2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬測(cè)試題二【附答案】

2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬

測(cè)試題二【附答案】

一、單選題

L下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法中，正確的是（）。①證券

專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與7爭(zhēng)資產(chǎn)之比不得超過(guò)10:1②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一

上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股

總市值的20%③證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)

或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于70%④證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，

持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)

運(yùn)資金的20%

A、①②④

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：A

解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)

運(yùn)資金的比例不得低于50%。

2,下列關(guān)于智能投顧的說(shuō)法正確的是（）。

A、開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)不能運(yùn)用人工智能技術(shù)。

B、運(yùn)用人工智能技術(shù)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得投資顧問(wèn)資質(zhì)。

C、非金融機(jī)構(gòu)可以借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)

D、非金融機(jī)構(gòu)可以借助智能投資顧問(wèn)超變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【正確答案】：B

解析：運(yùn)用人工智能技術(shù)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得投資顧問(wèn)資質(zhì)，非金

融機(jī)構(gòu)不得借助智能投資顧問(wèn)超范圍經(jīng)營(yíng)或者變相開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

3,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的,

由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警

示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新

業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施

B、對(duì)于證券公司違反《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情

節(jié)輕重采取相關(guān)措施

C、對(duì)于證券公司違反《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)

則》的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施

D、對(duì)于證券公司違反《上海證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》《深圳證券交易

委員會(huì)管理規(guī)則》的,上海、深圳證券交易所視情況采取措施

【正確答案】：B

解析：本題考查監(jiān)管措施和法律責(zé)任的所對(duì)應(yīng)的監(jiān)管實(shí)施機(jī)構(gòu)。對(duì)于證券

公司違反《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重

采取相關(guān)措施。

4,違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本

的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記或者

吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A、5%以上10%以下

B、5%以上15%以下

C、10%以上15%以下

D、15%以上20%以下

【正確答案】：B

解析：根據(jù)《公司法》第一百九十八條規(guī)定:虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材

料或者采取其他欺詐手段隱,瞞重要事實(shí)取得公司的登記的，由公司登記機(jī)

關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以

下的罰款。

5.在（）情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和

客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。①代理客戶進(jìn)行融資融券交易②

收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息④收取客戶應(yīng)當(dāng)

支付的違約金

A、①③④

B、②③④

C、①②③

D、①②④

【正確答案】：B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，

任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信

用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②

收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅

款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)

當(dāng)支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券

和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。

6,下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。①發(fā)行人的董

事②持有公司5%以上股份的股東③由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有

關(guān)內(nèi)幕信息的人員④發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員；

A、②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高

級(jí)管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高

級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（三）發(fā)

行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（四）由于

所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（五）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董

事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交

易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（七）

因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；（八）因法

定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行

管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；（九）國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

7.按照《證券公司全而風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直

接責(zé)任。

A、監(jiān)事會(huì)

B、經(jīng)理層

C、董事會(huì)

D、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

【正確答案】：D

解析：證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在

決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相

關(guān)風(fēng)險(xiǎn),并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。

8,下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機(jī)構(gòu)

承擔(dān)

B、保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文

件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)

C、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

D、證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

【正確答案】：D

解析：證券（股票類）發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其

他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

9.證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券

合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有()。①融資、融券的額度②保證金比例③

違約責(zé)任④糾紛解決途徑

A、②③

B、①②③④

C、①②

D、①④

【正確答案】：B

解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)

會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同。明確約定下列事項(xiàng)有融資、融券的額

度,保證金比例,違約責(zé)任,糾紛解決途徑等

10.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。

①受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱②受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人③處罰處分時(shí)

間④處罰處分類別

A、①②③④

B、①②③

C、②④

D、①③④

【正確答案】：A

解析：處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)

任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、作出處罰處分決定的機(jī)

構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。

1L公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）o①累計(jì)債

券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%②公司債券的期限為1年以上③公司債

券發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公

司債券發(fā)行條件

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：公司申請(qǐng)公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）公司債券的期限為

1年以上；（2）公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；（3）公司申請(qǐng)債券上

市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的

40%屬于公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件。

12.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。①自有資金不少于人

民幣1億元②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施③主

要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)規(guī)定的其他條件

A、①③④

B、①②④

C、②③④

D、①②③

【正確答案】：C

解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1,自有資金不少于人

民幣2億元；2.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施；3.

