中國大唐集團公司非招標采購管理辦法規(guī)定試行

中國大唐集團公司非招標采購管理辦法規(guī)定試行附件中國大唐集團公司非招標采購管理辦法（試行）第一章總則第一條為加強中國大唐集團公司（以下簡稱集團公司）非招標采購管理，規(guī)范非招標采購行為，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和《中國大唐集團公司采購管理規(guī)定（試行）》等相關規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱非招標采購，是指以公開招標和邀請招標之外的方式進行的物資類、工程類和服務類采購。第三條本辦法適用于集團公司總部、各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司及基層企業(yè)。第四條按照集團公司采購工作的三級管理模式，一級集中采購范圍內的非招標采購（以下簡稱一級集中非招標采購），由集團公司管理；二級集中采購范圍內的非招標采購（以下簡稱二級集中非招標采購），由分子公司管理；三級采購范圍內的非招標采購（以下簡稱三級非招標采購），由基層企業(yè)管理。第五條非招標采購工作應遵守國家相關法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠實信用及有效競爭的原則。第二章非招標采購方式第六條非招標采購方式主要包括競爭性談判、單一來源采購、詢價和競價。競爭性談判是指與兩個及以上供應商進行談判，擇優(yōu)確定供應商的采購方式。單一來源采購是指與單一供應商直接進行談判，確定成交價格和成交條件的采購方式。詢價是指由三個及以上供應商進行應答和一次性報價，在此基礎上進行比較并確定成交供應商的采購方式。競價是指三個及以上供應商在滿足要求的基礎上，在規(guī)定的時間內多次報價，通過價格競爭確定成交供應商的采購方式。第七條采取非招標采購應符合集團公司采購管理的相關要求，需要事先審批的，應先完成審批工作。第八條符合以下條件之一的，可采用競爭性談判方式：（一）技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；（二）滿足條件的潛在供應商較少，不能形成充分競爭的；（三）不能事先計算出價格總額的；（四）緊急采購。第九條符合以下條件之一的，可采用單一來源采購方式：（一）采用特定專利、專有技術或者其他特殊原因，只能從唯一的供應商處采購的；（二）原采購的后續(xù)維修、零配件供應、更換或擴充，必須向原供應商采購的；（三）因必須保證與原有采購項目一致性或者服務配套要求需要繼續(xù)從原供應商處添購的；（四）只有從特定供應商處進行采購，才能實施相關政策目標的；（五）緊急采購。第十條符合以下條件之一的，可采用詢價方式：（一）技術規(guī)格和標準較統(tǒng)一，潛在供應商有三個及以上；（二）緊急采購。第十一條符合以下條件之一的，可采用競價方式：（一）技術規(guī)格和標準統(tǒng)一，滿足技術和商務條件的供應商有三個及以上，以價格作為選取供應商的唯一依據(jù)；（二）緊急采購。第三章采購準備第十二條采購準備包括制定采購方案、編制審查采購文件、以及組建采購工作組和采購小組等。第十三條采購人根據(jù)采購標的的技術特點、使用環(huán)境和供需情況等制定采購方案，包括項目概述、采購標的基本描述、采購工作前期開展情況、采購方式、資格條件、潛在供應商選取方式以及評比辦法等。其中：（一）潛在供應商選取方式可采取公開方式或者邀請方式。公開方式是指公開發(fā)布采購公告，邀請全部有意愿參加采購的供應商；邀請方式是指發(fā)出采購邀請書，直接邀請?zhí)囟ü?。（二）評比辦法可采用綜合評比法或者經評審的最低報價法。采取非招標采購需要進行事先審批的，采購方案應同時上報相應管理單位。第十四條采購文件由采購人組織編制。統(tǒng)談分簽的集中采購文件技術部分由基層企業(yè)組織編制，商務部分及總成由物資公司編制，基層企業(yè)初審后報分子公司組織審查，屬于一級集中非招標采購的，分子公司審查完成后報集團公司審查。統(tǒng)談統(tǒng)簽的一級集中采購文件由物資公司組織各相關單位共同編制并進行初審后，報集團公司審查；統(tǒng)談統(tǒng)簽的二級集中采購文件由集采配送單位組織各相關單位共同編制并進行初審后，報分子公司審查。基層企業(yè)組織編制、審查三級非招標采購文件。第十五條采購文件一般包括：（一）采購公告或采購邀請書；（二）采購標的及相應的技術要求；（三）應答文件（含報價）格式；（四）合同條款；（五）應答截止時間和應答有效期等。對于技術要求復雜或有其他特殊要求的采購標的，采購文件一般還包括：（一）供應商須知，包括項目概況、供應商資格條件和證明材料、保證金等；（二）詳細的技術規(guī)范書，包括技術標準、技術規(guī)范、到貨檢測標準、工程規(guī)范、維護規(guī)范、規(guī)格、使用要求及圖紙等；（三）異議受理渠道；（四）附件及采購人規(guī)定的其他事項等。