知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量部內(nèi)審核查表含審核記錄

內(nèi)部審核記錄表表格編號：A－PQEO-25/1－3/00第7頁共7頁受審核部門：質(zhì)量部接受審核人員：審核人員：審核日期：2022.03.18主管確認(rèn)：管理體系要求Requires審查內(nèi)容Thecontentofaudit審查方法Themethodsofaudit現(xiàn)場審核記錄Recordofauditingonthesite符合Yes(√)不符合No(×)GB/T294905.4.2/6.21、詢問質(zhì)量部的主要知識產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)是什么？配備了哪些知識產(chǎn)權(quán)所需的基礎(chǔ)設(shè)施（包括知識產(chǎn)權(quán)管理軟件）？詢問1.質(zhì)量部負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的規(guī)劃、建立和持續(xù)改進(jìn)的總體工作；具體負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件的管理，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)的識別和獲取，知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審工作，以及組織召開管理評審工作。2.根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)工作需要，提供必要的知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、保密設(shè)備、辦公場所等，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行?！蘂B/T294905.3.2詢問質(zhì)量部公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是什么？查公司目標(biāo)規(guī)定文件及目標(biāo)完成情況。詢問查記錄1.知曉公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，質(zhì)量部負(fù)責(zé)對公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，收集、匯總各部門的分解知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；2、公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及完成情況為：序號目標(biāo)及指標(biāo)值統(tǒng)計(jì)時(shí)間周期完成情況1每年至少進(jìn)行一場公司級知識產(chǎn)權(quán)管理培訓(xùn)。2021.12.1-2022.3.1122每年獲取的專利不少于5項(xiàng)2021.12.1-2022.3.1143合同知識產(chǎn)權(quán)條款覆蓋率≥90%2021.12.1-2022.3.1192.9%目標(biāo)均已完成√管理體系要求Requires審查內(nèi)容Thecontentofaudit審查方法Themethodsofaudit現(xiàn)場審核記錄Recordofauditingonthesite符合Yes(√)不符合No(×)GB/T294904.1/4.2.1詢問，公司是否按標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了知識產(chǎn)權(quán)管理體系，并制定了標(biāo)準(zhǔn)要求的相應(yīng)文件？查知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件是否包括：知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)？知識產(chǎn)權(quán)手冊？標(biāo)準(zhǔn)要求形成的文件程序和記錄？如何保持知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的有效性？如何推進(jìn)公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系的不斷改進(jìn)？詢問查文件1.按標(biāo)準(zhǔn)要求，建立了知識產(chǎn)權(quán)管理體系，制定了相應(yīng)的體系文件：a.查看管理手冊，其中定義了知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)；b.按要求形成了相應(yīng)的程序文件、記錄表格。2.任命管理者代表，全權(quán)負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、運(yùn)行和維持，組織公司內(nèi)部審核，落實(shí)體系運(yùn)行的各項(xiàng)資源，確保體系運(yùn)行的有效性；3.制定了《內(nèi)審管理程序》、《管理評審程序》，每年對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行自查，并根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)及內(nèi)審、管理評審的檢查分析結(jié)果，不斷發(fā)現(xiàn)改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)、過程程序的改進(jìn)機(jī)會(huì)，采取必要的改進(jìn)措施，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性和持續(xù)改進(jìn)?！獭獭蘂B/T294904.2.2/4.2.3詢問公司建立的知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件有哪些？是否編制了《文件清單》？從文件清單中抽取文件查：新編體系文件及升版后的體系文件在發(fā)布前是否經(jīng)過審核與批準(zhǔn)？知識產(chǎn)權(quán)手冊中是否明確了知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限？是否明確了知識產(chǎn)權(quán)體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊?？體系文件是否按照受控文件進(jìn)行管理，且在體系文件上加蓋受控印章？對體系文件的發(fā)放/回收是否進(jìn)行控制并形成發(fā)放/回收的記錄？文件在公司內(nèi)部是否易于取用和閱讀？是否有保留已失效的文件？若有，查保留的失效文件是否加蓋了“作廢”章？詢問查文件查記錄1.與知識產(chǎn)權(quán)管理體系相關(guān)的文件有管理手冊、程序文件、記錄表格等；查看文件清單，文件號、版次號與文件對應(yīng)；查看文件HCW-PQEO-40-01《合同知識產(chǎn)權(quán)評審管理程序》，發(fā)行經(jīng)過編制、審核、批準(zhǔn)；查看《管理手冊》，已明確了知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限；查看程序文件收發(fā)控制記錄表，按文件要求執(zhí)行，記錄清晰、完整；相關(guān)文件電子版放于公司內(nèi)網(wǎng)，易于閱讀；失效文件經(jīng)回收后直接作廢?！?/p>