主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；4.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記

結(jié)算”字樣。

13.下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）

A、香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究

報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的行為,符合內(nèi)地和香

港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定

B、證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任

C、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投

資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限

自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D、香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作,按照要求

提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息

【正確答案】：C

解析：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股

投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期

限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

14.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說(shuō)法不正確

的是（）

A、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施

B、有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

C、單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)

資格的專職人員

D、同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期

貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

【正確答案】：B

解析：選項(xiàng)B應(yīng)為有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

15.下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有（）。①設(shè)有專門的基金托

管部門②部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割

系統(tǒng)。③要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。④注冊(cè)資本不低于1億

元人民幣

A、③④

B、①②④

C、①②③

D、②④

【正確答案】：C

解析：《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)

指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了

準(zhǔn)人條件,具體如下：①凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末

凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。②風(fēng)控指標(biāo)方面:要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持

續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。③部門設(shè)置方面:需設(shè)有專門的基金托管部門。④系

統(tǒng)配備方面:部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交

割系統(tǒng)。⑤獨(dú)立性要求與利益沖突防范:具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確?；?/p>

金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)

務(wù)

16.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活

動(dòng)包括（）。①利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，

影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)②編造、傳播虛假信息或做

出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng)③從事與其履行職責(zé)有利益沖突

的業(yè)務(wù)④接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

A、①②③

B、③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信

息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息,或明

示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，

單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);③編造、

傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);④損害社會(huì)公

共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突

的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回

扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖

突的活動(dòng):⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)

和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受

損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑧中

國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

17.證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。①其他證券公司

②商業(yè)銀行③證券交易所④中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

A、①②③④

B、①②

C、①②④

D、③④

【正確答案】：B

解析：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公

司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

18.下列屬于在交易制度方面,業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。

A、業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報(bào)股份數(shù)量要求

B、業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

C、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司股東人數(shù)不可超過(guò)200人

D、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒(méi)有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間

【正確答案】：B

解析：業(yè)務(wù)規(guī)則將降低最低申報(bào)股份數(shù)量要求,選項(xiàng)A錯(cuò);業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申

請(qǐng)掛牌公司股東人數(shù)可以超過(guò)200人,選項(xiàng)C錯(cuò);業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定為可轉(zhuǎn)換公

司債券及其他證券品種預(yù)留了空間,選項(xiàng)D錯(cuò)。

19.下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A、存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議,并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)

助完成存托憑證的發(fā)行上市

B、一般商業(yè)銀行就可以擔(dān)任存托人

C、托管人應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票

D、托管人應(yīng)當(dāng)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場(chǎng)信息

【正確答案】：B

解析：存托人可以委托境外金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人。存托人委托托管人的，

應(yīng)當(dāng)在存托協(xié)議中明確基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)由托管人托管。托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列職

責(zé).（1）托管基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)；（2）按照托管協(xié)議約定,協(xié)助辦理分紅派息、投票；

（3）向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場(chǎng)信息；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和托管協(xié)議約

定的其他職責(zé)。

20.證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券

公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法正確的是（）。

A、證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分

B、分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次

C、分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D、證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上,根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)

準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

【正確答案】：D

解析：證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為100分;分類評(píng)

價(jià)每年進(jìn)行一次;分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4

月30日。

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：（）①勤勉盡責(zé)②客

戶利益至上③審慎經(jīng)營(yíng)④業(yè)務(wù)融合

A、①③

B、①②③④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：C

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》等規(guī)定,證券公司

從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求.（一）業(yè)務(wù)資質(zhì)（二）審慎經(jīng)營(yíng)（三）

客戶利益至上、勤勉盡責(zé)［四）業(yè)務(wù)隔離

22.《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分

支機(jī)構(gòu)配備臺(tái)規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配

備的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、

法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B、合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C、證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、

工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備

專職合規(guī)管理人員

D、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適

應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員

【正確答案】：B

解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)

