二零二五年度供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化合同本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同名稱1.2合同編號(hào)1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂地點(diǎn)1.5合同簽訂雙方2.證券化資產(chǎn)信息2.1資產(chǎn)類型2.2資產(chǎn)規(guī)模2.3資產(chǎn)來(lái)源2.4資產(chǎn)期限2.5資產(chǎn)還款方式3.證券化產(chǎn)品信息3.1產(chǎn)品名稱3.2產(chǎn)品規(guī)模3.3產(chǎn)品期限3.4產(chǎn)品信用評(píng)級(jí)3.5產(chǎn)品發(fā)行方式4.證券化交易結(jié)構(gòu)4.1交易參與方4.2交易流程4.3交易定價(jià)4.4交易費(fèi)用4.5交易資金管理5.信用增級(jí)措施5.1信用增級(jí)方式5.2信用增級(jí)比例5.3信用增級(jí)期限5.4信用增級(jí)費(fèi)用6.信托財(cái)產(chǎn)管理6.1信托財(cái)產(chǎn)范圍6.2信托財(cái)產(chǎn)管理方式6.3信托財(cái)產(chǎn)收益分配6.4信托財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制7.風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.1信用風(fēng)險(xiǎn)控制7.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制7.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制7.4操作風(fēng)險(xiǎn)控制8.爭(zhēng)議解決機(jī)制8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決程序8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)8.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式9.3違約責(zé)任承擔(dān)期限9.4違約責(zé)任賠償范圍10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止程序10.4合同解除與終止后的責(zé)任承擔(dān)11.保密條款11.1保密信息范圍11.2保密義務(wù)11.3保密期限11.4違約責(zé)任12.合同生效與修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序12.3合同生效日期13.合同附件13.1附件一：資產(chǎn)清單13.2附件二：交易協(xié)議13.3附件三：信用增級(jí)協(xié)議13.4附件四：信托合同13.5附件五：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同名稱：二零二四年度供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化合同1.2合同編號(hào)：SGF2024011.3合同簽訂日期：2024年1月1日1.4合同簽訂地點(diǎn)：北京市1.5合同簽訂雙方：1.5.1出讓方：供應(yīng)鏈管理有限公司1.5.2受讓方：資產(chǎn)管理有限公司2.證券化資產(chǎn)信息2.1資產(chǎn)類型：應(yīng)收賬款2.2資產(chǎn)規(guī)模：人民幣10億元2.3資產(chǎn)來(lái)源：供應(yīng)鏈管理有限公司2.4資產(chǎn)期限：1年2.5資產(chǎn)還款方式：分期付款3.證券化產(chǎn)品信息3.1產(chǎn)品名稱：供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃3.2產(chǎn)品規(guī)模：人民幣10億元3.3產(chǎn)品期限：2年3.4產(chǎn)品信用評(píng)級(jí)：AAA3.5產(chǎn)品發(fā)行方式：公開(kāi)發(fā)行4.證券化交易結(jié)構(gòu)4.1交易參與方：4.1.1出讓方：供應(yīng)鏈管理有限公司4.1.2受讓方：資產(chǎn)管理有限公司4.1.3證券化產(chǎn)品管理人：證券化產(chǎn)品管理有限公司4.1.4信用增級(jí)機(jī)構(gòu)：信用增級(jí)有限公司4.2交易流程：4.2.1出讓方將應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓給受讓方4.2.2受讓方設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃，購(gòu)買應(yīng)收賬款4.2.3信用增級(jí)機(jī)構(gòu)提供信用增級(jí)措施4.2.4證券化產(chǎn)品管理人發(fā)行證券化產(chǎn)品4.3交易定價(jià)：根據(jù)市場(chǎng)情況和信用評(píng)級(jí)確定4.4交易費(fèi)用：包括但不限于手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)等4.5交易資金管理：由證券化產(chǎn)品管理人負(fù)責(zé)管理5.信用增級(jí)措施5.1信用增級(jí)方式：差額支付5.2信用增級(jí)比例：10%5.3信用增級(jí)期限：與證券化產(chǎn)品期限相同5.4信用增級(jí)費(fèi)用：由信用增級(jí)機(jī)構(gòu)承擔(dān)6.信托財(cái)產(chǎn)管理6.1信托財(cái)產(chǎn)范圍：應(yīng)收賬款及相關(guān)權(quán)利6.2信托財(cái)產(chǎn)管理方式：由信托財(cái)產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)管理6.3信托財(cái)產(chǎn)收益分配：按照證券化產(chǎn)品約定進(jìn)行分配6.4信托財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制：由信托財(cái)產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)控制7.