2024年金融服務(wù)經(jīng)紀(jì)人協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融服務(wù)經(jīng)紀(jì)人協(xié)議本合同目錄一覽第一條：定義與縮略詞1.1定義1.2縮略詞第二條：服務(wù)的范圍和內(nèi)容2.1金融服務(wù)范圍2.2服務(wù)內(nèi)容第三條：合同期限3.1開始日期3.2結(jié)束日期第四條：雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利4.2經(jīng)紀(jì)人的義務(wù)4.3客戶的權(quán)益4.4客戶的責(zé)任第五條：服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整第六條：保密條款6.1保密信息6.2保密期限6.3保密泄露的處理第七條：違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任第八條：爭議解決8.1爭議解決方式8.2管轄法院第九條：可轉(zhuǎn)讓和分包9.1可轉(zhuǎn)讓條件9.2分包限制第十條：法律適用10.1適用法律第十一條：通知機(jī)制11.1通知方式11.2通知有效期限第十二條：強(qiáng)制性規(guī)定12.1適用強(qiáng)制性規(guī)定第十三條：合同修改和終止13.1修改條件13.2終止條件13.3終止后的權(quán)利和義務(wù)第十四條：一般條款14.1完整協(xié)議14.2第三方受益人14.3合同的副本14.4語言版本第一部分：合同如下：第一條：定義與縮略詞1.1定義（1）金融服務(wù)范圍：指本合同約定的經(jīng)紀(jì)人向客戶提供的一切金融產(chǎn)品及服務(wù)，包括但不限于投資咨詢、財務(wù)規(guī)劃、資產(chǎn)配置、證券交易等。（2）經(jīng)紀(jì)人：指依據(jù)本合同約定，為客戶提供金融產(chǎn)品及服務(wù)，并收取服務(wù)費(fèi)用的自然人、法人或其他組織。（3）客戶：指接受經(jīng)紀(jì)人提供的金融產(chǎn)品及服務(wù)，并按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的自然人、法人或其他組織。（4）服務(wù)費(fèi)用：指經(jīng)紀(jì)人按照本合同約定向客戶提供金融服務(wù)所收取的費(fèi)用。1.2縮略詞（1）本合同：指2024年金融服務(wù)經(jīng)紀(jì)人協(xié)議。（2）雙方：指經(jīng)紀(jì)人及客戶。（3）甲方：指經(jīng)紀(jì)人。（4）乙方：指客戶。第二條：服務(wù)的范圍和內(nèi)容2.1金融服務(wù)范圍（1）經(jīng)紀(jì)人應(yīng)向客戶提供包括但不限于投資咨詢、財務(wù)規(guī)劃、資產(chǎn)配置、證券交易等金融產(chǎn)品及服務(wù)。（2）經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)客戶的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力及投資需求，為客戶提供個性化的金融解決方案。2.2服務(wù)內(nèi)容（1）經(jīng)紀(jì)人應(yīng)向客戶提供金融市場動態(tài)、投資機(jī)會、風(fēng)險提示等資訊。（2）經(jīng)紀(jì)人應(yīng)協(xié)助客戶進(jìn)行資產(chǎn)配置，提供投資建議，并監(jiān)督執(zhí)行。（3）經(jīng)紀(jì)人應(yīng)定期為客戶提供財務(wù)分析報告，并根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略。（4）經(jīng)紀(jì)人應(yīng)提供證券交易及相關(guān)服務(wù)，包括但不限于賬戶管理、交易執(zhí)行、傭金收取等。第三條：合同期限3.1開始日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2結(jié)束日期本合同有效期為____年，自合同開始日期起計算。第四條：雙方的權(quán)利和義務(wù)4.1經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利（1）經(jīng)紀(jì)人有權(quán)根據(jù)客戶的需求和市場狀況，為客戶提供金融產(chǎn)品及服務(wù)。（2）經(jīng)紀(jì)人有權(quán)按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。4.2經(jīng)紀(jì)人的義務(wù)（1）經(jīng)紀(jì)人應(yīng)按照客戶的指令和要求，提供專業(yè)的金融服務(wù)。（2）經(jīng)紀(jì)人應(yīng)確保提供的金融產(chǎn)品及服務(wù)符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。（3）經(jīng)紀(jì)人應(yīng)保密客戶的個人信息及交易信息，未經(jīng)客戶同意不得泄露。4.3客戶的權(quán)益（1）客戶有權(quán)根據(jù)自己的需求，選擇合適的金融產(chǎn)品及服務(wù)。（2）客戶有權(quán)要求經(jīng)紀(jì)人提供專業(yè)的金融咨詢和建議。4.4客戶的責(zé)任（1）客戶應(yīng)按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。（2）客戶應(yīng)如實提供個人信息及財務(wù)狀況，以便經(jīng)紀(jì)人提供合適的金融服務(wù)。第五條：服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)（1）經(jīng)紀(jì)人應(yīng)按照客戶資產(chǎn)規(guī)模及服務(wù)內(nèi)容，制定服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。（2）具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見附件《服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表》。