定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。

23.公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí),可以收購(gòu)本公司股份。公司

依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)?，下列哪一選項(xiàng)不是必需的()。

A、收購(gòu)的本公司股份,不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%

B、收購(gòu)股份不必經(jīng)股東大會(huì)決議

C、用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出

D、所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工

【正確答案】：B

解析：公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工收購(gòu)股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。

24.下列選項(xiàng)中,屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有()o①數(shù)額較大的,

可處5年以下有期徒刑或者拘役②數(shù)額巨大的,可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元

以下罰金③數(shù)額特別巨大的，可沒(méi)收財(cái)產(chǎn)④有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可

處無(wú)期徒刑

A、①③④

B、①②④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：A

解析：根據(jù)《刑法》第一百九十二條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方

法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上

20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下

有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特

別嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)

元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

25.董事會(huì)專門委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì),審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委

員會(huì)，專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé),并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報(bào)告。

A、董事會(huì);監(jiān)事會(huì)

B、董事會(huì);股東會(huì)

C、股東會(huì);股東會(huì)

D、董事會(huì);董事會(huì)

【正確答案】：D

解析：專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)負(fù)責(zé),并按照章程的規(guī)定向董事會(huì)提交工

作報(bào)告。

26.現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品,不得新增以下行為（）。①未完成整改規(guī)范前,

公開(kāi)或變相公開(kāi)募集產(chǎn)品份額②通過(guò)分期發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變

相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品③違規(guī)為大集合產(chǎn)品聘請(qǐng)投資顧問(wèn)④未經(jīng)

注冊(cè)擅自對(duì)合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或變更

A、①②④

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品不得新增客戶。具體來(lái)說(shuō)，不得新增以下行

為：（D未完成整改規(guī)范前，公開(kāi)或變相公開(kāi)募集產(chǎn)品份額；（2）通過(guò)分期

發(fā)行獨(dú)立核算子份額等方式變相發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品；（3）違規(guī)為大

集合產(chǎn)品聘請(qǐng)投資顧問(wèn)；（4）未經(jīng)注冊(cè)擅自對(duì)合同條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整或

變更；（5）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

27.下列說(shuō)法中，正確的有（）①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證

券交易金額的5%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)

費(fèi)等②A股,證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取③B股,

每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收?、車?guó)債現(xiàn)券、

企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種,其交易傭金

標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無(wú)

異議后實(shí)施

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：C

解析?：《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》的第一條。證券經(jīng)紀(jì)商

向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%.,也不得低于代收的證券

交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

28.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有（）。①知識(shí)產(chǎn)權(quán)②土

地使用權(quán)③貨幣④實(shí)物

A、③④

B、②④

C、①②③④

D、①②

【正確答案】：C

解析：根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定,股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)

物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)

產(chǎn)作價(jià)出資;但是,法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

29.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不正確的有（）。①股份有限公

司采取募集方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額

②股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，

可以向他人募集股份③設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上

100人以下④股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司

登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

A、①③④

B、①②③④

C、①④

D、①②④

【正確答案】：B

解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。

設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以

上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)

購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方

式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。

在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募

集方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、

行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限

額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

30.下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是（）。①

簽訂合同前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)

信用的原則③合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利

義務(wù)

A、①②

B、②③

C、③④

D、①④

【正確答案】：D

解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用

的原則;合同應(yīng)載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項(xiàng)。選項(xiàng)②③不

正確。

31.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。①分享基金財(cái)

產(chǎn)收益②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)③召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

④對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條的規(guī)定,基金份額持有人依法

享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余基金

財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)。（5）對(duì)基金份額

持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金

服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（7）公開(kāi)募集基金的基金

份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;非公開(kāi)募集基金

的基金份額持有人有權(quán)對(duì)涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿

等財(cái)務(wù)資料。除上述權(quán)利以外,基金份額持有人還享有基金合同約定的其

他權(quán)利。

32.按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金

托管資格時(shí),隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀

監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn),并給予警告；申請(qǐng)人在（）年內(nèi)不得再次申請(qǐng)