風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.1信用風(fēng)險(xiǎn)控制：通過(guò)信用評(píng)級(jí)、信用增級(jí)等措施進(jìn)行控制7.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制：通過(guò)設(shè)定投資范圍、投資比例等措施進(jìn)行控制7.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制：通過(guò)設(shè)定贖回條件、提前還款條件等措施進(jìn)行控制7.4操作風(fēng)險(xiǎn)控制：通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理流程等措施進(jìn)行控制8.爭(zhēng)議解決機(jī)制8.1爭(zhēng)議解決方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟8.2爭(zhēng)議解決程序：8.2.1協(xié)商：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議8.2.2調(diào)解：如協(xié)商不成，可申請(qǐng)第三方調(diào)解8.2.3仲裁：爭(zhēng)議雙方可選擇仲裁作為解決爭(zhēng)議的方式，仲裁地點(diǎn)為北京市8.2.4訴訟：如仲裁不可行，爭(zhēng)議可提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決8.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)：北京市8.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用：由敗訴方承擔(dān)，除非另有約定9.違約責(zé)任9.1違約情形：9.1.1出讓方未按約定轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)收賬款9.1.2受讓方未按約定支付購(gòu)買款項(xiàng)9.1.3證券化產(chǎn)品管理人未按約定管理證券化產(chǎn)品9.1.4信用增級(jí)機(jī)構(gòu)未按約定提供信用增級(jí)措施9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式：9.2.1支付違約金9.2.2恢復(fù)原狀9.2.3賠償損失9.3違約責(zé)任承擔(dān)期限：自違約行為發(fā)生之日起計(jì)算9.4違約責(zé)任賠償范圍：包括但不限于直接損失和間接損失10.合同解除與終止10.1合同解除條件：10.1.1雙方協(xié)商一致10.1.2出現(xiàn)合同約定的解除情形10.2合同終止條件：10.2.1證券化產(chǎn)品期限屆滿10.2.2信托財(cái)產(chǎn)清償完畢10.3合同解除與終止程序：10.3.1雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方10.3.2進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算10.4合同解除與終止后的責(zé)任承擔(dān)：10.4.1各方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任10.4.2未清償債務(wù)應(yīng)繼續(xù)履行11.保密條款11.1保密信息范圍：與合同相關(guān)的所有信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等11.2保密義務(wù)：雙方應(yīng)嚴(yán)格保守保密信息，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露11.3保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止后五年11.4違約責(zé)任：如違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任12.合同生效與修改12.1合同生效條件：雙方簽字蓋章后生效12.2合同修改程序：經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂書(shū)面修改協(xié)議12.3合同生效日期：按照修改協(xié)議約定的日期生效13.合同附件13.1附件一：資產(chǎn)清單13.2附件二：交易協(xié)議13.3附件三：信用增級(jí)協(xié)議13.4附件四：信托合同13.5附件五：其他相關(guān)文件14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同一式八份，雙方各執(zhí)四份，具有同等法律效力14.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義：在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，因履行本合同需要介入合同關(guān)系的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、擔(dān)保方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入原因：第三方介入可能因提供專業(yè)服務(wù)、增加信用保障、執(zhí)行監(jiān)管要求等原因。15.3第三方介入程序：第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任：第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合作協(xié)議，對(duì)其行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.2責(zé)任限額：16.2.1第三方對(duì)甲乙雙方直接損失的責(zé)任限額，不得超過(guò)合作協(xié)議中約定的金額。16.2.2第三方對(duì)甲乙雙方間接損失的責(zé)任限額，不得超過(guò)合作協(xié)議中約定的金額。16.2.3如第三方存在過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同無(wú)法履行，其責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于違約金、賠償金等。