2024年金融機(jī)構(gòu)年度評(píng)審制度3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年金融機(jī)構(gòu)年度評(píng)審制度本合同目錄一覽1.1評(píng)審目的1.2評(píng)審范圍1.3評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)1.4評(píng)審程序1.5評(píng)審組織1.6評(píng)審時(shí)間1.7評(píng)審人員1.8評(píng)審結(jié)果公示1.9評(píng)審結(jié)果應(yīng)用1.10評(píng)審結(jié)果申訴1.11評(píng)審費(fèi)用及支付1.12合同簽訂及生效1.13違約責(zé)任1.14合同解除1.15爭議解決1.16合同附件第一部分：合同如下：第一條評(píng)審目的1.1本合同旨在規(guī)范和加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)年度評(píng)審工作，提高金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)控制水平，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展。1.2評(píng)審工作將全面評(píng)估金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、合規(guī)狀況和可持續(xù)發(fā)展能力。第二條評(píng)審范圍2.1評(píng)審范圍包括但不限于金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營等方面。2.2評(píng)審對(duì)象為參與年度評(píng)審的金融機(jī)構(gòu)，包括但不限于商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司等。第三條評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)3.1評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策和行業(yè)規(guī)范，結(jié)合金融機(jī)構(gòu)的實(shí)際經(jīng)營情況制定。3.2評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括定量指標(biāo)和定性指標(biāo)，確保評(píng)審結(jié)果的客觀性和公正性。3.3定量指標(biāo)包括但不限于資本充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率等；定性指標(biāo)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理水平、內(nèi)部控制有效性等。第四條評(píng)審程序4.2前期準(zhǔn)備階段，評(píng)審組織單位將制定評(píng)審方案，確定評(píng)審人員，通知金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備相關(guān)材料。4.3現(xiàn)場評(píng)審階段，評(píng)審人員將對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，收集相關(guān)證據(jù)和數(shù)據(jù)。4.5評(píng)審結(jié)果公示階段，評(píng)審組織單位將評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示，接受金融機(jī)構(gòu)的申訴。第五條評(píng)審組織5.1評(píng)審組織單位應(yīng)設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)評(píng)審工作的組織、實(shí)施和監(jiān)督。5.3評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)制定評(píng)審方案、確定評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、組織評(píng)審人員、監(jiān)督評(píng)審過程等。第六條評(píng)審時(shí)間6.1評(píng)審工作應(yīng)在每年第一季度內(nèi)完成。6.2評(píng)審組織單位將根據(jù)實(shí)際情況，合理確定評(píng)審時(shí)間安排。第七條評(píng)審人員7.1.2具備獨(dú)立、客觀、公正的評(píng)審能力；7.1.3能夠嚴(yán)格遵守評(píng)審紀(jì)律和保密規(guī)定。7.2評(píng)審人員由評(píng)審組織單位選派，并經(jīng)評(píng)審委員會(huì)確認(rèn)。第八條評(píng)審結(jié)果公示8.1評(píng)審結(jié)果公示應(yīng)在評(píng)審報(bào)告完成后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行。8.2公示內(nèi)容包括但不限于金融機(jī)構(gòu)名稱、評(píng)審等級(jí)、主要評(píng)審意見等。8.3公示方式可通過官方網(wǎng)站、媒體公告等形式進(jìn)行。8.4公示期間，任何單位或個(gè)人對(duì)公示內(nèi)容有異議的，可在公示期滿后3個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)審組織單位提出。第九條評(píng)審結(jié)果應(yīng)用9.1評(píng)審結(jié)果將作為金融機(jī)構(gòu)年度業(yè)務(wù)考核的重要依據(jù)。9.2評(píng)審等級(jí)較低的金融機(jī)構(gòu)，將納入重點(diǎn)監(jiān)管范圍，并可能受到相應(yīng)的處罰措施。第十條評(píng)審結(jié)果申訴10.1金融機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)審結(jié)果有異議的，可在公示期滿后5個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)審組織單位提出申訴。10.2評(píng)審組織單位應(yīng)在收到申訴后15個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)核，并作出答復(fù)。