基金托管資格。

A、2

B、3

C、5

D、6

【正確答案】：B

解析：申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材

料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn),并給予警告；申請(qǐng)

人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。

33.下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

B、公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的,在提取法定公積金之前，

應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

C、資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D、公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

【正確答案】：C

解析：公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加

公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。

34.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國(guó)證券金融股份有限公司提供的材

料包括（）①公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明②

相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明③參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制

措施和業(yè)務(wù)管理制度④公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

【正確答案】：B

解析：除了①②③④四項(xiàng)外,證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供

的材料還包括:公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保

及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說(shuō)明;本公司要求的其他材料。

35.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）①國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

②所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%5%繳納基金③

發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入④依法向有關(guān)責(zé)任

方迫償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

A、①②③

B、②③④

C、①②③④

D、①②

【正確答案】：C

解析：證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括：（1）上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)

基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。（2）所有在中國(guó)

境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作

水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的

具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)枇

準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。（3）發(fā)行

股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。（4）依法向有關(guān)責(zé)任方

追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。（5）國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)

人的捐贈(zèng)。（6）其他合法收入。

36.下列說(shuō)法中正確的是（）。①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管

理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)②資產(chǎn)管理

產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資

其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）③金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品

投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金

委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)

的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)④委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職

調(diào)查,實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、

存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)

不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

A、①②③

B、②③④

C、①②

D、①②③④

【正確答案】：D

解析：選項(xiàng)①②③④的說(shuō)法是正確的,符合金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)

規(guī)范。

37.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期

限。

A、3;1

B、5;1

C、5;3

D、7;5

【正確答案】：A

解析：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)

準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期

限。

38.下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的是（）。①非公開(kāi)發(fā)行股票及其股

權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、

網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的②

公司股東自行以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票③向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，

未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的④公司股東委托他人

以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

A、①②③④

B、①②④

C、①②③

D、②③④

【正確答案】：A

解析：變相公開(kāi)發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開(kāi)發(fā)行股票及

其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明

會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行；（2）

公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票,亦構(gòu)成變相公

開(kāi)發(fā)行股票；（3）向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司

股東累計(jì)超過(guò)200人。

39.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可

靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

A、合理的公司文化

B、政策支持

C、前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D、量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指

【正確答案】：D

解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、

可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)

險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。

40.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）o①處以50

萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款②并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰

款③對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款④國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

A、②③④

B、①②④

C、①②③

D、①②③④

【正確答案】：B

解析：第一百九十一條:證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信

息的人違反證券法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法

持有的證券,沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)

有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以

下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國(guó)務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的,從重處罰。

41.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)

或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形（）。

A、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C、最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在

被調(diào)查

D、曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)

顧問(wèn)業(yè)務(wù)

【正確答案】：C

解析：選項(xiàng)A、B的時(shí)間都應(yīng)該是最近24個(gè)月內(nèi)。D選項(xiàng)不屬于。

42.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

B、普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)

并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

C、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方式

對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估,確認(rèn)其符合要求,說(shuō)明對(duì)不同類別投資者履行適

當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn),告知申請(qǐng)的審查結(jié)果及其理

由

D、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

【正確答案】：A

解析：第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)

營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

43.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)

或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的,應(yīng)

責(zé)令改正，給予警告,違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以

下的罰款。①10②20③50@100

A、②③

B、②④

C、①③

D、③④

【正確答案】：C

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定,期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或

者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的,應(yīng)責(zé)

令改正,給予警告,沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)

元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

44.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展

證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近（）

個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）元人民幣。

A、3;10億

B、3;20億

C、5;10億

D、5;20億

【正確答案】：B

解析：《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)

指標(biāo)方面規(guī)定需滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人

民幣。

45.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來(lái)源與融資管理,

協(xié)調(diào)安排公司資金需求,監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況,組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急

計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D、經(jīng)理層

【正確答案】：C

解析：屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

46.客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①

在交易所上市交易滿3個(gè)月②股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革③股票

交易未被交易所實(shí)行特別處理④股東人數(shù)不少于1000人

A、①②③

B、①②③④

C、③④

D、①②④

【正確答案】：A

解析：客戶融資買人、融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并

經(jīng)交易所認(rèn)可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證

券。標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故選項(xiàng)④錯(cuò)誤。

47.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。①挪用客戶資產(chǎn)②

向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾③以欺詐

手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶④將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分