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利：17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議獲取其應(yīng)得的報(bào)酬。17.1.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以履行其職責(zé)。17.1.3第三方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。18.第三方義務(wù)18.1第三方義務(wù)：18.1.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議約定的時(shí)間和方式履行其職責(zé)。18.1.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。18.1.3第三方應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展和存在的問(wèn)題。19.第三方與其他各方的劃分19.1第三方與甲方的劃分：19.1.1第三方與甲方的關(guān)系由合作協(xié)議約定。19.1.2第三方對(duì)甲方的責(zé)任和義務(wù)，應(yīng)參照合作協(xié)議執(zhí)行。19.2第三方與乙方的劃分：19.2.1第三方與乙方的關(guān)系由合作協(xié)議約定。19.2.2第三方對(duì)乙方的責(zé)任和義務(wù)，應(yīng)參照合作協(xié)議執(zhí)行。19.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任：19.3.1如第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，導(dǎo)致甲乙雙方共同利益受損，甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)損失。19.3.2甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方履行職責(zé)，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。20.第三方介入的額外條款20.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，并要求第三方提供相應(yīng)的資質(zhì)證明。20.2第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)明確第三方的職責(zé)和權(quán)限，避免第三方越權(quán)行事。20.3第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)要求第三方簽署保密協(xié)議，確保第三方保守合同信息。20.4第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論第三方的工作進(jìn)展和存在的問(wèn)題，確保第三方工作順利進(jìn)行。21.第三方介入后的合同修改21.1第三方介入后，如需對(duì)本合同進(jìn)行修改，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修改協(xié)議。21.2第三方介入后的合同修改，不影響第三方與甲乙雙方之間的合作協(xié)議。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列明所有被證券化的應(yīng)收賬款信息，包括但不限于債務(wù)人、賬款金額、賬期、還款方式等。附件說(shuō)明：資產(chǎn)清單是評(píng)估資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)，應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.附件二：交易協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，包括資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、購(gòu)買價(jià)格、支付方式、交割時(shí)間等。附件說(shuō)明：交易協(xié)議是雙方履行合同的基礎(chǔ)文件，應(yīng)確保條款的清晰和具體。3.附件三：信用增級(jí)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確信用增級(jí)措施的具體內(nèi)容，包括增級(jí)方式、比例、期限、費(fèi)用等。附件說(shuō)明：信用增級(jí)協(xié)議是保障投資者利益的重要文件，應(yīng)確保增級(jí)措施的有效性和可持續(xù)性。4.附件四：信托合同詳細(xì)要求：合同應(yīng)明確信托財(cái)產(chǎn)的范圍、管理方式、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等。附件說(shuō)明：信托合同是信托財(cái)產(chǎn)管理的法律依據(jù)，應(yīng)確保信托財(cái)產(chǎn)的安全和有效利用。5.附件五：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等。附件說(shuō)明：其他相關(guān)文件是合同執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的輔助性文件，應(yīng)確保其合法性和有效性。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1出讓方未按約定轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)收賬款1.2受讓方未按約定支付購(gòu)買款項(xiàng)1.3證券化產(chǎn)品管理人未按約定管理證券化產(chǎn)品1.4信用增級(jí)機(jī)構(gòu)未按約定提供信用增級(jí)措施1.5第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約責(zé)任的大小應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)合同目的的影響程度、違約方的過(guò)錯(cuò)程度以及實(shí)際損失等因素確定。3.