HSE兩書一表概述

HSE“兩書一表”

2006.12安全、健康與環(huán)境管理體系

一、前言

安全、健康與環(huán)境管理體系（Health,safetyandEnvironmentmanagementsystem）是近幾年在國際石油天然氣工業(yè)界逐發(fā)展和完善起來的一種管理體系，它集各國同行管理經(jīng)驗之大成，突出預防為主，領導承諾，全員參與，持續(xù)改進和一體化的管理思想，體現(xiàn)出當今石油天然氣企業(yè)在大市場環(huán)境下規(guī)范管理操作。現(xiàn)已公認為國際石油與健康、安全與環(huán)境管理共同遵守的規(guī)則，參與市場競爭的準入證。

二、HSE管理體系簡介

安全、健康與環(huán)境管理體系簡稱為HSE管理體系，用HSEMS表示，企業(yè)管理體系是企業(yè)各種控制的有機結合，它是由多個相對獨立的控制有機地結合在一起構成的。在這個總體系下，可能有多個并存的管理體系，如大家比較熟悉的質量管理體系（QMS），安全管理體系（SMS）、環(huán)境管理體系（EMS）等。健康、安全與環(huán)境管理體系，也是企業(yè)管理體系的一種，它將企業(yè)的健康（H）、安全(S)和環(huán)境（E）管理納入了一個管理體系之中?！皟蓵槐怼备拍睢皟蓵槐怼钡臉嫵珊蛻梅秶袊吞烊粴饧瘓F公司HSE管理實施戰(zhàn)略編制“兩書”和開發(fā)“一表”的要求目的、意義和基本要求作業(yè)指導書與作業(yè)計劃書的關系文件評審、發(fā)布與實施“兩書一表”概念“兩書一表”是指《HSE作業(yè)指導書》、《HSE作業(yè)計劃書》和“HSE檢查表”。HSE作業(yè)指導書重點解決HSE管理體系在基層落實的“人、機”管理問題；HSE作業(yè)計劃書重點解決HSE管理體系的在基層落實時的“環(huán)”(環(huán)境變化)適應問題；HSE檢查表則是根據(jù)HSE作業(yè)指導書、HSE作業(yè)計劃書的要求規(guī)范現(xiàn)場HSE檢查，使HSE管理體系在基層得到落實。“兩書一表”概念《HSE檢查表》《HSE檢查表》是在現(xiàn)場施工過程中實施檢查的工具.涵蓋的主要內(nèi)容是精心設計的一套表格（舉例見某鉆井隊HSE檢查表示例）。包括有基礎部分、鉆前、起升井架、設備、用電、材料、關鍵工序、崗位操作、各類隱患整改檢查表等?！皟蓵槐怼睒嫵伞禜SE作業(yè)指導書》—二級單位組織編寫《HSE作業(yè)計劃書》—項目部組織編寫《HSE現(xiàn)場檢查表》—基層組織開發(fā)“HSE兩書一表”應用范圍

適用于中國石油天然氣集團所屬基層組織

1.工程技術服務企業(yè)，如物探、鉆井、井下、油田建設和煉化檢維修等單位必須執(zhí)行；2.生產(chǎn)技術服務企業(yè)，如供水、供電、機械加工等單位應參照執(zhí)行；3.其他單位亦可執(zhí)行?！皟蓵槐怼焙蚐Y/T6276-1997標準的關系

SY/T6276-1997標準附錄H—“需要有工作活動指南的例子”中指出：對于所有人員，包括承包方，應提供有關安全操作、維護和更新活動（包括協(xié)調操作）的工作指南。例如，下列操作可能需要特定安全工作慣例（做法——practice）：)設備和管道的開啟；b)電器和機械設備的切斷和連鎖；“兩書一表”和SY/T6276-1997標準的關系c)

熱工作業(yè)，包括其他涉火作業(yè)；d)進、出有限工作空間；e)提升作業(yè)；f)高處作業(yè)；g)影響其它設施的作業(yè)；h)海上烴類物質的裝運和輸送作業(yè)；i)爆炸物品的使用；j)放射物質使用；k)影響安全系統(tǒng)完整性的作業(yè)；l)放空燃燒區(qū)域內(nèi)的作業(yè)。注：除f)、g)、h)、l)外，其他作業(yè)應建立工作授權體系（wps），并建立嚴格的交接班工作制度，以保證工作持續(xù)、順利進行?！皟蓵槐怼焙蚐Y/T6276-1997標準的關系編制“兩書”和開發(fā)“一表”的要求基層組織實施HSE管理體系的文件化表現(xiàn)按照HSE管理體系的要求單位組織、自行開發(fā)可在不影響HSE表現(xiàn)業(yè)績前提下進行調整突出“危害識別”和“風險控制”處理好與已有的、行之有效的、文件結構調整、歸類重“內(nèi)容”不重“形式”--對作業(yè)的指導作用重“質量”不重“數(shù)量”--便于實際運作最好形成活頁式文件--便于修改補充和持續(xù)改進簡單、實用的才是最具生命力的?。。∧康?、意義和基本要求強調：突出危害識別和風險控制常見和顯見的風險在指導書中描述項目變化或有新風險時在計劃書中補充指導書特點：普遍性、長期性、詳實性計劃書的特點：項目性、階段性、綱領性《HSE作業(yè)指導書》

與《HSE作業(yè)計劃書》的關系《HSE作業(yè)指導書》和《HSE作業(yè)計劃書》同屬于HSE體系中的作業(yè)文件層次（見圖3），編制《HSE作業(yè)指導書》時按照“HSE作業(yè)指導書編寫指南”的要求，根據(jù)工作范圍，綜合基層組織常見和常規(guī)作業(yè)的管理規(guī)定和崗位操作規(guī)程，編寫出作業(yè)指導書。

