2025年度不良資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查與合規(guī)審查合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度不良資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查與合規(guī)審查合同本合同目錄一覽1.項目概述1.1項目背景1.2項目目標1.3項目范圍2.盡職調(diào)查2.1盡職調(diào)查內(nèi)容2.2盡職調(diào)查方法2.3盡職調(diào)查時間安排2.4盡職調(diào)查人員2.5盡職調(diào)查報告3.合規(guī)審查3.1合規(guī)審查內(nèi)容3.2合規(guī)審查方法3.3合規(guī)審查時間安排3.4合規(guī)審查人員3.5合規(guī)審查報告4.項目進度管理4.1項目進度計劃4.2項目進度控制4.3項目進度調(diào)整5.項目質(zhì)量管理5.1質(zhì)量管理標準5.2質(zhì)量控制措施5.3質(zhì)量問題處理6.項目溝通管理6.1溝通方式6.2溝通內(nèi)容6.3溝通頻率7.項目風險管理7.1風險識別7.2風險評估7.3風險應(yīng)對措施8.項目費用管理8.1費用預(yù)算8.2費用報銷8.3費用控制9.項目合同管理9.1合同簽訂9.2合同履行9.3合同變更10.項目保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責任11.項目爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決地點12.項目終止12.1項目終止條件12.2項目終止程序12.3項目終止后的處理13.其他約定13.1法律適用13.2合同生效13.3合同解除13.4合同變更13.5合同附件14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署人員第一部分：合同如下：第一條項目概述1.1項目背景本合同針對2025年度不良資產(chǎn)證券化項目，旨在通過對不良資產(chǎn)進行盡職調(diào)查和合規(guī)審查，確保項目資產(chǎn)的真實性、合法性和合規(guī)性。1.2項目目標本項目的目標是：1.1.1完成對不良資產(chǎn)的全面盡職調(diào)查，確保資產(chǎn)信息的真實性、完整性和準確性；1.1.2對不良資產(chǎn)進行合規(guī)審查，確保資產(chǎn)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求；1.1.3提供盡職調(diào)查和合規(guī)審查報告，為項目決策提供依據(jù)。1.3項目范圍本項目的范圍包括但不限于：1.3.1對不良資產(chǎn)的基本信息進行核實，包括但不限于資產(chǎn)所有權(quán)、債務(wù)情況、擔保情況等；1.3.2對不良資產(chǎn)的財務(wù)狀況進行評估，包括但不限于資產(chǎn)價值、收益預(yù)測等；1.3.3對不良資產(chǎn)的合規(guī)性進行審查，包括但不限于法律、法規(guī)、政策、行業(yè)規(guī)范等；1.3.4對盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出建議和解決方案。第二條盡職調(diào)查2.1盡職調(diào)查內(nèi)容2.1.1對不良資產(chǎn)的歷史交易記錄進行核實，包括但不限于交易對方、交易價格、交易時間等；2.1.2對不良資產(chǎn)的權(quán)屬證明進行核實，包括但不限于產(chǎn)權(quán)證、抵押登記證明等；2.1.3對不良資產(chǎn)的債務(wù)情況進行調(diào)查，包括但不限于債務(wù)金額、還款期限、還款方式等；2.1.4對不良資產(chǎn)的擔保情況進行調(diào)查，包括但不限于擔保物、擔保期限、擔保條件等。2.2盡職調(diào)查方法2.2.1通過查閱相關(guān)法律文件、財務(wù)報表、審計報告等公開資料進行初步調(diào)查；2.2.2通過訪談、函證等方式獲取第一手資料；2.2.3對相關(guān)當事人進行調(diào)查，包括但不限于債務(wù)人、擔保人、中介機構(gòu)等。2.3盡職調(diào)查時間安排2.3.1自合同簽訂之日起，盡職調(diào)查工作應(yīng)在30個工作日內(nèi)完成；2.3.2如遇特殊情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可適當延長盡職調(diào)查時間。2.4盡職調(diào)查人員2.4.1盡職調(diào)查人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗，能夠獨立完成盡職調(diào)查工作；2.4.2盡職調(diào)查人員應(yīng)遵守保密協(xié)議，對項目信息負有保密義務(wù)。2.5盡職調(diào)查報告2.5.1盡職調(diào)查報告應(yīng)詳細記載盡職調(diào)查過程、發(fā)現(xiàn)的問題及建議；2.5.2盡職調(diào)查報告應(yīng)在盡職調(diào)查工作完成后5個工作日內(nèi)提交。第三條合規(guī)審查3.1合規(guī)審查內(nèi)容3.1.1對不良資產(chǎn)的合規(guī)性進行審查，包括但不限于法律、法規(guī)、政策、行業(yè)規(guī)范等；3.1.2對不良資產(chǎn)涉及的交易、擔保等事項的合規(guī)性進行審查；3.1.3對不良資產(chǎn)涉及的財務(wù)報告、審計報告等文件的合規(guī)性進行審查。3.2合規(guī)審查方法3.2.1通過查閱相關(guān)法律文件、政策文件、行業(yè)規(guī)范等公開資料進行初步審查；3.2.2通過訪談、函證等方式獲取第一手資料；3.2.3對相關(guān)當事人進行審查，包括但不限于債務(wù)人、擔保人、中介機構(gòu)等。3.3合規(guī)審查時間安排3.3.1自合同簽訂之日起，合規(guī)審查工作應(yīng)在30個工作日內(nèi)完成；3.3.2如遇特殊情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可適當延長合規(guī)審查時間。3.4合規(guī)審查人員3.4.1合規(guī)審查人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗，能夠獨立完成合規(guī)審查工作；3.4.2合規(guī)審查人員應(yīng)遵守保密協(xié)議，對項目信息負有保密義務(wù)。