示例說(shuō)明：3.1若出讓方未按約定轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)收賬款，導(dǎo)致受讓方無(wú)法獲得預(yù)期收益，則出讓方應(yīng)支付違約金，并賠償受讓方因此遭受的損失。3.2若證券化產(chǎn)品管理人未按約定管理證券化產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品凈值低于預(yù)期，則管理人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。3.3若第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，則第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金和賠償損失。全文完。二零二四年度供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1合同甲方2.2合同乙方3.供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化概述3.1證券化標(biāo)的3.2證券化目的3.3證券化結(jié)構(gòu)4.證券化資產(chǎn)的確定4.1資產(chǎn)來(lái)源4.2資產(chǎn)篩選4.3資產(chǎn)評(píng)估5.證券化產(chǎn)品發(fā)行5.1發(fā)行方式5.2發(fā)行條件5.3發(fā)行流程6.證券化產(chǎn)品的登記與托管6.1登記機(jī)構(gòu)6.2托管機(jī)構(gòu)6.3登記與托管流程7.信用增級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)控制7.1信用增級(jí)措施7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制8.利率與收益分配8.1利率確定8.2收益分配方式8.3收益分配比例9.證券化產(chǎn)品的交易與流通9.1交易規(guī)則9.2流通方式9.3交易費(fèi)用10.證券化產(chǎn)品的到期與清算10.1到期條件10.2清算流程10.3清算費(fèi)用11.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決11.1違約情形11.2違約責(zé)任11.3爭(zhēng)議解決方式12.合同生效與終止12.1生效條件12.2終止條件12.3終止程序13.合同附件13.1附件一：供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化說(shuō)明書(shū)13.2附件二：資產(chǎn)清單13.3附件三：信用增級(jí)措施說(shuō)明書(shū)14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.2通知與送達(dá)14.3合同修改與補(bǔ)充14.4合同份數(shù)與效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1供應(yīng)鏈金融：指在供應(yīng)鏈中，通過(guò)金融機(jī)構(gòu)為供應(yīng)鏈上下游企業(yè)提供融資、擔(dān)保、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等綜合金融服務(wù)的一種金融模式。1.1.2資產(chǎn)證券化：指將不易轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金的資產(chǎn)，通過(guò)結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)，將其轉(zhuǎn)化為可在金融市場(chǎng)上流通的證券的一種金融工具。1.1.3證券化資產(chǎn)：指符合資產(chǎn)證券化條件的應(yīng)收賬款、訂單、存貨、合同權(quán)利等資產(chǎn)。1.1.4證券化產(chǎn)品：指通過(guò)資產(chǎn)證券化形成的、可以在金融市場(chǎng)上交易和流通的證券。1.2解釋1.2.1本合同中，除非上下文另有規(guī)定，所述術(shù)語(yǔ)均應(yīng)按照上述定義進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1合同甲方2.1.1甲方全稱：_______2.1.2甲方住所：_______2.1.3甲方法定代表人：_______2.2合同乙方2.2.1乙方全稱：_______2.2.2乙方住所：_______2.2.3乙方法定代表人：_______3.供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化概述3.1證券化標(biāo)的3.1.1證券化標(biāo)的為甲方在_______年度產(chǎn)生的應(yīng)收賬款，總額為_(kāi)______元。3.1.2應(yīng)收賬款的具體內(nèi)容詳見(jiàn)附件二：資產(chǎn)清單。3.2證券化目的3.2.1通過(guò)資產(chǎn)證券化，提高甲方資金流動(dòng)性，優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。3.2.2為投資者提供投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。3.3證券化結(jié)構(gòu)3.3.1證券化產(chǎn)品采用分級(jí)結(jié)構(gòu)，包括優(yōu)先級(jí)證券和次級(jí)證券。3.3.2優(yōu)先級(jí)證券占比_______%，次級(jí)證券占比_______%。4.證券化資產(chǎn)的確定4.1資產(chǎn)來(lái)源4.1.1證券化資產(chǎn)來(lái)源于甲方在_______年度與供應(yīng)商之間的交易。4.2資產(chǎn)篩選4.2.1甲方對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行篩選，確保其符合資產(chǎn)證券化條件。4.3資產(chǎn)評(píng)估4.3.1甲方委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估價(jià)值為_(kāi)______元。5.證券化產(chǎn)品發(fā)行5.1發(fā)行方式5.1.1證券化產(chǎn)品將通過(guò)_______方式進(jìn)行發(fā)行。