10.3申訴過程應(yīng)保密，不得影響評(píng)審工作的正常進(jìn)行。第十一條評(píng)審費(fèi)用及支付11.1評(píng)審費(fèi)用由參與評(píng)審的金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)。11.2評(píng)審費(fèi)用包括但不限于評(píng)審人員差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、資料費(fèi)等。11.3評(píng)審費(fèi)用應(yīng)在評(píng)審工作開始前支付，支付方式由雙方協(xié)商確定。第十二條合同簽訂及生效12.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。第十三條違約責(zé)任13.1任何一方違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。13.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。13.3因違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)全額賠償。第十四條合同解除14.1.1合同約定的解除條件成就；14.1.2一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；14.1.3依法應(yīng)當(dāng)解除合同的其他情形。14.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理尚未履行完畢的事項(xiàng)，并終止合同關(guān)系。14.1.4合同解除后，雙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定，妥善處理與合同解除相關(guān)的所有事宜。第二部分：第三方介入后的修正15.1第三方定義15.1.1本合同中所稱的第三方，是指除甲乙雙方以外的，為履行本合同而參與其中，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的其他自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方可能包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入范圍15.2.2第三方的介入應(yīng)得到甲乙雙方的同意，并明確第三方的工作內(nèi)容和職責(zé)。15.3第三方責(zé)任與義務(wù)15.3.1第三方在介入本合同約定的評(píng)審工作時(shí)，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。15.3.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合合同約定，并對(duì)因自身原因造成的錯(cuò)誤或遺漏承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.3第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和評(píng)審過程中的敏感信息。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)按照合同約定收取合理的服務(wù)費(fèi)用。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲取甲乙雙方提供的相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。15.5第三方責(zé)任限額15.5.1.1第三方因自身原因?qū)е略u(píng)審結(jié)果錯(cuò)誤或遺漏的責(zé)任限額；15.5.1.2第三方因違反保密義務(wù)導(dǎo)致信息泄露的責(zé)任限額；15.5.1.3第三方因服務(wù)不符合合同約定導(dǎo)致甲乙雙方損失的責(zé)任限額。15.5.2第三方責(zé)任限額應(yīng)合理，并充分考慮第三方提供服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)和潛在損失。15.6第三方與其他各方的劃分15.6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨(dú)立服務(wù)提供者，與甲乙雙方之間不存在隸屬關(guān)系。15.6.2第三方不參與甲乙雙方的決策過程，其職責(zé)僅限于提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。15.6.3第三方在評(píng)審過程中的意見和結(jié)論，應(yīng)提交給甲乙雙方共同審核和決定。15.7第三方更換與替代15.7.1如第三方無法繼續(xù)履行合同約定的職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定更換或替代第三方。15.7.2第三方更換或替代的程序應(yīng)遵循本合同的相關(guān)規(guī)定，并確保評(píng)審工作的連續(xù)性和公正性。15.8第三方介入的合同附加條款15.8.1第三方介入的具體條款應(yīng)在合同中單獨(dú)列明，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任、保密等內(nèi)容。15.8.2第三方介入的合同附加條款與本合同內(nèi)容不一致的，以附加條款為準(zhǔn)。15.9第三方介入的爭議解決15.9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。15.9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：評(píng)審方案詳細(xì)要求和說明：評(píng)審方案應(yīng)包括評(píng)審目的、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、程序、組織結(jié)構(gòu)、時(shí)間安排等內(nèi)容，并由評(píng)審組織單位蓋章。2.附件二：評(píng)審人員名單詳細(xì)要求和說明：評(píng)審人員名單應(yīng)包括評(píng)審人員的姓名、職務(wù)、專業(yè)背景、工作經(jīng)驗(yàn)等，并由評(píng)審組織單位蓋章。3.