3.5合規(guī)審查報告3.5.1合規(guī)審查報告應(yīng)詳細記載合規(guī)審查過程、發(fā)現(xiàn)的問題及建議；3.5.2合規(guī)審查報告應(yīng)在合規(guī)審查工作完成后5個工作日內(nèi)提交。第四條項目進度管理4.1項目進度計劃4.1.1合同簽訂后，雙方應(yīng)共同制定項目進度計劃，明確各階段任務(wù)及時間節(jié)點；4.1.2項目進度計劃應(yīng)包括盡職調(diào)查、合規(guī)審查、報告提交等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。4.2項目進度控制4.2.1雙方應(yīng)定期對項目進度進行跟蹤和評估，確保項目按計劃推進；4.2.2如遇項目進度延誤，雙方應(yīng)及時溝通，分析原因，并采取相應(yīng)措施進行調(diào)整。4.3項目進度調(diào)整4.3.1如因客觀原因?qū)е马椖窟M度延誤，雙方應(yīng)協(xié)商一致，調(diào)整項目進度計劃；4.3.2調(diào)整后的項目進度計劃應(yīng)經(jīng)雙方簽字確認。第五條項目質(zhì)量管理5.1質(zhì)量管理標準5.1.1盡職調(diào)查和合規(guī)審查工作應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準；5.1.2盡職調(diào)查和合規(guī)審查報告應(yīng)客觀、真實、準確、完整。5.2質(zhì)量控制措施5.2.1建立健全盡職調(diào)查和合規(guī)審查質(zhì)量控制體系；5.2.2對盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程進行全程監(jiān)控，確保工作質(zhì)量；5.2.3對盡職調(diào)查和合規(guī)審查報告進行審核，確保報告質(zhì)量。5.3質(zhì)量問題處理5.3.1如發(fā)現(xiàn)盡職調(diào)查和合規(guī)審查工作中存在質(zhì)量問題，應(yīng)及時采取措施進行整改；5.3.2整改完成后，雙方應(yīng)共同確認整改效果。第六條項目溝通管理6.1溝通方式6.1.1雙方應(yīng)通過電話、郵件、會議等方式保持溝通；6.1.2溝通內(nèi)容應(yīng)包括項目進展、問題反饋、決策事項等。6.2溝通內(nèi)容6.2.1雙方應(yīng)定期匯報項目進展情況，包括但不限于盡職調(diào)查、合規(guī)審查、報告提交等；6.2.2雙方應(yīng)及時反饋項目過程中發(fā)現(xiàn)的問題，并提出解決方案；6.2.3雙方應(yīng)就項目決策事項進行溝通，達成一致意見。6.3溝通頻率6.3.1雙方應(yīng)保持每周至少一次的溝通頻率；6.3.2如遇特殊情況，可隨時增加溝通次數(shù)。第七條項目風險管理7.1風險識別7.1.1雙方應(yīng)共同識別項目過程中可能存在的風險，包括但不限于盡職調(diào)查風險、合規(guī)審查風險、市場風險等；7.1.2風險識別應(yīng)包括風險發(fā)生的可能性、風險影響程度等因素。7.2風險評估7.2.1雙方應(yīng)根據(jù)風險識別結(jié)果，對風險進行評估，確定風險等級；7.2.2風險評估應(yīng)包括風險發(fā)生的可能性、風險影響程度、風險應(yīng)對措施等因素。7.3風險應(yīng)對措施7.3.1雙方應(yīng)根據(jù)風險評估結(jié)果，制定風險應(yīng)對措施，包括但不限于風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移等；7.3.2風險應(yīng)對措施應(yīng)具有可操作性和有效性。第八條項目費用管理8.1費用預(yù)算8.1.1雙方應(yīng)在合同簽訂前，根據(jù)項目范圍、工作量及市場價格等因素，共同制定項目費用預(yù)算；8.1.2費用預(yù)算應(yīng)包括盡職調(diào)查費用、合規(guī)審查費用、報告編制費用等。8.2費用報銷8.2.1乙方在完成項目工作后，應(yīng)向甲方提交費用報銷申請；8.2.2甲方應(yīng)在收到報銷申請后10個工作日內(nèi)審核并支付費用。8.3費用控制8.3.1雙方應(yīng)共同控制項目費用，確保費用在預(yù)算范圍內(nèi)；8.3.2如發(fā)生超預(yù)算情況，雙方應(yīng)協(xié)商一致，調(diào)整預(yù)算或增加費用。第九條項目合同管理9.1合同簽訂9.1.1雙方應(yīng)在項目啟動前簽訂本合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；9.1.2合同簽訂后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自義務(wù)。9.2合同履行9.2.1雙方應(yīng)嚴格按照合同約定履行合同義務(wù)，確保項目順利進行；9.2.2如一方違約，另一方有權(quán)要求違約方承擔違約責任。9.3合同變更9.3.1如因不可抗力等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂變更協(xié)議；9.3.2變更協(xié)議作為本合同的補充部分，與本合同具有同等法律效力。第十條項目保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1本合同涉及的任何技術(shù)、商業(yè)秘密等信息均為保密內(nèi)容；10.1.2保密內(nèi)容不包括公開信息或雙方已公開的信息。10.2保密期限10.2.1本合同的保密期限自合同簽訂之日起至項目終止后兩年；10.2.2如有特殊情況，雙方可協(xié)商一致延長保密期限。10.3違約責任10.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密內(nèi)容泄露，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任；10.3.2違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的損失。第十一條項目爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議；11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決程序11.2.1提起訴訟前，雙方應(yīng)給予對方30天的書面通知期；11.2.2爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。