2024年基金從業(yè)資格證考試題庫附答案【典型題】

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫

第一部分單選題（800題）

1、（）中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會（以下簡稱“基金

業(yè)委員會”）成立，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)

協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

A.2002年7月4日

B.2002年12月4日

C.2004年12月4日

D.2002年8月4日

【答案】：C

2、影響期權(quán)價格的因素不包括（）o

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格

B.期權(quán)的有效期限

C.無風(fēng)險利率水平

D.權(quán)利金的波動率

【答案】：D

3、根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分的類別不

包括（）。

A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.混合基金

D.封閉式基金

【答案】：D

4、（2017年真題）企業(yè)在我國境內(nèi)上市進行改制時首先應(yīng)確定的是

（）O

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.證券公司

D.擬IPO市場

【答案】：C

5、公司成立日期為（）的日期。

A.編制公司章程

B.向登記機關(guān)登記

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)

D.獲得批準(zhǔn)設(shè)立

【答案】：C

6、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過

（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、HI、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A

7、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）。

A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金

融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍的推廣

B.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)

鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

I）.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制

【答案】：C

8、深訓(xùn)證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。

A.柜臺競價

B.自由競價

C.連續(xù)競價

D.集合競價

【答案】：D

9、關(guān)于深圳證券交易所的收盤價，下列說法錯誤的是（）。

A.收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

B.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該

證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一

筆交易）為收盤價

C.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當(dāng)日該

證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一

筆交易）為收盤價

D.當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

【答案】：B

10、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配，以下表述正確的是（）。

A.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進行分紅

B.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過

C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式

D.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進

行分配

【答案】：C

11、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定：“按照單一項目

的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，

A.2億元、2億元

B.3.2億元、0.8億元

C.3.6億元、0.4億元

D.4億元、0元

【答案】：C

12、基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序至少劃分為

（）個等級？

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D

13、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決

定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

A.股票的票面價值

B.股票的賬面價值

C.股票的清算價值

D.股票的內(nèi)在價值

【答案】：D

14、2015年至今屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。

A.萌芽和早期發(fā)展時期

B.試點發(fā)展階段

C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段

D.防范風(fēng)險和規(guī)范發(fā)展階段

【答案】：D

15、公司型基金的參與主體主要分為（）。

A.投資者和基金管理人

B.投資者和基金托管人

C.投資者和基金債權(quán)人

D.投資者和基金服務(wù)機構(gòu)

【答案】：A

16、下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額二替代證券數(shù)量該證券最新價格（1+現(xiàn)金替

代溢價比例）

B.現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理

人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與

申購時的最新價格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場

以外的原因影響

【答案】：D

17、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率

（NIRR）,二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.答案：A

【答案】：A

18、ETF基金管理人（）會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)

的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

A.每一交易日開市前

B.每一交易日開市后

C.每一交易日閉市前

D.每一交易日閉市后

【答案】：A

19、法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題不包括（）。

A.歷史沿革問題

B.供應(yīng)鏈

C.高級管理人員

D.重大合同

【答案】：B

20、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進行財務(wù)盡職

調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸?，以下表述正確的

（）

A.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前2個月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取

得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進一步核查財務(wù)情況

B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財務(wù)報告，但無

需獲得審計報告或進一步履行審慎核查程序

C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報表范圍的重要控股子公司C最近一年

的財務(wù)報告及審計報告，但無需進一步履行審慎核查程序

D.B公司于財務(wù)盡職調(diào)查前6個月對E公司完成的收購被視為重大收購,

A基金應(yīng)獲得E公司被收購前一年的財務(wù)報表并核查其財務(wù)情況

【答案】：I）

21、關(guān)于貨幣市場基金季度報告中的投資組合報告中有關(guān)偏離度的信

息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。

A.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

B.報告期內(nèi)偏離度的最高值

C.報告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0、25%-0.5%間的次數(shù)

【答案】：A

22、合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

A.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

B.公司章程所制定的各種法規(guī)

C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信

的職業(yè)道德

D.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、

標(biāo)準(zhǔn)、慣例

【答案】：B

23、關(guān)于開放式基金認(rèn)購的說法，不正確的是（）。

A.如果沒有在注冊登記機構(gòu)開立基金賬戶，可以直接在基金銷售機構(gòu)

用現(xiàn)金認(rèn)購

B.基金賬戶是基金登記人為基金投資者開立的、用于記錄其持有的基

金份額余額和變動情況的賬戶

C.采取金額認(rèn)購的方式

D.注冊登記機構(gòu)可以為投資者開立基金賬戶

【答案】：A

24、基金業(yè)績評價需考慮（）和（）因素。

A.投資領(lǐng)域因素/時間因素

B.時間因素/行業(yè)因素

C.周期因素/國家宏觀政策因素

I）.微觀因素/宏觀因素

【答案】：A

25、假設(shè)投資者在2014年4月10日（周五）申購了貨幣市場基金份

額，那么基金將從（）開始計算其權(quán)益。

A.4月10日

B.4月11日

C4月12日

D.4月13日

【答案】：D

26、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。

A.I、山、IV

B.I、II、HI、IV

C.II.Ill

D.HI、IV

【答案】：B

27、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機構(gòu)募集基金的，應(yīng)當(dāng)委托給獲得