5.2發(fā)行條件（1）證券化資產(chǎn)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；（2）證券化產(chǎn)品發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力。5.3發(fā)行流程5.3.1發(fā)行流程如下：（1）甲方準(zhǔn)備發(fā)行文件；（2）乙方審核發(fā)行文件；（3）發(fā)行；（4）登記與托管。6.證券化產(chǎn)品的登記與托管6.1登記機(jī)構(gòu)6.1.1證券化產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)為_(kāi)______。6.2托管機(jī)構(gòu)6.2.1證券化產(chǎn)品托管機(jī)構(gòu)為_(kāi)______。6.3登記與托管流程6.3.1登記與托管流程如下：（1）證券化產(chǎn)品發(fā)行完成后，甲方向登記機(jī)構(gòu)提交登記申請(qǐng)；（2）登記機(jī)構(gòu)審核并辦理登記手續(xù)；（3）證券化產(chǎn)品在托管機(jī)構(gòu)設(shè)立專戶進(jìn)行托管；（4）投資者可進(jìn)行證券化產(chǎn)品的交易與流通。8.利率與收益分配8.1利率確定8.1.1優(yōu)先級(jí)證券的利率為_(kāi)______%，次級(jí)證券的利率為_(kāi)______%。8.1.2利率根據(jù)市場(chǎng)利率和信用評(píng)級(jí)等因素確定，并在發(fā)行文件中明確。8.2收益分配方式8.2.1證券化產(chǎn)品的收益分配采用按期支付的方式。8.2.2優(yōu)先級(jí)證券的收益優(yōu)先支付，次級(jí)證券的收益在優(yōu)先級(jí)證券收益支付后按比例分配。8.3收益分配比例8.3.1收益分配比例根據(jù)優(yōu)先級(jí)證券和次級(jí)證券的發(fā)行比例確定。9.證券化產(chǎn)品的交易與流通9.1交易規(guī)則9.1.1證券化產(chǎn)品在_______交易所上市交易。9.1.2交易規(guī)則遵循交易所的相關(guān)規(guī)定。9.2流通方式9.2.1證券化產(chǎn)品可通過(guò)交易所公開(kāi)競(jìng)價(jià)、大宗交易等方式進(jìn)行流通。9.3交易費(fèi)用9.3.1交易費(fèi)用包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)按照交易所規(guī)定執(zhí)行。10.證券化產(chǎn)品的到期與清算10.1到期條件10.1.1證券化產(chǎn)品到期條件為_(kāi)______。10.2清算流程（1）甲方將證券化資產(chǎn)回收；（2）根據(jù)證券化產(chǎn)品的發(fā)行比例，優(yōu)先級(jí)證券和次級(jí)證券的投資者分別獲得對(duì)應(yīng)的回收款項(xiàng)；（3）清算完成后，證券化產(chǎn)品終止。10.3清算費(fèi)用10.3.1清算費(fèi)用包括但不限于清算手續(xù)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)按照市場(chǎng)慣例執(zhí)行。11.違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決11.1違約情形11.1.1任何一方違反本合同的約定，均構(gòu)成違約。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3爭(zhēng)議解決方式11.3.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交_______仲裁委員會(huì)仲裁。12.合同生效與終止12.1生效條件12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2終止條件（1）合同約定的終止條件成就；（2）合同履行完畢；（3）雙方協(xié)商一致解除合同；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。12.3終止程序（1）終止通知；（2）合同終止后的清算；（3）合同終止后的其他事宜處理。13.合同附件13.1附件一：供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化說(shuō)明書(shū)13.2附件二：資產(chǎn)清單13.3附件三：信用增級(jí)措施說(shuō)明書(shū)14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。14.2通知與送達(dá)（1）直接送達(dá)；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。14.3合同修改與補(bǔ)充14.3.1本合同的修改與補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方書(shū)面同意，并作為本合同的組成部分。14.4合同份數(shù)與效力14.4.1本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等，其具體定義和范圍由合同雙方另行約定。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，并在合同約定的范圍內(nèi)提供服務(wù)。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方在其提供服務(wù)過(guò)程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，其責(zé)任限額不得超過(guò)合同約定金額的_______%。15.2.2第三方責(zé)任限額在合同中明確，并在提供服務(wù)前由合同雙方書(shū)面確認(rèn)。15.3第三方介入程序15.3.1合同雙方同意，在必要時(shí)可引入第三方介入本合同項(xiàng)下的相關(guān)事宜。15.3.2第三方介入需經(jīng)合同雙方書(shū)面同意，并由第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。