檔案檢查評價清單

附件1,,,,,,,,

檔案檢查評價清單,,,,,,,,

檢查項目,檢查內(nèi)容,評分標(biāo)準(zhǔn),"標(biāo)準(zhǔn)

分?jǐn)?shù)","自評

分?jǐn)?shù)",現(xiàn)狀描述,存在風(fēng)險,"風(fēng)險自

評定",佐證材料索引

一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況（10分）,,,,,,,,

1.檔案集中統(tǒng)一管理,檔案工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理（檔案門類：管理類、合同、產(chǎn)品、科研、建設(shè)項目、信息化項目、設(shè)備儀器、會計、職工、金融業(yè)務(wù)、聲像、實物等）,本單位應(yīng)對各門類檔案集中統(tǒng)一管理，提供相關(guān)文件、圖片及說明等，如提供檔案分類方案及檔案系統(tǒng)中各門類檔案目錄樹截圖,1,1,統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第2-3項)

2.領(lǐng)導(dǎo)重視,明確檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)（沒有文件明確檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)，高風(fēng)險）,明確檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)姓名、職務(wù)及分管職責(zé)，提供相關(guān)文件,1,1,公司黨委副書記、工會主席Z為分管領(lǐng)導(dǎo),,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第4項)

,檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)未定期聽取檔案工作匯報，未定期對檔案工作監(jiān)督檢查，未及時研究并協(xié)調(diào)解決檔案工作中的重大問題,分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對檔案工作批示或提出要求，并協(xié)調(diào)解決檔案工作中重大問題的相關(guān)文件等,1,1,分管領(lǐng)導(dǎo)對檔案工作有批示、要求，并解決問題,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(，含清單第5項)

3.檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置,明確檔案工作歸口管理部門，并納入部門職責(zé)（沒有文件明確檔案歸口管理部門或檔案部門負(fù)責(zé)人，高風(fēng)險）,提供檔案歸口管理部門名稱、部門職責(zé)相關(guān)文件,0.5,0.5,歸口管理部門為辦公室,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第9項)

,設(shè)置與企業(yè)檔案工作發(fā)展相適應(yīng)的檔案機(jī)構(gòu)（未賦予檔案機(jī)構(gòu)法定職責(zé)，檔案歸口管理部門不在本單位總部，高風(fēng)險）,明確檔案機(jī)構(gòu)名稱，如檔案處（室）等，檔案工作歸口部門不明確或?qū)蛹壍涂?分,0.5,0.5,檔案機(jī)構(gòu)名稱為秘書處（檔案處）（保密處）,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第7-9項)

4.檔案人員配備,檔案部門負(fù)責(zé)人具有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱，或大學(xué)本科及以上學(xué)歷,明確檔案部門負(fù)責(zé)人姓名、學(xué)歷或職稱及檔案部門負(fù)責(zé)人職責(zé)，提供相關(guān)文件,1,1,檔案部門負(fù)責(zé)人為辦公室主任,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第6項)

,配備專職檔案管理人員（檔案部門實有人員數(shù)遠(yuǎn)少于編制數(shù)，或達(dá)到編制數(shù)但不能滿足當(dāng)前檔案工作需要，高風(fēng)險）,提供專職檔案管理人員姓名、崗級，檔案人員為兼職、非正式員工或崗位待遇遠(yuǎn)低于同類人員的，不得分；專職檔案人員數(shù)量應(yīng)滿足檔案管理需求。,1,1,專職檔案員定編兩人，均為二級主管崗。,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第10項)

,檔案人員具備專業(yè)技能,提供檔案人員參加檔案培訓(xùn)的證書,0.5,0.5,具備專業(yè)技能,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第10-11項)

,建立以檔案部門為核心，各職能或承辦部門、各項目專兼職檔案人員為基礎(chǔ)的檔案管理網(wǎng)絡(luò),提供業(yè)務(wù)和職能部門檔案人員管理職責(zé)的文件、檔案管理網(wǎng)絡(luò)圖、專（兼）職檔案員職責(zé),1,1,各職能部門兼職文秘、各項目資料員負(fù)責(zé)歸檔,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(P1-5頁，含清單第12項)