附件三：金融機(jī)構(gòu)基本情況表詳細(xì)要求和說明：金融機(jī)構(gòu)基本情況表應(yīng)包括金融機(jī)構(gòu)的名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、主要業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等，由金融機(jī)構(gòu)提供并蓋章。4.附件四：評(píng)審報(bào)告5.附件五：評(píng)審結(jié)果公示文件詳細(xì)要求和說明：評(píng)審結(jié)果公示文件應(yīng)包括公示內(nèi)容、公示時(shí)間、公示方式等，由評(píng)審組織單位提供。6.附件六：申訴材料詳細(xì)要求和說明：申訴材料應(yīng)包括申訴人信息、申訴事由、申訴依據(jù)等，由申訴人提供。7.附件七：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任、保密等內(nèi)容，由第三方提供并蓋章。8.附件八：合同簽署文件詳細(xì)要求和說明：合同簽署文件應(yīng)包括合同文本、雙方簽字蓋章、簽署日期等，由甲乙雙方提供并蓋章。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按合同約定時(shí)間完成評(píng)審工作。評(píng)審人員未按照評(píng)審方案和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審。金融機(jī)構(gòu)未按時(shí)提供相關(guān)資料和信息。第三方未按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)。任何一方泄露商業(yè)秘密或敏感信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生，經(jīng)另一方書面通知后，違約方應(yīng)在合理期限內(nèi)糾正。若違約方未能在合理期限內(nèi)糾正，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)仲裁或訴訟費(fèi)用等。3.示例說明：示例一：若甲乙雙方未在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成評(píng)審工作，違約方應(yīng)向守約方支付相當(dāng)于評(píng)審費(fèi)用10%的違約金。示例二：若評(píng)審人員未按照評(píng)審方案和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審，導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果錯(cuò)誤，第三方應(yīng)向甲乙雙方支付相當(dāng)于實(shí)際損失額的賠償金。示例三：若金融機(jī)構(gòu)未按時(shí)提供相關(guān)資料和信息，導(dǎo)致評(píng)審工作延誤，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向評(píng)審組織單位支付相當(dāng)于評(píng)審費(fèi)用5%的違約金。全文完。2024年金融機(jī)構(gòu)年度評(píng)審制度1本合同目錄一覽1.評(píng)審目的及依據(jù)1.1評(píng)審目的1.2評(píng)審依據(jù)2.評(píng)審范圍2.1評(píng)審對(duì)象2.2評(píng)審內(nèi)容3.評(píng)審機(jī)構(gòu)及人員3.1評(píng)審機(jī)構(gòu)3.2評(píng)審人員3.3評(píng)審人員職責(zé)4.評(píng)審程序4.1評(píng)審準(zhǔn)備4.2評(píng)審實(shí)施4.3評(píng)審結(jié)果5.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與方法5.1評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)5.2評(píng)審方法6.評(píng)審紀(jì)律與保密6.1評(píng)審紀(jì)律6.2評(píng)審保密7.評(píng)審結(jié)果運(yùn)用7.1結(jié)果反饋7.2結(jié)果運(yùn)用8.評(píng)審費(fèi)用及支付8.1費(fèi)用預(yù)算8.2支付方式9.評(píng)審期限9.1評(píng)審時(shí)間安排9.2評(píng)審延期10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.合同附件13.1附件一：評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)13.2附件二：評(píng)審人員名單13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效第一部分：合同如下：1.評(píng)審目的及依據(jù)1.1評(píng)審目的為確保金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營，提高金融服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展，特制定本年度評(píng)審制度，以對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面、客觀、公正的評(píng)審。1.2評(píng)審依據(jù)本評(píng)審制度依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)年度評(píng)審辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策制定。2.評(píng)審范圍2.1評(píng)審對(duì)象本評(píng)審對(duì)象為在我國境內(nèi)依法設(shè)立并開展業(yè)務(wù)的各類金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金公司等。2.2評(píng)審內(nèi)容評(píng)審內(nèi)容主要包括金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營情況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、內(nèi)部控制水平、經(jīng)營效益等方面。3.評(píng)審機(jī)構(gòu)及人員3.1評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審機(jī)構(gòu)由監(jiān)管部門設(shè)立，負(fù)責(zé)組織、實(shí)施和監(jiān)督評(píng)審工作。