2025年借殼上市合同履約考核標(biāo)準(zhǔn)

2025年借殼上市合同履約考核標(biāo)準(zhǔn)合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就2025年借殼上市合同的相關(guān)履約考核標(biāo)準(zhǔn)達成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確甲方與乙方在2025年借殼上市過程中的合作事項，并對乙方履約情況進行考核，確保雙方權(quán)益得到保障。

二、簽訂背景：鑒于甲方擬于2025年借殼上市，為實現(xiàn)上市目標(biāo)，甲方與乙方就借殼上市過程中的合作事宜達成一致意見，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特簽訂本合同。

三、合同內(nèi)容：本合同主要包括但不限于以下方面：

1.乙方應(yīng)按照甲方要求，協(xié)助甲方完成借殼上市的相關(guān)工作；

2.乙方應(yīng)按照約定時間節(jié)點，完成借殼上市所需的各項準(zhǔn)備工作；

3.乙方應(yīng)確保借殼上市過程中信息的真實、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

4.甲方對乙方履約情況進行考核，考核內(nèi)容包括但不限于工作進度、質(zhì)量、成本控制等方面。

四、違約責(zé)任：如乙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致甲方利益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

五、爭議解決：本合同在履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方要求，負責(zé)提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進行借殼上市的相關(guān)盡職調(diào)查，包括但不限于公司財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的調(diào)查；

（2）協(xié)助甲方與目標(biāo)公司進行談判，包括但不限于股權(quán)收購、資產(chǎn)重組等；

（3）協(xié)助甲方準(zhǔn)備上市所需的文件和資料，包括但不限于招股說明書、公司章程等；

（4）協(xié)助甲方進行上市過程中的信息披露和投資者關(guān)系管理；

（5）甲方要求的其他與借殼上市相關(guān)的服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）盡職調(diào)查報告應(yīng)準(zhǔn)確、全面地反映目標(biāo)公司的真實情況；

（2）談判過程應(yīng)充分尊重甲方利益，確保交易條件對甲方有利；

（3）上市文件和資料應(yīng)合規(guī)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和上市要求；

（4）信息披露應(yīng)真實、及時、準(zhǔn)確，遵守證券市場的相關(guān)規(guī)定；

（5）投資者關(guān)系管理應(yīng)有效提升甲方在資本市場的形象和聲譽。

三、價格支付

3.1本合同服務(wù)費用總額為人民幣______元整（大寫：______元整），分為以下兩部分：

（1）預(yù)付款：合同簽訂后____個工作日內(nèi)，甲方支付人民幣______元整；

（2）尾款：乙方完成全部服務(wù)并經(jīng)甲方驗收合格后____個工作日內(nèi)，甲方支付剩余服務(wù)費用。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，直至相關(guān)商業(yè)秘密公開或保密期限屆滿。

五、違約責(zé)任

5.1如乙方未按照本合同約定履行服務(wù)義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金，違約金為未履行部分服務(wù)費用的一倍；

（2）賠償甲方因此遭受的直接損失；

（3）終止合同，并要求乙方退還已收取的預(yù)付款。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）有權(quán)要求乙方在服務(wù)過程中及時、準(zhǔn)確地向甲方報告工作進展；

（3）有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進行驗收，并要求乙方對不合格的服務(wù)進行整改；

（4）有權(quán)在乙方違約時，根據(jù)合同約定追究乙方的違約責(zé)任。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按照合同約定支付乙方服務(wù)費用；

（2）配合乙方完成盡職調(diào)查、談判等工作；

（3）及時提供乙方所需的信息和資料；

（4）對乙方在工作中提出的合理建議給予充分考慮；

（5）尊重乙方的知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費用；

（2）有權(quán)要求甲方提供必要的支持和協(xié)助；

（3）有權(quán)要求甲方在服務(wù)過程中提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息；

（4）有權(quán)在甲方違約時，根據(jù)合同約定追究甲方的違約責(zé)任。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）確保服務(wù)質(zhì)量符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)；

（3）在服務(wù)過程中，嚴格遵守保密條款，不得泄露甲方商業(yè)秘密；

（4）及時向甲方報告工作進展，并對甲方提出的問題給予及時答復(fù)；

（5）在甲方驗收合格前，不得泄露服務(wù)過程中知悉的甲方信息；

（6）按照甲方要求，對不合格的服務(wù)進行整改。

三、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利、義務(wù)及合作方式

3.1甲方與乙方應(yīng)建立良好的溝通機制，確保信息暢通，包括但不限于定期召開會議、通過電子郵件、電話等方式進行溝通。

3.2乙方應(yīng)在甲方要求的期限內(nèi)完成各項服務(wù)任務(wù)，并提交工作成果。

3.3甲方應(yīng)在乙方提交工作成果后進行驗收，驗收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