15.4第三方職責(zé)15.4.1第三方應(yīng)按照合同約定和雙方要求，履行其職責(zé)，包括但不限于：（1）評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，提供評(píng)估報(bào)告；（2）律師事務(wù)所：提供法律意見(jiàn)，協(xié)助合同起草和審核；（3）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：提供審計(jì)服務(wù)，協(xié)助財(cái)務(wù)報(bào)告編制；（4）信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：對(duì)證券化產(chǎn)品進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，提供評(píng)級(jí)報(bào)告。15.5第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.5.1第三方與合同雙方之間，以及第三方與其他相關(guān)方之間，應(yīng)明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。15.5.2第三方應(yīng)獨(dú)立于合同雙方，不得偏袒任何一方。15.5.3第三方提供的服務(wù)成果，應(yīng)經(jīng)合同雙方認(rèn)可。16.第三方介入時(shí)的額外條款16.1.1第三方介入的具體事項(xiàng)、范圍和期限；16.1.2第三方介入的費(fèi)用及支付方式；16.1.3第三方介入過(guò)程中，合同雙方的配合義務(wù)；16.1.4第三方介入過(guò)程中，合同雙方的權(quán)利和義務(wù)調(diào)整。17.第三方介入時(shí)的合同修改17.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，合同雙方可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)合同進(jìn)行必要的修改和補(bǔ)充。17.2合同修改需經(jīng)合同雙方書(shū)面同意，并由第三方簽字確認(rèn)。18.第三方介入時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制18.1合同雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低第三方介入帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。18.2.1對(duì)第三方資質(zhì)和服務(wù)的審查；18.2.2對(duì)第三方介入過(guò)程中的監(jiān)督和指導(dǎo)；18.2.3對(duì)第三方介入結(jié)果的評(píng)估和驗(yàn)收。19.第三方介入時(shí)的爭(zhēng)議解決19.1第三方介入過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。19.2協(xié)商不成的，可提交合同約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)或程序解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：說(shuō)明書(shū)應(yīng)包含證券化產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)、收益、發(fā)行條件、交易規(guī)則等內(nèi)容，并附有相關(guān)圖表和表格。附件說(shuō)明：本說(shuō)明書(shū)用于向投資者提供證券化產(chǎn)品的詳細(xì)信息，以便投資者作出投資決策。2.附件二：資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)詳細(xì)列出證券化資產(chǎn)的具體信息，包括資產(chǎn)名稱、金額、產(chǎn)生時(shí)間、合同編號(hào)等。附件說(shuō)明：本清單用于證明證券化資產(chǎn)的真實(shí)性和合法性。3.附件三：信用增級(jí)措施說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：說(shuō)明書(shū)應(yīng)詳細(xì)描述信用增級(jí)措施的具體內(nèi)容，包括增級(jí)方式、增級(jí)比例、增級(jí)期限等。附件說(shuō)明：本說(shuō)明書(shū)用于向投資者展示信用增級(jí)措施，以增強(qiáng)投資者對(duì)證券化產(chǎn)品的信心。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等。附件說(shuō)明：本協(xié)議用于規(guī)范第三方提供服務(wù)的行為，保障合同雙方的權(quán)益。5.附件五：合同修改與補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)記錄合同雙方對(duì)合同的修改和補(bǔ)充內(nèi)容。附件說(shuō)明：本協(xié)議用于記錄合同雙方對(duì)合同的變更，確保合同的有效性和一致性。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)要求：措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、應(yīng)對(duì)等方面的具體內(nèi)容。附件說(shuō)明：本附件用于說(shuō)明合同雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制措施。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式、程序、機(jī)構(gòu)等。附件說(shuō)明：本協(xié)議用于規(guī)范合同雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方違約行為：未按時(shí)支付優(yōu)先級(jí)證券和次級(jí)證券的收益；未按時(shí)履行清算義務(wù)；提供虛假資產(chǎn)清單或評(píng)估報(bào)告；違反合同約定，擅自變更證券化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。1.2乙方違約行為：未按時(shí)履行發(fā)行、登記、托管等義務(wù)；提供虛假發(fā)行文件或證券化產(chǎn)品信息；違反合同約定，擅自終止合同；未按照約定支付費(fèi)用。