圖3、兩書一表在HSE體系中的關系

《HSE作業(yè)指導書》

與《HSE作業(yè)計劃書》的關系《HSE作業(yè)指導書》在執(zhí)行過程中基本保持不變，即：作業(yè)指導書的內(nèi)容和要求不隨項目變化而變化，是同類組織作業(yè)中相對固定的作業(yè)要求。

當然，作業(yè)指導書在執(zhí)行過程中也應按照HSE管理體系要求進行持續(xù)改進和不斷完善，但和《HSE作業(yè)計劃書》相比，它更具有靜態(tài)特性。

《HSE作業(yè)指導書》

與《HSE作業(yè)計劃書》的關系

《HSE作業(yè)計劃書》是基層組織結合具體施工作業(yè)的個案和所處環(huán)境的特定條件，為滿足業(yè)主HSE管理體系，以及承包商、相關方、項目風險管理的要求，在進入現(xiàn)場作業(yè)前所編制的HSE具體作業(yè)計劃，是基層組織用來解決現(xiàn)場環(huán)境變化后的HSE風險管理，以實現(xiàn)施工作業(yè)HSE目標。

《HSE作業(yè)指導書》

與《HSE作業(yè)計劃書》的關系

《HSE作業(yè)計劃書》是在《HSE作業(yè)指導書》控制和削減常規(guī)風險的文件要求基礎上，進一步評估現(xiàn)場具體的施工人員、機具、環(huán)境和HSE法規(guī)標準，通過補充、變更和細化有關控制、削減風險的關鍵措施內(nèi)容，制定的更切合實際、更具個性化和約束力的供“現(xiàn)場”操作的HSE作業(yè)文件。HSE作業(yè)計劃書編制立足于風險評估（見圖）

《HSE作業(yè)指導書》

與《HSE作業(yè)計劃書》的關系《HSE作業(yè)計劃書》主要是基層組織為了滿足新的項目或新的條件（項目變化或作業(yè)要求變化），在作業(yè)指導書的基礎上，針對項目變化和滿足新的要求所開發(fā)的作業(yè)文件。因此《HSE作業(yè)計劃書》也可以看作是對指導書的補充，是《HSE作業(yè)指導書》滿足項目要求的一個“變更”文件。這樣基層組織不必因為項目變化而立即重新修訂《HSE作業(yè)指導書》。

《HSE作業(yè)指導書》

與《HSE作業(yè)計劃書》的關系

《HSE作業(yè)指導書》和《HSE作業(yè)計劃書》具有共性與個性的關系，既有區(qū)別又有聯(lián)系?！禜SE作業(yè)指導書》用于指導一般施工作業(yè)過程的HSE管理，主要解決在作業(yè)中人、機常見的HSE風險管理，覆蓋整個運行過程，包括了各種常規(guī)的削減措施和應急方案。

《HSE作業(yè)指導書》

與《HSE作業(yè)計劃書》的關系

而《HSE作業(yè)計劃書》則更適用具體個案作業(yè)項目的HSE管理，主要解決具體作業(yè)環(huán)境變化后的HSE特殊風險的管理，需要對應項目、人員、設備、工藝和環(huán)境等因素的變化，在初始評價基礎上，識別動態(tài)中的HSE風險，制、修訂削減風險的可行措施和具體應急方案，在《HSE指導書》的基礎上補充或“變更”有關作業(yè)的風險管理的具體作業(yè)文件，因而形成的《HSE作業(yè)計劃書》比《HSE作業(yè)指導書》針對性更強、操作性更實、透明度更高。

《HSE作業(yè)指導書》

與《HSE作業(yè)計劃書》的關系

《HSE作業(yè)計劃書》和《HSE作業(yè)指導書》作為同一文件層次上的兩個方面，既各有側重，又相互補充和互為支持(見圖3)。對于非固定場所、作業(yè)環(huán)境變化較大的施工作業(yè)應編制《HSE作業(yè)指導書》和《HSE作業(yè)計劃書》。

《HSE作業(yè)指導書》與《HSE作業(yè)計劃書》的關系中油質字[2001]199號文件（書中第3部分）明確指出，對生產(chǎn)作業(yè)場所相對固定（如機械加工、維修車間、供水、供電等），作業(yè)過程中初始狀態(tài)風險分析變化不大的基層組織，可以將《HSE作業(yè)計劃書》與《HSE作業(yè)指導書》合并，形成一套作業(yè)指導文件。文件評審、發(fā)布與實施對崗位規(guī)定具備的HSE條件規(guī)定最低要求。是否對所有作業(yè)和崗位的活動、危險點源進行了風險識別，劃清了在風險削減和控制措施中崗位之間的接口關系。記錄和考核的實際操作性，體現(xiàn)持續(xù)改進的指導思想。文件評審、發(fā)布與實施

二級單位發(fā)布和實施HSE管理體系的基層組織，要按照體系要求編制兩書一表；沒有建立HSE管理體系的基層組織要按照中國石油集團公司HSE管理體系建立的要求和《關于印發(fā)〈中國石油天氣集團公司HSE作業(yè)指導書編寫指南〉（試行）、〈中國石油天然氣集團公司HSE作業(yè)計劃書編寫指南〉（試行）的通知》（中油質字[2001]199號）文件要求編制和實施編制兩書一表，體現(xiàn)HSE體系管理的理念，為二級單位實施HSE體系管理奠定基礎。第一講：《HSE作業(yè)指導書》的編寫第二講：《HSE作業(yè)計劃書》的編寫第二篇