11.3爭議解決地點11.3.1爭議解決地點為合同簽訂地。第十二條項目終止12.1項目終止條件12.1.1雙方協(xié)商一致，決定終止項目；12.1.2項目完成或達到合同約定的終止條件；12.1.3因不可抗力等原因?qū)е马椖繜o法繼續(xù)進行。12.2項目終止程序12.2.1雙方應(yīng)在項目終止前30日書面通知對方；12.2.2項目終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進行項目清算。12.3項目終止后的處理12.3.1雙方應(yīng)按照合同約定處理項目終止后的剩余工作；12.3.2雙方應(yīng)相互配合，確保項目終止后的各項工作順利進行。第十三條其他約定13.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.3合同解除13.3.1如一方違約，另一方有權(quán)解除合同；13.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。13.4合同變更13.4.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議；13.4.2變更協(xié)議作為本合同的補充部分，與本合同具有同等法律效力。第十四條合同簽署14.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點本合同簽署地點為合同簽訂地。14.3簽署人員本合同由雙方授權(quán)代表簽字蓋章，代表雙方承擔合同約定的權(quán)利和義務(wù)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念界定1.1第三方的定義在本合同中，“第三方”是指除甲方、乙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于：1.2.1提供專業(yè)服務(wù)，如盡職調(diào)查、合規(guī)審查、資產(chǎn)評估等；1.2.2協(xié)助甲方或乙方完成項目相關(guān)手續(xù)；1.2.3為項目提供技術(shù)支持或咨詢服務(wù)。第二條第三方介入的審批程序2.1第三方介入的申請任何一方如需引入第三方，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?，并說明第三方介入的原因、范圍和預(yù)期效果。2.2第三方介入的審批2.2.1甲方或乙方應(yīng)在收到第三方介入申請后10個工作日內(nèi)進行審批；2.2.2審批通過后，雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。第三條第三方的責任與義務(wù)3.1第三方的責任3.1.1第三方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定，履行其職責，確保服務(wù)質(zhì)量；3.1.2第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)承擔相應(yīng)的法律責任。3.2第三方的義務(wù)3.2.1第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；3.2.2第三方應(yīng)保守項目秘密，不得泄露給任何第三方；3.2.3第三方應(yīng)配合甲方和乙方的工作，及時溝通項目進展。第四條第三方的責任限額4.1第三方的責任限額4.1.1第三方在履行服務(wù)協(xié)議過程中，因自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任；4.1.2第三方的賠償責任不得超過服務(wù)協(xié)議約定的金額。4.2責任限額的確定4.2.1第三方的責任限額由服務(wù)協(xié)議約定，并在合同中明確；4.2.2如服務(wù)協(xié)議未約定責任限額，則按照國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的關(guān)系5.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系由服務(wù)協(xié)議約定；5.1.2甲方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定支付第三方服務(wù)費用。5.2第三方與乙方的關(guān)系5.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系由服務(wù)協(xié)議約定；5.2.2乙方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議的約定支付第三方服務(wù)費用。5.3第三方與項目其他參與方的關(guān)系5.3.1第三方與項目其他參與方的關(guān)系由各方的服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議約定；第六條第三方介入的合同調(diào)整6.1合同調(diào)整的必要性6.1.1當?shù)谌浇槿霑r，可能需要對原合同進行必要的調(diào)整，以適應(yīng)新的情況。6.2合同調(diào)整的程序6.2.1雙方應(yīng)就合同調(diào)整事項進行協(xié)商；6.2.2合同調(diào)整應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。第七條第三方介入的合同終止7.1合同終止的條件7.1.1第三方服務(wù)協(xié)議約定的終止條件；7.1.2本合同約定的合同終止條件。7.2合同終止的程序7.2.1雙方應(yīng)按照服務(wù)協(xié)議或本合同的約定，終止第三方介入；7.2.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。第八條第三方介入的爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1第三方服務(wù)協(xié)議約定的爭議解決方式；8.1.2本合同約定的爭議解決方式。8.2爭議解決程序8.2.1雙方應(yīng)通過協(xié)商解決爭議；8.2.2協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條第三方介入的合同附件9.1第三方介入的合同附件9.1.1第三方服務(wù)協(xié)議；9.1.2本合同附件中涉及第三方介入的其他文件。9.2附件的效力9.2.1第三方介入的合同附件是本合同不可分割的組成部分；9.2.2附件與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.