融資標(biāo)的融資標(biāo)的是指甲方在融資期限內(nèi)，向乙方發(fā)行的具有固定收益的融資工具，包括但不限于債券、收益憑證等形式。1.4投資標(biāo)的投資標(biāo)的是指乙方在投資期限內(nèi)，向甲方投資的資金，用于甲方的經(jīng)營(yíng)發(fā)展、項(xiàng)目投資等合法用途。2.融資額度與期限2.1融資額度甲方向乙方申請(qǐng)的融資額度為人民幣【】萬(wàn)元整（大寫：【】萬(wàn)元整），或等值的外幣。2.2融資期限融資期限為【】年，自乙方實(shí)際支付融資款項(xiàng)之日起計(jì)算。3.融資利率與支付方式3.1融資利率甲方向乙方承諾的融資利率為【】%（年化利率），按融資實(shí)際發(fā)生的天數(shù)計(jì)算。3.2支付方式乙方按照本合同約定的期限和方式，將融資款項(xiàng)支付給甲方。甲方按照本合同約定的期限和方式，向乙方支付融資利息。4.投資回報(bào)與收益分配4.1投資回報(bào)乙方的投資回報(bào)按照本合同約定的利率和期限，由甲方保證支付。4.2收益分配甲乙雙方按照本合同約定的比例，分享投資收益。具體分配方式由雙方另行協(xié)商確定。5.風(fēng)險(xiǎn)控制與擔(dān)保措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制甲乙雙方應(yīng)按照約定，采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保投資安全。5.2擔(dān)保措施甲方為本合同項(xiàng)下的融資義務(wù)提供擔(dān)保，包括但不限于提供抵押、質(zhì)押、保證等形式的擔(dān)保。具體擔(dān)保方式由雙方另行協(xié)商確定。6.合同的生效、變更與解除6.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。6.2合同變更本合同的變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。6.3合同解除本合同解除的條件和程序，按照雙方約定或者法律的規(guī)定執(zhí)行。8.保密條款8.1保密內(nèi)容本合同涉及的所有商業(yè)秘密和機(jī)密信息，包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)計(jì)劃、技術(shù)資料等。8.2保密期限甲乙雙方對(duì)對(duì)方的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。8.3例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向政府有關(guān)部門披露的；（2）根據(jù)法律、法規(guī)、行政命令或者法院判決，需要披露的；（3）第三方自行公開或者通過(guò)合法途徑獲得的；（4）為保護(hù)甲乙雙方合法權(quán)益，確需披露的。9.法律適用與爭(zhēng)議解決9.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。10.其他條款10.1雙方約定的其他事項(xiàng)甲乙雙方在本合同之外的其他事項(xiàng)，由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。10.2附加條款本合同的附加條款，由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況需要另行簽訂，與本合同具有同等法律效力。11.合同的簽署與備案11.1簽署方式本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，簽字蓋章后生效。11.2備案程序甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，將本合同報(bào)請(qǐng)有關(guān)主管部門備案。12.合同的修訂與更新12.1修訂條件本合同的修訂，應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。12.2更新方式本合同的更新，甲乙雙方可以根據(jù)實(shí)際情況需要，簽訂新的合同取代原有合同。13.合同的終止與解除13.1終止條件本合同終止的條件和程序，按照雙方約定或者法律的規(guī)定執(zhí)行。13.2解除程序本合同解除的條件和程序，按照雙方約定或者法律的規(guī)定執(zhí)行。14.后繼法律行為與補(bǔ)充協(xié)議14.1后繼法律行為甲乙雙方在本合同終止或解除后，為履行剩余義務(wù)、解決遺留問(wèn)題所進(jìn)行的一切法律行為，均視為本合同的組成部分。14.2補(bǔ)充協(xié)議本合同未盡事宜，甲乙雙方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外，根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同項(xiàng)下融資、投資、擔(dān)保等活動(dòng)的自然人、法人或其他組織。15.2第三方責(zé)任第三方根據(jù)本合同的約定或甲乙雙方的同意，參與本合同項(xiàng)下的活動(dòng)，應(yīng)按照約定履行相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.第三方介入的附加條款16.1第三方選定甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方，并在本合同中明確第三方的名稱、職責(zé)和權(quán)利。16.2第三方權(quán)利與義務(wù)第三方根據(jù)本合同的約定，享有相應(yīng)的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第三方應(yīng)遵守本合同的約定，不得違反甲乙雙方的合法權(quán)益。