5.2支付方式（1）客戶應(yīng)按照本合同約定，通過銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等方式支付服務(wù)費(fèi)用。（2）支付時，客戶應(yīng)注明合同編號及用途。5.3費(fèi)用調(diào)整（1）如市場環(huán)境、政策法規(guī)等因素發(fā)生重大變化，經(jīng)紀(jì)人可對本合同約定的服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。（2）費(fèi)用調(diào)整需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。第六條：保密條款6.1保密信息（1）本合同簽訂過程中及合同有效期內(nèi)，雙方獲取的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個人信息等。6.2保密期限雙方對保密信息的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至合同終止或履行完畢之日終止。6.3保密泄露的處理如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應(yīng)立即采取措施防止進(jìn)一步泄露，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八條：爭議解決8.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2管轄法院本合同爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第九條：可轉(zhuǎn)讓和分包9.1可轉(zhuǎn)讓條件除非本合同另有約定，未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。9.2分包限制除本合同另有約定外，一方不得將其在本合同項下的義務(wù)分包給第三方。任何分包行為均應(yīng)視為違約，并應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條：法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條：通知機(jī)制11.1通知方式雙方應(yīng)以書面形式相互發(fā)送通知、請求、要求或其他通訊。11.2通知有效期限通知、請求、要求或其他通訊在發(fā)送之日視為已送達(dá)，不論對方是否實際收到。第十二條：強(qiáng)制性規(guī)定本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律，且不得違反適用的法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性規(guī)定。第十三條：合同修改和終止13.1修改條件本合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。13.2終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）合同有效期屆滿，雙方未續(xù)簽；（3）一方嚴(yán)重違反本合同，對方無法實現(xiàn)合同目的；（4）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方均可解除合同。13.3終止后的權(quán)利和義務(wù)本合同終止后，雙方仍有權(quán)要求對方履行本合同終止前產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。第十四條：一般條款14.1完整協(xié)議本合同及附件構(gòu)成雙方之間關(guān)于本合同主題的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。14.2第三方受益人本合同中提及的第三方受益人享有本合同規(guī)定的權(quán)利，并應(yīng)履行相應(yīng)的義務(wù)。14.3合同的副本本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。雙方均同意，本合同正本及副本具有同等的法律效力。14.4語言版本本合同的中文版本為最終解釋版本，如存在其他語言版本，以中文版本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義與責(zé)任1.1第三方定義（1）第三方：指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定參與金融服務(wù)過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其在金融服務(wù)過程中的職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量和效果。（2）第三方應(yīng)對其在金融服務(wù)過程中獲取的甲方和乙方信息保密，不得泄露給任何無關(guān)方。第二條：第三方介入的程序和條件2.1第三方介入程序（1）甲方和乙方如需第三方介入，應(yīng)事先協(xié)商一致，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)利。（2）甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.2第三方介入條件（1）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠勝任金融服務(wù)過程中的相關(guān)工作。（2）第三方應(yīng)符合本合同約定的資格條件，如有特殊要求，應(yīng)在協(xié)議中明確。第三條：第三方與甲乙方的關(guān)系3.1第三方與甲乙方的關(guān)系（1）第三方與甲方和乙方為獨(dú)立的法律主體，相互之間不存在任何隸屬或代理關(guān)系。（2）第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其在金融服務(wù)過程中的責(zé)任和風(fēng)險，甲方和乙方不承擔(dān)因第三方行為產(chǎn)生的任何損失。