中國證監(jiān)會基金（）業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

會員的機構(gòu)。

A.管理

B.從業(yè)

C.募集

D.銷售

【答案】：D

28、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美

國波士頓成立。

A.馬薩諳塞投資信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.蘇格蘭美國信托基金

D.美國混合基金

【答案】：A

29、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面

臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A

30、某基金的當(dāng)月實際收益率為5.34%,該基金投資組合中，股票基準(zhǔn)

權(quán)重6096,月指數(shù)收益率5.8M；債券基準(zhǔn)權(quán)重3096,月指數(shù)收益率1.45%,

現(xiàn)金基準(zhǔn)權(quán)重10%,月指數(shù)收益率0.48%O假設(shè)該基金的各項資產(chǎn)基準(zhǔn)

權(quán)重為股票70%,債券7%,貨幣市場工具23%,則資產(chǎn)配置為該基金帶來

的貢獻為（）

A.0.35%

B.0.10%

C.0.60%

D.0.31%

【答案】：D

31、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：C

32、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有

權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.調(diào)查取證

B.行政處罰

C.限制交易

D.刑事處罰

【答案】：D

33、（2016年真題）證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。

A.基金公司人員的聘任

B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理

D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理

【答案】：A

34、關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯誤的選項是（）。

A.每周一至周四進行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進行分配

B.節(jié)假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同

C.當(dāng)日申購的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益

D.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

【答案】：C

35、封閉式基金發(fā)售方式主要有（）。

A.金額認(rèn)購和證券認(rèn)購

B.證券認(rèn)購和網(wǎng)上發(fā)售

C.網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

D.網(wǎng)下發(fā)售和金額認(rèn)購

【答案】：C

36、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中的內(nèi)部監(jiān)督的理

解正確的是（）。

A.I、IV

B.I、in

c.H、in

D.n、iv

【答案】：D

37、2003年10月，《證券投資基金法》頌布，于（）實施。

A.2004年6月1日

B.2004年1月1日

C.2004年7月1日

D.2003年12月1日

【答案】：A

38、基金進行利潤分配，會對基金份額凈值和投資者利潤產(chǎn)生的影響

是（）。

A.基金份額凈值下降，投資者利益會相應(yīng)減少

B.基金份額凈值不變，投資者利益也不會受影響

C.基金份額凈值下降，但投資者利益不受影響

D.基金份額凈值不變，但投資者利益會相應(yīng)減少

【答案】：C

39、對于基金投資者而言，下列基金投資收入中目前需要征收所得稅

的是（）。

A.從基金分配中取得的收入

B.個人申購和贖回基金份額取得的差價收入

C.機構(gòu)買賣基金份額獲得的差價收入

D.個人買賣基金份額獲得的差價收入

【答案】：C

40、（2016年）根據(jù)基金銷售費用其他規(guī)范，以下表述錯誤的是（）o

A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的

結(jié)算方式和支付方式

B.除客戶維護費外，基金管理人和基金銷售機構(gòu)不得就銷售費用簽訂

其他補充協(xié)議

C.客戶維護費從基金管理費和基金銷售服務(wù)費中列支

D.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售

機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

【答案】：C

41、近年來，母基金二級投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加的原因包括（）

A.I、II.III

B.I、m、tv

c.n、in、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：A

42、（2016年）關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是（）o

A.基金管理人和基金銷售機構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

B.基金管理人和基金銷售機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查

C.由基金代銷機構(gòu)牽頭、對基金管理人進行審慎調(diào)查

I）.由基金管理人牽頭、對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查

【答案】：B

43、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。

A.探索與起步階段（1985?2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005?2012年）

C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）

D.以上都是

【答案】：D

44、發(fā)起式基金的基金合同生效（）年后，若基金資產(chǎn)凈值低于

（）億元的，基金合同自動終止。

A.2：3

B.2：2

C.3：2

D.3:1

【答案】：C

45、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。

A.基金份額持有人在整個基金運作中起核心作用

B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權(quán)

D.基金份額持有人是基金公司的出資人

【答案】：B

46、下列表述中，不是反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資比例

C.浮動利率債券投資情況

I）.日每萬份基金凈收益

【答案】：D

47、（2016年真題）當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難,

或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)

生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總

份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B

48、以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯誤的是（）。

A.LOF采用“金額申購、份額贖回”原則

B.L0F份額交易每日漲跌幅比例為10%

C.買入L0F份額申報數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍

D.L0F份額申報價格最小變動價位為0.01元人民幣

【答案】：D

49、信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的（）。

A.超額收益

B.絕對收益

C.相對收益

D.部分收益

【答案】：A

50、當(dāng)日申購的基金份額自下一個交易日起（）基金的分配權(quán)