開(kāi)操作

A、①②③

B、①②③④

C、①②④

D、②③④

【正確答案】：A

解析：第④項(xiàng)應(yīng)該是禁止將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。

48.下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司在受理客戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實(shí)有效的身份證

明文件,并采取必要措施對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審核

B、證券公司受理機(jī)構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開(kāi)戶時(shí),應(yīng)當(dāng)要求代

理人出具真實(shí)有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件,并采取必要措施對(duì)代

理人身份的真實(shí)性及有效性進(jìn)行審核。自然人客戶委托他人代理開(kāi)戶的，

應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件

C、客戶委托他人代理開(kāi)戶的,證券公司應(yīng)采取必要措施對(duì)客戶本人和代理

人進(jìn)行投資者教育

D、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回

訪

【正確答案】：D

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完

成回訪。

49.證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。①證券咨詢顧問(wèn)②證券投資顧問(wèn)

③證券評(píng)估師④證券分析師

A、①②

B、②③

C、②④

D、①④

【正確答案】：C

解析：證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)?/p>

員，主要包括證券投資顧問(wèn)和證券分析師。

50.對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)

其股權(quán):，情形說(shuō)法正確的是（）。①公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司

法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件。但該公司5年不向股東分配利潤(rùn)②公司合并③

公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿,但股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存

續(xù)④公司分立

A、①②③④

B、②③④

C、①②③

D、③④

【正確答案】：A

解析：有下列情形之一的,對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公

司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)：（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn),而公

司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的；（2）公司

合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的；（3）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章

程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的。

自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議

的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

51.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東

應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得

低于（）％

A、70

B、75

C、80

D、85

【正確答案】：D

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)

當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低

于85%o

52.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低,證券公司在初次

確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【正確答案】：C

解析：對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初

次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的3年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

53.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其

他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方

面的主要制度包括（）。①法人集中清算制度②客戶交易結(jié)算資金集中

管理制度③高級(jí)管理人員分工制度④交易數(shù)據(jù)安全備份制度⑤交易清

算差錯(cuò)的處理程序和審批制度⑥重大交易差錯(cuò)的報(bào)告制度

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②④⑤⑥

【正確答案】：D

解析：高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

54.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定,關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴

的理解正確的是（）。

A、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)

予立案追訴

B、擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的,不予立案追訴

C、擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的,應(yīng)

予立案追訴

D、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)

予立案追訴

【正確答案】：C

解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)

用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬(wàn)元以上的；（2）雖未達(dá)到

上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),或者

擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；13）其他情節(jié)嚴(yán)重

的情形。

55.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在

公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施;建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)

手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制;充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其

管理狀況等。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D、經(jīng)理層

【正確答案】：D

解析：屬于證券公司經(jīng)理層的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

56.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）

①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)

會(huì)的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員③具有

健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范④最近2年沒(méi)有受到監(jiān)

管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)

查

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司

法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

57.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、滬港通,指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者,通過(guò)上交所

或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)

方交易所上市股票

B、滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易

服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

C、港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交

易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

D、滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

【正確答案】：D

解析：滬港通包括滬股通和港股通。

58.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有（）。①可

以檢查公司財(cái)務(wù)②可以罷免公司董事③可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案④

可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

A、①④

B、②③④

C、①②④

D、①③

【正確答案】：A

解析：監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):①檢查公司財(cái)務(wù);

②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行

政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;

③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。耍求董事、高級(jí)管理

人員予以糾正;④提議召開(kāi)暄時(shí)股東會(huì)會(huì)議.在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的

召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提

出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦

公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

59.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，

且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以

上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申

請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A、1;1

B、2;1

C、1;2

D、2;2

【正確答案】：A

解析：符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：（1）

最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，

且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資

者外的法人或其他組織；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人

年均收入不低于30萬(wàn)元,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯

等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷

的自然人投資者。

60.關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資者身

份不真實(shí)、委托資金來(lái)源不合法的,證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管理計(jì)