5.納入考核,切實把檔案工作納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，納入工作考核檢查,應(yīng)印發(fā)年度檔案工作計劃、納入考核檢查文件或說明，提供相關(guān)文件,1,1,"每年有總結(jié)并制定年度工作要點；檔案工作納入企業(yè)總體規(guī)劃，同時也制定了十四五檔案專項規(guī)劃，因中交檔案規(guī)劃還未印發(fā),所以目前在等集團(tuán)文件，還未正式發(fā)文。每年企業(yè)千分制督導(dǎo)檢查和創(chuàng)建一流辦公室的考核中都有檔案檢查內(nèi)容。",,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第14項)

6.檔案工作經(jīng)費,檔案專項經(jīng)費列入企業(yè)年度預(yù)算并能滿足工作需要,提供檔案經(jīng)費預(yù)算及支出等相關(guān)文件,1,1,檔案經(jīng)費列入預(yù)算并能滿足工作需要,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第13項)

7.資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置,本單位或所屬單位發(fā)生了資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動，檔案部門開展檔案處置工作（如未發(fā)生該類情況，直接得0.5分；檔案部門未參與資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動處置工作或未開展檔案處置工作，高風(fēng)險）,提供檔案處置方案、處置報告及整改報告等相關(guān)文件,0.5,0.5,對產(chǎn)權(quán)變動單位開展了檔案處置工作，產(chǎn)權(quán)變動單位檔案由主責(zé)單位接收管理,,,一、檔案工作體制機(jī)制建設(shè)情況(含清單第15-16項)

二、檔案管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)（8分）,,,,,,,,

8.檔案工作文件宣貫情況,嚴(yán)格貫徹落實上級單位有關(guān)檔案工作的重要文件精神及上級檔案部門有關(guān)工作要求,對近三年上級單位檔案工作重要文件以及上級檔案部門有關(guān)工作要求進(jìn)行宣貫,4,4,嚴(yán)格貫徹落實上級單位有關(guān)檔案工作的重要文件精神及上級檔案部門有關(guān)工作要求,,,二、檔案管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)(含清單第17項)

9.檔案管理制度規(guī)范建設(shè),制定滿足本單位檔案工作需要的各類制度、辦法（未制定本單位檔案管理辦法（規(guī)定），未制定各類檔案工作細(xì)則，高風(fēng)險）,提供各類制度清單及相關(guān)證明文件，包括明確本單位檔案分類、各類檔案管理辦法或細(xì)則,2,1.5,本單位檔案制度為總分結(jié)構(gòu)，制發(fā)一個總的檔案管理辦法，其它各類制度和細(xì)則均為該辦法附件，不再另行印發(fā)。今年正在對現(xiàn)行制度進(jìn)行完善，補充檔案分類方案、合同、金融等新類別檔案的整理細(xì)則，目前尚未修訂完畢，因此還未發(fā)文。,是,低風(fēng)險,二、檔案管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)(含清單第18項)

,各類文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表修訂及時并報上級單位審批,提供報審及批復(fù)文件,2,,2015年制定了企業(yè)管理類文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表并報中交批復(fù)，2018年重組合并后作了修訂但未報中交審批；今年因機(jī)構(gòu)改革尚未結(jié)束，因此延遲報審。,,,二、檔案管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)(含清單第19項)

三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況（22分）,,,,,,,,

10.檔案的收、管、存、用工作,文件材料形成質(zhì)量符合國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),主送、抄送本單位的文件以原件歸檔；歸檔文件材料簽章手續(xù)完備、字跡清晰、圖表整潔、無涂改現(xiàn)象；文件材料載體和書寫材料符合耐久性要求等,1.5,1.5,文件材料簽章手續(xù)完備、字跡清晰、圖表整潔、無涂改現(xiàn)象；文件材料載體和書寫材料符合耐久性要求,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況

,按規(guī)定時間完成各門類、各種載體文件材料收集整理歸檔工作，歸檔文件材料齊全完整（大量文件材料歸檔不齊全，高風(fēng)險）,提供文件材料歸檔情況說明，并提供歸檔文件材料移交清單,2,1,完成了各門類、各種載體文件材料收集整理歸檔工作，但不能保證全部在規(guī)定時間內(nèi)完成；歸檔文件材料齊全、完整度有欠缺,是,中風(fēng)險,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況