益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個交易日起（）基金的分配權(quán)

益。

A.享有，不享有

B.不享有，不享有

C.享有，享有

D.不享有，享有

【答案】：A

51、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（）。

A.I

B.I、n

C.I、IkIII

D.I、IkIlkIV

【答案】：c

52、股票的（）是公司清算時每一股份所代表的實際價值。

A.票面價值

B.清算價值

C.賬面價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B

53、某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為

（）O

A.買空交易

B.期貨交易

C.賣空交易

D.現(xiàn)貨交易

【答案】：A

54、下列關(guān)于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素，說法不正確的是（）。

A.來源可靠的信息

B.來源不可靠的信息

C.“重要”的信息

D.“非公開”的信息

【答案】：B

55、（2016年）關(guān)于證券投資基金的特點，下列表述錯誤的是

（）O

A.有利于降低投資成本

B.由基金管理人和托管人共同投資運作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資

產(chǎn)安全

C.有利于維護證券市場穩(wěn)定

D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

【答案】：C

56、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資

對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基

金進行投資，成為基金投資者

B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資，在實際

操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資

C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資

D.股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后

對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資

【答案】：B

57、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時

向（）報告。

A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會

D.以上內(nèi)容都要報告

【答案】：A

58、（）,就是由管理人自行擬定資本募集推介材料、尋找投資

者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.間接募集

D.自行募集

【答案】：D

59、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）

A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)

任

B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人

C.合伙型基金不具有獨立的法人地位

D.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：A

60、基金為股票指數(shù)增強型基金，投資策略如下⑴將不低于80%的麥產(chǎn)

投資與標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股，（2）將不低于5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)

金或者到期日在一￡以內(nèi)的政府債券：（3）對剩余的資產(chǎn)進行主動投資。

據(jù)此，以下判斷錯誤的是0

A.該類型基金的投資目標(biāo)是獲得超越標(biāo)的指數(shù)的收益率

B.與一般股票型指數(shù)基金相比，該類型基金對基金經(jīng)理的管理能力要求

更高

C.與一般股票型指數(shù)基金相比，該類型基金的跟蹤誤差更大

I）.該類型基金的風(fēng)險和預(yù)期收益率低于混合型基金

【答案】：D

61、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列合規(guī)的是（）。

A.轉(zhuǎn)載財經(jīng)專業(yè)知名人士對本基金的評論及推薦內(nèi)容

B.承諾保底或本金不受損失

C.登載基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

D.預(yù)測基金業(yè)績

【答案】：C

62、由某公司2014年年末資產(chǎn)負(fù)債表中的數(shù)據(jù)得知，該公司2014年

年末總資產(chǎn)價值2000萬元，負(fù)債總額為500萬元，所有者權(quán)益總額為

1500萬元。則該公司權(quán)益乘數(shù)為（）。

A.1.33

B.4

C.0.75

D.0.25

【答案】：A

63、基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資

決策

C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報告質(zhì)量評價體系

【答案】：B

64、某基金某年度收益為22%,同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18%,

滬深300指數(shù)的收益為25%,則該基金的超額收益為（）。

A.-4%

B.4%

C.-7%

D.-3%

【答案】：B

65、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送

方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的（）原則

A.安全第一

B.客戶至上

C.專業(yè)規(guī)范

D.有效溝通

【答案】：A

66、下列標(biāo)準(zhǔn)是R1的劃分參考標(biāo)準(zhǔn)是（）

A.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標(biāo)的流動性

很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率較低，投資標(biāo)的流動

性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管

部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率較高，投資標(biāo)的流

動性較好，投資衍生品以對沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管

部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率很高，投資標(biāo)的流動

性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿

【答案】：A

67、以下事項要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足

的條件的是（）。

A.有50人以上的從業(yè)人員

B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

C.設(shè)有專門的托管部門

D.有符合要求的營業(yè)場所

【答案】：A

68、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括（）。

A.參股

B.融資擔(dān)保

C.跟進投資

D.兩頭在外

【答案】：D

69、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是

（）O

A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨立于其他部門

B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動的運作

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密

有效的內(nèi)控防線

【答案】：B

70、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于（）。

A.I、IV

B.I、ILIV

C.II、III、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

71、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督，說法錯誤的是（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記

營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

B.定期調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其

提供情況

C.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東

會報告

D.當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議

召開股東會

【答案】：B

72、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.投資決策輔助

C.收益發(fā)現(xiàn)

D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)

【答案】：D

73、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)（）

認(rèn)可后公告；修改ETF份額參考凈值計算方式，需經(jīng)（）認(rèn)可后

公告。

A.證券交易所；證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所：證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會：證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會；證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