“兩書一表”編寫內(nèi)容中國石油指導書組成部分一、概述部分二、HSE管理體系描述三、作業(yè)情況和崗位分布 四、崗位職責和作業(yè)指南五、危險及控制六、監(jiān)督檢查七、記錄與考核編寫指導書的結構層次見書中第8頁編寫內(nèi)容說明第一部分概述部分(簡要描述)1．目的和范圍2．作業(yè)概述和組織基本情況3．應用標準及術語定義編寫內(nèi)容說明第二部分HSE管理體系描述1、(4)HSE管理體系與組織結構2、(4.1)HSE管理體系3、(4.2)組織結構(4.2.1)管理模式第二部分HSE管理體系描述HSE管理體系與組織結構(對照《HSE作業(yè)指導書編寫指南(試行)》中4編寫指南)HSE管理體系（編寫時建議將此處直接寫成“管理者承諾和方針目標”）對本組織HSE管理體系進行描述，主要包括：管理者HSE承諾HSE方針和目標基層組織HSE控制指標第二部分HSE管理體系描述體現(xiàn)從最高管理者到作業(yè)者崗位的線式管理；對管理職責按圖進行描述，描述的職責是HSE管理責任，因為《HSE作業(yè)指導書》描述的是相對靜態(tài)（常見）的活動，所以結構圖中的崗位只標示出崗位名稱

