檔案安全風險隱患排查整治工作情況表

檔案安全風險隱患排查整治工作情況表一、目的

本制度旨在加強檔案安全風險隱患的排查整治工作，確保檔案資料的安全、完整與保密，提高檔案管理工作的規(guī)范性和有效性，預防各類安全事故的發(fā)生，為我國檔案事業(yè)的發(fā)展提供有力保障。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國各級檔案管理部門、企事業(yè)單位及社會組織中涉及檔案安全風險隱患排查整治工作的所有人員。

2.本制度規(guī)定了檔案安全風險隱患排查整治工作的基本要求、職責分工、排查范圍、方法及處理措施等內(nèi)容。

3.各級檔案管理部門、企事業(yè)單位及社會組織應根據(jù)本制度，結(jié)合實際情況，制定具體的實施細則，確保檔案安全風險隱患排查整治工作的順利進行。

三、職責

1.檔案管理部門職責：

（1）制定檔案安全風險隱患排查整治工作計劃，明確工作目標和任務。

（2）組織協(xié)調(diào)相關部門，開展檔案安全風險隱患排查整治工作。

（3）對檔案安全風險隱患進行評估，制定整改措施，并督促整改落實。

（4）對檔案安全風險隱患排查整治工作進行總結(jié)，形成報告，向上級部門匯報。

2.企事業(yè)單位及社會組織職責：

（1）按照檔案管理部門的要求，開展檔案安全風險隱患排查整治工作。

（2）制定具體的排查整治方案，明確排查范圍、方法、責任人和整改措施。

（3）對排查出的檔案安全風險隱患進行整改，確保檔案資料的安全、完整與保密。

（4）定期向上級檔案管理部門報告檔案安全風險隱患排查整治工作情況。

3.個人職責：

（1）積極參與檔案安全風險隱患排查整治工作，提高安全意識。

（2）嚴格遵守檔案安全管理規(guī)定，確保檔案資料的安全、完整與保密。

（3）發(fā)現(xiàn)檔案安全風險隱患，及時報告上級部門，并協(xié)助整改。

（4）配合相關部門，完成檔案安全風險隱患排查整治工作任務。

四、隱患排查范圍

1.檔案實體安全

（1）檔案庫房建筑結(jié)構(gòu)安全：包括庫房建筑的穩(wěn)定性、防火、防盜、防潮、防蟲、防鼠等安全措施。

（2）檔案裝具安全：包括檔案柜、架、箱等裝具的完好性，以及檔案資料的擺放是否符合安全規(guī)范。

（3）檔案保管環(huán)境安全：包括庫房溫濕度控制、空氣質(zhì)量、照明、消防設施等是否符合檔案保管要求。

（4）檔案搬運安全：包括搬運工具的安全使用，以及搬運過程中檔案資料的保護措施。

2.檔案信息安全

（1）實體檔案信息保護：包括檔案的保密性、完整性、可用性，防止非法查閱、篡改、損壞、丟失等。

（2）電子檔案信息保護：包括電子檔案的存儲安全、傳輸安全、數(shù)據(jù)備份與恢復、防病毒、防黑客攻擊等。

（3）檔案信息管理系統(tǒng)安全：包括系統(tǒng)的穩(wěn)定性、數(shù)據(jù)安全性、用戶權限管理、操作日志記錄等。

3.檔案管理過程安全

（1）檔案收集與歸檔：確保檔案資料在收集、整理、歸檔過程中的安全，防止資料丟失、損壞。

（2）檔案借閱與利用：制定嚴格的借閱制度，確保檔案資料在借閱過程中的安全，防止資料損壞、丟失。

（3）檔案銷毀與處置：確保檔案資料在銷毀、處置過程中的安全，防止資料泄露、非法利用。

4.檔案人員安全意識與操作技能

（1）人員安全意識：提高檔案人員的安全意識，加強安全教育和培訓。

（2）操作技能：提高檔案人員在檔案管理過程中的操作技能，防止因操作不當導致的安全事故。

5.檔案法律法規(guī)遵守情況

（1）檔案法律法規(guī)：確保檔案管理工作嚴格遵守國家有關檔案法律法規(guī)。

（2）內(nèi)部規(guī)章制度：制定完善的內(nèi)部規(guī)章制度，確保檔案管理工作的規(guī)范性和合法性。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，全面評估檔案安全風險隱患。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于檔案庫房建筑結(jié)構(gòu)、裝具、保管環(huán)境、信息安全、管理過程、人員安全意識和法律法規(guī)遵守情況。

3.檢查應由檔案管理部門負責人組織，邀請相關部門參與，形成綜合檢查報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議。

（二）專業(yè)檢查

1.針對特定專業(yè)領域，如信息安全、建筑安全等，組織專業(yè)檢查。

2.專業(yè)檢查應由具有相關專業(yè)資質(zhì)的人員進行，確保檢查的專業(yè)性和準確性。

3.檢查結(jié)果應形成專業(yè)檢查報告，對存在的問題提出專業(yè)的整改措施和改進建議。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)季節(jié)特點，對檔案庫房的安全設施進行檢查，如防潮、防蟲、防火等。