74、以下關(guān)于業(yè)績報酬的說法正確的是（)o

A.II.III

B.III.IV

C.I.III

D.I.IV

【答案】：D

75、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到（）等合法渠道辦理開戶、

認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)。

A.基金管理公司

B.基金代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點

C.網(wǎng)上交易系統(tǒng)

D.以上都是

【答案】：D

76、（2016年真題）基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的

重要依據(jù)是（）0

A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價

B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價

D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

【答案】：B

77、關(guān)于期貨市場的風(fēng)險管理功能，以下表述正確的有（)O

A.I、II

B.II.III

c.I、in

D.I、n、HI

【答案】：A

78、資產(chǎn)A和資產(chǎn)B是兩種資產(chǎn)，若它們的收益率相關(guān)性系數(shù)為0.8,

以下關(guān)于兩者收益率關(guān)系的表述正確的是（）。

A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B無線性相關(guān)關(guān)系

B.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B之間完全獨立

C.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B負(fù)相關(guān)

D.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B相關(guān)

【答案】：D

79、2013年，（）專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會

的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B

80、已知某債券基金的久期是3年，那么當(dāng)市場利率下降2%時，該債

券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.增加；6%

B.減少；6%

C.增加；3%

D.減少；3%

【答案】：A

81、由于股權(quán)投資基金具有專業(yè)性的特點，對基金管理的專業(yè)性要求

較高，因此，（）通常參與基金投資收益的分配。

A.托管人

B.第三方服務(wù)機構(gòu)

C.股權(quán)投資基金的管理人

D.以上都不對

【答案】：C

82、（2017年真題）要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、

符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是（）。

A.投資者保護制度

B.合格投資者制度

C.投資者交易制度

D.投資限額制度

【答案】：B

83、某投資者得到了100只QDH基金的單位凈值，從小到大排列為

NAV1-NAV100,其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014.1.0030、

1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309,則NAV

的下2.5%分位數(shù)是（）

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

【答案】：B

84、（2016年）通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將母基金份額分為

預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交

易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。

A.系列基金

B.分級基金

C.避險策略基金

D.上市開放式基金

【答案】：B

85、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)風(fēng)險監(jiān)控的重要途徑之一是對被投資企業(yè)

的財務(wù)狀況進行（），以便及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化，及

時采取改善措施。

A.監(jiān)管和分析

B.監(jiān)控和分析

C.監(jiān)控和反饋

D.監(jiān)管和反饋

【答案】：B

86、如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱為

（）O

A.分布型隨機變量

B.連續(xù)型隨機變量

C.中斷型隨機變量

D.離散型隨機變量

【答案】：D

87、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）

A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)

C.有利于增加基金信息披露的透明度

D.以上都是

【答案】：D

88、下列說法錯誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金是法律實體

B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實體

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的

關(guān)系是信托關(guān)系

【答案】：C

89、（2017年）下列關(guān)于基金的信息披露的說法中，錯誤的是

（）。

A.基金管理人和托管人均應(yīng)制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

B.基金管理人職責(zé)終止時，應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審

計，并將審計結(jié)果予以公告

C.基金托管人職責(zé)終止時，經(jīng)基金管理人書面同意，可以免除聘請會

計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)的審計

D.基金管理人和托管人均應(yīng)建立健全信息披露管理制度

【答案】：C

90、關(guān)于L0F份額認(rèn)購說法錯誤的是。（）

A.目前，我國只有深圳證券交易所開辦L0F業(yè)務(wù)

B.目前，我國只有上海證券交易所開辦L0F業(yè)務(wù)

C.LOF份額的認(rèn)購分場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式

D.認(rèn)購渠道分為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部和基金

管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點等。

【答案】：B

91、下列關(guān)于投資者保護工作，下列說法不正確的是（）。

A.中國證券投資者的交易行為有許多非理性的特征

B.加強我國證券市場投資者保護工作是保護我國證券市場投資者利益

的需要

C.中國證券投資者并不具有在美國等成熟證券市場上個體證券投資者

所表現(xiàn)出的非理性心理偏差

I）.構(gòu)建我國證券市場投資者教育體系的目標(biāo)，就是要培育我國投資者

的理性投資理念，克服原有過度的非理性投資行為

【答案】：C

92、向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（）人可視為公

開發(fā)行證券。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C

93、目前我國L0F業(yè)務(wù)能在（）進行辦理。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.區(qū)域性股權(quán)投資市場

I）.全國性期貨交易所

【答案】：B

94、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、

代銷機構(gòu)從事基金銷售活動時符合規(guī)定的行為有（）。

A.代銷機構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前，就開始銷售基金

B.對不同申購金額投資者適用不同費率

C.采取抽獎、回扣方式銷售基金

D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速丁字眼強調(diào)集中營銷的時間限制

【答案】：B

95、職業(yè)道德的作用不包括(??)o

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

B.提高社會素質(zhì)

C.促進行業(yè)發(fā)展

D.提升職業(yè)素質(zhì)