管理體系要求Requires審查內(nèi)容Thecontentofaudit審查方法Themethodsofaudit現(xiàn)場審核記錄Recordofauditingonthesite符合Yes(√)不符合No(×)GB/T294907.6詢問質(zhì)量部，是否建立形成文件的保密管理文件，規(guī)定公司保密管理所需的控制要求？查保密管理文件中是否明確了涉密人員、涉密設(shè)備、涉密信息及涉密區(qū)域的管理控制要求？詢問質(zhì)量部涉密文件有哪些？是如何管控的？查質(zhì)量部：二級以上涉密文件是否有保密標(biāo)識？現(xiàn)場查二級以上涉密文件是否采取了文件柜上鎖、電腦設(shè)置密碼等保密措施，以防失密？是否識別和建立了本部門存儲(chǔ)或處理一級、二級涉密信息的《重要涉密設(shè)備及使用人員清單》？詢問質(zhì)量部是否有發(fā)生過外部人員來訪參觀涉密區(qū)域的情況？若有，查是否按保密管理制度的要求報(bào)相關(guān)人員同意？詢問查文件查記錄1.按標(biāo)準(zhǔn)要求建立《保密控制程序》，其中文件對涉密人員、設(shè)備、信息、區(qū)域有詳細(xì)的說明規(guī)定；2.質(zhì)量部門涉密文件有程序文件、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等，管控按文件規(guī)定執(zhí)行：a.二級以上涉密文件加蓋保密印章；部門間傳遞形成記錄；b.現(xiàn)場查看文件柜，已上鎖管控；c.個(gè)人電腦設(shè)置登入密碼。4.查看質(zhì)量部《重要設(shè)備及使用人員清單》，對涉密設(shè)備（電腦）、位置、授權(quán)使用人員、權(quán)限進(jìn)行規(guī)定；5.涉密區(qū)域不會(huì)對外公開，外來人員會(huì)填寫外來人員來訪記錄表，同時(shí)報(bào)備公司領(lǐng)導(dǎo)?！蘂B/T294904.2.4詢問質(zhì)量部，是否建立形成文件的外來文件與記錄文件的管理制度，規(guī)定公司外來文件與記錄文件管理所需的控制要求？查外來文件與記錄的管理制度中是否明確了確保知識產(chǎn)權(quán)外來文件的外來與取得時(shí)間可識別的管控要求？是否明確了外來文件的保管方式與保管期限？是否明確了記錄文件的建立、保持和維護(hù)等管理要求？是否明確了記錄的保管方式與保管期限？詢問查文件查記錄1.按標(biāo)準(zhǔn)要求建立了《文件控制程序》，文件中規(guī)定了外來文件、記錄文件的管理控制要求，明確了取得時(shí)間識別、保管方式以及期限；√