如：經(jīng)理、副經(jīng)理、XX部門經(jīng)理、監(jiān)督等等。不是具體到哪一個人，是組織相對固定的管理結構模式。第二部分HSE管理體系描述為了表明生產(chǎn)管理模式和能力，對關鍵技術裝備進行列表，表中對裝備名稱、規(guī)格型號、制造廠商、生產(chǎn)技術標準、已使用年限和技術狀況等進行描述。注意，這里不是要求對本組織的所有設備進行羅列，只要列出那些關鍵的并且是要在本指導書中對操作規(guī)程或按設備單元進行作業(yè)指導的特定的設備就可以。第二章編寫內(nèi)容說明第三部分作業(yè)情況和崗位分布第三部分作業(yè)情況和崗位分布按照作業(yè)流程圖、崗位分布圖對本組織在指導書中所涉及的作業(yè)崗位進行描述，分析和繪制危險點源及崗位位置圖。例如：鉆井隊下套管作業(yè)、施工單位進入有限工作空間作業(yè)、無損檢測作業(yè)、熱開孔作業(yè)等都是由作業(yè)來決定崗位的構成，通過作業(yè)流程分析危險點源和崗位分布。崗位作業(yè)必須在該工藝流程和條件下符合安全要求。第三部分作業(yè)情況和崗位分布生產(chǎn)工藝流程圖崗位分布圖危險點源分布圖崗位位置圖崗位構成表第二章編寫內(nèi)容說明第四部分崗位職責和作業(yè)指南1、崗位作業(yè)指導2、作業(yè)指南（慣例/Case）—（編寫《HSE作業(yè)指導書》時可分為兩部分）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導本節(jié)在編寫時又分兩個部分，一部分是按崗位描述的，即從4.3.1崗位條件到4.3.4崗位規(guī)定4項內(nèi)容，是相互獨立的崗位作業(yè)指導要求；另一部分是按作業(yè)進行描述的，即4.3.5操作指南，是對基層組織一些特定的作業(yè)單元、工藝流程或設備操作的作業(yè)規(guī)定。（待續(xù)）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導在崗位HSE職責中按照崗位分布，按照崗位不同和作業(yè)要求的不同，分別對基層組織內(nèi)所有崗位的HSE職責進行描述。要按照組織管理網(wǎng)絡對責任進行層層分解，描述對上、對下的責任，在職責描述上一定要體現(xiàn)出從管理者到操作崗位者的線式管理責任。第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導對不同的崗位要有不同的要求，對崗位的文化素質、身體素質、專業(yè)技能、持證要求、工作表現(xiàn)、資歷、業(yè)務水平和工作經(jīng)驗以及是否進行過必要的崗位培訓和HSE培訓等，要在該部分提出量化指標，以確保從事本崗位的員工能勝任本崗位工作，滿足崗位HSE條件要求。（待續(xù)）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導這些要求是對從事本崗位的人員的基本要求，如某鉆井隊對司鉆崗位要求具有高中或技校畢業(yè)、身體健康，擔任副司鉆1年以上，受過司鉆崗位培訓、崗位HSE知識培訓、井控培訓并持有合格證等。第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導《HSE作業(yè)指導書》所規(guī)定的崗位職責是按照HSE管理規(guī)范做出的要求，與傳統(tǒng)管理上崗位職責不同的是，除了滿足基本工作要求外，還必須滿足HSE要求，就是要突出崗位風險管理的要求，辨識和降低崗位風險。編寫崗位職責時，要按照基層組織結構，從組織管理者到各崗位操作人員的崗位職責進行描述，按照逐級負責、逐級約束，明確該崗位對上要聽從誰的指令，對誰負責，對下負責什么，崗位之間的職責一定要界定清楚，防止出現(xiàn)重疊和空檔。要明確各崗位的HSE權利和義務。（待續(xù)）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導除對崗位有特殊要求外，一般的員工的崗位職責基本應包括以下幾點：遵章守紀，執(zhí)行組織的HSE方針，為實現(xiàn)組織的HSE目標和本組織的控制目標，完成好本崗位工作在xx（崗位）指揮下（或接受某人指令），認真履行本崗位工作職責執(zhí)行HSE規(guī)定，佩帶好勞保用品按照xx操作規(guī)程進行作業(yè)，定期維護和保養(yǎng)本崗位負責的xx設備。（待續(xù)）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導參加組織的HSE活動，接受HSE培訓不經(jīng)授權，不許操作或啟動任何設備發(fā)現(xiàn)事故隱患或發(fā)生事故及時報告負責對xx（崗位）進行監(jiān)護做好交接班工作并做好記錄（包括工具、材料、工作許可單）當有疑問或情況不明時，要進行詢問，切忌自揣妄動。（待續(xù)）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導熟悉本崗位存在的風險（4.4.2）和應急保護逃生知識，在緊急情況發(fā)生時能夠按應急計劃要求進行迅速撤離或是投入救急工作堅持原則，拒絕違章指揮，不違章作業(yè)對事故目擊情況要如實出具客觀事實證明對違章指揮、違章作業(yè)的舉報享有保護對HSE管理提出合理建議認真履行崗位HSE職責，出色完成本職任務，業(yè)績突出者應享受組織的獎勵。第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導對作業(yè)和崗位范圍的風險進行識別，采取控制措施。例如，焊工崗位作業(yè)可能涉及到的引發(fā)火災，電工作業(yè)防觸電，高處作業(yè)防止墜落，無損檢測人員防止輻射傷害等。第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導在崗位風險中要明確該崗位的風險內(nèi)容，風險對本崗位潛在的危害程度以及暴露程度和頻次等，規(guī)定采取相應的控制措施。同時還要認真分析由于本崗位風險對其他人員存在的危害，以及其他人員或相關崗位風險對本崗位可能造成的危害，類似于達到通常要求的自己不傷害自己、不傷害他人和不被他人傷害的目的。第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導常見的危害1、碰撞（人撞物體、運動物撞人） 2、物體打擊3、高處墜落 4、跌到 5、坍塌6、淹溺 7、灼傷 8、火災 9、噪音10、燙傷 11、輻射 12、爆炸 13、中毒14、觸電 15、接觸（高、低溫環(huán)境/物體，腐蝕介質）16、窒息 17、傾覆 18、掩埋 19、其他傷害在崗位風險中要做好兩方面的分析，一是由人引發(fā)的事故（即不安全行為），二是由作業(yè)和物的不安全因素帶來的危害（即不安全條件），通過調查分析，最后落實到由誰并采取什么措施來控制風險。分析過程如圖2所示。第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導圖2崗位風險的識別過程事故致因模型事故致因模型第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導注意：事故極少是由單一原因造成的，一般我們分析事故原因時只看到了表面現(xiàn)象和直接原因，而忽視了圍繞事故的背景因素。在分析可能發(fā)生的頂級事件時，要找出：1、直接原因--不安全行為、不安全條件；2、間接原因--人的影響、工作影響；3、根本原因--缺乏控制。事故直接原因--不安全行為操作失誤、忽視安全、警告導致安全裝置失效使用不安全的設施用手代替工具操作物體存放不當違規(guī)進入危險場所攀、乘坐在不安全的位置在起吊物體下作業(yè)、走動、停留機器運轉時加油、檢修、調整、焊接、拆卸、清掃等工作相互打鬧、注意力不集中未使用合適的個人防護用品未戴安全帽、穿工作鞋等易燃、易爆等危險品物品處理不當設備、車輛超速運行直接原因--不安全條件防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷設備、設施、工具、附件有缺陷個人防護用品--PPE缺乏或有缺陷生產(chǎn)場地不安全現(xiàn)場管理混亂環(huán)境影響（噪音、氣候）照明不足通道堵塞設計不安全安全距離不足制動失靈公共危害間接原因--真正的原因人的影響身體不適應--生理原因情緒低落--心理原因生理壓力、負擔知識缺乏技術欠缺動機不純工作影響領導/監(jiān)督不利、管理不善工程設計不滿足要求采購不滿足要求維護不足工具和設備不足工作標準/要求不高磨損、破損誤用、濫用事故鏈直接原因間接原因根本原因隱患多米諾骨牌理論——事故鏈損失根本原因管理人員要對安全標準和管理失控程序進行專業(yè)管理；知道標準、計劃及如何組織工作以滿足標準；直接給人們提供要達到的標準；監(jiān)測自己和他人的行為表現(xiàn)。這些是管理者控制的。如果沒有這些，根本原因就會發(fā)展，事故就會開始發(fā)展并且引發(fā)間接和直接的因素，導致?lián)p失。第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導在分析了危害因素后，就要按照HSE管理體系要求，描述本崗位執(zhí)行作業(yè)時的HSE規(guī)定。由于崗位不同（如前所述，從操作員工到管理者，所承擔的責任和履行的工作是不同的），執(zhí)行的有關文件、規(guī)定要求是不會完全一樣的，因此應對本崗位在執(zhí)行體系文件中的要求加以明確規(guī)定。（待續(xù)）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、崗位作業(yè)指導與崗位職責不同，崗位規(guī)定中主要是描述該崗位應遵守的HSE管理文件的目錄。如條文規(guī)定的內(nèi)容，列出要執(zhí)行的法律、法規(guī)、有關HSE文件以及合同等對崗位的要求等條目。對崗位的作業(yè)制導最終集中反映在《崗位作業(yè)指導卡》上。崗位HSE作業(yè)指導卡

崗位名稱：持卡人：

說明：1.本指導卡規(guī)定了每個崗位的HSE基本要求。2.本指導卡填寫內(nèi)容應與《HSE作業(yè)指導書》一致。編寫指導書的結構層次見書中第8頁第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