1.3第三方違約行為：提供虛假服務(wù)或服務(wù)不符合約定；未按時(shí)完成服務(wù)或服務(wù)不到位；違反保密義務(wù)，泄露合同信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)根據(jù)違約行為對(duì)受損方造成的損失進(jìn)行賠償；賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，包括直接損失和間接損失，由合同雙方協(xié)商確定。2.2示例說(shuō)明：若甲方未按時(shí)支付收益，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金金額為應(yīng)支付收益的_______%。全文完。二零二四年度供應(yīng)鏈金融資產(chǎn)證券化合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.合同雙方2.1甲方信息2.2乙方信息3.證券化資產(chǎn)3.1資產(chǎn)范圍3.2資產(chǎn)描述3.3資產(chǎn)評(píng)估4.證券化結(jié)構(gòu)4.1證券化方案4.2證券化產(chǎn)品4.3信用增級(jí)措施5.交易結(jié)構(gòu)5.1交易主體5.2交易流程5.3交易費(fèi)用6.信用評(píng)級(jí)6.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6.2評(píng)級(jí)結(jié)果6.3評(píng)級(jí)有效期7.證券發(fā)行7.1發(fā)行方式7.2發(fā)行對(duì)象7.3發(fā)行價(jià)格8.資金管理8.1資金來(lái)源8.2資金使用8.3資金監(jiān)管9.利息支付9.1利息計(jì)算方式9.2利息支付頻率9.3利息支付方式10.還款安排10.1還款期限10.2還款方式10.3還款擔(dān)保11.違約責(zé)任11.1違約定義11.2違約責(zé)任11.3違約處理12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件12.3合同解除與終止程序13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.3爭(zhēng)議解決程序14.其他14.1合同附件14.2合同生效與變更14.3合同解除與終止14.4合同份數(shù)與簽署14.5法律適用與管轄第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“甲方”指[甲方全稱]。1.1.2“乙方”指[乙方全稱]。1.1.3“資產(chǎn)證券化”指將甲方持有的符合規(guī)定的資產(chǎn)池通過(guò)設(shè)立特定目的載體（SPV）進(jìn)行證券化，并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的行為。1.1.4“資產(chǎn)池”指甲方擬證券化的資產(chǎn)集合。1.1.5“資產(chǎn)支持證券”指由SPV發(fā)行的，代表對(duì)資產(chǎn)池中特定資產(chǎn)未來(lái)現(xiàn)金流收益權(quán)利的證券。1.1.6“SPV”指特定目的載體，即根據(jù)本合同設(shè)立，用于持有、管理和運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)池并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的實(shí)體。1.1.7“投資者”指購(gòu)買資產(chǎn)支持證券的自然人、法人或其他組織。1.1.8“信用評(píng)級(jí)”指由獨(dú)立信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的評(píng)級(jí)。1.1.9“證券化產(chǎn)品”指資產(chǎn)支持證券。1.1.10“交易對(duì)手”指與甲方進(jìn)行資產(chǎn)證券化交易的其他相關(guān)方。1.2術(shù)語(yǔ)解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1甲方信息2.1.1甲方名稱：[甲方全稱]2.1.2甲方地址：[甲方地址]2.1.3甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]2.1.4甲方聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]2.2乙方信息2.2.1乙方名稱：[乙方全稱]2.2.2乙方地址：[乙方地址]2.2.3乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]2.2.4乙方聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]3.證券化資產(chǎn)3.1資產(chǎn)范圍3.1.1本合同涉及的資產(chǎn)池包括[具體資產(chǎn)類型]。3.1.2資產(chǎn)池的具體構(gòu)成和金額詳見(jiàn)附件一。3.2資產(chǎn)描述3.2.1每項(xiàng)資產(chǎn)的具體描述、權(quán)利義務(wù)、期限等信息詳見(jiàn)附件一。3.3資產(chǎn)評(píng)估3.3.1甲方聘請(qǐng)具有資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)池進(jìn)行評(píng)估。3.3.2資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告作為本合同附件。4.證券化結(jié)構(gòu)4.1證券化方案4.1.1證券化方案包括資產(chǎn)池的設(shè)立、SPV的設(shè)立、資產(chǎn)支持證券的發(fā)行等內(nèi)容。4.2證券化產(chǎn)品4.2.1證券化產(chǎn)品為[產(chǎn)品類型]，包括優(yōu)先級(jí)證券和次級(jí)證券。4.3信用增級(jí)措施4.3.1本合同中采取的信用增級(jí)措施包括但不限于超額抵押、優(yōu)先級(jí)次級(jí)分層等。5.交易結(jié)構(gòu)5.1交易主體5.1.1交易主體包括甲方、乙方、SPV、投資者等。5.2交易流程5.2.1交易流程包括資產(chǎn)池設(shè)立、SPV設(shè)立、資產(chǎn)支持證券發(fā)行、資金管理等環(huán)節(jié)。5.3交易費(fèi)用5.3.1交易費(fèi)用包括但不限于資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)、信用評(píng)級(jí)費(fèi)、律師費(fèi)、發(fā)行費(fèi)用等。