【答案】：B

96、()是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的

有價證券。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：C

97、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)收取贖回費，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在基金合同，招募說明書中約定按照費用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費，不

收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于

()的贖回費，對于持有期少于30日的投資人收取不低于

()的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.1%,0.75%

B.1.5%z0.5%

C.l%,0.5%

D.1.5%,0.75%

【答案】：D

98、2003年2月，()又共同頒布《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理

規(guī)定》(后于2015年修訂)，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行進一步規(guī)

范和管理。

A.i、n、in、iv

B.i、in、iv

c.n.m.iv

D.i、n、iv

【答案】：A

99、對盈利數(shù)據(jù)，通常我們會面砧選擇盈利數(shù)據(jù)包括（）

A.I.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.HLIV

【答案】：C

100、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注標(biāo)的企業(yè)的（）財務(wù)業(yè)績情況。

A.期望

B.預(yù)計

C.當(dāng)前

D.歷史

【答案】：D

10k某股權(quán)投資基金擬投資A公司，假設(shè)A公司的管理層承諾投資當(dāng)

年的凈利潤為9000萬元，按照息稅前利潤的5倍進行估值，所得稅稅

率為25%,利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。

A.0.3

B.10

C.1.4

D.7

【答案】：D

102、下列選項中，不屬于回購?fù)顺龅氖牵ǎ?/p>

A.另一股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）

B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）

C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）

D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）

【答案】：A

103、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟，說法錯

誤的是（）。

A.不同類型的公司適用不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.詳細(xì)預(yù)測期越長越好

C.折現(xiàn)率的選擇取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對應(yīng)

D.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同

【答案】：B

104、出現(xiàn)下列（）情形時，公開募集基金管理人的職責(zé)終止。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

105、小張看好今年的國內(nèi)A股行情走勢，同時他想投資一些非跨境

ETF分享證券市場行情上漲的紅利。從沒有投資過ETF的他需要了解一

些證券常識。小張在申購ETF時，必須要知道的申購組合證券代碼與

數(shù)量等信息來自于（）。

A.招募說明書

B.申購、贖回清單

C.基金合同

I）.臨時公告

【答案】：B

106、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點的是（）。

A.持續(xù)性

B.規(guī)范性

C.永久性

D.專業(yè)性

【答案】：C

107、下列行為中屬于基金注冊登記機構(gòu)主要職責(zé)的有（）。

A.II、III、IV

B.I、H、III

C.I、II

D.I、HEIV

【答案】：B

108.（2017年）基金募集期間購買基金份額的行為通常稱為基金的

（）O

A.認(rèn)購

B.申購

C.開放

D.發(fā)售

【答案】：A

109、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制完成基金

半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要

登載在指定報刊上。

A.7B

B.14日

C.30日

D.60日

【答案】：D

110、()以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理

人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動。

A.行為監(jiān)控

B.控制活動

C.內(nèi)部環(huán)境

D.事項識別

【答案】：A

11k關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是

()O

A.外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他

股東過半數(shù)同意

C.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

D.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

【答案】：D

112、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制要求，以下表述錯誤的是()。

A.基金管理人提升投入產(chǎn)出效應(yīng)

B.公司嚴(yán)格控制基金財產(chǎn)的財務(wù)風(fēng)險

C.部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則

D.建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度

【答案】：A

113、依據(jù)基金的法律形式來看，我國目前設(shè)立的基金主要是（）

基金。

A.公司型

B.平準(zhǔn)基金

C.對沖基金

D.契約型

【答案】：D

114、以下投資策略中，不屬于量化策略的是（）o

A.多因子策略

B.量化紅利策略

C.固定比例投資組合保險策略

D.量化阿爾法策略

【答案】：C

115、行政監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管具有強制性，下列不屬于行政機構(gòu)監(jiān)管權(quán)的

是（）。

A.行政處罰權(quán)

B.禁止權(quán)

C.審判權(quán)

D.審批權(quán)

【答案】：C

116、（2016年真題）（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金,

主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A

117、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi),

向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：C

118、關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是（）。

A.可以通過電視、廣播進行公布

B.可以登載單位的推薦性文字

C.可以使用“坐享財富增長''"欲購從速”等表述

D.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

【答案】：A

119、從公司層面來看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括（）。

A.保險公司

B.銀行

C.信托公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：C

120、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。

A.I.II

B.I.III

C.II.III

D.I.II.III

【答案】：A

121、下列關(guān)于開放式基金申購費用的說法正確的是（）。

A.投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費

率不得超過申購金額的50%

B.基金銷售機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助

交易業(yè)務(wù)的，可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠

C.對于持有期低于5年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費

用。

D.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用

不同的前端申購費率標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

122、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了

（）.