本合同2.項目盡職調(diào)查報告3.項目合規(guī)審查報告4.第三方服務(wù)協(xié)議5.項目進度計劃表6.項目費用預(yù)算表7.項目費用報銷單8.項目變更協(xié)議9.保密協(xié)議10.爭議解決協(xié)議11.第三方資質(zhì)證明文件12.項目相關(guān)法律法規(guī)文件13.項目相關(guān)行業(yè)規(guī)范文件14.項目相關(guān)政府文件15.項目相關(guān)審計報告16.項目相關(guān)評估報告17.項目相關(guān)會議紀要18.項目相關(guān)往來函件附件詳細要求和說明：1.本合同：應(yīng)包含所有合同條款，并由雙方簽字蓋章。2.項目盡職調(diào)查報告：應(yīng)詳細記錄盡職調(diào)查過程、發(fā)現(xiàn)的問題及建議。3.項目合規(guī)審查報告：應(yīng)詳細記錄合規(guī)審查過程、發(fā)現(xiàn)的問題及建議。4.第三方服務(wù)協(xié)議：應(yīng)包含第三方服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、責任等條款。5.項目進度計劃表：應(yīng)明確項目各階段任務(wù)及時間節(jié)點。6.項目費用預(yù)算表：應(yīng)詳細列出項目各項費用預(yù)算。7.項目費用報銷單：應(yīng)詳細記錄項目各項費用支出。8.項目變更協(xié)議：應(yīng)詳細記錄項目變更內(nèi)容、原因及雙方意見。9.保密協(xié)議：應(yīng)明確保密內(nèi)容、期限、違約責任等。10.爭議解決協(xié)議：應(yīng)明確爭議解決方式、地點等。11.第三方資質(zhì)證明文件：應(yīng)包括第三方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等。12.項目相關(guān)法律法規(guī)文件：應(yīng)包括與項目相關(guān)的國家法律法規(guī)文件。13.項目相關(guān)行業(yè)規(guī)范文件：應(yīng)包括與項目相關(guān)的行業(yè)規(guī)范文件。14.項目相關(guān)政府文件：應(yīng)包括與項目相關(guān)的政府文件。15.項目相關(guān)審計報告：應(yīng)包括項目相關(guān)審計報告。16.項目相關(guān)評估報告：應(yīng)包括項目相關(guān)評估報告。17.項目相關(guān)會議紀要：應(yīng)包括項目相關(guān)會議紀要。18.項目相關(guān)往來函件：應(yīng)包括項目相關(guān)往來函件。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲方違約行為：1.1.1未按時支付費用；1.1.2未按約定提供項目資料；1.1.3違反保密協(xié)議。1.2乙方違約行為：1.2.1未按時完成盡職調(diào)查或合規(guī)審查；1.2.2未按約定提交報告；1.2.3違反保密協(xié)議。1.3第三方違約行為：1.3.1未按約定提供服務(wù)質(zhì)量；1.3.2未按約定完成服務(wù)；1.3.3違反保密協(xié)議。2.責任認定標準：2.1甲方違約責任：2.1.1甲方未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付滯納金；2.1.2甲方未按約定提供項目資料的，乙方有權(quán)要求甲方補正，并承擔相應(yīng)費用；2.1.3甲方違反保密協(xié)議的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。2.2乙方違約責任：2.2.1乙方未按時完成盡職調(diào)查或合規(guī)審查的，應(yīng)向甲方支付違約金；2.2.2乙方未按約定提交報告的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任；2.2.3乙方違反保密協(xié)議的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。2.3第三方違約責任：2.3.1第三方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量的，應(yīng)向服務(wù)接受方支付違約金；2.3.2第三方未按約定完成服務(wù)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任；2.3.3第三方違反保密協(xié)議的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。簡要示例說明：1.若甲方未按時支付乙方費用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金，滯納金按日計算，利率為同期銀行貸款利率。2.若乙方未按時提交盡職調(diào)查報告，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為項目總費用的5%。3.若第三方泄露項目秘密，應(yīng)向項目相關(guān)方支付賠償金，賠償金不超過50萬元。全文完。2025年度不良資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查與合規(guī)審查合同1合同目錄一、合同概述1.合同訂立依據(jù)2.合同目的與原則3.合同雙方基本信息二、盡職調(diào)查1.盡職調(diào)查范圍2.盡職調(diào)查內(nèi)容3.盡職調(diào)查方法4.盡職調(diào)查期限5.盡職調(diào)查成果提交6.盡職調(diào)查費用及支付方式三、合規(guī)審查1.合規(guī)審查范圍2.合規(guī)審查內(nèi)容3.合規(guī)審查標準4.合規(guī)審查方法5.合規(guī)審查期限6.合規(guī)審查成果提交7.合規(guī)審查費用及支付方式四、雙方權(quán)利與義務(wù)1.甲方權(quán)利與義務(wù)2.乙方權(quán)利與義務(wù)五、保密條款1.保密范圍2.保密義務(wù)3.保密期限六、違約責任1.違約情形2.違約責任承擔3.違約金七、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構(gòu)3.爭議解決費用八、合同生效、變更與解除1.合同生效條件2.合同變更3.合同解除4.合同解除條件九、合同終止1.合同終止情形2.合同終止程序3.合同終止后的處理十、合同附件1.附件一：盡職調(diào)查清單2.