二、作業(yè)指南（慣例/case）作業(yè)（操作）指南是針對由兩個以上崗位人員共同（或參與、涉及）完成一項作業(yè)編寫的，是由于特定的作業(yè)、設備及工藝所執(zhí)行的操作規(guī)程決定，是為了在作業(yè)時削減風險。在本節(jié)中應對作業(yè)規(guī)范、操作規(guī)程等進行描述。在編寫時的章節(jié)安排上可與崗位作業(yè)指導分開（待續(xù)）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

二、作業(yè)指南（慣例/case）例如：施工單位的進入有限工作空間作業(yè)、焊接和切割作業(yè)、管線施工道路穿越作業(yè)、鋼結構安裝作業(yè)、打樁作業(yè)等，鉆井隊的起下鉆作業(yè)、下套管作業(yè)設備安裝拆遷和安裝作業(yè)等等。這些作業(yè)規(guī)定或是程序以前是有規(guī)定的，有的可能不系統(tǒng)，所以在編寫時可在對作業(yè)進行風險識別的基礎上，按照HSE管理體系的要求，編制出作業(yè)指南。（待續(xù)）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

二、作業(yè)指南（慣例/case）設備操作程序。如發(fā)電機操作安全規(guī)程、氣瓶安全使用規(guī)程、油氣井測（試）儀器/車輛操作規(guī)程等，這些操作規(guī)程都是以設備為主線，從設備的安全運行及崗位注意事項進行描述。（待續(xù)）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

一、作業(yè)指南（慣例/case）作業(yè)規(guī)程，規(guī)定作業(yè)內(nèi)崗位的操作程序及對作業(yè)所包含的崗位的操作要求和風險控制措施要求，如施工作業(yè)的道路穿越程序、進入有限工作空間工作程序、工作許可證程序、化學危險品處理作業(yè)程序、應急反應程序等等。（待續(xù)）第四部分

崗位職責和作業(yè)指南

二、作業(yè)指南（慣例/case）強調：本部分要按照作業(yè)單元或施工作業(yè)流程分解作業(yè)程序。根據(jù)作業(yè)單元、流程或性質的不同，這里可能描寫的是工藝操作流程、設備操作規(guī)程、作業(yè)操作規(guī)程以及作業(yè)HSE慣例或個案（即：practice或case）。第二章編寫內(nèi)容說明第五部分危險及控制4.4危險及控制4.4.1

風險識別4.4.2風險削減及控制4.4.3應急措施4.4危險及控制定義:危害(hazard)：可能引起的損害（人、財產(chǎn)、環(huán)境、聲譽）風險(risk)：發(fā)生特定危害事件的可能性及事件結果的嚴重性（危險--OSHMS）事故(accident)：已經(jīng)引起或可能引起傷害、疾病和（或）對財產(chǎn)、環(huán)境或第三方造成損害的一件或一系列事件事件(incident)：可能造成損失的情形事件危害損失1000可記錄事件10，000起未遂事故1000可記錄事件10，000起未遂事故100，000起不安全情形（行為+條件）1人死亡100LTIS不易發(fā)現(xiàn)的金字塔/冰山理論危害————頂級事件————危害后果風險控制方法風險削減目的：減少事故發(fā)生的可能性控制事故范圍和時間降低事故影響消除替換降低隔離控制保護延時紀律好差4.4.3應急措施在進行常見和顯見的風險分析的基礎上，指導書中應編制針對不同風險的應急措施（至少應編制出程序框架）。同樣，崗位風險對應崗位應急措施；作業(yè)風險對應作業(yè)的應急計劃。指導書中的應急措施和應急計劃要在計劃書中根據(jù)具體情況（條件變化，項目、人員、工藝變更等）進行調整和細化。第二章編寫內(nèi)容說明第六部分記錄與考核4.5記錄與考核4.5.1

記錄管理4.5.2崗位考核特別提示：（對作業(yè)指導書的審核、現(xiàn)場作業(yè)檢查和事故報告及調查程序也應在該部分描述，以減少計劃書的工作量）第六部分記錄與考核記錄是指“闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)的文件”，各崗位在執(zhí)行任務活動中要按HSE管理體系中的有關文件要求，作好各種記錄，如：事故/未遂事故報告、HSE統(tǒng)計報表、值班記錄、工作許可證、HSE活動/會議記錄、HSE培訓、考核記錄、檢查記錄、糾正措施請求書、HSE獎懲記錄、消防器材分布及檢查記錄、醫(yī)療站急救/門診就診登記、應急反應演練記錄等等。（待續(xù)）第六部分記錄與考核記錄是一種特殊類型的文件，在記錄尚未填寫時是一張空白的表格，這些表格的樣式是按程序文件規(guī)定的格式制作的，在崗位活動中，這些表格一旦填寫完畢就作為完成活動的證據(jù)，便于檢查和回顧。可見記錄作為一種文字性客觀證據(jù)，在HSE體系管理中對活動進行評審、追溯事件原因和提高HSE表現(xiàn)水平等有非常重要的作用。（待續(xù)）第六部分記錄與考核為了檢驗崗位執(zhí)行HSE職責情況，要按照規(guī)定的程序進行HSE業(yè)績和表現(xiàn)水平的考核，通過考核檢查崗位存在的不滿足之處，提高崗位操作水平，符合崗位HSE要求。（待續(xù)）第六部分記錄與考核記錄空白表要以文件形式予以明確，同時為了崗位方便操作要盡可能做到歸類簡化。作業(yè)指導書要對崗位活動中應報告的HSE內(nèi)容和填寫的HSE記錄進行明確規(guī)定，必要時還應進行崗位培訓，使員工明白作好記錄的重要性及如何填寫。第六部分記錄與考核在作業(yè)指導書中規(guī)定了崗位操作人員的《崗位HSE作業(yè)指導卡》，指導卡反映了指導書中對崗位HSE職責、危險及控制到考核的重點要求，是對崗位執(zhí)行HSE指導的一個全面對照，持卡人可以對照指導卡檢查本崗位是否符合要求，同時組織也可以按照《崗位HSE作業(yè)指導卡》要求對崗位進行定期考核。（待續(xù)）第六部分記錄與考核在本節(jié)的編寫時要明確考核組織的組成，制定實施辦法、考核程序，明確考核的期限并配套相應的獎懲制度。同前面“組織結構”中描述的要求一樣，此處也只是對考核組織的一個結構描述，明確由哪些崗位組成就可以了。第六部分記錄與考核最后，需要指明的是，《HSE作業(yè)指導書》的編制全過程也體現(xiàn)了PDCA的循環(huán)過程，是HSE管理體系在基層組織和崗位管理中的具體體現(xiàn)。所以，編寫一本好的《HSE作業(yè)指導書》并得到很好地實施，對基層組織貫徹實施 HSE體系管理，實現(xiàn)從經(jīng)驗管理到體系管理的真正轉變，使組織的HSE業(yè)績水平持續(xù)改進具有科學求實的指導意義。（指導書介紹到此結束）體系中PDCA循環(huán)關系PACPDCA滾動球模型PDCA循環(huán)與持續(xù)改進PPDCADCAHSE表現(xiàn)水平持續(xù)改進第二講：《HSE作業(yè)計劃書》的編寫中國石油天然氣集團公司《HSE作業(yè)計劃書》“兩書一表”之一為項目執(zhí)行HSE管理體系而寫是對《HSE作業(yè)指導書》的補充由項目部（基層組織）開發(fā)向業(yè)主、相關方、社會展示HSE作業(yè)計劃書的提出HSE作業(yè)計劃書的提出