2.季節(jié)性檢查應在每個季節(jié)交替時進行，確保檔案庫房的適應性。

3.檢查結(jié)果應記錄在案，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，防止季節(jié)性安全隱患。

（四）節(jié)假日檢查

1.節(jié)假日前應組織專門的節(jié)假日檢查，確保檔案庫房在假期期間的安全。

2.檢查重點包括庫房門窗是否關閉、安全設施是否正常、應急預案是否完備等。

3.檢查應由值班人員負責，確保節(jié)假日檔案庫房的安全無人為疏忽。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查由檔案庫房工作人員負責，每天對庫房進行巡視，及時發(fā)現(xiàn)并解決小問題。

2.定期檢查根據(jù)實際情況設定周期，如每周、每月進行一次，對檔案庫房的安全進行全面檢查。

3.日常檢查和定期檢查記錄應詳細記錄檢查時間、檢查人、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.長假前，對檔案庫房所在區(qū)域的工業(yè)設備進行徹底的安全檢查，確保所有設備處于關閉狀態(tài)或安全運行狀態(tài)。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于以下方面：

-工業(yè)設備的電源是否已經(jīng)切斷，以確保長假期間不會發(fā)生意外啟動。

-工業(yè)管道是否泄漏，尤其是氣體和液體管道，防止泄漏導致的安全事故。

-工業(yè)設備的防腐蝕、防銹措施是否得當，防止長假期間設備老化加劇。

-工業(yè)區(qū)域的消防設施是否齊全，消防通道是否暢通，消防報警系統(tǒng)是否正常工作。

-工業(yè)區(qū)域的安全標識是否醒目，緊急疏散路線是否明確。

3.安全檢查應由工業(yè)安全專業(yè)人員負責，必要時邀請外部專家參與，確保檢查的專業(yè)性和全面性。

4.檢查結(jié)果應形成詳細的書面報告，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患進行分類，并制定相應的整改措施。

5.整改措施應在長假前完成，確保長假期間檔案庫房所在區(qū)域的工業(yè)安全。

6.長假期間，應安排專職或兼職的安全值班人員，負責對工業(yè)區(qū)域進行不定期的巡視，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能出現(xiàn)的安全問題。

7.值班人員應接受專門的安全培訓，了解工業(yè)安全的基本知識和應對緊急情況的處理流程。

（二）交通安全

1.長假前，對檔案庫房周邊的道路交通情況進行全面檢查，確保交通安全設施完善，道路暢通無阻。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于以下方面：

-道路標志、標線是否清晰可見，交通信號燈是否正常工作。

-交叉路口、彎道、坡道等關鍵部位的安全警示標志是否設置合理。

-道路照明系統(tǒng)是否正常，夜間行駛是否安全。

-防滑、排水設施是否完好，防止長假期間因天氣原因?qū)е碌慕煌ò踩[患。

-應急救援設備是否完備，如急救包、拖車繩、警示標志等。

3.對檔案庫房周邊的停車場進行檢查，確保停車場的照明、監(jiān)控系統(tǒng)正常，車輛停放有序，無占道現(xiàn)象。

4.安全檢查應由交通安全專業(yè)人員負責，必要時邀請交通管理部門參與，確保檢查的權威性和有效性。

5.檢查結(jié)果應形成書面報告，對存在的交通安全隱患進行詳細記錄，并提出整改建議。

6.整改措施應在長假前及時實施，確保長假期間庫房周邊交通的安全與順暢。

7.長假期間，應安排專職或兼職的交通安全值班人員，負責監(jiān)控周邊交通狀況，及時處理交通事故和交通擁堵。

8.值班人員應具備基本的交通安全知識和緊急情況處理能力，確保能夠快速反應，保障檔案庫房周邊交通的安全。

（三）環(huán)境保護安全

1.長假前，對檔案庫房所在區(qū)域的環(huán)境保護措施進行檢查，確保環(huán)境保護設施正常運行，防止環(huán)境污染事故的發(fā)生。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于以下方面：

-污水處理設施是否正常工作，排放的污水是否達到環(huán)保標準。

-廢氣排放設施是否正常，排放的廢氣是否經(jīng)過處理，達到環(huán)保要求。

-固體廢物處理是否符合規(guī)定，是否有非法堆放或處理不當?shù)那闆r。

-噪音控制設施是否有效，確保庫房周邊噪音水平符合環(huán)保標準。

-環(huán)境監(jiān)測設備是否正常運行，監(jiān)測數(shù)據(jù)是否準確可靠。

3.對檔案庫房周邊的綠化帶和生態(tài)保護區(qū)域進行檢查，確保其得到妥善保護，無破壞生態(tài)的行為。

4.環(huán)境保護安全檢查應由具有環(huán)保專業(yè)知識的人員負責，必要時邀請環(huán)保部門參與，確保檢查的專業(yè)性和全面性。

5.檢查結(jié)果應形成詳細的書面報告，對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境保護問題進行記錄，并提出針對性的整改措施。