附件二：合規(guī)審查清單3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：爭議解決規(guī)則十一、其他約定1.通知送達方式2.合同語言3.合同份數(shù)4.合同簽署日期十二、合同解除后的責任承擔1.合同解除后的費用結(jié)算2.合同解除后的保密義務(wù)3.合同解除后的其他責任十三、不可抗力1.不可抗力定義2.不可抗力事件3.不可抗力處理十四、合同解釋1.合同解釋原則2.合同解釋爭議合同編號2025AASD01一、合同概述1.合同訂立依據(jù)（1）國家相關(guān)法律法規(guī)（2）不良資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理辦法（3）雙方簽署的保密協(xié)議2.合同目的與原則（1）確保不良資產(chǎn)證券化項目的合規(guī)性（2）保障投資者權(quán)益（3）遵循公開、公平、公正的原則3.合同雙方基本信息（1）甲方：[甲方全稱]（2）乙方：[乙方全稱]（3）聯(lián)系方式：[雙方聯(lián)系方式]二、盡職調(diào)查1.盡職調(diào)查范圍（1）項目背景及歷史（2）資產(chǎn)質(zhì)量及風險（3）交易對手及關(guān)聯(lián)方（4）市場分析及預(yù)測2.盡職調(diào)查內(nèi)容（1）資產(chǎn)權(quán)屬清晰性（2）資產(chǎn)價值合理性（3）交易結(jié)構(gòu)合理性（4）合規(guī)性審查3.盡職調(diào)查方法（1）查閱相關(guān)文件（2）現(xiàn)場勘查（3）訪談相關(guān)人員（4）數(shù)據(jù)分析4.盡職調(diào)查期限（1）自合同簽訂之日起30個工作日內(nèi)完成（2）如需延期，雙方協(xié)商一致后可延長5.盡職調(diào)查成果提交（1）盡職調(diào)查報告（2）相關(guān)證據(jù)材料6.盡職調(diào)查費用及支付方式（1）費用總額：[金額]（2）支付方式：[支付方式]三、合規(guī)審查1.合規(guī)審查范圍（1）項目合規(guī)性（2）交易合規(guī)性（3）信息披露合規(guī)性2.合規(guī)審查內(nèi)容（1）法律法規(guī)適用性（2）監(jiān)管政策符合性（3）行業(yè)標準遵循性3.合規(guī)審查標準（1）國家法律法規(guī)（2）行業(yè)監(jiān)管政策（3）相關(guān)行業(yè)標準4.合規(guī)審查方法（1）法律文件審查（2）現(xiàn)場檢查（3）專家咨詢5.合規(guī)審查期限（1）自合同簽訂之日起30個工作日內(nèi)完成（2）如需延期，雙方協(xié)商一致后可延長6.合規(guī)審查成果提交（1）合規(guī)審查報告（2）相關(guān)證據(jù)材料7.合規(guī)審查費用及支付方式（1）費用總額：[金額]（2）支付方式：[支付方式]四、雙方權(quán)利與義務(wù)1.甲方權(quán)利與義務(wù)（1）提供必要的信息和資料（2）配合乙方進行盡職調(diào)查和合規(guī)審查（3）按照約定支付費用2.乙方權(quán)利與義務(wù)（1）獨立、客觀、公正地進行盡職調(diào)查和合規(guī)審查（2）按時提交盡職調(diào)查和合規(guī)審查報告（3）對盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中獲取的信息保密五、保密條款1.保密范圍（1）盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中獲取的任何信息（2）合同內(nèi)容2.保密義務(wù)（1）未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露保密信息（2）保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年3.保密期限六、違約責任1.違約情形（1）未按時完成盡職調(diào)查和合規(guī)審查（2）泄露保密信息（3）違反合同約定2.違約責任承擔（1）承擔相應(yīng)的違約責任（2）賠償對方因此遭受的損失3.違約金（1）違約金總額：[金額]（2）違約金支付方式：[支付方式]七、爭議解決1.爭議解決方式（1）協(xié)商解決（2）仲裁解決2.爭議解決機構(gòu)（1）[仲裁機構(gòu)名稱]（2）[仲裁機構(gòu)地址]3.爭議解決費用（1）仲裁費用由敗訴方承擔（2）雙方協(xié)商確定的額外費用由雙方分擔八、合同生效、變更與解除1.合同生效條件（1）雙方簽字蓋章（2）合同內(nèi)容符合法律法規(guī)2.合同變更（1）任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容（2）變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認3.合同解除（1）合同到期自然終止（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行（3）一方違約，另一方有權(quán)解除合同4.合同解除條件（1）一方嚴重違約（2）合同目的無法實現(xiàn)九、合同終止1.合同終止情形（1）合同到期（2）合同解除（3）雙方協(xié)商一致2.合同終止程序（1）書面通知對方（2）結(jié)清雙方債務(wù)3.合同終止后的處理（1）保密信息繼續(xù)保密（2）雙方不再承擔合同約定的義務(wù)十、合同附件1.附件一：盡職調(diào)查清單2.附件二：合規(guī)審查清單3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：爭議解決規(guī)則十一、其他約定1.通知送達方式（1）以書面形式通過雙方約定的聯(lián)系方式送達（2）送達日期以郵戳為準2.合同語言（1）合同文本使用中文（2）如有歧義，以中文文本為準3.合同份數(shù)（1）一式兩份，雙方各執(zhí)一份4.合同簽署日期（1）[簽署日期]十一、合同解除后的責任承擔1.合同解除后的費用結(jié)算（1）已發(fā)生的費用按實際發(fā)生結(jié)算（2）未發(fā)生的費用不再支付2.合同解除后的保密義務(wù)（1）保密信息繼續(xù)保密（2）保密期限至合同解除后5年3.合同解除后的其他責任（1）雙方按照合同約定承擔相應(yīng)責任（2）賠償對方因此遭受的損失十二、不可抗力1.不可抗力定義（1）指無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況2.不可抗力事件（1）自然災(zāi)害（2）政府行為（3）社會異常事件3.不可抗力處理（1）雙方協(xié)商解決（2）根據(jù)不可抗力影響程度調(diào)整合同履行期限十三、合同解釋1.