二零二五年度企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合同

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3注冊地址1.4聯(lián)系方式2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容3.1內(nèi)部控制體系建立3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制措施3.4內(nèi)部控制執(zhí)行與監(jiān)督4.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任4.1雙方責(zé)任4.2責(zé)任追究5.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施計(jì)劃5.1實(shí)施步驟5.2實(shí)施時(shí)間5.3實(shí)施人員6.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳6.1培訓(xùn)內(nèi)容6.2培訓(xùn)方式6.3宣傳方式7.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)7.1系統(tǒng)功能7.2系統(tǒng)安全7.3系統(tǒng)維護(hù)8.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告8.1報(bào)告內(nèi)容8.2報(bào)告方式8.3報(bào)告時(shí)間9.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估9.1評(píng)估內(nèi)容9.2評(píng)估方法9.3評(píng)估周期10.合同期限與生效10.1合同期限10.2合同生效11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機(jī)構(gòu)14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：有限公司乙方：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司1.2法定代表人甲方：乙方：1.3注冊地址甲方：市區(qū)路號(hào)乙方：市區(qū)路號(hào)1.4聯(lián)系方式第二條合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方就2004年度企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的合作事宜，共同推進(jìn)甲方內(nèi)部控制體系的完善和風(fēng)險(xiǎn)管理能力的提升。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定。第三條內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容3.1內(nèi)部控制體系建立乙方根據(jù)甲方實(shí)際情況，協(xié)助甲方建立內(nèi)部控制體系，包括但不限于組織架構(gòu)、職責(zé)分工、權(quán)限界定、業(yè)務(wù)流程等。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別乙方對(duì)甲方進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制措施針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，乙方協(xié)助甲方制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于內(nèi)部控制措施、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控等。3.4內(nèi)部控制執(zhí)行與監(jiān)督乙方協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制執(zhí)行與監(jiān)督機(jī)制，確保內(nèi)部控制措施的有效實(shí)施。第四條內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任4.1雙方責(zé)任甲方負(fù)責(zé)提供必要的資料和信息，配合乙方開展工作；乙方負(fù)責(zé)按照合同約定，提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。4.2責(zé)任追究若因甲方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整，導(dǎo)致乙方工作出現(xiàn)失誤，甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；若因乙方服務(wù)不到位，導(dǎo)致甲方內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理效果不佳，乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第五條內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施計(jì)劃5.1實(shí)施步驟（1）乙方對(duì)甲方進(jìn)行初步調(diào)研，了解甲方內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀；（2）乙方制定詳細(xì)實(shí)施方案，經(jīng)甲方確認(rèn)后執(zhí)行；（3）乙方協(xié)助甲方實(shí)施內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理措施；（4）乙方對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議。5.2實(shí)施時(shí)間本合同自生效之日起，為期一年。5.3實(shí)施人員乙方指派具有相關(guān)專業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)本合同的實(shí)施。第六條內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳6.1培訓(xùn)內(nèi)容乙方對(duì)甲方員工進(jìn)行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，包括但不限于內(nèi)部控制基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)策略等。6.2培訓(xùn)方式（1）集中培訓(xùn)；（2）線上培訓(xùn)；（3）案例分析。6.3宣傳方式（1）內(nèi)部刊物；（2）企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站；（3）培訓(xùn)課程。第七條內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)7.1系統(tǒng)功能乙方協(xié)助甲方建立內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、預(yù)警等功能。7.2系統(tǒng)安全乙方確保信息系統(tǒng)安全可靠，防止數(shù)據(jù)泄露和系統(tǒng)故障。7.3系統(tǒng)維護(hù)乙方提供系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行。第八條內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告8.1報(bào)告內(nèi)容乙方應(yīng)定期向甲方提交內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于：（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；（2）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況；（3）內(nèi)部控制執(zhí)行情況；（4）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)；（5）改進(jìn)建議。8.2報(bào)告方式乙方通過電子郵件或書面報(bào)告形式向甲方提交內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。8.3報(bào)告時(shí)間乙方應(yīng)每月提交一次內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，特殊情況可隨時(shí)報(bào)告。