《HSE作業(yè)計劃書》是項目執(zhí)行過程中的HSE管理文件，應隨作業(yè)項目的變化而改變，在文件內(nèi)容上必須針對《HSE作業(yè)指導書》有關風險管理、應急預案等內(nèi)容，結合具體作業(yè)項目做出細化和補充。對文件要求的理解1.還沒有統(tǒng)一內(nèi)容和格式;2.提供一個框架結構;3.可做適當剪裁和調整;4.針對基層組織所從事的工程項目或作業(yè)場所是變化、流動這一特點來編寫的;5.一個項目對應一個相應的《HSE作業(yè)計劃書》；6.逐漸把計劃書里固定的內(nèi)容向《HSE作業(yè)指導書》轉移，對指導書進行補充完善。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

--條文解釋（共10節(jié)）審核與總結回顧監(jiān)測和整改信息交流管理制度和作業(yè)指南應急計劃危害識別與控制主要設施與用品人員、組織機構與職責政策與目標作業(yè)項目概述

(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)(10)第一節(jié)作業(yè)項目概述

1.(4.4.1)作業(yè)項目概況 2.（4.1.2）地理環(huán)境 3.（4.1.3）社會環(huán)境

4.（4.1.4）氣象

5.（4.1.5）外部依托 6.（4.1.6）工區(qū)、營地的布置 7.（4.1.7）法律、法規(guī)HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

---條文（4.1.1）作業(yè)項目概況條文:簡要說明作業(yè)項目的來源、業(yè)主情況、投資額，工作量、生產(chǎn)方式、工藝流程，生產(chǎn)技術指標、工期，所需生產(chǎn)物資、生活用品（包括食品和飲用水）的供應方式與途徑等背景基本情況。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

---條文（4.1.2）地理環(huán)境條文:作業(yè)區(qū)域的地理位置、地形地貌、水文地質、動物、植被、文物遺跡、地下設施、工業(yè)民用建筑、搬遷路線等情況，以及可能發(fā)生的自然災害（可附作業(yè)區(qū)域地形圖）。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

---條文（4.1.3）社會環(huán)境條文:作業(yè)區(qū)域的社會治安、交通通訊、醫(yī)療衛(wèi)生條件以及民族分布、風俗人情、地方病、傳染病等情況。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

---條文（4.1.4）氣象條文：作業(yè)區(qū)域的氣象特點，如氣溫、降雨（雪）、風、霧總量、雷電分布以及潮汐、洪水、沙塵暴等規(guī)律和特點。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

---條文（4.1.5）外部依托條文：明確外部可依托的醫(yī)療急救與消防、治安力量，必要時所依托的國家緊急救援和隊伍力量。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

---條文（4.1.6）工區(qū)、營地的布置條文：寫明工區(qū)、生產(chǎn)作業(yè)場所布置情況（可附生產(chǎn)作業(yè)場所布置圖），營地的選擇與布置情況（可附營地布置圖）。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

---條文（4.1.7）法律、法規(guī)條文：基層組織應注明駐在國或所在地法律、法規(guī)要求，包括地方政府對HSE的特殊要求等。第二節(jié)政策與目標

1.（4.2.1）HSE政策 2.（4.2.2）HSE目標 3.（4.2.3）業(yè)務范圍與關系4.（4.2.4）業(yè)績第三節(jié)人員、組織機構與職責

1.（4.3.1）組織結構與職責2.（4.3.2）能力評估 3.（4.3.3）培訓

HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

---條文（4.3.1）組織結構與職責條文:借助組織結構圖表描述基層組織和HSE組織的機構、職責和權限。明確項目經(jīng)理、管理人員及崗位所負的健康、安全與環(huán)境的責任?；鶎咏M織應設HSE經(jīng)理。基層組織應聘請或接受專職HSE監(jiān)督員，或項目管理人員兼職HSE監(jiān)督員，承擔特定的健康、安全與環(huán)境監(jiān)督職責。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

