第五章專利管理及運營

專利實務授課教師張曉東聯(lián)系方式xdzhang@

五企業(yè)專利管理及運營1企業(yè)專利工作概論技術(shù)創(chuàng)新要有產(chǎn)權(quán)意識能產(chǎn)生經(jīng)濟效益的產(chǎn)品或技術(shù)，大都逃不脫“開發(fā)投入期—成長期—成熟期—衰退期”的演變規(guī)律，并最終喪失盈利能力。企業(yè)要發(fā)展，必須不斷創(chuàng)新，走出舊的產(chǎn)品陷阱，不斷擁有新產(chǎn)品和新技術(shù)。所有技術(shù)創(chuàng)新如果不形成產(chǎn)權(quán)，最終只能給他人作嫁衣。技術(shù)創(chuàng)新者或創(chuàng)新成功者最終會被打敗，或者上述周期大幅縮短。技術(shù)創(chuàng)新中專利的角色獲得市場競爭優(yōu)勢確保企業(yè)經(jīng)營的自主性最大限度提高企業(yè)價值確保長期的事業(yè)基礎(chǔ)取得并靈活使用知識產(chǎn)權(quán)回避知識產(chǎn)權(quán)糾紛專利管理和經(jīng)營策略2企業(yè)專利戰(zhàn)略進攻型專利戰(zhàn)略指企業(yè)積極主動地將開發(fā)出來的技術(shù)及時申請專利并取得專利權(quán)，利用專利權(quán)保護手段搶占和壟斷市場的策略。防御型專利戰(zhàn)略指企業(yè)在市場競爭中受到其他企業(yè)或單位的專利戰(zhàn)略進攻或者競爭對手的專利對企業(yè)經(jīng)營活動構(gòu)成妨礙時，采取的打破市場壟斷格局、改善競爭被動地位的策略。進攻型專利戰(zhàn)略

基本專利策略專利網(wǎng)策略專利出售或許可策略專利收買策略專利與產(chǎn)品綁定策略專利與商標結(jié)合策略產(chǎn)品未動，專利先行策略專利訴訟策略防御型專利戰(zhàn)略

取消對方專利權(quán)策略文獻公開策略交叉許可策略利用失效專利策略繞過障礙專利策略專利訴訟應對策略專利戰(zhàn)略目標主導產(chǎn)品：本領(lǐng)域建立一個居強優(yōu)勢的專利網(wǎng)差別技術(shù)

新技術(shù)

建立一個確實能夠預防其他公司趕上來的專利網(wǎng)

首創(chuàng)技術(shù)實現(xiàn)能夠?qū)⑵渌偁幑居行Ф糁频膶＠?、防平衡技術(shù)創(chuàng)新與專利權(quán)布局優(yōu)化優(yōu)勢性技術(shù)專利權(quán)布局核心技術(shù)專利關(guān)聯(lián)技術(shù)專利替代技術(shù)專利跟進性創(chuàng)新專利權(quán)布局替代技術(shù)轉(zhuǎn)化原有核心技術(shù)布點關(guān)聯(lián)技術(shù)布圈新核心技術(shù)新關(guān)聯(lián)技術(shù)新替代技術(shù)企業(yè)經(jīng)營策略企業(yè)的生存持續(xù)增長技術(shù)開發(fā)策略開發(fā)有競爭力的產(chǎn)品和技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)策略取得、保護和靈活運用