6.整改措施應在長假前完成，確保長假期間檔案庫房所在區(qū)域的環(huán)境安全。

7.長假期間，應安排環(huán)境保護值班人員，負責監(jiān)督和檢查環(huán)境保護設施的運行情況，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能出現(xiàn)的環(huán)保問題。

8.值班人員應接受環(huán)保知識培訓，了解環(huán)保法律法規(guī)，確保能夠有效執(zhí)行環(huán)境保護措施，維護檔案庫房周邊環(huán)境的安全。

七、隱患排查分級

1.隱患排查分級按照風險程度和可能造成的損失大小，將隱患分為三個等級：重大隱患、較大隱患和一般隱患。

2.重大隱患：指可能導致重大安全事故，造成人員傷亡、檔案資料嚴重損毀或重大經(jīng)濟損失的隱患。

-重大隱患的排查應重點進行，發(fā)現(xiàn)問題立即上報，并啟動緊急預案。

3.較大隱患：指可能導致較大安全事故，造成人員輕傷、檔案資料部分損毀或較大經(jīng)濟損失的隱患。

-較大隱患應在發(fā)現(xiàn)后及時上報，并在規(guī)定時間內(nèi)完成整改。

4.一般隱患：指可能導致輕微安全事故，造成人員輕微傷害、檔案資料輕微損毀或一般經(jīng)濟損失的隱患。

-一般隱患應在日常工作中注意發(fā)現(xiàn)并及時整改。

八、隱患排查管理

1.隱患排查管理應遵循“預防為主、綜合治理”的原則，確保檔案安全風險得到有效控制。

2.建立隱患排查管理責任制，明確各級管理人員和工作人員的職責。

3.隱患排查管理應包括以下幾個環(huán)節(jié)：

-排查計劃的制定與實施：根據(jù)檔案安全風險的特點，制定合理的排查計劃，并確保計劃的實施。

-隱患的識別與評估：通過排查活動，識別潛在的安全隱患，并對其進行風險評估。

-隱患的整改與跟蹤：對識別出的隱患進行整改，并跟蹤整改效果，確保隱患得到消除。

-隱患的記錄與報告：對排查過程中發(fā)現(xiàn)的所有隱患進行記錄，并定期形成報告，向上級部門匯報。

4.隱患排查管理應形成閉環(huán)，確保每個環(huán)節(jié)都有明確的流程和責任人。

5.定期對隱患排查管理進行檢查和評估，不斷優(yōu)化排查流程，提高排查效果。

6.對排查中發(fā)現(xiàn)的共性問題，應制定長效的整改措施，防止隱患的再次發(fā)生。

7.對參與隱患排查的工作人員進行定期培訓，提高其安全意識和排查技能。

九、事故隱患排查報告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報告

-隱患排查結(jié)束后，應立即整理排查數(shù)據(jù)，形成事故隱患排查報告。

-報告應包括排查時間、地點、參與人員、排查方法、發(fā)現(xiàn)的問題及評估結(jié)果。

-針對每個隱患，報告中應提出整改建議和措施，明確整改責任人和整改期限。

-事故隱患排查報告應定期提交給上級管理部門，并抄送相關部門以便共同協(xié)作整改。

-在緊急情況下，如發(fā)現(xiàn)重大隱患，應立即上報，并啟動應急預案。

2.隱患建檔監(jiān)控

-對排查出的所有隱患，應建立詳細的檔案，記錄隱患的發(fā)現(xiàn)、評估、整改和跟蹤情況。

-隱患檔案應包括隱患描述、圖片、整改措施、整改責任人、整改進度和整改結(jié)果等信息。

-隱患檔案應實現(xiàn)信息化管理，便于查詢、更新和監(jiān)控。

-隱患整改完成后，應對整改效果進行評估，并將評估結(jié)果記錄在隱患檔案中。

-定期對隱患檔案進行審查，確保檔案信息的準確性和時效性。

-對于長期未整改或整改不到位的隱患，應進行重點監(jiān)控，并采取措施加快整改進度。

-隱患檔案應作為檔案安全風險管理的寶貴資料，用于指導未來的隱患排查和整改工作。

十、考核

1.考核目的：通過考核機制，確保檔案安全風險隱患排查整治工作得到有效執(zhí)行，提高工作人員的安全意識和責任心。

2.考核對象：考核對象包括檔案管理部門負責人、相關工作人員及參與隱患排查整治的全體人員。

3.考核內(nèi)容：

-隱患排查工作的執(zhí)行情況，包括排查計劃的實施、排查方法的運用、排查結(jié)果的記錄等。

-隱患整改措施的落實情況，包括整改進度、整改效果、整改后評估等。

-隱患檔案的管理情況，包括檔案的完整性、準確性、更新及時性等。

-工作人員在隱患排查整治過程中的表現(xiàn)，包括安全意識、責任心、協(xié)作能力等。

4.考核方式：

-定期考核：每年至少進行一次全面考核，評估隱患排查整治工作的整體效果。

-不定期抽查：對隱患排查整治工作的關鍵環(huán)節(jié)進行不定期