,對歸檔文件材料及時進(jìn)行審核，交接手續(xù)完備（大量歸檔文件材料簽署手續(xù)不全，高風(fēng)險）,,2,2,審核及交接手續(xù)完備,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況

10.檔案的收、管、存、用工作,文件材料分類、保管期限劃分、組卷、排列、編號、裝訂規(guī)范（大量檔案未劃分保管期限或保管期限明顯低于國家有關(guān)規(guī)定，高風(fēng)險）,檔號章、頁碼、備考表、盒脊填寫完整準(zhǔn)確，提供已上架保存的紙質(zhì)檔案盒脊拍照,1.5,1.5,符合要求,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況

,各門類各種載體檔案整理規(guī)范，案卷封面、案卷目錄、卷內(nèi)目錄、備考表、歸檔文件目錄等編制規(guī)范（檔案未整理，高風(fēng)險）,提供各門類檔案目錄及各類載體檔案目錄，包括照片、錄音錄像電子檔案、實物、光盤等歸檔目錄及相關(guān)圖片等，整理不規(guī)范扣1分,1.5,1.5,符合要求,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況

,以上級單位或本單位名義中標(biāo)的建設(shè)項目檔案應(yīng)進(jìn)行有效管理,對于上級單位建設(shè)項目的重要檔案紙質(zhì)版及其電子版應(yīng)移交上級單位總部檔案部門歸檔；對于本單位建設(shè)項目的重要檔案紙質(zhì)版和全部檔案的電子版應(yīng)移交本單位總部檔案部門歸檔，提供建設(shè)項目清單與檔案目錄,3,2,以上級單位或本單位名義中標(biāo)的建設(shè)項目檔案移交本單位總部檔案部門，但受各種因素影響，歸檔時間往往滯后,是,中風(fēng)險,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況(含清單第21、30、40項)

,本單位固定資產(chǎn)管理情況，本單位投資或參與的科研項目、信息化項目、重要產(chǎn)品、重大活動等業(yè)務(wù)檔案應(yīng)進(jìn)行有效管理,對于本單位形成的業(yè)務(wù)檔案應(yīng)移交檔案部門歸檔，提供固定資產(chǎn)清單、科研項目、信息化項目、重要產(chǎn)品、重大活動清單,3,3,本單位無產(chǎn)品類業(yè)務(wù)，其它已進(jìn)行歸檔管理,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況(含清單第21、30項)

,有檔案出入庫記錄，人員出入庫記錄，定期開展檔案清點、安全巡查（無檔案登記臺賬，或檔案、人員出入庫無記錄，高風(fēng)險）,提供檔案出入庫記錄、人員出入庫記錄,1,1,檔案出入庫記錄見借閱登記，人員出入庫掃碼登記,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況(含清單第32項)

10.檔案的收、管、存、用工作,檔案利用登記規(guī)范，需履行審批手續(xù)的，審批流程符合規(guī)定；檔案利用效果填寫完整（未按規(guī)定履行利用審批手續(xù)，或未登記，高風(fēng)險）,提供檔案利用登記簿、檔案利用效果登記表；采用數(shù)字檔案館提供利用的，提供相關(guān)利用審批截圖,2,2,檔案利用登記規(guī)范，審批流程合規(guī)；有檔案利用效果登記,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況(含清單第36項)

,開展檔案編研工作（有全宗卷、組織沿革、大事記、專題匯編等）（編研成果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤，或編研、展覽展示過程中違反規(guī)定公布檔案，高風(fēng)險）,提供企業(yè)全宗卷、組織沿革、大事記、專題匯編等,2,2,整理了全宗卷并開展編研工作，展覽活動非主辦，參與協(xié)助，提供資料。,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況(含清單第37項)

,及時、準(zhǔn)確地填報本單位檔案工作年報及有關(guān)統(tǒng)計報表,提本單位及所屬單位檔案統(tǒng)計年報,1,1,及時準(zhǔn)確填報，每年均一次性通過,,,三、檔案業(yè)務(wù)工作開展情況(含清單第31項)