3.2評(píng)審人員評(píng)審人員由監(jiān)管部門聘請(qǐng)，應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和評(píng)審經(jīng)驗(yàn)，確保評(píng)審工作的客觀、公正。3.3評(píng)審人員職責(zé)評(píng)審人員應(yīng)遵守評(píng)審紀(jì)律，獨(dú)立、客觀、公正地開展評(píng)審工作，對(duì)評(píng)審結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.評(píng)審程序4.1評(píng)審準(zhǔn)備評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評(píng)審對(duì)象和內(nèi)容，制定評(píng)審方案，明確評(píng)審時(shí)間、流程、要求等。4.2評(píng)審實(shí)施評(píng)審人員應(yīng)按照評(píng)審方案，對(duì)評(píng)審對(duì)象進(jìn)行全面調(diào)查，收集相關(guān)資料，進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)審。4.3評(píng)審結(jié)果評(píng)審結(jié)果應(yīng)客觀、公正，包括評(píng)審對(duì)象的合規(guī)經(jīng)營情況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、內(nèi)部控制水平、經(jīng)營效益等方面的評(píng)價(jià)。5.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與方法5.1評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策和行業(yè)規(guī)范制定，包括合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、經(jīng)營效益等方面的指標(biāo)。5.2評(píng)審方法評(píng)審方法包括現(xiàn)場檢查、資料審核、訪談、問卷調(diào)查等方式，確保評(píng)審結(jié)果的全面性和準(zhǔn)確性。6.評(píng)審紀(jì)律與保密6.1評(píng)審紀(jì)律評(píng)審人員應(yīng)嚴(yán)格遵守評(píng)審紀(jì)律，不得泄露評(píng)審對(duì)象商業(yè)秘密，不得接受評(píng)審對(duì)象賄賂、回扣等不正當(dāng)利益。6.2評(píng)審保密評(píng)審過程中獲得的金融機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密，評(píng)審人員應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)批準(zhǔn)不得向任何第三方泄露。7.評(píng)審結(jié)果運(yùn)用7.1結(jié)果反饋評(píng)審結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給評(píng)審對(duì)象，評(píng)審對(duì)象應(yīng)根據(jù)反饋意見進(jìn)行整改。7.2結(jié)果運(yùn)用評(píng)審結(jié)果將作為監(jiān)管部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的重要依據(jù)，對(duì)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面提出改進(jìn)要求。8.評(píng)審費(fèi)用及支付8.1費(fèi)用預(yù)算評(píng)審費(fèi)用包括評(píng)審人員的酬勞、差旅費(fèi)、資料費(fèi)等，具體預(yù)算由評(píng)審機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況制定。8.2支付方式評(píng)審費(fèi)用由評(píng)審對(duì)象按照評(píng)審機(jī)構(gòu)的要求支付，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。9.評(píng)審期限9.1評(píng)審時(shí)間安排評(píng)審工作應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成，具體時(shí)間安排由評(píng)審機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)審對(duì)象的實(shí)際情況制定。9.2評(píng)審延期如因特殊原因?qū)е略u(píng)審工作無法按期完成，評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)提前向評(píng)審對(duì)象說明情況，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可適當(dāng)延期。10.違約責(zé)任10.1違約情形任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致評(píng)審工作無法正常進(jìn)行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任（1）賠償因違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）承擔(dān)因違約行為引起的法律后果；（3）承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的評(píng)審工作延期責(zé)任。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會(huì)仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會(huì)應(yīng)選擇在雙方所在地有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同終止條件（1）評(píng)審工作完成；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行。13.