A.完整性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.真實性原則

【答案】：D

123、股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)直接提供服務(wù)和業(yè)務(wù)的對象是（）。

A.基金管理人

B.個人或機構(gòu)投資者

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.被投資方

【答案】：A

124、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。

A.紅利發(fā)放

B.發(fā)行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】：D

125、關(guān)于債券基金與債券的說法錯誤的是（）。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息

收入，并可在債券到期時收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金

計算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C

126、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）。

A.上市開放式基金（LOF）

B.封閉式基金

C.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）

D.所有的開放式基金

【答案】：D

127、下列關(guān)于政府債券的說法錯誤的是（）。

A.地方政府債券包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的債券

B.金融債券是由銀行和其他金融機構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

C.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券

D.金融債券是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付

利息和償還本金的債務(wù)憑證

【答案】：D

128、不同基金的投資領(lǐng)域、設(shè)立時間等均有較大差別，因此在進行業(yè)

績評價和比較時需綜合考慮這兩方面因素。下列說法正確的是

（）O

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

c.I、m、iv

D.I、n、iv

【答案】：C

129、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代

表（）的股東通過。

A.1/3以上表決權(quán)

B.2/3以上表決權(quán)

C.全體

D.1/2以上表決權(quán)

【答案】：B

130、基金銷售機構(gòu)在基金銷售中應(yīng)遵循基金銷售適用性的指導(dǎo)原則，

把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資者。下列選項中，不屬于基金銷售

適用性的指導(dǎo)原則的是（）。

A.全面性原則

B.及時性原則

C.投資人利益優(yōu)先原則

D.主觀性原則

【答案】：D

13k某企業(yè)資產(chǎn)總額為600萬元，負(fù)債總額為400萬元，則權(quán)益莢數(shù)

為（）。

A.3

B.1.5

C.2

D.1

【答案】：A

132、募集機構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立基金募集結(jié)算資金

專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及

分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還?；鸸芾砣?/p>

應(yīng)當(dāng)向（）報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D

133、（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良

好增長潛力的股票%投資對象。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A

134、（2021年真題）關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項,

以下表述錯誤的是（）

A.投資機構(gòu)憑借自己的經(jīng)驗積累，可以幫助被投資企業(yè)構(gòu)建更為科學(xué)

的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.企業(yè)的經(jīng)營管理所面臨的不同風(fēng)險是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的

C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素

D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)，同時也是保障投

資機構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排

【答案】：C

135、（2016年）基金管理公司的督察長直接對（）負(fù)責(zé)。

A.董事會

B.股東大會

C.中國證監(jiān)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

136、基金銷售適用性管理制度至少包括以下（）內(nèi)容。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

137、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管

部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.公平性

B.協(xié)調(diào)性

C.公正性

D.健全性

【答案】：B

138、國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過()公開進行。

A.一級市場

B.產(chǎn)權(quán)市場

C.二級市場

D.區(qū)域股權(quán)市場

【答案】：B

139、股票價格與每股凈資產(chǎn)的比值被稱為()。

A.市凈率

B.市盈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：A

140、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括

()O

A.協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)

B.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文

件

C.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作

D.對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查

【答案】：D

141、()是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗

位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。

A.內(nèi)部控制大綱

B.業(yè)務(wù)操作手冊

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

I).基本管理制度

【答案】：C

142、（2016年）既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是

（）。

A.指數(shù)基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D

143、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》第十八條規(guī)定，

“公司應(yīng)當(dāng)將與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議報送中

國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)“。這一規(guī)定體現(xiàn)了公司治理的（）原

則。

A.公平對待

B.公司獨立運行

C.業(yè)務(wù)與信息隔離

D.經(jīng)營運作公開、透明

【答案】：B

144、基金管理人在公募基金募集過程中需要完成的程序包含（）。

A.II、III、IV

B.I、n、N

c.I、n、in、iv

D.i、inin

【答案】：D

145、（2016年）作為一種集合投資方式，證券投資基金（）o

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險

C.集中資金、分散投資

D.集中資金、分散風(fēng)險

【答案】：D

146、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金。

A.基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

B.特定對象確定程序

C.證券業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

D.基金風(fēng)險揭示

【答案】：B

147、（2016年真題）在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機構(gòu)

的除了基金管理人，還包括（）。

A.份額登記機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機構(gòu)

【答案】：C

148、下列金融、非金融產(chǎn)品或工具，QDII基金不可購買并進行投發(fā)的

是（）。

A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

B.住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券

C.代表貴重金屬的憑證

D.與固定收益、商品指數(shù)等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

【答案】：C

149、投資決策委員會所議事項包括（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】：D

150、貨幣市場基金可以投資的金融工具有（）。

A.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

B.股票

C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：C

151、關(guān)于公募機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說

法錯誤的是（）o

A.該機構(gòu)需要根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定進行備案

B.該機構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度

C.該機構(gòu)有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法

體系

D.該機構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等

基金銷售業(yè)務(wù)管理制度

【答案】：A

152、申請登記為基金管理人的機構(gòu)從事（）業(yè)務(wù)，中國證券投

資基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

A.股權(quán)投資

B.擔(dān)保

C.投資管理

I）.基金管理

【答案】：B

153、（2016年真題）屬于基金托管人規(guī)范行為的有（）。

A.墊付基金管理人20%的注冊資本

B.根據(jù)需要進行投資，并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn)

