2024金融顧問(wèn)服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024金融顧問(wèn)服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條：定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1金融顧問(wèn)1.2客戶1.3服務(wù)期1.4咨詢費(fèi)第二條：金融顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)規(guī)劃2.2投資建議2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.4市場(chǎng)研究2.5定期報(bào)告第三條：服務(wù)期限3.1開(kāi)始日期3.2結(jié)束日期3.3延長(zhǎng)服務(wù)期第四條：咨詢費(fèi)支付方式4.1固定費(fèi)用4.2按項(xiàng)目付費(fèi)4.3費(fèi)用支付時(shí)間第五條：雙方責(zé)任與義務(wù)5.1金融顧問(wèn)的責(zé)任5.2客戶的責(zé)任5.3保密條款第六條：知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1顧問(wèn)成果的歸屬6.2信息與數(shù)據(jù)的使用第七條：違約責(zé)任7.1金融顧問(wèn)的違約7.2客戶的違約第八條：爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律途徑第九條：合同的變更與終止9.1合同變更9.2合同終止第十條：法律適用與爭(zhēng)議解決10.1適用法律10.2爭(zhēng)議解決方式第十一條：通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址第十二條：合同的生效、無(wú)效與解除12.1合同生效條件12.2合同無(wú)效情形12.3合同解除第十三條：其他約定13.1信息披露13.2附加服務(wù)13.3雙方約定的其他事項(xiàng)第十四條：附件14.1服務(wù)項(xiàng)目明細(xì)表14.2費(fèi)用計(jì)算明細(xì)14.3其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：第一條：定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1金融顧問(wèn)：指由甲方聘請(qǐng)，為甲方提供專(zhuān)業(yè)金融咨詢服務(wù)的人員。1.2客戶：指與乙方簽訂本合同，接受乙方金融顧問(wèn)服務(wù)的自然人、法人和其他組織。1.3服務(wù)期：指本合同雙方約定的金融顧問(wèn)服務(wù)開(kāi)始日期至結(jié)束日期之間的期限。1.4咨詢費(fèi)：指乙方為甲方提供金融顧問(wèn)服務(wù)所收取的費(fèi)用。第二條：金融顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)規(guī)劃：乙方應(yīng)為甲方提供個(gè)性化的財(cái)務(wù)規(guī)劃建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、稅務(wù)規(guī)劃、退休規(guī)劃等。2.2投資建議：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供合適的投資建議，包括但不限于股票、債券、基金、信托等金融產(chǎn)品的投資建議。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的財(cái)務(wù)信息和投資計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提出風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)避建議。2.4市場(chǎng)研究：乙方應(yīng)對(duì)相關(guān)金融市場(chǎng)進(jìn)行定期研究，并向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告。2.5定期報(bào)告：乙方應(yīng)定期向甲方提供財(cái)務(wù)狀況報(bào)告和投資組合表現(xiàn)報(bào)告。第三條：服務(wù)期限3.1開(kāi)始日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2結(jié)束日期：本合同服務(wù)期為_(kāi)___年，自開(kāi)始日期起計(jì)算。3.3延長(zhǎng)服務(wù)期：雙方可在服務(wù)期屆滿前一個(gè)月書(shū)面協(xié)商延長(zhǎng)服務(wù)期，延長(zhǎng)后的服務(wù)期不計(jì)入原服務(wù)期。第四條：咨詢費(fèi)支付方式4.1固定費(fèi)用：甲方應(yīng)按年度向乙方支付固定咨詢費(fèi)，具體金額由雙方協(xié)商確定。4.2按項(xiàng)目付費(fèi)：甲方可根據(jù)乙方實(shí)際完成的項(xiàng)目數(shù)量和難度，向乙方支付相應(yīng)的咨詢費(fèi)。4.3費(fèi)用支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)期的開(kāi)始日期后的____個(gè)工作日內(nèi)支付咨詢費(fèi)。第五條：雙方責(zé)任與義務(wù)5.1金融顧問(wèn)的責(zé)任：乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專(zhuān)業(yè)、及時(shí)、準(zhǔn)確的金融顧問(wèn)服務(wù)，并保密甲方的財(cái)務(wù)信息和商業(yè)秘密。5.2客戶的責(zé)任：甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)信息和投資需求，并按照乙方的建議進(jìn)行操作。5.3保密條款：乙方應(yīng)對(duì)在提供金融顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方財(cái)務(wù)信息和相關(guān)商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。第六條：知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1顧問(wèn)成果的歸屬：乙方提供的金融顧問(wèn)服務(wù)成果，包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃報(bào)告、投資建議報(bào)告等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。6.2信息與數(shù)據(jù)的使用：乙方在使用甲方提供的信息和數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，并避免侵犯第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第七條：違約責(zé)任7.1金融顧問(wèn)的違約：乙方未按照約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失、支付違約金等。