產(chǎn)品規(guī)劃核心技術(shù)開發(fā)規(guī)劃仿冒技術(shù)開發(fā)規(guī)避技術(shù)開發(fā)未來替代技術(shù)開發(fā)使開發(fā)的核心的、外圍的、規(guī)避的、替代的技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)橛行У呢敭a(chǎn)確定開發(fā)方向、激活研究、技術(shù)開發(fā)的信息研究技術(shù)基礎(chǔ)技術(shù)開發(fā)方向技術(shù)開發(fā)經(jīng)費技術(shù)開發(fā)項目技術(shù)許可形成事實標準規(guī)避經(jīng)營風險經(jīng)營自主阻擊競爭者作為財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)規(guī)劃產(chǎn)權(quán)取得產(chǎn)權(quán)保護產(chǎn)權(quán)運用經(jīng)營開發(fā)產(chǎn)權(quán)三位一體策略產(chǎn)品開發(fā)與專利取得流程研究開發(fā)階段中間試驗階段產(chǎn)業(yè)化階段形成完整的專利體系開發(fā)結(jié)束總結(jié)課題開發(fā)推進開發(fā)課題提案開發(fā)課題探索產(chǎn)業(yè)化方案確定產(chǎn)業(yè)化模擬試驗技術(shù)或產(chǎn)品中間試驗批量試生產(chǎn)產(chǎn)品試制制造總結(jié)設(shè)計總結(jié)計劃總結(jié)專利申請（基礎(chǔ)技術(shù)）專利申請（對抗他人）專利申請（生產(chǎn)制造技術(shù)）專利申請（細節(jié)構(gòu)造技術(shù)）專利申請（使用技術(shù)）先期的專利申請概念化專利申請批量生產(chǎn)，產(chǎn)品銷售專利網(wǎng)形成產(chǎn)品開發(fā)與應對他人專利流程研究開發(fā)階段中間試驗階段產(chǎn)業(yè)化階段開發(fā)結(jié)束總結(jié)課題開發(fā)推進開發(fā)課題提案開發(fā)課題探索產(chǎn)業(yè)化方案確定產(chǎn)業(yè)化模擬試驗技術(shù)或產(chǎn)品中間試驗批量試生產(chǎn)產(chǎn)品試制制造總結(jié)設(shè)計總結(jié)計劃總結(jié)問題專利回避可能性判斷問題專利回避確認問題專利回避最終確認他人權(quán)利調(diào)查專利調(diào)查（開發(fā)動態(tài)調(diào)查）批量生產(chǎn)，產(chǎn)品銷售專利網(wǎng)形成專利調(diào)查（先進技術(shù)調(diào)查）他人專利監(jiān)視尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，積極應對他人專利產(chǎn)業(yè)化前應將他人專利的風險減至最小新技術(shù)或新產(chǎn)品中可能有問題的他人專利需仔細研究，應由知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理人員掌握和管理及時明示產(chǎn)品中可能涉及的他人專利，并有相應的措施處理：無效對抗專利反包圍改進專利交叉許可3企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理常見IP管理框架IP管理制度IP管理保障IP業(yè)務類型職務發(fā)明的報酬或獎勵知識產(chǎn)權(quán)管理--常見框架趨勢：一把手工程——決策層參與、業(yè)務層支撐、執(zhí)行層有效獨立路線：知識產(chǎn)權(quán)事務由副總裁管理，向總裁直接負責，國際企業(yè)的常見模式。（飛利浦，輝瑞藥業(yè)）研發(fā)路線：知識產(chǎn)權(quán)管理置于研發(fā)體系之中，研發(fā)在知識產(chǎn)權(quán)管理中發(fā)揮主導作用，往往只涉及專利業(yè)務，對商標和商業(yè)秘密較少涉及。（華為，中興通訊）法律路線：知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務與法律業(yè)務綜合管理，延及市場和內(nèi)部管理各個方面，涉及專利、商標、商業(yè)秘密等企業(yè)所有IP業(yè)務，屬于綜合性管理。（小企業(yè)）知識產(chǎn)權(quán)管理--制度建設(shè)制度——企業(yè)長青之道的基石制度之分類:IP專項制度——知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、專利管理經(jīng)營規(guī)范、知識產(chǎn)權(quán)獎酬辦法、商標管理辦法、商業(yè)秘密保護規(guī)定。。其他配套制度——研發(fā)制度、采購制度、營銷制度、財務制度、人事制度、宣傳制度、培訓制度。。。業(yè)務操作規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理—保障資源保障：人力資源：決策資源、執(zhí)行資源財力保障：專項財力、綜合財力知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才:

