私募股權(quán)投資基金管理人職責(zé)及義務(wù)劃分協(xié)議

私募股權(quán)投資基金管理人職責(zé)及義務(wù)劃分協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_______________________乙方（基金投資者）：________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_______________________第一章總則1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指本私募股權(quán)投資基金管理人職責(zé)及義務(wù)劃分協(xié)議。1.1.2“甲方”指私募股權(quán)投資基金管理人，負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作。1.1.3“乙方”指私募股權(quán)投資基金投資者，投資于基金并享有相應(yīng)的權(quán)益。1.1.4“基金”指由甲方管理的私募股權(quán)投資基金。1.2目的本協(xié)議旨在明確甲方作為基金管理人的職責(zé)及義務(wù)，保證基金的合規(guī)運(yùn)作，維護(hù)乙方的合法權(quán)益。第二章甲方職責(zé)2.1基金管理2.1.1甲方負(fù)責(zé)制定基金的投資策略、投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)管理措施。2.1.2甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同約定的投資范圍和比例，合理配置資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)基金的穩(wěn)健增值。2.1.3甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查、投資決策、投后管理、退出等環(huán)節(jié)進(jìn)行有效管理。2.2信息披露2.2.1甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方披露基金的投資運(yùn)作情況，包括但不限于投資策略、投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等。2.2.2甲方應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，及時(shí)向乙方提供基金的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告。2.3風(fēng)險(xiǎn)管理2.3.1甲方應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。2.3.2甲方應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證基金的投資運(yùn)作不違反相關(guān)法律法規(guī)和政策。第三章甲方義務(wù)3.1合規(guī)經(jīng)營(yíng)3.1.1甲方應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保證基金的投資運(yùn)作符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及行業(yè)規(guī)范。3.1.2甲方應(yīng)當(dāng)建立完善的內(nèi)部控制制度，保證基金管理活動(dòng)的合規(guī)性。3.2費(fèi)用支付3.2.1甲方應(yīng)當(dāng)合理收取基金管理費(fèi)，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確約定。3.2.2甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付投資收益，收益分配比例應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確約定。第四章乙方權(quán)益4.1投資權(quán)益4.1.1乙方享有基金的投資收益權(quán)益，收益分配比例應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確約定。4.1.2乙方有權(quán)查閱基金的投資運(yùn)作情況，了解基金的投資策略、投資組合和業(yè)績(jī)表現(xiàn)。4.2信息獲取4.2.1乙方有權(quán)要求甲方提供基金的投資運(yùn)作報(bào)告和審計(jì)報(bào)告。4.2.2乙方有權(quán)要求甲方及時(shí)披露基金的投資運(yùn)作情況，包括但不限于投資策略、投資組合、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等。第五章?tīng)?zhēng)議解決5.1協(xié)商解決5.1.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。5.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第六章甲方報(bào)告義務(wù)6.1定期報(bào)告6.1.1甲方應(yīng)至少每季度向乙方提供一次基金的投資運(yùn)作報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)包括但不限于投資策略執(zhí)行情況、投資組合變動(dòng)、市場(chǎng)分析等內(nèi)容。6.1.2甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)，向乙方提供基金的年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括基金的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等內(nèi)容。6.2臨時(shí)報(bào)告6.2.1如發(fā)生可能對(duì)基金投資價(jià)值產(chǎn)生重大影響的事件，甲方應(yīng)立即向乙方發(fā)出臨時(shí)報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明事件的性質(zhì)、可能的影響及甲方采取的措施。6.3報(bào)告方式6.3.1甲方提供的報(bào)告應(yīng)以書(shū)面形式通過(guò)郵件或郵寄方式送達(dá)乙方，并保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第七章甲方禁止行為7.1禁止交易7.1.1甲方不得進(jìn)行與基金合同約定不符的交易行為。