采購文件要求供應商提交保證金的，保證金額度一般不超過合同估算金額的2%。采購文件不得含有傾向或者排斥供應商的內容。第十六條采購工作組負責組建采購小組、組織協(xié)調采購工作、處理采購日常事務以及談判和評比的有關問題。單項合同估算價格在100萬元及以上的非招標采購應組建采購工作組；單項合同估算價格在100萬元以下的非招標采購可視情況決定是否組建采購工作組。統(tǒng)談分簽的一級集中非招標采購，一般由采購項目所屬分子公司在集團公司領導下組建采購工作組；在實施集中批量和重要標的非招標采購時，由集團公司業(yè)務主管部門組建工程類和服務類采購工作組，物資管理部組建物資類采購工作組。統(tǒng)談統(tǒng)簽的一級集中非招標采購，由物資公司在集團公司領導下組建采購工作組。一級集中非招標采購工作組成員原則上由集團公司、分子公司、基層企業(yè)和物資公司的相關人員組成。二級集中非招標采購和三級非招標采購的工作組參照組建。第十七條采購小組負責非招標采購的談判、評比工作，編寫采購報告，提出成交供應商的推薦意見。組建采購工作組的非招標采購，采購小組由采購工作組組建；不組建采購工作組的非招標采購，采購小組由采購人組建。其中：（一）單項合同估算價格在100萬元及以上的，采購小組應由五人及以上單數(shù)組成，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二；（二）單項合同估算價格在100萬元以下、10萬元及以上的，采購小組應由三人及以上單數(shù)組成，一般由采購人和相關管理單位的人員組成；（三）單項合同估算價格在10萬元以下的，采購小組視具體情況組建。第四章競爭性談判采購程序第十八條采購人制定競爭性談判采購方案，編制競爭性談判采購文件。屬于集中非招標采購的，按程序上報審查。第十九條公開發(fā)布競爭性談判采購公告或發(fā)出競爭性談判采購邀請書，邀請潛在供應商參加競爭性談判。集中非招標采購由物資公司發(fā)布或發(fā)出；三級非招標采購由采購人發(fā)布或發(fā)出。第二十條向供應商發(fā)出競爭性談判采購文件，集中非招標采購由物資公司發(fā)出；三級非招標采購由采購人發(fā)出。采取公開方式的，應在公開發(fā)布采購公告后，向所有報名參加應答的供應商發(fā)出采購文件，如不足兩個，應重新發(fā)布采購公告或者改為邀請方式；采取邀請方式的，應向二個及以上確認參加應答的供應商發(fā)出采購文件。自競爭性談判采購文件發(fā)出之日起至規(guī)定的談判開始之日止，一般不得少于3個工作日，大型或技術復雜項目不得少于7個工作日。第二十一條按程序組建競爭性談判采購工作組和采購小組。第二十二條供應商按采購文件要求在規(guī)定時間之前遞交應答文件。在規(guī)定時間前，供應商可以補充、修改或者撤回己提交的應答文件，并書面通知采購人。補充、修改的內容為應答文件的組成部分。第二十三條采購小組所有成員集中與各個供應商分別進行一次或多次談判。采購文件在談判過程中發(fā)生實質性變動的，采購小組應以書面形式通知所有參加談判的供應商。談判的任何一方在未征得另一方同意的情況下，不得向任意第三方透露談判有關信息。第二十四條采購小組根據(jù)供應商報價及談判情況，可要求供應商進行多輪報價，但必須保證所有供應商得到相同的機會。所有參加談判的供應商應在規(guī)定時間內提供最后報價及有關承諾。第二十五條采購小組根據(jù)供應商的報價和應答情況，對供應商進行評比，編制競爭性談判采購報告，推薦成交供應商。第二十六條采購工作組審核競爭性談判采購報告，編制競爭性談判采購結果上報材料并上報相應管理單位。未成立采購工作組的，采購小組按程序直接報送競爭性談判采購報告。第二十七條各級采購領導小組按管理權限審核競爭性談判采購結果。第五章單一來源采購程序第二十八條采購人制定單一來源采購方案，編制單一來源采購文件。屬于集中非招標采購的，按程序上報審查。第二十九條向單一供應商發(fā)出采購邀請，供應商確認參加應答后向其發(fā)出單一來源采購文件。集中非招標采購由物資公司發(fā)出；三級非招標采購由采購人發(fā)出。供應商準備應答文件的時間，一般不得少于3個工作日，采購人和供應商可協(xié)商確定。第三十條按程序組建單一來源采購工作組和采購小組。第三十一條供應商按時遞交應答文件，采購小組就應答文件與供應商進行一輪或多輪談判。第三十二條采購小組根據(jù)供應商的報價和應答情況，編制單一來源采購報告，提出成交建議。第三十三條采購工作組審核單一來源采購報告，編制單一來源采購結果上報材料并上報相應管理單位。未成立采購工作組的，采購小組按程序直接報送單一來源采購報告。第三十四條各級采購領導小組按管理權限審核單一來源采購結果。第六章詢價采購程序第三十五條采購人制定詢價采購方案，編制詢價采購文件。