16.3第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙雙方的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在本合同中約定。第三方對(duì)甲乙雙方的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.第三方與甲乙方的關(guān)系17.1第三方與甲方關(guān)系第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由甲乙雙方在本合同中約定。第三方與甲方之間的糾紛，由甲乙雙方協(xié)商解決或依法解決。17.2第三方與乙方關(guān)系第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由甲乙雙方在本合同中約定。第三方與乙方之間的糾紛，由甲乙雙方協(xié)商解決或依法解決。18.第三方介入的程序與條件18.1第三方介入程序第三方根據(jù)本合同的約定或甲乙雙方的同意，參與本合同項(xiàng)下的活動(dòng)，應(yīng)按照甲乙雙方確定的程序進(jìn)行。18.2第三方介入條件第三方參與本合同項(xiàng)下的活動(dòng)，應(yīng)滿足甲乙雙方約定的條件。第三方未能滿足條件的，甲乙雙方有權(quán)拒絕第三方參與本合同項(xiàng)下的活動(dòng)。19.第三方介入的變更與解除19.1第三方變更甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更第三方的名稱、職責(zé)和權(quán)利。變更后的第三方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的約定。19.2第三方解除甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除第三方的權(quán)利義務(wù)。解除后的第三方不再享有本合同約定的權(quán)利，也不再承擔(dān)本合同約定的義務(wù)。20.第三方介入的違約責(zé)任20.1第三方違約第三方未履行本合同約定的義務(wù)，或違反本合同的約定，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。20.2第三方違約責(zé)任限額第三方承擔(dān)的違約責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在本合同中約定。甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。21.第三方介入的爭(zhēng)議解決21.1第三方爭(zhēng)議解決第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。21.2第三方爭(zhēng)議解決適用法律第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，適用中華人民共和國(guó)法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：融資工具發(fā)行說(shuō)明書詳細(xì)說(shuō)明融資工具的性質(zhì)、發(fā)行規(guī)模、利率、期限、還款方式等信息。附件2：投資回報(bào)計(jì)算公式詳細(xì)闡述投資回報(bào)的計(jì)算方法，包括利息計(jì)算、收益分配比例等。附件3：擔(dān)保協(xié)議明確擔(dān)保措施的具體內(nèi)容，包括抵押、質(zhì)押、保證等形式的擔(dān)保。附件4：風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單列舉風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)、預(yù)警等。附件5：保密協(xié)議詳細(xì)規(guī)定保密信息的范圍、保密期限、例外情況等。附件6：第三方介入?yún)f(xié)議明確第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等信息。附件7：合同修訂協(xié)議規(guī)定合同修訂的條件、程序、方式等。附件8：合同解除協(xié)議規(guī)定合同解除的條件、程序、方式等。附件9：爭(zhēng)議解決協(xié)議明確爭(zhēng)議解決的途徑、適用法律、仲裁機(jī)構(gòu)等。附件10：其他重要文件包括雙方約定的其他事項(xiàng)、附加條款等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定支付融資利息或本金。2.乙方未按約定支付投資款項(xiàng)。4.第三方未按約定履行相關(guān)義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，如支付滯納金、賠償損失等。2.違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，如支付滯納金、賠償損失等。3.甲方未履行擔(dān)保義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，如支付賠償金、解除擔(dān)保等。4.第三方未按約定履行相關(guān)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，如支付賠償金、解除合同等。示例說(shuō)明：如甲方未按約定支付融資利息，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金，并賠償因此造成的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.融資方：指根據(jù)中國(guó)法律合法成立并有效存在的企業(yè)法人，具有承攬融資業(yè)務(wù)的資格和能力。2.投資方：指根據(jù)中