管理體系要求Requires審查內(nèi)容Thecontentofaudit審查方法Themethodsofaudit現(xiàn)場審核記錄Recordofauditingonthesite符合Yes(√)不符合No(×)GB/T294904.2.4詢問質(zhì)量部是否有接收外部單位發(fā)來的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)外來文件（如公司侵權(quán)/被侵權(quán)律師函件或司法判決、政府部門發(fā)來的專利、軟著等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的文件/郵件）的情況？若有，詢問對本部門的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)外來文件和記錄是如何管控的？查是否建立了《外來文件清單》？清單（或外來文件）中，對于外來文件的取得時(shí)間和來源是否可識別？2、2021.12.1號以后未收到相關(guān)外來文件?！蘂B/T294905.3.3詢問質(zhì)量部，是否建立形成文件的法律與其他要求的管理制度，規(guī)定公司法律與其他要求管理所需的控制要求？查法律與其他要求的管理制度（《法律法規(guī)和其他要求識別控制程序》）中，對建立獲取渠道，識別、獲取、更新法律和其他要求，并傳達(dá)給員工等內(nèi)容是否進(jìn)行了規(guī)定？查是否建立了法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道，如《知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道表》？查是否識別和獲取適用的法律和其他要求，并形成記錄《適用的法律法規(guī)和其他要求清單》？從《適用的法律法規(guī)和其他要求清單》中抽取2-3項(xiàng)法律法規(guī)，查是否是現(xiàn)行有效的最新版本？公司的法律法規(guī)信息是如何傳達(dá)給員工的？詢問查文件查記錄1.按標(biāo)準(zhǔn)要求建立《法律法規(guī)和其他要求識別控制程序》，其中規(guī)定了質(zhì)量部負(fù)責(zé)收集和識別公司所涉及的適用的知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)；規(guī)定了相應(yīng)的獲取渠道、更新頻次、適用性是識別與確認(rèn)、傳達(dá)要求，2.文件中規(guī)定了相應(yīng)的獲取渠道，有《《知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道表》；3.文件中對適用性的識別、確認(rèn)有相應(yīng)規(guī)定，按要求形成記錄《適用的法律法規(guī)和其他要求清單》；4.查看《適用的法律法規(guī)和其他要求清單》，收集了與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)，抽查《中華人民共和國專利法》，實(shí)施日期2021.6.1，為最新版本；5.公司的法律法規(guī)收集信息放于內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)盤中，通過郵件形式傳遞至各部門員工。√

管理體系要求Requires審查內(nèi)容Thecontentofaudit審查方法Themethodsofaudit現(xiàn)場審核記錄Recordofauditingonthesite符合Yes(√)不符合No(×)GB/T294905.5查是否有公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系的年度管理評審計(jì)劃？查管理評審輸入資料是否包括以下內(nèi)容？知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)及其完成情況；企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評估信息；技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；知識產(chǎn)權(quán)資源的充分性；前期審核結(jié)果；改進(jìn)建議。查管理評審報(bào)告是否包括以下內(nèi)容：知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；知識產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；資源需求的決定；知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃和運(yùn)行的適宜性和有效性的結(jié)論查記錄1.初建體系，暫未開展管理評審活動(dòng)√GB/T294909.1/9.2/9.3詢問質(zhì)量部，是否建立形成文件的內(nèi)部審核的管理制度，規(guī)定公司內(nèi)部審核所需的控制要求？查內(nèi)部審核的管理制度（《內(nèi)部審核控制程序》）中，對內(nèi)部審核的策劃、實(shí)施和記錄等內(nèi)容是否進(jìn)行了規(guī)定？詢問查文件查記錄1.按標(biāo)準(zhǔn)要求建立《內(nèi)部審核控制程序》程序文件，規(guī)定公司內(nèi)部審核看控制要求，質(zhì)量部負(fù)責(zé)內(nèi)部審核活動(dòng)的管理工作；文件中規(guī)定了內(nèi)部審核的策劃、實(shí)施和記錄的相關(guān)要求?！?/p>

管理體系要求Requires審查內(nèi)容Thecontentofaudit審查方法Themethodsofaudit現(xiàn)場審核記錄Recordofauditingonthesite符合Yes(√)不符合No(×)GB/T294909.1/9.2/9.3查是否按內(nèi)部審核的管理制度要求，實(shí)施了內(nèi)部審核，并