C.單獨為基金設(shè)立資金和證券賬戶

D.為托管的所有基金設(shè)立一個銀行存款賬戶

【答案】：C

154、資本資產(chǎn)定價膜型（CAPM）用希臘字母貝塔（B）來描述資產(chǎn)或

資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小，關(guān)于貝塔，以下描述正確的是（）

A.市場組合的貝塔值為0

B.貝塔值越大，預(yù)期收益率越低

C.貝塔值不能小于0

D.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感度

【答案】：D

155、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進行套利交易

D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象

【答案】：D

156、（）一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券。

A.債券

B.基金

C.股票

I).貨幣市場工具

【答案】：D

157、私募基金的合珞投資者需要滿足的條件不包括()。

A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

B.單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬元

C.個人的金融資產(chǎn)不低于200萬元

D.最近3年個人年均收入不低于50萬元

【答案】：C

158、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以

在二級市場轉(zhuǎn)讓的是()

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A

159、關(guān)于我國二級股票市場的主要交易機制，以下表述正確的是

()

A.大宗交易轉(zhuǎn)讓的買賣雙方可以就交易價格和數(shù)量進行協(xié)商，具有高

效率低成本的特點，但會對股票的交易價格形成巨大沖擊

B.上市公司股份的買賣雙方可以就已達成的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向證券交易所

和登記機構(gòu)申請辦理股份的轉(zhuǎn)讓過戶，但該股份的轉(zhuǎn)讓僅限于流通股

C.如果收購人自愿選擇以要約方式收購上市公司股份，其可以選擇向

被收購的所有股東發(fā)出只收購其持有的部分股份的要約

D.競價交易的規(guī)則約定,ST股票和*ST股票價格的漲跌幅(一個交易

日價格相對上一個交易日收市價格)均不超過20%

【答案】：C

160、關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款，表述錯誤的是（）。

A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實現(xiàn)上市

B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績指標(biāo)觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類

C.股份回購方只能為目標(biāo)公司本身

D.行使回售權(quán)可以先投資提供流動性

【答案】：C

16k基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。

A.I、III、IV

B.I、n、in、IV

C.I、II.Ill

D.H、in、iv

【答案】：B

162、負(fù)債權(quán)益比二（）o

A.1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）

B.負(fù)債/資產(chǎn)

C.所有者權(quán)益/負(fù)債

D.資產(chǎn)負(fù)債率/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）

【答案】：D

163、基金管理人應(yīng)及時、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保

信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)

成要素的（）。

A.控制活動

B.內(nèi)部環(huán)境

C.內(nèi)部監(jiān)督

I）.信息與溝通

【答案】：D

164、財務(wù)盡職調(diào)查重點考察的內(nèi)容有（）。

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.n、m

【答案】：C

165、公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資

產(chǎn)的最高索取權(quán)的是（）。

A.優(yōu)先股股東

B.普通股股東

C.債券持有者

D.實際控股人

【答案】：C

166、開放式基金的設(shè)立主體是（）。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C

167、（2016年）對于基金活動中存在的違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會可以

采取的行政處罰措施不包括（）。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.強制整頓

D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

【答案】：C

168、下列哪一項不屬于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范？（）

A.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

B.制定完善的章程

C.建立相關(guān)制度

D.嚴(yán)格賬戶管理

【答案】：B

169、X債券的市場價格為98元，面值為100元，期限為10年；Y債

券市場價格為90元，面值為100元，期限為2年，以下說法正確的是

（）O

A.與X相比，Y債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

B.X債券的當(dāng)期收益率變動預(yù)示著到期收益率的反向變動

C.與Y相比，X債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

I）.在其他因素相同的情況下，Y債券的當(dāng)期收益率與其市場價格同向變

動

【答案】：C

170、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，

私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。

王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得

有行為中的（）。

A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從

事相關(guān)的交易活動

B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動

I）.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A

17k根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級別的法規(guī)對

同一行為均有規(guī)定且規(guī)定不一致時，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范

D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

【答案】：A

172、現(xiàn)階段，我國的保本基金由（）對基金份額持有人的投資

.本金承擔(dān)保本清償義務(wù)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保薦人

D.基金公司

【答案】：B

173、（2017年）王先生認(rèn)購該基金的認(rèn)購費用為（）元。

A.1080

B.1080.18

C.1060.9

D.1061.08

【答案】：C

174、私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、

檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造

成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

A.負(fù)責(zé)投資運作的高級管理人員

B.董事會

C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：C

175、關(guān)于全額結(jié)算方式，以下表述錯誤的是（）。

A.證券的足額以單筆交易為最小單位，足額則全部交收，不足額不分

拆交收

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)對每筆證券交易均獨立結(jié)算，同一結(jié)算參與人的