劃。

B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用投資者參與資金。

C、存入專門賬戶的投資者參與資金，可以不獨(dú)立于證券公司、銷售機(jī)構(gòu)的

固有財(cái)產(chǎn)。

D、非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣

劃或者強(qiáng)制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金。

【正確答案】：C

解析：投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資

者身份不真實(shí)、委托資金來(lái)源不合法的,證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管

理計(jì)劃。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用投資者參與

資金。存入專門賬戶的投資者參與資金，獨(dú)立于證券公亙、銷售機(jī)構(gòu)的固

有財(cái)產(chǎn)。非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍

結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金。所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

61.按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中不得（）。①廉潔從業(yè)②向客

戶輸送不正當(dāng)利益③謀取不正當(dāng)利益④干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證

券期貨監(jiān)督管理

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

【正確答案】：B

解析：選項(xiàng)②③④，是錯(cuò)誤的，根據(jù)證券市場(chǎng)廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定：證券期

貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得輸送不正當(dāng)利益;證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工

作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或

者自律管理工作。

62.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全()，指定人員定期通過(guò)面談、電話、信函或者

其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)

銷人員的執(zhí)業(yè)情況,并做出完整記錄。

A、客戶回訪制度

B、操作監(jiān)控制度

C、客戶投訴制度

D、異常交易監(jiān)控制度

【正確答案】：A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過(guò)面談、電

話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證

券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況,并做出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客

戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

63.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)

的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等

義務(wù),審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件,并

承擔(dān)下列工作()。①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控

制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并

完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)

控制度③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制

度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲(chǔ)蓄、投資

項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng),并發(fā)

表意見(jiàn)

A、①②③⑤

B、②③④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

【正確答案】：D

解析：考查保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防

止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度（2）督

導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便

損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交

易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募

集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他

人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦

協(xié)議約定的其他工作。

64.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守

（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。①《證券法》②《證券、期

貨投資咨詢管理暫行辦法》③《公司法》④《證券交易管理?xiàng)l例》

A、②③④

B、①②

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：B

解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須

遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧業(yè)務(wù)

暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

65.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、

措施和流程;監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官

【正確答案】：C

解析：屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

66.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原貝％要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供

已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查

義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的（）等方面進(jìn)行非

現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。①公司治理②內(nèi)部控制③風(fēng)險(xiǎn)狀況④業(yè)務(wù)質(zhì)

量

A、①②③④

B、①③④

C、②③④

D、①②③

【正確答案】：D

解析：根據(jù)《證券法》《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》等法

律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)

提供按規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)

務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)

行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)

及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何

理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

67.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)

文件資料,其保存期限不得少于（）。

A、10年

B、15年

C、20年

D、永久

【正確答案】：C

解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有

關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年。

68.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年

結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,

并予公告。

A、2個(gè)月

B、3個(gè)月

C、4個(gè)月

D、6個(gè)月

【正確答案】：A

解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半

年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中

期報(bào)告，并予公告。

69.因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注

冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取

消資格之日起未逾（）。不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【正確答案】：D

解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、

注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被

取消資格之日起未逾五年。

70.金融債券存續(xù)期間,發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。

A、1月1日

B、4月30日

C、5月1日

D、7月31日

【正確答案】：D

解析：金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用

報(bào)告。

71.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。①安全保管基金財(cái)產(chǎn)②對(duì)所托管

的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶③持有基金管理人的股份④對(duì)基金財(cái)產(chǎn)

投資信息和相關(guān)資料負(fù)保密義務(wù)

A、①②④

B、①③④

C、②③④

D、①②③

【正確答案】：A

解析：基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn),按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議

約定履行下列職責(zé)：（1）為所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置資金賬戶、證

券賬戶等投資交易必需的相關(guān)賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。（2）建

立與基金管理人的對(duì)賬機(jī)制，定期核對(duì)資金頭寸、證券賬目、資產(chǎn)凈值等

數(shù)據(jù)。（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)投資信息和相關(guān)資料負(fù)保密義務(wù)。

72.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開(kāi)立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)