合同附件13.1附件一：評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)附件一詳細(xì)列出了評(píng)審對(duì)象應(yīng)達(dá)到的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、經(jīng)營效益等方面的標(biāo)準(zhǔn)。13.2附件二：評(píng)審人員名單附件二列出了參與評(píng)審工作的人員名單，包括姓名、職務(wù)、專業(yè)背景等信息。13.3附件三：其他相關(guān)文件附件三包括與評(píng)審工作相關(guān)的其他文件，如評(píng)審方案、評(píng)審流程圖等。14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，因合同履行需要而介入合同關(guān)系的個(gè)人、法人或其他組織。第三方可能包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入情形1.評(píng)審過程中需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持；2.合同履行需要第三方進(jìn)行監(jiān)督或協(xié)調(diào)；3.爭議解決過程中需要第三方提供專業(yè)意見或仲裁服務(wù)。15.3第三方職責(zé)1.按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持；2.在監(jiān)督或協(xié)調(diào)過程中保持中立，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益；3.在爭議解決過程中提供專業(yè)意見或進(jìn)行仲裁。15.4第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以完成其職責(zé)；2.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取合理的費(fèi)用；3.第三方有權(quán)要求甲乙雙方遵守合同約定，不得違反其合法權(quán)益。15.5第三方與其他各方的關(guān)系1.第三方與甲乙雙方之間是委托關(guān)系，第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求行事；2.第三方在介入過程中，應(yīng)保持與甲乙雙方的溝通，及時(shí)報(bào)告工作進(jìn)展；3.第三方在介入過程中，應(yīng)尊重甲乙雙方的獨(dú)立決策權(quán)，不得擅自改變合同約定。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義本合同中的“責(zé)任限額”是指第三方在履行合同過程中因自身過錯(cuò)造成甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。16.2責(zé)任限額約定1.第三方在履行合同過程中因自身過錯(cuò)造成甲乙雙方損失的，其賠償責(zé)任不超過合同總金額的10%；2.如第三方在履行合同過程中故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，其賠償責(zé)任不受上述責(zé)任限額限制；3.第三方責(zé)任限額不包括因不可抗力或甲乙雙方過錯(cuò)造成的損失。16.3責(zé)任限額的調(diào)整如因法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因?qū)е仑?zé)任限額發(fā)生變化的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，調(diào)整合同中的責(zé)任限額。17.第三方變更17.1變更條件如甲乙雙方認(rèn)為有必要更換第三方，應(yīng)提前通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可更換第三方。17.2變更程序1.甲乙雙方書面同意更換第三方；2.新第三方接受甲乙雙方的要求，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議；3.原第三方與甲乙雙方簽訂的合同終止，新第三方合同生效。18.第三方介入的合同補(bǔ)充1.第三方介入的具體情形；2.第三方介入的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；3.第三方介入的費(fèi)用及支付方式；4.第三方介入的保密義務(wù)；5.第三方介入的違約責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)列出了評(píng)審對(duì)象應(yīng)達(dá)到的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、經(jīng)營效益等方面的標(biāo)準(zhǔn)。要求評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策和行業(yè)規(guī)范相符。2.附件二：評(píng)審人員名單列出了參與評(píng)審工作的人員名單，包括姓名、職務(wù)、專業(yè)背景等信息。要求評(píng)審人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和評(píng)審經(jīng)驗(yàn)，確保評(píng)審工作的客觀、公正。3.附件三：評(píng)審方案詳細(xì)說明了評(píng)審工作的具體安排，包括評(píng)審時(shí)間、流程、要求等。要求評(píng)審方案應(yīng)與評(píng)審目的和評(píng)審范圍相符，確保評(píng)審工作的有效性。4.附件四：評(píng)審流程圖以圖表形式展示了評(píng)審工作的流程，包括評(píng)審準(zhǔn)備、實(shí)施、結(jié)果反饋等環(huán)節(jié)。要求評(píng)審流程圖應(yīng)清晰明了，便于各方理解和執(zhí)行。5.附件五：評(píng)審結(jié)果報(bào)告記錄了評(píng)審工作的最終結(jié)果，包括評(píng)審對(duì)象的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、經(jīng)營效益等方面的評(píng)價(jià)。要求評(píng)審結(jié)果報(bào)告應(yīng)客觀、公正，為監(jiān)管部門提供決策依據(jù)。