復合型人才：技術(shù)/法律/商業(yè)（引進和內(nèi)部培訓）財務保障：長期性和戰(zhàn)略性的價值—

堅持幾何數(shù)字的投入—創(chuàng)造、維護和運營必要的財務規(guī)劃—有限資源的最大化

知識產(chǎn)權(quán)管理—業(yè)務類型基礎(chǔ)業(yè)務：版權(quán)：計算機軟件開發(fā)管理商標、域名：維護和拓展專利：申請、維持、專利網(wǎng)構(gòu)建、定期檢視和維護分析業(yè)務：控制企業(yè)市場拓展和產(chǎn)品研發(fā)的IP風險，預警提供研發(fā)戰(zhàn)略決策支持進行規(guī)避設(shè)計指導合作進行研發(fā)成果挖掘運營業(yè)務：IP運營是企業(yè)重要利潤來源侵權(quán)、許可、轉(zhuǎn)讓、秘密保護、合同IP審查、標準

關(guān)于職務發(fā)明的報酬或獎勵專利法第十六條被授予專利權(quán)的單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬。翁立克追索發(fā)明報酬案石孝冰等訴重慶長江涂裝機械廠發(fā)明報酬案專利法實施細則相關(guān)規(guī)定第七十六條被授予專利權(quán)的單位可以與發(fā)明人、設(shè)計人約定或者在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十六條規(guī)定的獎勵、報酬的方式和數(shù)額。企業(yè)、事業(yè)單位給予發(fā)明人或者設(shè)計人的獎勵、報酬，按照國家有關(guān)財務、會計制度的規(guī)定進行處理。第七十七條被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十六條規(guī)定的獎勵的方式和數(shù)額的，應當自專利權(quán)公告之日起3個月內(nèi)發(fā)給發(fā)明人或者設(shè)計人獎金。一項發(fā)明專利的獎金最低不少于3000元；一項實用新型專利或者外觀設(shè)計專利的獎金最低不少于1000元。由于發(fā)明人或者設(shè)計人的建議被其所屬單位采納而完成的發(fā)明創(chuàng)造，被授予專利權(quán)的單位應當從優(yōu)發(fā)給獎金。

第七十八條被授予專利權(quán)的單位未與發(fā)明人、設(shè)計人約定也未在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定專利法第十六條規(guī)定的報酬的方式和數(shù)額的，在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實施發(fā)明創(chuàng)造專利后，每年應當從實施該項發(fā)明或者實用新型專利的營業(yè)利潤中提取不低于2%或者從實施該項外觀設(shè)計專利的營業(yè)利潤中提取不低于0.2%，作為報酬給予發(fā)明人或者設(shè)計人，或者參照上述比例，給予發(fā)明人或者設(shè)計人一次性報酬；被授予專利權(quán)的單位許可其他單位或者個人實施其專利的，應當從收取的使用費中提取不低于10%，作為報酬給予發(fā)明人或者設(shè)計人。

企業(yè)技術(shù)引進中的專利技術(shù)評價商業(yè)考慮：技術(shù)的先進性市場前景挑戰(zhàn)分析：目標技術(shù)先進性評估目標公司核心專利確認目標專利的許可或?qū)嵤顩r相關(guān)技術(shù)競爭對手專利情況是否存在改進專利及兩者間關(guān)系目標技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)的兼容性評估分析方法：建議采用德溫特專利文摘數(shù)據(jù)庫進行分析

例如：Aureka?在線知識產(chǎn)權(quán)管理和分析平臺專利地圖專利地圖通過對檢索結(jié)果集中的技術(shù)性詞語進行詞頻統(tǒng)計和文本聚類分析，得出直觀的專利地圖，地圖形式類似于等高線地圖（如下圖所示）。在地圖上，一個點代表一件專利文獻，2個點之間的距離代表這2篇專利的技術(shù)相關(guān)程度，距離越近，技術(shù)相關(guān)度越高；主題相近的專利文獻聚在一起形成山峰，峰頂用3個關(guān)鍵詞標識出技術(shù)主題；地圖中以白色表示最高峰，說明涉及該技術(shù)主題的專利申請量最多，是研發(fā)中的熱點技術(shù)。點擊地圖上的點或等高線，即可保存或瀏覽相關(guān)的專利文獻。