要求，下列要求中表述錯(cuò)誤的是（）。

A、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過(guò)在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、

分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使

用

B、不得為專門申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬

戶;產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

C、為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股

計(jì)劃存續(xù)期,無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過(guò)5年

D、對(duì)于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬

戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或有委

托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用

【正確答案】：C

解析：本題考查《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬

戶業(yè)務(wù)指南》的有關(guān)規(guī)定。C選項(xiàng)，無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)

日起不超過(guò)3年,其存續(xù)期一般不得超過(guò)3年。

73.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法

中，錯(cuò)誤的是（）。

A、對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘

役

B、單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金

C、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D、只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰金

【正確答案】：D

解析：《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企

業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公

司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有

期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額現(xiàn)以上5%以下罰金。單

位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

74.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期

貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以

上（）倍以下的罰款。

A、3

B、5

C、6

D、10

【正確答案】：A

解析：期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,

沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

75.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。①

普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任;而

有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任,普通合伙人對(duì)合伙

企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為

2人以上,無(wú)上限規(guī)定;而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，

且至少有1個(gè)普通合伙人③普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有

同等的權(quán)利;而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)

④利潤(rùn)分配方面,普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利

潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損;而有限合伙企

業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人,但不得約定企

業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正確答案】：C

解析：從下面4個(gè)方面進(jìn)行區(qū)別，選擇ABCD均為正確。1、合伙人對(duì)企業(yè)

債務(wù)的責(zé)任方面,普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)

無(wú)限連帶責(zé)任;而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，

普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任2、合伙人數(shù)

量方面,普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上,無(wú)上限規(guī)定;而有限合伙企

業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個(gè)普通合伙人。3、合伙

人權(quán)利方面,普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)

然,根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外

代表合伙企業(yè),執(zhí)行合伙事務(wù);而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行

合伙企業(yè)中的事務(wù)。4、利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙

協(xié)議中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全

部虧損;而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分

合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)。

76.下列選項(xiàng)中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。

A、檢查公司財(cái)務(wù)

B、執(zhí)行股東會(huì)的決議

C、向股東會(huì)會(huì)議提出提案

D、對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟

【正確答案】：B

解析：股份有限公司中,執(zhí)行股東會(huì)的決議屬于董事會(huì)的職權(quán),選項(xiàng)A、C、

D均屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)。

77.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者備案使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的證券投資基

金，除按《證券投資基金法》等有關(guān)規(guī)定提交材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下文

件：（）①境外注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的有關(guān)香港機(jī)構(gòu)上一年度末資產(chǎn)管理規(guī)模

證明文件②香港機(jī)構(gòu)最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表③證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

與香港機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議④香港機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理和證券投資顧問(wèn)

業(yè)務(wù)管理主要制度的說(shuō)明⑤香港機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成基

本信息備案的證明文件

A、①②③④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑤

D、②④⑤

【正確答案】：A

解析：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者備案使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)的證券投資

基金，除按《證券投資基金法》等有關(guān)規(guī)定提交材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下文

件.（D香港機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得的業(yè)務(wù)許可證明文

件（復(fù)印件）；（2）香港機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成基本信息備案

的證明文件；（3）境外注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的有關(guān)香港機(jī)構(gòu)上一年度末資產(chǎn)管

理規(guī)模證明文件；（4）香港機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

管理主要制度的說(shuō)明；（5）香港機(jī)構(gòu)最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（6）香港

機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方在內(nèi)地設(shè)立機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)活動(dòng)情況說(shuō)明；17）證券基金經(jīng)營(yíng)

機(jī)構(gòu)與香港機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議；（8）就使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)向投資者披露

信息、揭示風(fēng)險(xiǎn)的材料。

78.按照合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（）①合

伙人協(xié)商決定②按照合伙協(xié)議的約定辦理③合伙人平均分配、分擔(dān)④

合伙人按照實(shí)繳出資比例分擔(dān)

A、①②④③

B、②③①④

C、①②③④

D、②①④③

【正確答案】：D

解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條規(guī)定,合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分

擔(dān)的原則是:按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確

的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分

擔(dān);無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分