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議明確了第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密義務(wù)等。要求第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)符合甲乙雙方的利益，并經(jīng)雙方簽字蓋章生效。7.附件七：爭議解決機(jī)制規(guī)定了爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。要求爭議解決機(jī)制應(yīng)公正、公平，確保各方權(quán)益得到保障。8.附件八：合同變更協(xié)議規(guī)定了合同變更的條件、程序、生效時(shí)間等。要求合同變更協(xié)議應(yīng)符合法律法規(guī)，并經(jīng)雙方簽字蓋章生效。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙任何一方未按合同約定履行評(píng)審工作或提供相關(guān)資料。賠償對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的評(píng)審工作延期責(zé)任；承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的爭議解決費(fèi)用。示例說明：若甲方未按合同約定提供評(píng)審所需資料，導(dǎo)致乙方無法按時(shí)完成評(píng)審工作，甲方應(yīng)承擔(dān)因延期產(chǎn)生的損失。2.違約行為：第三方未按合同約定履行服務(wù)內(nèi)容或違反保密義務(wù)。賠償因違約行為給甲乙雙方造成的經(jīng)濟(jì)損失；承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的爭議解決費(fèi)用；承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的合同解除責(zé)任。示例說明：若第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致?lián)p失，第三方應(yīng)賠償損失并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.違約行為：甲乙任何一方未按合同約定支付費(fèi)用。賠償對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；支付逾期付款的違約金；承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的爭議解決費(fèi)用。示例說明：若乙方未按合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付逾期付款的違約金。全文完。2024年金融機(jī)構(gòu)年度評(píng)審制度2本合同目錄一覽1.合同概述1.1評(píng)審目的1.2評(píng)審范圍1.3評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)2.評(píng)審組織架構(gòu)2.1評(píng)審委員會(huì)組成2.2評(píng)審委員會(huì)職責(zé)2.3評(píng)審委員會(huì)工作流程3.評(píng)審程序3.1評(píng)審申請(qǐng)3.2評(píng)審資料準(zhǔn)備3.3評(píng)審會(huì)議召開3.4評(píng)審結(jié)果公布4.評(píng)審內(nèi)容4.1金融機(jī)構(gòu)基本情況4.2金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營4.3金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理4.4金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營5.評(píng)審方法5.1量化指標(biāo)分析5.2定性指標(biāo)評(píng)估5.3評(píng)審專家意見6.評(píng)審結(jié)果運(yùn)用6.1評(píng)審結(jié)果反饋6.2評(píng)審結(jié)果應(yīng)用6.3評(píng)審結(jié)果公示7.評(píng)審紀(jì)律7.1評(píng)審委員會(huì)成員紀(jì)律7.2評(píng)審專家紀(jì)律7.3評(píng)審工作紀(jì)律8.保密條款8.1評(píng)審資料保密8.2評(píng)審結(jié)果保密8.3評(píng)審過程保密9.責(zé)任追究9.1評(píng)審委員會(huì)責(zé)任9.2評(píng)審專家責(zé)任9.3評(píng)審工作人員責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決期限11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除條件12.合同變更12.1變更方式12.2變更程序12.3變更通知13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除通知14.其他14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同附件解釋第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方（金融機(jī)構(gòu)名稱）1.2乙方（評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱）1.3合同簽訂日期1.4合同生效日期2.合同目的2.1明確金融機(jī)構(gòu)年度評(píng)審制度的目的和意義。3.評(píng)審范圍3.1評(píng)審甲方在合同簽訂之日至評(píng)審結(jié)束之日的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況。4.評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)4.1依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、金融行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。5.評(píng)審程序5.1乙方負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作，包括但不限于：5.1.1制定評(píng)審計(jì)劃；5.1.2組織評(píng)審人員；5.1.3開展現(xiàn)場評(píng)審；5.1.4編制評(píng)審報(bào)告。