---條文（4.3.2）能力評估條文:關鍵人員一覽表應列出基層組織管理層、HSE管理人員、主要技術工種、關鍵崗位、特種作業(yè)人員等。表中應注明學歷、資歷、人員能力評估、持證等情況，尤其要反映能力現(xiàn)狀評估結果是否滿足作業(yè)需要。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

---條文（4.3.3）培訓條文:應結合作業(yè)需要和能力評估的結果，列出培訓計劃。培訓內(nèi)容至少應包括《HSE作業(yè)計劃書》的學習、風險識別削減和控制措施、應急預案、崗位HSE知識及相關專業(yè)知識等。第四節(jié)主要設施與用品

1.（4.4.1）主要施工設備 2.（4.4.2）HSE設施3.（4.4.3）醫(yī)療用品HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.4.1）主要施工設備條文:主要設備一覽表應列出本作業(yè)主要設備的型號、主要技術性能指標、出廠日期、檢修日期、能力評估等內(nèi)容。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.4.2）HSE設施條文:主要HSE設施一覽表應列出本項目主要HSE設施的規(guī)格、主要技術指標、出廠日期、檢修日期、損壞情況、能力評估等內(nèi)容。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.4.3）醫(yī)療用品條文:主要醫(yī)療器具及藥品一覽表應列出醫(yī)療器具及藥品的規(guī)格、型號、性能及使用范圍、出廠日期、有效期等內(nèi)容。第五節(jié)危害的識別與控制

1.（4.5.1）危害識別 2.（4.5.2）風險評價3.（4.5.3）風險控制

HSE作業(yè)計劃書編寫輔導本章是計劃書的編制重點注意:1）考慮前面的鋪墊

a.概述

b.企業(yè)文化

c.外部潛在危害2）如何識別、控制3）計劃書體現(xiàn)什么HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.5.1）危害識別條文:

危害識別是依據(jù)判別準則，按程序進行的有層次的集體決策活動，應明確有各種實踐經(jīng)驗的人員參加，全體員工有責任參與作業(yè)的危害識別。應明確本作業(yè)危害識別的方式、范圍、參加人員，并對識別出的危害填寫危害和影響清單。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導危害識別過程考慮的主要問題：1）規(guī)劃、建設和委托（即投資擴大再生產(chǎn)和改造）過程；2）常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境和操作條件，包括停工、維護和開工；3）事故和潛在的緊急情況，包括來自：產(chǎn)品或材料的包裝缺陷，結構失效；HSE作業(yè)計劃書編寫輔導危害識別過程考慮的主要問題：天氣及其他外部自然災害；惡意破壞或違反安全規(guī)程。4）人為因素，包括違反HSE管理要求；5）丟棄、廢棄、拆卸和處理；6）來自以往活動的危害和影響等。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導識別活動注意要點：

1）宏觀上全員參與；2）微觀上有側重、有重點；3）時間、空間；4）信息來源廣泛；5）持續(xù)改進、貫穿全過程；6）有記錄的活動。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.5.2）風險評價條文:

風險評價小組可由項目經(jīng)理、副經(jīng)理，現(xiàn)場HSE監(jiān)督、工程師、技術員、專家、顧問、有經(jīng)驗的員工等組成。小組成員依據(jù)經(jīng)驗和各種相關資料進行差距分析，對危害和影響列出清單，并進行評價。評價可利用風險矩陣圖，分析危害發(fā)生的頻率和后果，按頂端事件順序進行排列，找出主要的危害。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導風險評價：

1）以危害識別活動為基礎；2）有經(jīng)驗的人組成評價小組；3）有評價方法或標準；4）有評價結果。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導

判別準則可來自以下幾個方面：1）法律、法規(guī)要求，如環(huán)境質量標準，污染物排放標準等；2）合同規(guī)定；3）公司方針，規(guī)程、規(guī)定；4）工業(yè)標準等，當無國家或地方標準時，公司可采用國際標準或相應的規(guī)定；5）基層組織檢查規(guī)范等。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.5.3）風險控制條文:

風險評價小組應對可能構成風險的危害，制定詳細風險削減和控制措施，措施應從人、機、物、環(huán)境等方面進行考慮?；鶎咏M織把風險削減和控制措施作為相關人員的HSE關鍵任務進行分配，形成關鍵崗位HSE任務清單，清單至少應包括危害、危害地點或環(huán)節(jié)、潛在后果、發(fā)生頻率、削減和控制措施、責任人、監(jiān)督人等。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.5.3）風險控制條文:對作業(yè)重大危害建議采用領結式關聯(lián)圖描述，形象表明設置的屏障（削減和控制措施）。HSE關鍵任務應經(jīng)項目經(jīng)理審核，并將各自的任務單發(fā)至員工，指定有HSE關鍵任務的員工必須負責檢查任務的關聯(lián)性和準確性，并認真執(zhí)行這些任務，確保潛在的主要事故危害得到控制。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導風險控制：1）制定風險削減和控制措施；2）分配關鍵任務（工程、維修保養(yǎng)、操作）落實到崗位；3）監(jiān)督機制保證措施實施。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導風險削減與控制措施要考慮：1）起因；2）人、機、物、環(huán)；3）軟硬件；4）多屏障。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導風險管理：

1）危害識別，填寫危害因素清單；2）風險評價，確定頂級事件；3）進一步分析，利用關聯(lián)圖設置屏障；4）分析出預防事故發(fā)生的關鍵措施，制定關鍵任務分配表。