7.2客戶的違約：甲方未按照約定支付咨詢費(fèi)或提供信息的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償乙方損失等。第八條：爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決：雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2調(diào)解解決：協(xié)商不成時(shí)，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3法律途徑：調(diào)解不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第九條：合同的變更與終止9.1合同變更：雙方同意，合同的變更應(yīng)書(shū)面簽署，并經(jīng)雙方蓋章確認(rèn)。9.2合同終止：本合同服務(wù)期屆滿，或者雙方協(xié)商一致解除本合同的，本合同終止。第十條：法律適用與爭(zhēng)議解決10.1適用法律：本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議解決方式：如第八條所述。第十一條：通知與送達(dá)11.1通知方式：雙方通過(guò)書(shū)面形式發(fā)送通知，通知應(yīng)以郵戳日期或遞送日期為準(zhǔn)。11.2送達(dá)地址：雙方約定的送達(dá)地址，如有變更，應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方。第十二條：合同的生效、無(wú)效與解除12.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同無(wú)效情形：本合同的任何條款如有違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，該條款無(wú)效，但不影響其他條款的效力。12.3合同解除：雙方同意，合同解除應(yīng)書(shū)面簽署，并經(jīng)雙方蓋章確認(rèn)。第十三條：其他約定13.1信息披露：乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露與金融顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)的重大信息。13.2附加服務(wù)：雙方可書(shū)面約定乙方提供的附加服務(wù)及相應(yīng)費(fèi)用。13.3雙方約定的其他事項(xiàng)：包括但不限于服務(wù)地點(diǎn)、服務(wù)方式、保密期限等。第十四條：附件14.1服務(wù)項(xiàng)目明細(xì)表：詳細(xì)列明乙方應(yīng)提供的金融顧問(wèn)服務(wù)項(xiàng)目。14.2費(fèi)用計(jì)算明細(xì)：詳細(xì)列明咨詢費(fèi)的計(jì)算方式和計(jì)算依據(jù)。14.3其他相關(guān)文件：包括但不限于乙方提供的投資建議書(shū)、財(cái)務(wù)規(guī)劃報(bào)告等。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：服務(wù)項(xiàng)目明細(xì)表詳細(xì)列出乙方應(yīng)提供的金融顧問(wèn)服務(wù)項(xiàng)目，包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場(chǎng)研究、定期報(bào)告等。附件二：費(fèi)用計(jì)算明細(xì)詳細(xì)列出咨詢費(fèi)的計(jì)算方式和計(jì)算依據(jù)，包括固定費(fèi)用、按項(xiàng)目付費(fèi)等費(fèi)用的計(jì)算方法。附件三：投資建議書(shū)詳細(xì)列出乙方為甲方提供的投資建議，包括資產(chǎn)配置、投資品種、投資比例等。附件四：財(cái)務(wù)規(guī)劃報(bào)告詳細(xì)列出乙方為甲方提供的財(cái)務(wù)規(guī)劃建議，包括稅務(wù)規(guī)劃、退休規(guī)劃等。附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)列出乙方對(duì)甲方提供的財(cái)務(wù)信息和投資計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)避建議。附件六：市場(chǎng)分析報(bào)告詳細(xì)列出乙方對(duì)相關(guān)金融市場(chǎng)進(jìn)行定期研究的結(jié)果，并向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告。附件七：定期報(bào)告詳細(xì)列出乙方定期向甲方提供的財(cái)務(wù)狀況報(bào)告和投資組合表現(xiàn)報(bào)告。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.金融顧問(wèn)未按照約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定。2.客戶未按照約定支付咨詢費(fèi)或提供信息。3.雙方未履行合同中的保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.金融顧問(wèn)違約：應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失、支付違約金等。2.客戶違約：應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償乙方損失等。示例說(shuō)明：1.若乙方未能按照約定提供投資建議，導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若甲方未能按照約定支付咨詢費(fèi)，乙方有權(quán)拒絕提供服務(wù)，并追究甲方的違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.金融顧問(wèn)：指由甲方聘請(qǐng)，為甲方提供專(zhuān)業(yè)金融咨詢服務(wù)的人員。2.客戶：指與乙方簽訂本合同，接受乙方金融顧問(wèn)服務(wù)的自然人、法人和其他組織。3.服務(wù)期：指本合同雙方約定的金融顧問(wèn)服務(wù)開(kāi)始日期至結(jié)束日期之間的期限。4.咨詢費(fèi)：指乙方為甲方提供金融顧問(wèn)服務(wù)所收取的費(fèi)用。5.財(cái)務(wù)規(guī)劃：指乙方應(yīng)為甲方提供個(gè)性化的財(cái)務(wù)規(guī)劃建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、稅務(wù)規(guī)劃、退休規(guī)劃等。6.投資建議：指乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)