應(yīng)收應(yīng)付資金不軋差處理

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)作為買賣雙方的共同對手方，提供交收擔(dān)保

D.買賣雙方結(jié)算參與人任何一方應(yīng)付資金或應(yīng)收證券不足的，則交收

失敗

【答案】：C

176、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累

計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

【答案】：A

177、使用創(chuàng)業(yè)投資名值法對投資項目估值時，股權(quán)投資基金需估算

（）點的股權(quán)價值。

A.基金存續(xù)到期

B.目標(biāo)公司退出

C.目標(biāo)公司IPO

D.目標(biāo)公司被并購

【答案】：B

178、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）、贖回申請之日起

（）個工作日內(nèi)，對該申購（認(rèn)購）、贖回申請的有效性進行

確認(rèn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

179、投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日后到辦理申

購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C

180、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的（）的

股權(quán)投資基金。

A.已上市成長性企業(yè)

B.已上市成熟企業(yè)

C.未上市成長性企業(yè)

D.未上市小企業(yè)

【答案】：C

181、（2017年）下列需要基金托管人出具托管人報告的是（）。

A.IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.m、iv

【答案】：D

182、股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中作為特殊風(fēng)險進行特別揭示

的事項有（）。

A.I、II、IlkIV

B.II.Ill

C.I、IkIV

D.I、II

【答案】：C

183、合伙型基金中，（）不參與投資決策。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.出資人

D.投資者

【答案】：B

184、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)，保護基金投資者權(quán)益，基金業(yè)協(xié)

會于2017年3月1日出臺了（），原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引

（試行）》同時廢止。

A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

【答案】：A

185、關(guān)于基金估值，以下表述正確的是（）.

A.基金估值的第一責(zé)任主體為基金管理人。但基金合同另有約定的除

外

B.基金對交易活躍的證券估值時。一般采用最新的市場價格

C.基金管理人可以將基金資產(chǎn)價格適當(dāng)?shù)凸缽亩柚咕揞~贖回

D.對于投資者來說，持有期間基金凈值的波動無關(guān)緊要，僅贖回的凈

值做到公允即可

【答案】：B

186、下列不屬于權(quán)證按照標(biāo)的資產(chǎn)分類的是（）。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.股權(quán)類權(quán)證

C.債券類權(quán)證

D.其他權(quán)證

【答案】：A

187、對于基金交易費，以下說法不正確的是（）。

A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用

B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、

經(jīng)手費、證管費

C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

【答案】：D

188、（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和

部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機構(gòu)的各種

管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

A.誠實守信

B.忠誠盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：C

189、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是（）o

A.會員大會

B.股東大會

C.投資決策機構(gòu)

D.監(jiān)察稽核機構(gòu)

【答案】：B

190、開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為（）。

A.份額申購、金額贖回

B.已知價交易原則

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：C

191、（2017年真題）下列不屬于投資機構(gòu)對處于早期階段被投資企業(yè)

的投資后管理側(cè)重點的是（）。

A.資源導(dǎo)入

B.規(guī)范管理

C.業(yè)務(wù)開拓

D.后續(xù)再融資

【答案】：A

192、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。

A.I.II

B.I.III

C.II.III

D.I.II.III

【答案】：D

193、關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格，規(guī)定應(yīng)至少（）公布兩

次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機關(guān)可以允許（）公布一次。

A.一周；一個月

B.一個月；一個月

C.一周；兩個月

D.一個月；一季度

【答案】：B

194、（2019年真題）基金銷售機構(gòu)在進行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適

用性，關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是（）。

A.I、III、IV

B.II

C.II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：B

195、下列關(guān)于固定利率債券的說法中，錯誤的是（）。

A.固定利率債券在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值

B.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類

C.通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面

值

D.固定利率債券到期日并不固定

【答案】：D

196、預(yù)期收益率與（）的關(guān)系式可以表示成證券市場線。

A.阿爾法系數(shù)

B.貝塔系數(shù)

C.伽馬系數(shù)

D.最大收益

【答案】：B

197、2014年11月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試

行）》，支持基金管理人（）發(fā)展，提高核心競爭力，促進公募、

私募基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開展。

A.特色化、差異化

B.標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化

C.獨立化、專業(yè)化

D.創(chuàng)新型、穩(wěn)健型

【答案】：A

198、（2016年真題）金融資產(chǎn)一般分為（）。

A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)

B.股權(quán)類和債券類金融資產(chǎn)

C.基金類和債券類金融資產(chǎn)

D.證券類和股票類金融資產(chǎn)

【答案】：B

199、投資項目失敗后的一種主要退出方式是（）。

A.回購?fù)顺?/p>

B.清算退出

C.并購?fù)顺?/p>

D