合同解釋原則（1）符合法律法規(guī)（2）尊重雙方意思表示2.合同解釋爭議（1）由雙方協(xié)商解決（2）協(xié)商不成，提交爭議解決機構(gòu)解決十四、合同簽署（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。（2）本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：代表人（簽字）：代表人（簽字）：日期：____年____月____日日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.甲方主導(dǎo)權(quán)條款（1）甲方有權(quán)決定盡職調(diào)查和合規(guī)審查的具體流程、方法和時間安排。（2）甲方有權(quán)對乙方的調(diào)查和審查工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。2.甲方信息提供義務(wù)（1）甲方應(yīng)向乙方提供完整、準確的項目信息和相關(guān)文件。（2）甲方保證所提供信息的真實性和完整性，如有虛假信息，甲方承擔相應(yīng)責任。3.甲方?jīng)Q策權(quán)條款（1）甲方有權(quán)根據(jù)盡職調(diào)查和合規(guī)審查的結(jié)果，決定是否進行不良資產(chǎn)證券化項目。（2）甲方有權(quán)對項目進行調(diào)整或終止，乙方應(yīng)予以配合。4.甲方費用承擔條款（1）甲方承擔盡職調(diào)查和合規(guī)審查的全部費用。（2）甲方支付乙方費用的方式為：[支付方式]。5.甲方保密義務(wù)（1）甲方對盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中獲取的保密信息負有保密義務(wù)。（2）保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年。二、當乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.乙方主導(dǎo)權(quán)條款（1）乙方有權(quán)根據(jù)合同約定，獨立進行盡職調(diào)查和合規(guī)審查。（2）乙方有權(quán)決定調(diào)查和審查的具體流程、方法和時間安排。2.乙方專業(yè)能力條款（1）乙方應(yīng)具備從事盡職調(diào)查和合規(guī)審查的專業(yè)能力。（2）乙方應(yīng)確保調(diào)查和審查結(jié)果的準確性和可靠性。3.乙方報告提交義務(wù)（1）乙方應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)提交盡職調(diào)查和合規(guī)審查報告。（2）乙方保證報告內(nèi)容的真實性和完整性。4.乙方費用承擔條款（1）乙方承擔盡職調(diào)查和合規(guī)審查的全部費用。（2）乙方支付甲方費用的方式為：[支付方式]。5.乙方保密義務(wù)（1）乙方對盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中獲取的保密信息負有保密義務(wù)。（2）保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明1.第三方中介條款（1）如需第三方中介參與盡職調(diào)查和合規(guī)審查，由甲方或乙方指定。（2）第三方中介應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)。2.第三方中介費用承擔條款（1）第三方中介的費用由甲方或乙方承擔。（2）費用支付方式為：[支付方式]。3.第三方中介保密義務(wù)（1）第三方中介對盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中獲取的保密信息負有保密義務(wù)。（2）保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后5年。4.第三方中介責任條款（1）第三方中介在盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中，因自身原因造成的信息失真或遺漏，由第三方中介承擔相應(yīng)責任。（2）第三方中介在盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中，因故意或重大過失造成甲方或乙方損失的，由第三方中介承擔賠償責任。5.第三方中介爭議解決條款（1）第三方中介與甲方或乙方之間的爭議，按照合同約定的爭議解決方式解決。（2）爭議解決機構(gòu)為：[爭議解決機構(gòu)名稱]。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查清單2.附件二：合規(guī)審查清單3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：爭議解決規(guī)則5.附件五：第三方中介資質(zhì)證明6.附件六：費用支付憑證7.附件七：盡職調(diào)查和合規(guī)審查報告8.附件八：合同變更協(xié)議9.附件九：合同解除協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：a.乙方未按時完成盡職調(diào)查和合規(guī)審查。b.乙方泄露保密信息。c.甲方未按時支付費用。d.甲方提供虛假信息。e.第三方中介未履行保密義務(wù)。2.違約行為的認定：a.由爭議解決機構(gòu)根據(jù)合同約定和相關(guān)法律法規(guī)進行認定。b.甲方或乙方可向爭議解決機構(gòu)提出違約行為認定申請。三、法律名詞及解釋：1.盡職調(diào)查：指對特定資產(chǎn)、項目或交易進行全面、深入的調(diào)查，以評估其風險和合規(guī)性。2.合規(guī)審查：指對特定資產(chǎn)、項目或交易是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管政策進行審查。3.保密信息：指在盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中獲取的，未公開的、具有商業(yè)價值的信息。4.不可抗力：指無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為等。5.爭議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中信息獲取困難。