3.4如甲方對乙方的工作成果不滿意，乙方應(yīng)按照甲方的要求進行整改，直至甲方滿意為止。

3.5甲方與乙方在合同執(zhí)行過程中應(yīng)相互尊重，合作共贏，共同推動借殼上市項目的順利進行。

3.6任何一方在合同執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為，應(yīng)立即通知對方，并要求對方采取措施糾正違約行為。

3.7如發(fā)生不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并可根據(jù)實際情況調(diào)整合同內(nèi)容。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年，自合同生效之日起計算。

1.2本合同有效期滿后，如雙方未就續(xù)簽事宜達成一致意見，本合同自動終止。

二、合同的變更

2.1本合同在有效期內(nèi)，如因國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致等原因需要變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

2.2合同變更不得影響雙方的合法權(quán)益，且變更后的合同條款不得低于原合同條款。

三、合同的終止條件

3.1合同因以下情形之一終止：

（1）合同約定的期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）一方嚴重違約，另一方有權(quán)解除合同；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。

四、合同的解除

4.1雙方均可根據(jù)以下情況解除合同：

（1）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（2）一方違約，另一方在合理期限內(nèi)要求解除合同；

（3）一方違反保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除合同情形。

4.2解除合同應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。

6.2本合同履行過程中發(fā)生的爭議，由甲方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.盡職調(diào)查：指在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購等交易中，買方或投資者對目標(biāo)公司進行的全面、詳細的法律、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的調(diào)查。

3.股權(quán)收購：指一個公司或個人通過購買另一家公司的股份，以取得對該公司的控制權(quán)或重大影響力。

4.資產(chǎn)重組：指企業(yè)通過合并、分立、出售、轉(zhuǎn)讓等方式，對企業(yè)的資產(chǎn)、負債、股權(quán)進行重新組合、調(diào)整和優(yōu)化。

5.信息披露：指上市公司按照規(guī)定，向投資者、監(jiān)管部門公開公司財務(wù)、經(jīng)營狀況等信息的行為。

6.投資者關(guān)系管理：指上市公司通過一系列措施，與投資者建立和維護良好的關(guān)系，提高投資者對公司價值和未來前景的認知。

7.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

8.爭議解決：指解決合同履行過程中發(fā)生的爭議的方法和程序。

9.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

10.法律適用：指在處理案件或合同履行過程中，適用哪些法律、法規(guī)和規(guī)章。

11.管轄法院：指對特定案件有審判權(quán)的法院。

12.效力：指法律、法規(guī)、合同等具有的法律約束力和實際執(zhí)行力。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：盡職調(diào)查信息不準(zhǔn)確。

注意事項：盡職調(diào)查是借殼上市的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，信息不準(zhǔn)確可能導(dǎo)致重大風(fēng)險。