屬于集中非招標采購的，按程序上報審查。第三十六條公開發(fā)布詢價采購公告或發(fā)出詢價采購邀請書，邀請潛在供應商參加詢價。集中非招標采購由物資公司發(fā)布或發(fā)出；三級非招標采購由采購人發(fā)布或發(fā)出。第三十七條向供應商發(fā)出詢價采購文件，集中非招標采購由物資公司發(fā)出；三級非招標采購由采購人發(fā)出。采取公開方式的，應在公開發(fā)布采購公告后，向所有報名參加應答的供應商發(fā)出采購文件，如不足三個，應重新發(fā)布采購公告或者改為邀請方式；采取邀請方式的，應向三個及以上確認參加應答的供應商發(fā)出采購文件。自詢價采購文件發(fā)出之日起至應答截至之日止，一般不得少于3個工作日。第三十八條按程序組建詢價采購工作組和采購小組。第三十九條供應商按采購文件要求在規(guī)定時間之前遞交應答文件。在規(guī)定時間前，供應商可以補充、修改或者撤回己提交的應答文件，并書面通知采購人。補充、修改的內容為應答文件的組成部分。第四十條采購小組根據(jù)供應商的報價和應答情況，對供應商進行評比，編制詢價采購報告，推薦成交供應商。詢價采購原則上應推薦滿足條件的經評審最低報價供應商。詢價采購中不推薦經評審最低報價供應商的，應在詢價報告中說明理由。詢價結果明顯不合理或偏離市場價格時，應拒絕所有應答，重新進行詢價或轉為其他方式采購。第四十一條采購工作組審核詢價采購報告，編制詢價采購結果上報材料并上報相應管理單位。未成立采購工作組的，采購小組按程序直接報送詢價采購報告。第四十二條各級采購領導小組按管理權限審核詢價采購結果。第七章競價采購程序第四十三條采購人制定競價采購方案，編制競價采購文件。屬于集中非招標采購的，按程序上報審查。第四十四條公開發(fā)布競價采購公告或發(fā)出競價采購邀請書，邀請潛在供應商參加競價。集中非招標采購由物資公司發(fā)布或發(fā)出；三級非招標采購由采購人發(fā)布或發(fā)出。第四十五條向供應商發(fā)出競價采購文件，集中非招標采購由物資公司發(fā)出；三級非招標采購由采購人發(fā)出。采取公開方式的，應在公開發(fā)布采購公告后，向所有報名參加應答的供應商發(fā)出采購文件，如不足三個，應重新發(fā)布采購公告或者改為邀請方式；采取邀請方式的，應向三個及以上確認參加應答的供應商發(fā)出采購文件。自競價采購文件發(fā)出之日起至應答截至之日止，一般不得少于3個工作日。第四十六條按程序組建競價采購工作組和采購小組。第四十七條供應商按競價采購文件要求在規(guī)定時間之前遞交不含報價的應答文件，競價小組對應答文件進行評審，滿足技術商務條件的供應商可參與競價。滿足技術商務條件的供應商如不足三個，應重新進行競價或者轉為其他方式采購。第四十八條所有參與競價的供應商在規(guī)定的時間內多次競價，競價期間的最低報價向所有供應商公開，但未經該供應商允許，不得向其他任意第三方透露該供應商名稱。第四十九條競價時間截止后，采購小組編制競價采購報告，推薦成交供應商。競價采購必須推薦最低報價供應商為成交供應商。第五十條采購工作組審核競價采購報告，編制競價采購結果上報材料并上報相應管理單位。未成立采購工作組的，采購小組按程序直接報送競價采購報告。第五十一條各級采購領導小組按管理權限審核競價采購結果。第八章監(jiān)督考核第五十二條紀檢監(jiān)察部門對非招標采購工作進行監(jiān)督。第五十三條審計部門對非招標采購工作進行審計。第五十四條物資管理部門和業(yè)務主管部門分別按職責對物資類和工程服務類非招標采購工作進行督查。第五十五條對于采購活動中的違紀違規(guī)行為，將追究有關當事人和單位負責人的責任；觸犯法律的，移交司法機關處理。第五十六條集團公司對非招標采購工作的計劃和執(zhí)行建立考核機制，制訂相應考核指標，納入相關考核體系進行考核。第九章附則第五十七條采購人、物資公司和各級管理單位應按檔案管理的有關規(guī)定及時做好采購資料的歸檔。第五十八條國家有關主管部門和地方政府對非招標采購有要求的，還應按要求申請備案或審查。第五十九條未列入集中采購目錄內的集團公司總部采購，由集團公司另行規(guī)定；未列入集中采購目錄內的分子公司本部采購，由分子公司自行規(guī)定。第六十條集團公司系統(tǒng)各單位可根據(jù)本辦法及集團公司其他相關規(guī)定，結合實際情況制定實施細則。第六十一條本辦法由集團公司物資管理部負責解釋。第六十二條本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：1.一級集中非招標采購流程2.一級集中非招標采購結果上報材料格式

附件1：一級集中非招標采購流程一級集中非招標采購（二）一級集中非招標采購流程-統(tǒng)談統(tǒng)簽物資類一級集中非招標采購附件2：一級集中非招標采購結果上報材料格式一、采購工作組組建情況二、采購工作前期開展情況包括非招標