6.評(píng)審結(jié)果6.1評(píng)審結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。7.評(píng)審結(jié)果運(yùn)用7.1甲方應(yīng)根據(jù)評(píng)審結(jié)果，制定改進(jìn)措施，提高業(yè)務(wù)經(jīng)營水平。8.合同期限8.1本合同自簽訂之日起生效，有效期為一年。9.違約責(zé)任9.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.爭議解決10.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議，協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.其他11.1本合同未盡事宜，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.合同附件12.1本合同附件包括但不限于：12.1.1評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；12.1.2評(píng)審計(jì)劃；12.1.3評(píng)審報(bào)告。13.合同簽署13.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（金融機(jī)構(gòu)名稱）：乙方（評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱）：代表人（簽字）：代表人（簽字）：日期：日期：8.評(píng)審結(jié)果運(yùn)用8.1評(píng)審結(jié)果將作為甲方年度業(yè)務(wù)考核的重要依據(jù)，用于評(píng)估甲方的經(jīng)營狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。8.2評(píng)審結(jié)果將公開通報(bào)，并在甲方內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，以促進(jìn)業(yè)務(wù)改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。8.4對(duì)于評(píng)審結(jié)果為不合格的金融機(jī)構(gòu)，甲方將要求其制定整改計(jì)劃，并在規(guī)定期限內(nèi)完成整改。9.違約責(zé)任9.1如果甲方未按照合同約定提供必要的評(píng)審資料，乙方有權(quán)終止評(píng)審，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2如果乙方未按照合同約定完成評(píng)審工作，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金或賠償損失。9.3任何一方違反保密條款，泄露評(píng)審信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。10.爭議解決10.1雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.3訴訟過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，共同維護(hù)評(píng)審工作的正常進(jìn)行。11.合同期限11.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。11.2本合同期滿前一個(gè)月，雙方如需續(xù)簽，應(yīng)提前書面通知對(duì)方。11.3本合同期滿后，如雙方未續(xù)簽，本合同自動(dòng)終止。12.合同變更12.1合同任何條款的變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)后生效。12.2任何未經(jīng)雙方書面同意的變更，均視為無效。13.合同解除13.1.1嚴(yán)重違反合同約定；13.1.2不可抗力；13.1.3合同目的無法實(shí)現(xiàn)。14.其他14.1本合同未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例執(zhí)行。14.2本合同附件為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。14.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.2第三方的介入應(yīng)遵循本合同的宗旨和原則，并保證其行為的合法性和公正性。16.第三方選擇與授權(quán)16.2乙方在決定第三方時(shí)，應(yīng)確保其具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任相關(guān)工作。16.3第三方介入前，甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂書面合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。17.第三方職責(zé)與權(quán)限17.1.1依照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和程序，進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正的評(píng)審工作；17.1.2提供專業(yè)意見和建議，協(xié)助甲方和乙方改進(jìn)業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理；17.1.3保護(hù)評(píng)審過程中的保密信息。17.2.1獲取甲方和乙方提供的必要資料和信息；17.2.2參與評(píng)審會(huì)議和討論；17.2.3向甲方和乙方提出專業(yè)意見和建議。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方在合同中的地位獨(dú)立于甲方和乙方，不參與甲方和乙方之間的利益分配。18.2第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系僅限于合作協(xié)議和本合同所規(guī)定的范圍。18.3第三方在評(píng)審過程中，應(yīng)保持中立，不受甲方和乙方的影響。19.第三方責(zé)