7.1.2甲方不得進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，除非該交易經(jīng)過(guò)乙方事先書(shū)面同意且價(jià)格公允。7.2禁止違規(guī)7.2.1甲方不得從事任何違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則的行為。7.2.2甲方不得利用基金資產(chǎn)進(jìn)行非法活動(dòng)或?yàn)樗颂峁?dān)保。第八章乙方權(quán)利8.1查詢權(quán)8.1.1乙方有權(quán)隨時(shí)查詢基金的投資運(yùn)作情況，甲方應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)提供相關(guān)信息。8.1.2乙方有權(quán)要求甲方解釋基金的投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理措施。8.2參與決策8.2.1乙方有權(quán)參與基金的重大決策，包括但不限于基金的投資策略變更、重大投資項(xiàng)目等。8.2.2乙方參與決策的方式和程序應(yīng)在基金合同中明確規(guī)定。第九章甲方責(zé)任9.1誠(chéng)信責(zé)任9.1.1甲方應(yīng)誠(chéng)信履行基金管理職責(zé)，維護(hù)乙方的合法權(quán)益。9.1.2甲方不得泄露乙方信息，應(yīng)保證基金運(yùn)作的透明度。9.2違約責(zé)任9.2.1如甲方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)向乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.2.2甲方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致基金損失，應(yīng)向乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。第十章協(xié)議變更與終止10.1協(xié)議變更10.1.1本協(xié)議的任何變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。10.1.2任何協(xié)議變更均應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，并不得損害乙方的合法權(quán)益。10.2協(xié)議終止10.2.1本協(xié)議因以下原因之一終止：a)協(xié)議約定的終止條件成就；b)雙方協(xié)商一致決定終止；c)法律法規(guī)變化導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。10.2.2協(xié)議終止后，甲方應(yīng)按照基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，并將清算結(jié)果通知乙方。第十一章基金財(cái)產(chǎn)安全11.1資金保管11.1.1甲方應(yīng)選擇具有合法資質(zhì)的資金保管機(jī)構(gòu)，保證基金資金的安全存放。11.1.2甲方應(yīng)保證資金保管機(jī)構(gòu)與基金管理人的資金賬戶分離，實(shí)行有效隔離。11.2資產(chǎn)管理11.2.1甲方應(yīng)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理，與自有資產(chǎn)和其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分離。11.2.2甲方應(yīng)建立健全資產(chǎn)管理制度，防止基金資產(chǎn)被挪用或侵占。第十二章信息保密12.1保密義務(wù)12.1.1雙方應(yīng)對(duì)在基金管理過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密。12.1.2雙方不得泄露與基金運(yùn)作相關(guān)的內(nèi)幕信息，除非法律法規(guī)要求公開(kāi)。12.2保密期限12.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)自本協(xié)議生效之日起開(kāi)始，至協(xié)議終止或履行完畢之日止，且在終止或履行完畢后繼續(xù)有效三年。第十三章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決13.1違約責(zé)任13.1.1若任何一方違反本協(xié)議的任何條款，應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。13.1.2違約金的計(jì)算和支付方式應(yīng)在基金合同中明確規(guī)定。13.2爭(zhēng)議解決13.2.1雙方因本協(xié)議的履行發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。13.2.2若協(xié)商不成，任何一方均可向基金管理人有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十四章其他條款14.1適用法律本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2通知14.2.1雙方之間的任何通知均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并通過(guò)郵件、郵寄或送達(dá)方式傳遞。14.2.2通知在發(fā)送或交付時(shí)視為已送達(dá)。第十五章終止與解除15.1協(xié)議解除15.1.1在協(xié)議有效期內(nèi)，如一方違反本協(xié)議且無(wú)法補(bǔ)救，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。15.1.2解除協(xié)議的通知應(yīng)以書(shū)面形式作出，并自通知送達(dá)對(duì)方時(shí)生效。15.2協(xié)議終止15.2.1本協(xié)議因以下原因之一終止：a)協(xié)議約定的終止條件成就；b)法律法規(guī)變化導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行；c)雙方協(xié)商一致決定終止。簽字部分：甲方（基金管理人）：_______