解決辦法：甲方應(yīng)提供必要的信息和資料，乙方應(yīng)積極溝通，必要時可尋求第三方協(xié)助。2.問題：費用支付不及時。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定的支付方式進行支付，如遇特殊情況，應(yīng)及時協(xié)商解決。3.問題：保密信息泄露。解決辦法：雙方應(yīng)嚴格遵守保密協(xié)議，如發(fā)生泄露，應(yīng)立即采取措施，并追究相關(guān)責任。4.問題：第三方中介未履行義務(wù)。解決辦法：根據(jù)合同約定，追究第三方中介的責任，并采取相應(yīng)補救措施。五、所有應(yīng)用場景：1.不良資產(chǎn)證券化項目。2.資產(chǎn)重組與并購。3.投資項目盡職調(diào)查。4.法規(guī)遵循性審查。5.證券市場合規(guī)檢查。全文完。2025年度不良資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查與合規(guī)審查合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（請?zhí)顚懠追矫Q）地址：（請?zhí)顚懠追降刂罚┞?lián)系人：（請?zhí)顚懠追铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懠追铰?lián)系電話）2.乙方：名稱：（請?zhí)顚懸曳矫Q）地址：（請?zhí)顚懸曳降刂罚┞?lián)系人：（請?zhí)顚懸曳铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懸曳铰?lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有其他相關(guān)方，請?zhí)顚懨Q）地址：（如有其他相關(guān)方，請?zhí)顚懙刂罚┞?lián)系人：（如有其他相關(guān)方，請?zhí)顚懧?lián)系人）聯(lián)系電話：（如有其他相關(guān)方，請?zhí)顚懧?lián)系電話）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確2025年度不良資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查與合規(guī)審查的相關(guān)事宜，保障各方權(quán)益，確保項目順利進行。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定，并遵循平等、自愿、公平、誠實信用的原則。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于本合同中“不良資產(chǎn)證券化項目”是指甲方將持有的不良資產(chǎn)打包，通過設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃，以資產(chǎn)支持證券的形式發(fā)行，募集資金用于清收、處置不良資產(chǎn)的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）盡職調(diào)查：指乙方對甲方提供的不良資產(chǎn)進行全面的、客觀的、獨立的調(diào)查，以揭示不良資產(chǎn)的真實狀況。（2）合規(guī)審查：指乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對不良資產(chǎn)證券化項目的設(shè)立、發(fā)行、管理、運營等環(huán)節(jié)進行審查，確保項目合規(guī)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）提供真實、完整、準確的不良資產(chǎn)信息；（2）配合乙方的盡職調(diào)查和合規(guī)審查工作；（3）按照約定支付盡職調(diào)查和合規(guī)審查費用；（4）確保項目合規(guī)，承擔因項目違規(guī)而產(chǎn)生的全部責任。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）按照約定進行盡職調(diào)查和合規(guī)審查，確保調(diào)查和審查的全面性、客觀性和獨立性；（2）及時向甲方反饋盡職調(diào)查和合規(guī)審查結(jié)果；（3）保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方的不良資產(chǎn)信息；（4）在盡職調(diào)查和合規(guī)審查過程中，如發(fā)現(xiàn)項目存在違規(guī)情況，應(yīng)及時通知甲方，并協(xié)助甲方整改。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，履行期限為自合同生效之日起至盡職調(diào)查和合規(guī)審查工作完成之日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式本合同履行方式為乙方在甲方所在地進行盡職調(diào)查和合規(guī)審查，甲方予以配合。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本合同履行完畢；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。6.3終止程序（1）一方提出終止合同，應(yīng)書面通知另一方；（2）雙方在接到終止合同通知后，應(yīng)在15日內(nèi)簽署終止合同協(xié)議；（3）終止合同協(xié)議簽署后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜。6.4終止后果（1）本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定結(jié)算已發(fā)生的費用；（2）本合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理不良資產(chǎn)證券化項目相關(guān)事宜，確保項目合規(guī)、順利進行。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成本合同費用包括但不限于盡職調(diào)查費用、合規(guī)審查費用、差旅費用、通訊費用及其他相關(guān)費用。7.2支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的時間和金額，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付給乙方。