第四條：第三方的權(quán)利和義務(wù)4.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲取與金融服務(wù)相關(guān)的信息和資料。（2）第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助和支持，以確保其能夠履行合同職責(zé)。4.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其在金融服務(wù)過程中的職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量和效果。（2）第三方應(yīng)對其在金融服務(wù)過程中獲取的甲方和乙方信息保密，不得泄露給任何無關(guān)方。第五條：第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額（1）第三方應(yīng)對因其履行合同產(chǎn)生的失誤、疏忽或違法行為導(dǎo)致的甲方和乙方損失承擔(dān)賠償責(zé)任。（2）第三方的賠償責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)本合同約定的金額或比例確定，具體數(shù)額或比例在協(xié)議中明確。5.2第三方責(zé)任限制（1）如第三方因履行合同產(chǎn)生的責(zé)任超過其賠償責(zé)任限額，第三方不承擔(dān)超出部分的責(zé)任。（2）甲方和乙方不得要求第三方對其未履行合同產(chǎn)生的損失承擔(dān)責(zé)任。第六條：第三方與甲乙方的溝通與協(xié)作6.1第三方與甲乙方的溝通（1）第三方應(yīng)與甲方和乙方保持密切溝通，及時報告工作進(jìn)展和存在的問題。（2）甲方和乙方應(yīng)積極協(xié)助第三方，提供必要的信息和支持，確保金融服務(wù)順利進(jìn)行。6.2第三方與甲乙方的協(xié)作（1）第三方應(yīng)與甲方和乙方共同制定并執(zhí)行金融服務(wù)方案，確保各方的利益得到保障。（2）第三方應(yīng)按照甲方和乙方的要求，提供相關(guān)金融服務(wù)，并接受甲方和乙方的監(jiān)督。第七條：第三方退出機(jī)制7.1第三方退出條件（1）如第三方因特殊原因無法繼續(xù)履行合同職責(zé)，可與甲方和乙方協(xié)商一致后退出。（2）第三方退出時，應(yīng)按照本合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)，確保金融服務(wù)過程的順利進(jìn)行。7.2第三方退出后的責(zé)任（1）第三方退出后，應(yīng)對其在本合同項下的義務(wù)繼續(xù)承擔(dān)責(zé)任，直至甲方和乙方另行安排替代的第三方。（2）第三方退出后，應(yīng)對其在金融服務(wù)過程中獲取的甲方和乙方信息繼續(xù)保密，不得泄露給任何無關(guān)方。第八條：違約責(zé)任8.1第三方違約（1）如第三方未按照本合同約定履行其職責(zé)，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。（2）第三方違約時，甲方和乙方有權(quán)要求其支付違約金或賠償損失，具體金額或比例在協(xié)議中明確。8.2甲方和乙方違約（1）如甲方和乙方未按照本合同約定履行其義務(wù)，第三方有權(quán)要求甲方和乙方承擔(dān)違約責(zé)任。（2）甲方和乙方違約時，第三方有權(quán)要求其支付違約金或賠償損失，具體金額或比例在協(xié)議中明確。第九條：爭議解決9.1爭議解決方式如第三方與甲方或乙方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2管轄法院本合同爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十條：法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條：第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：金融服務(wù)范圍詳細(xì)說明附件2：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件3：第三方資質(zhì)證明文件附件4：第三方介入程序和條件詳細(xì)說明附件5：第三方與甲乙方的關(guān)系確認(rèn)書附件6：第三方權(quán)利和義務(wù)確認(rèn)書附件7：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書附件8：第三方與甲乙方的溝通與協(xié)作協(xié)議附件9：第三方退出機(jī)制詳細(xì)說明附件10：違約金計算公式及賠償標(biāo)準(zhǔn)附件11：爭議解決方式確認(rèn)書附件12：法律適用確認(rèn)書說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按照約定提供金融服務(wù)或服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.未按照約定時間履行義務(wù)或完成工作。3.未保守秘密或泄露甲方和乙方的重要信息。4.未按照法律規(guī)定或本合同約定進(jìn)行操作。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，確定違約責(zé)任的形式，如違約金、賠償損失等。2.根據(jù)本合同約定的責(zé)任限額，確定違約責(zé)任的金額或比例。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的間接損失，包括但不限于甲方和乙方的利潤損失、信譽(yù)損失等。示例說明：如果第三方未按照約定提供金融服務(wù)或服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，甲方和乙方有權(quán)要求第三方支付違約金或賠償因服務(wù)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致的損失。具體金額或比例在附件7《第三方責(zé)任限額確認(rèn)書》中明確。說明三：法律名詞及解釋：1.金融服