通過專利地圖可以研判專利技術(shù)的總體分布、技術(shù)熱點、申請人的技術(shù)分布，以及技術(shù)熱點隨年代的變遷等信息。紅點代表目標公司的專利分布3專利信息檢索與利用檢索用數(shù)據(jù)庫檢索策略（關(guān)鍵詞組合、權(quán)利人、分類號）將檢索結(jié)果加工為科技情報信息專利分析（技術(shù)空白點、發(fā)展路徑、競爭態(tài)勢、權(quán)利穩(wěn)定性、權(quán)利網(wǎng)絡布局）專利預警（侵權(quán)可能、規(guī)避設(shè)計、無效他人專利可能）4專利挖掘概論專利挖掘的客體：確定可申請專利的研發(fā)成果專利挖掘的主體：研發(fā)人員+專利管理人員專利挖掘的時機：盡早專利挖掘的原則與方法：正向、反向案例區(qū)分技術(shù)成果特性，明確申請專利或做商業(yè)秘密保護專利與技術(shù)秘密專利權(quán)保護與商業(yè)秘密保護的不同之處？

公開不公開有期限無期限地域限制無地域限制需行政審批無須行政審批獨占性非獨占性專利法保護反不正當競爭法保護技術(shù)成果技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密若要獲得專利，則難以再保持秘密。但秘密的核心點可以在專利中隱藏專利保護or商業(yè)秘密保護技術(shù)成果領(lǐng)域

機械、電子、化工、生物技術(shù)、計算機軟件、商業(yè)方法技術(shù)成果的特性復雜程度，反向工程易破解嗎？是否能建立完善嚴格的保密措施？在專利文件撰寫時考慮隱藏一些技術(shù)秘密謹慎考慮風險

方法專利，侵權(quán)訴訟的難度

秘密泄露后的不可挽回性商業(yè)秘密的概念

是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。商業(yè)秘密的構(gòu)成商業(yè)秘密的構(gòu)成要件：1、價值性2、未公開性3、實用性4、保密性專利申請策略是否申請專利專利申請的提交時間（結(jié)合優(yōu)先權(quán)和主動修改制度）專利申請類型的選擇（發(fā)明實用新型外觀設(shè)計）（是否同日提交）是否提前公開是否提交實質(zhì)審查請求是否提交涉外申請（成本、市場、競爭對手所在）專利代理機構(gòu)的選擇和監(jiān)督管理5專利運營專利宣傳專利權(quán)維護與管理專利價值評估專利收購專利轉(zhuǎn)讓或許可專利糾紛處置

巨星股份創(chuàng)立于1995年，目前產(chǎn)值達4.5億?！斑@一切得益于專利，如果沒有專利就不可能有這樣的發(fā)展?！闭劦狡髽I(yè)發(fā)展，邱則有顯得頗為激動。以邱則有為發(fā)起人組建的空心樓蓋專利聯(lián)盟已貯備了專利申請3600多項，其中發(fā)明專利2100項，獲得授權(quán)或公開的1000多項。

盡管有現(xiàn)在的輝煌，但邱則有絲毫不諱言當初曾經(jīng)吃過的虧。邱則有并不是一開始就用專利來保護自己，更談不上成立專利聯(lián)盟了。他最初是用商業(yè)秘密來保護自己的技術(shù)的，甚至把產(chǎn)品的生產(chǎn)基地放到了監(jiān)獄里。但仍然是防不勝防?！叭魏渭夹g(shù)研究很難，但仿造很容易?！鼻駝t有感慨萬分。

訪空心樓蓋專利聯(lián)盟掌門人邱則有

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國家知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)2006報道

后來，邱則有在經(jīng)過認真研究后，發(fā)現(xiàn)用專利來保護自己的技術(shù)是最好的方式。當時正值中國入世?？鐕菊蛑鴮＠召M的大旗向中國企業(yè)大舉進攻，并且屢屢得手，其中DVD專利聯(lián)盟更是帶給了邱則有深深的啟發(fā)。這時，他意識到，僅僅用一兩個專利是保護不了自己的，必須要打造自己的專利聯(lián)盟，用幾個、幾十個乃至成百上千個專利保護自己。從199