1.（4.6.1）應急組織 2.（4.6.2）應急預案 3.（4.6.3）應急演習計劃

第六節(jié)應急計劃

（與指導書對應）

HSE作業(yè)計劃書編寫輔導應急反應的原則：1）建立一套直觀、實用的應急反應活動；2）按“保護生命、環(huán)境和財產(chǎn)”優(yōu)先權排列；3）保護公司財產(chǎn)和保護公司的形象；4）滿足管理者、股東、業(yè)主和媒體的不斷需求。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.6.1）應急組織條文：為有效控制和及時處理作業(yè)過程中的各類突發(fā)事件，應建立各類應急組織，并明確職責與權限。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導應急小組包括職責與權限：1）應急小組組長是應急計劃實施的指揮人，對上級應急組織負責，在緊急情況下有權作出有利于應急計劃實施的決策；2）落實應急人員和物資；3）對緊急事件實施應急計劃；4）對整個應急行動跟蹤記錄并寫出最終報告；5）對職工進行應急程序培訓，不定期舉行應急演練；6）對應急程序進行修正。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.6.2）應急預案條文：

基層組織應編制并及時修訂各類應急預案，編制的應急預案應詳細、具體、切合實際、可操作性強、分工明確，并有培訓和演習計劃要求。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導應急預案主要內(nèi)容（參考）：

1）發(fā)現(xiàn)險情最初報告方式；2）初期處理程序；3）啟動應急系統(tǒng)程序；4）分別確定監(jiān)測測、搶險、撤離，或并用程序；5）每一方式的實施步驟；6）應配套準備的儀器、設備、防護裝置、救急用品物資等；7）恢復施工的步驟；8）應急小組成員及崗位分工；9）通訊聯(lián)絡方式；10）應急演練計劃；11）附件圖。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.6.3）應急演習計劃條文：基層組織應制定演習計劃實施一覽表，按規(guī)定要求對各類應急預案進行仿真演習，已經(jīng)進行的演練和評價結果應隨時記錄。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導應急演習計劃：

1）有計劃性；2）定期演練，忠實記錄；3）發(fā)現(xiàn)問題，持續(xù)改進；4）及時修改，保障有效。第七節(jié)管理制度和作業(yè)指南

1.（4.7.1）管理制度 2.（4.7.2）文件控制 HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.7.1）管理制度條文:基層組織應結合作業(yè)項目要求，收集整理應執(zhí)行的相關健康、安全與環(huán)境管理的規(guī)章制度，并列出清單。對作業(yè)有特殊要求，或根據(jù)風險管理要求，應寫明需要制定完善的相關管理制度（包括相關崗位職責和操作規(guī)程）。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.7.1）管理制度條文:

如本項目或作業(yè)過程涉及的崗位職責、操作規(guī)程和工作許可，已注明在《HSE作業(yè)指導書》（有效文本）中，那么只提供《HSE作業(yè)指導書》中有關崗位目錄即可。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.7.2）文件控制條文:

應有本作業(yè)項目相關文件，以及受控文件保管人清單，并建立控制文件程序或辦法。對《HSE作業(yè)計劃書》的批準、呈報及發(fā)放范圍應按《HSE作業(yè)計劃書批準登記表》格式登記。

第八節(jié)信息交流

1.（4.8.1）HSE會議 2.（4.8.2）報告與記錄 3.（4.8.3）野外通訊 4.（4.8.4）變更管理 5.（4.8.5）與相關方的交流 HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.8.1）HSE會議條文:

基層組織應建立HSE會議制度，通過會議掌握和了解HSE的相關信息。會議包括但不限于如下內(nèi)容：開工前動員會、開工前班組會議、班前HSE會議、現(xiàn)場HSE會議、HSE工作分析會、階段總結會及項目完成后的評估會等。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導HSE會議：1)激勵管理層和員工之間有關HSE事項的雙向有效交流；2)對全員參與HSE管理起推動作用；3)對管理層起到顧問作用；4)檢查為防止事故所采取措施的效果；5)針對不安全的做法或環(huán)境上不可接受的做法，組織檢查和評審；6)對管理層提出進一步改善HSE的建議；7)加強全體員工在進一步推動HSE管理上的合作；8)對工人的HSE訓練、指導提出建議等。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.8.2）報告與記錄條文:

明確應填寫的報告和記錄。報告和記錄可包括以下內(nèi)容：作業(yè)報告、作業(yè)報表、現(xiàn)場與項目的聯(lián)系、事故報告、百萬工時記錄、隱患報告、值班記錄、完工報告、HSE簡訊等等。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.8.3）野外通訊條文:應明確現(xiàn)場與營地，營地與母公司、業(yè)主，營地與外部依托的聯(lián)絡方式，并確保通訊暢通。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導（4.8.4）變更管理條文:

任何對作業(yè)內(nèi)容、設計、人員和設備的變更，對可能產(chǎn)生新的或擴大的危害進行風險評估，都必須有批準人的簽字，形成書面文件交流，并保留變更通知單。HSE作業(yè)計劃書編寫輔導變更注意事項：1）對任何涉及到文件、設計、人員、機構、設備、工藝流程以及法律法規(guī)的永久或暫時變化，都必須進行變更管理。2）對可能產(chǎn)生的新的或擴大的危害，應形成書面文件，進行交流，使業(yè)主、公司及基層組織員工都明確認識所作變更可能帶來的相應危害及其相應的控制與削減措施。3）要保留變更通知單，即把原始的書面形式的變更通知單存檔，以備必要時查閱。

HSE作業(yè)計劃書編寫輔導變更管理要求：1）對所作變更進行風險評估，對那些非強制性變更，如果因變更而使得風險及其影響程度大為增加，則應按照可接受原則，確定有無必要實施該變更；2）在實施變更時，應根據(jù)變更對象的范圍性質及HSE管理職責的劃分，確定變