解決辦法：建立嚴格的盡職調(diào)查流程，采用多渠道驗證信息，確保信息的真實性和完整性。

2.問題：合同執(zhí)行過程中的溝通不暢。

注意事項：溝通不暢可能導(dǎo)致誤解和延誤。

解決辦法：定期召開項目會議，設(shè)立溝通渠道，確保信息及時傳遞。

3.問題：乙方服務(wù)質(zhì)量不達標(biāo)。

注意事項：服務(wù)質(zhì)量不達標(biāo)可能影響借殼上市進程和成功率。

解決辦法：設(shè)立質(zhì)量監(jiān)控機制，對乙方的工作成果進行定期檢查和評估，及時提出改進意見。

4.問題：保密信息泄露。

注意事項：保密信息泄露可能導(dǎo)致商業(yè)機密泄露，損害公司利益。

解決辦法：加強保密意識教育，實施嚴格的保密措施，對違反保密義務(wù)的行為進行追責(zé)。

5.問題：合同變更過程中出現(xiàn)爭議。

注意事項：合同變更可能涉及雙方利益，處理不當(dāng)可能引發(fā)糾紛。

解決辦法：在合同中明確變更流程和爭議解決機制，確保變更的合法性和有效性。

6.問題：合同解除后的善后處理。

注意事項：合同解除后，雙方可能存在未了事項，處理不當(dāng)可能影響后續(xù)合作。

解決辦法：在合同中明確解除后的善后處理流程，包括費用結(jié)算、資產(chǎn)移交等。

7.問題：法律法規(guī)變更導(dǎo)致合同無法履行。

注意事項：法律法規(guī)的變更可能導(dǎo)致合同條款失效或部分條款無法履行。

解決辦法：密切關(guān)注法律法規(guī)的變動，及時評估合同條款的合規(guī)性，必要時進行合同變更。

8.問題：合同履行過程中的資金支付問題。

注意事項：資金支付不明確可能導(dǎo)致付款糾紛。

解決辦法：在合同中詳細規(guī)定付款條件、時間、金額和方式，確保付款的合法性和及時性。

9.問題：爭議解決過程中的成本和時間成本。

注意事項：爭議解決可能涉及高額的法律費用和時間延誤。

解決辦法：在合同中約定爭議解決的優(yōu)先順序和期限，盡可能通過協(xié)商解決爭議，避免訴訟。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市項目：適用于擬通過借殼上市實現(xiàn)資本運作的企業(yè)，為其提供專業(yè)服務(wù)并確保項目順利進行。

2.股權(quán)收購與資產(chǎn)重組：適用于涉及股權(quán)收購、資產(chǎn)重組的企業(yè)并購項目，確保交易合法、合規(guī)。

3.上市公司信息披露與投資者關(guān)系管理：適用于已上市或擬上市的公司，對其信息披露和投資者關(guān)系管理提供專業(yè)支持。

4.企業(yè)盡職調(diào)查：適用于企業(yè)在投資、并購等商業(yè)決策前，對目標(biāo)公司進行全面、深入的盡職調(diào)查。

5.法律法規(guī)變更應(yīng)對：適用于企業(yè)面臨法律法規(guī)變更時，提供合同變更、合規(guī)性評估等法律支持。

6.爭議解決：適用于企業(yè)間因合同履行、商業(yè)合作等產(chǎn)生的爭議，提供協(xié)商、調(diào)解或訴訟等爭議解決服務(wù)。

7.企業(yè)內(nèi)部管理：適用于企業(yè)內(nèi)部管理制度的制定、修改和完善，確保企業(yè)運營合法、高效。

8.企業(yè)風(fēng)險管理：適用于企業(yè)風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對，包括但不限于法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。

9.企業(yè)并購與重組：適用于企業(yè)并購、重組過程中的法律支持，包括盡職調(diào)查、談判、文件準(zhǔn)備等。

10.企業(yè)合規(guī)性審查：適用于企業(yè)日常運營中的合規(guī)性審查，確保企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

11.企業(yè)內(nèi)部激勵機制設(shè)計：適用于企業(yè)內(nèi)部激勵機制的設(shè)計，以提升員工積極性和企業(yè)效益。

12.企業(yè)外部合作：適用于企業(yè)與外部合作伙伴之間的合作項目，確保合作條款的合法性、公平性和有效性。

所需附件列表：

1.合同雙方簽署的正式文件，包括但不限于公司營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明等。

2.合同雙方授權(quán)代表的授權(quán)委托書，如適用。

3.合同雙方確認的盡職調(diào)查報告，包括但不限于財務(wù)報表、法律意見書、審計報告等。

4.合同雙方確認的談判文件，包括但不限于談判紀(jì)要、交易協(xié)議草稿等。

5.合同雙方確認的上市文件和資料，包括但不限于招股說明書、公司章程等。

6.合同雙方確認的信息披露文件，包括但不限于定期報告、臨時公告等。

7.合同雙方確認的投資者關(guān)系管理文件，包括但不限于投資者會議記錄、溝通材料等。

8.合同雙方確認的費用支付憑證，包括但不限于發(fā)票、收據(jù)等。

9.合同雙方確認的保密協(xié)議，如適用。

10.合同雙方確認的爭議解決相關(guān)文件，包括但不限于協(xié)商記錄、調(diào)解協(xié)議等。

11.合同雙方確認的法律法規(guī)變更通知或文件，如適用。

12.合同雙方確認的其他與本合同相關(guān)的文件和資料。

13.合同雙方確認的任何其他附件，根據(jù)合同條款或雙方協(xié)商的需要提供。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：位于合同首頁右上角。

-甲方公司蓋章：位于合同首頁左下角。

-甲方簽字、蓋章日期：位于合同