第九條內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估9.1評(píng)估內(nèi)容乙方對(duì)甲方內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施效果進(jìn)行定期評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括但不限于：（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性；（2）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性；（3）內(nèi)部控制措施的執(zhí)行情況；（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警的及時(shí)性。9.2評(píng)估方法乙方采用現(xiàn)場審計(jì)、數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查等方法進(jìn)行評(píng)估。9.3評(píng)估周期乙方每年對(duì)甲方內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行一次全面評(píng)估。第十條合同期限與生效10.1合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為一年。10.2合同生效本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。第十一條合同變更與解除11.1合同變更在合同履行期間，如遇法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更。11.2合同解除（1）如一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同；（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可解除合同。第十二條違約責(zé)任12.1違約情形（1）一方未按照合同約定履行義務(wù)；（2）一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）一方故意或過失造成對(duì)方損失。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第十三條爭議解決13.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。13.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會(huì)。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。14.2適用法律本合同適用中華人民共和國法律。14.3合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入定義15.1第三方的概念在本合同中，第三方指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定參與合同履行，提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的獨(dú)立實(shí)體，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢公司、技術(shù)服務(wù)提供商等。15.2第三方介入的范圍（1）內(nèi)部控制體系的設(shè)計(jì)與實(shí)施；（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定與執(zhí)行；（4）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；（5）信息系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)。16.第三方介入程序16.1介入申請(qǐng)甲乙雙方在認(rèn)為需要第三方介入時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?qǐng)，說明介入原因、所需服務(wù)內(nèi)容、第三方資質(zhì)要求等。16.2第三方選擇16.3第三方介入?yún)f(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂獨(dú)立的服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任承擔(dān)第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)。17.2限額責(zé)任除非第三方在介入?yún)f(xié)議中有明確的責(zé)任限額約定，否則第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的損失不承擔(dān)限額責(zé)任。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間是服務(wù)合同關(guān)系，甲方負(fù)責(zé)支付第三方服務(wù)費(fèi)用，第三方負(fù)責(zé)按照服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)。18.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間是服務(wù)合同關(guān)系，乙方負(fù)責(zé)支付第三方服務(wù)費(fèi)用，第三方負(fù)責(zé)按照服務(wù)協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方是獨(dú)立的第三方關(guān)系，第三方不參與甲乙雙方的直接合作，僅提供專業(yè)服務(wù)。19.第三方介入的終止19.1第三方介入終止的條件（1）合同履行完畢；（2）甲乙雙方協(xié)商一致；（3）第三方無法履行合同；（4）出現(xiàn)不可抗力因素。19.2第三方介入終止的程序甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方終止介入，第三方應(yīng)立即停止介入工作。20.第三方介入的保密20.1保密義務(wù)第三方在本合同項(xiàng)下承擔(dān)的保密義務(wù)，應(yīng)遵守本合同的保密條款。20.2保密信息的范圍第三方應(yīng)保密的信息包括但不限于甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。21.第三方介入的爭議解決21.1爭議解決方式第三方與甲乙雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。21.2爭議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會(huì)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同雙方基本信息表要求：詳細(xì)填寫甲乙雙方的基本信息，包括公司名稱、法定代表人、注冊地址、聯(lián)系方式等。2.附件二：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案要求：詳細(xì)描述內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施步驟、時(shí)間安排、人員配置等。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法、評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。4.附件四：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃要求：列出培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象等。5.附件五：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)方案要求：描述系統(tǒng)功能、技術(shù)架構(gòu)、安全保障措施等。6.附件六：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告要求：評(píng)估內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施效果，提出改進(jìn)建議。7.附件七：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。8.附件八：保密協(xié)議要求：約定甲乙雙方及第三方對(duì)本合同內(nèi)容的保密義務(wù)。9.附件九：爭議解決協(xié)議要求：約定爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)等。10.附件十：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)描述合同變更的內(nèi)容、原因、生效日期等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按合同約定提供資料和信息；（2）乙方未按合同約定提供專業(yè)服務(wù)；（3）第三方未按服務(wù)協(xié)議履行義務(wù)；（4）甲乙雙方未按合同約定支付費(fèi)用；（5）任何一方泄露保密信息；（6）任何一方違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商確定；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)