7.3支付時間（1）盡職調(diào)查費用：甲方應(yīng)在盡職調(diào)查工作開始前支付50%的費用；（2）合規(guī)審查費用：甲方應(yīng)在合規(guī)審查工作完成后支付剩余50%的費用；（3）差旅費用：甲方應(yīng)在乙方提交差旅費用清單后10個工作日內(nèi)支付；（4）通訊費用及其他相關(guān)費用：甲方應(yīng)在乙方提交費用清單后10個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)在支付前核實乙方提供的費用清單，確認無誤后進行支付；（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付款項后3個工作日內(nèi)出具正規(guī)發(fā)票；（3）如甲方未按時支付費用，乙方有權(quán)暫停履行合同義務(wù)，并要求甲方支付逾期利息。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付費用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的1%；（2）甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實，導(dǎo)致盡職調(diào)查和合規(guī)審查結(jié)果錯誤的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。8.2乙方違約（1）乙方未按時完成盡職調(diào)查和合規(guī)審查工作的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的1%；（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約金計算方式：違約金=應(yīng)付款項×違約比例；（2）賠償金額：甲方或乙方違約造成的損失，應(yīng)按實際損失計算賠償金額；（3）賠償方式：違約方應(yīng)支付賠償金給受損方，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等均為保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同簽訂后，保密期限為自合同生效之日起至項目終止后的3年內(nèi)。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容不被泄露；（2）未經(jīng)對方同意，不得將保密內(nèi)容用于本合同以外的目的；（3）保密期限屆滿后，雙方仍應(yīng)遵守本合同約定的保密義務(wù)。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然現(xiàn)象、社會現(xiàn)象或其他無法預(yù)見、無法避免、無法克服的客觀情況導(dǎo)致的合同無法履行。10.2不可抗力事件不可抗力事件包括地震、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、政府行為、社會動蕩等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，應(yīng)及時通知對方；（2）雙方應(yīng)盡力采取措施減輕不可抗力帶來的損失；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔責任。10.4不可抗力實例本合同中不可抗力實例包括：地震、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、政府政策調(diào)整等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟或向仲裁機構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家安全、商業(yè)秘密的合同內(nèi)容；（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，甲乙雙方均保留對不良資產(chǎn)證券化項目的決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)；（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在合同中的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留對不良資產(chǎn)證券化項目的整體控制權(quán)；（2）乙方保留對盡職調(diào)查和合規(guī)審查工作的獨立判斷權(quán)。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）對本合同的修改和補充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致；（2）修改和補充內(nèi)容應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章。14.2修改和補充效力本合同的修改和補充具有同等法律效力，與本合同具有同等法律約束力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）甲方應(yīng)積極配合乙方進行盡職調(diào)查和合規(guī)審查工作；（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方解決項目實施過程中遇到的問題。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)定期召開會議，討論項目進展情況；（2）雙方應(yīng)通過電話、郵件等方式保持溝通，及時解決問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于不良資產(chǎn)證券化項目盡職調(diào)查與合規(guī)審查的完整協(xié)議，任何口頭承諾或協(xié)議均不構(gòu)成本合同的組成部分。16.3增減條款本合同的增減條款，應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：日期：____年__月__日日期：____年__月__日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方不良資產(chǎn)清單2.盡職調(diào)查報告3.合規(guī)審查報告4.費用清單5.保密協(xié)議6.爭議解決協(xié)議7.不可抗力事件證明8.修改和補充協(xié)議