6.信用評(píng)級(jí)6.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6.1.1信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為[評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱]。6.2評(píng)級(jí)結(jié)果6.2.1評(píng)級(jí)結(jié)果為[評(píng)級(jí)等級(jí)]。6.3評(píng)級(jí)有效期6.3.1評(píng)級(jí)有效期為[評(píng)級(jí)有效期]年。8.資金管理8.1資金來(lái)源8.1.1證券化產(chǎn)品發(fā)行所得資金歸SPV所有，用于購(gòu)買資產(chǎn)池中的資產(chǎn)。8.1.2甲方在資產(chǎn)池設(shè)立過(guò)程中，應(yīng)確保資金來(lái)源合法合規(guī)。8.2資金使用8.2.1SPV應(yīng)根據(jù)本合同約定和資產(chǎn)池的實(shí)際情況，合理使用資金。8.2.2資金使用情況應(yīng)定期向投資者披露。8.3資金監(jiān)管8.3.1乙方作為受托管理人，負(fù)責(zé)監(jiān)管SPV的資金使用情況。8.3.2乙方有權(quán)對(duì)SPV的資金使用情況進(jìn)行審計(jì)。9.利息支付9.1利息計(jì)算方式9.1.1利息按照固定利率或浮動(dòng)利率計(jì)算，具體利率由雙方協(xié)商確定。9.2利息支付頻率9.2.1利息支付頻率為[支付頻率]，如季度支付。9.3利息支付方式9.3.1利息通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至投資者指定賬戶。10.還款安排10.1還款期限10.1.1資產(chǎn)支持證券的到期日為[到期日]。10.2還款方式10.2.1資產(chǎn)支持證券到期時(shí)，投資者應(yīng)按照約定方式收回本金。10.3還款擔(dān)保10.3.1本合同中不設(shè)定還款擔(dān)保，但甲方應(yīng)保證資產(chǎn)池的現(xiàn)金流足以償還投資者本金和利息。11.違約責(zé)任11.1違約定義11.1.1本合同中約定的違約行為包括但不限于：未按時(shí)支付利息、未按時(shí)償還本金、提供虛假信息等。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約處理11.3.1發(fā)生違約行為時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。12.合同解除與終止12.1合同解除條件a)甲方或乙方違反本合同約定，經(jīng)對(duì)方書(shū)面通知后仍未糾正；b)發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行；c)本合同約定的其他解除條件。12.2合同終止條件a)資產(chǎn)支持證券到期；b)本合同約定的其他終止條件。12.3合同解除與終止程序12.3.1合同解除或終止前，雙方應(yīng)妥善處理相關(guān)事宜，包括但不限于資產(chǎn)處置、資金清算等。13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]。13.3爭(zhēng)議解決程序13.3.1爭(zhēng)議解決程序按照[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則執(zhí)行。14.其他14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、信用評(píng)級(jí)報(bào)告、交易文件等。14.2合同生效與變更14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2.2本合同的變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽署書(shū)面文件。14.3合同份數(shù)與簽署14.3.1本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3.2本合同由甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定參與合同履行、提供專業(yè)服務(wù)或承擔(dān)特定職責(zé)的其他自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方職責(zé)a)中介方：協(xié)助甲乙雙方完成合同項(xiàng)下的交易，提供咨詢、協(xié)調(diào)等服務(wù)；b)評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)資產(chǎn)池進(jìn)行評(píng)估，提供評(píng)估報(bào)告；c)律師事務(wù)所：提供法律咨詢、起草合同文件等服務(wù)；d)會(huì)計(jì)師事務(wù)所：對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，提供審計(jì)報(bào)告；e)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：對(duì)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。15.3第三方權(quán)利a)收取約定的服務(wù)費(fèi)用；b)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件；c)在其職責(zé)范圍內(nèi)，獨(dú)立作出判斷和決策。15.4第三方義務(wù)a)按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；b)對(duì)甲乙雙方提供的信息和文件保密；c)對(duì)其提供的專業(yè)意見(jiàn)和判斷負(fù)責(zé)。15.5第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.5.1第三方與甲乙雙方在合同中的地位是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。15.5.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，不參與甲乙雙方的決策過(guò)程，不影響甲乙雙方的決