11.檔案鑒定銷毀,成立檔案鑒定小組，及時開展到期檔案鑒定工作,提供成立檔案鑒定小組的文件,1,1,近十年未進(jìn)行檔案鑒定工作,,,

,到期檔案鑒定銷毀審批流程規(guī)范（銷毀檔案未履行鑒定、銷毀審批程序，高風(fēng)險）,若開展鑒定銷毀工作，提供檔案鑒定銷毀清冊；若未開展鑒定銷毀工作提供相關(guān)說明,0.5,0.5,近十年未進(jìn)行檔案銷毀工作,,,

四、檔案信息化建設(shè)情況（25分）,,,,,,,,

12.電子文件歸檔與電子檔案管理,及時完成電子文件整理與歸檔（數(shù)據(jù)量過少不符合實際的，不得分）,提供檔案系統(tǒng)“檔案數(shù)量”“電子文件數(shù)量”截圖,6,5,基本完成電子文件整理歸檔，個別部門歸檔不及時,有,低風(fēng)險,四、檔案信息化建設(shè)情況（含清單28）

12.電子文件歸檔與電子檔案管理,電子文件信息著錄規(guī)范、準(zhǔn)確、完整,題名、責(zé)任者、利用權(quán)限、文件類型等著錄項規(guī)范、準(zhǔn)確，提供系統(tǒng)截圖,5,5,電子文件信息著錄規(guī)范、準(zhǔn)確、完整。利用權(quán)限不是著錄項；文件類型應(yīng)由系統(tǒng)推送時自動識別，目前一體化公文系統(tǒng)尚在測試，因此此項未填,,,四、檔案信息化建設(shè)情況

,歸檔電子文件進(jìn)行了“四性檢測”、存儲格式、元數(shù)據(jù)符合規(guī)范,提供部分歸檔電子文件“四性檢測”、存儲格式、元數(shù)據(jù)情況圖片,2,2,歸檔電子文件符合規(guī)范,,,四、檔案信息化建設(shè)情況

,永久保存的電子文件，做到“應(yīng)歸盡歸”,提供進(jìn)行數(shù)據(jù)核驗情況的說明與文件目錄,2,2,永久保存的電子文件已歸檔,,,四、檔案信息化建設(shè)情況

,電子檔案安全管理符合國家強(qiáng)制性要求（未使用專業(yè)電子檔案管理系統(tǒng)或軟件（含系統(tǒng)運行所需的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、安全保密系統(tǒng)，下同）安全保密不符合國家有關(guān)規(guī)定，高風(fēng)險；電子文件歸檔安全保密不符合要求，高風(fēng)險；電子檔案未實施長期保管策略，或不符合國家強(qiáng)制性要求，高風(fēng)險）,提供檔案系統(tǒng)采取的安全措施，包括角色配置、日志監(jiān)控、個人信息水印、電子檔案權(quán)限設(shè)定等。,2,2,電子檔案安全管理符合國家強(qiáng)制性要求,,,四、檔案信息化建設(shè)情況

13.傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化,開展了傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化工作，掃描質(zhì)量符合要求，進(jìn)行了OCR識別（雙層PDF）等（傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化工作過程或環(huán)境不符合國家強(qiáng)制性要求，高風(fēng)險）,提供數(shù)字化情況說明，確保珍貴、重要、利用頻繁檔案全部數(shù)字化,2,2,開展了傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化工作，珍貴、重要、利用頻繁檔案全部數(shù)字化，過程及環(huán)境符合要求,,,四、檔案信息化建設(shè)情況（含清單27）

13.傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化,檔案數(shù)字化率,數(shù)字化率20%以下不得分、20%（含）-40%之間1分、40%（含）-60%之間2分、60%（含）-80%之間4分、80%（含）以上6分。,6,6,管理類檔案數(shù)字化率100%，工程類,,,四、檔案信息化建設(shè)情況（含清單27）

五、檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作開展情況（10分）,,,,,,,,

14.監(jiān)督指導(dǎo)所屬單位檔案工作,檔案部門監(jiān)督指導(dǎo)所屬企業(yè)開展檔案工作（未明確檔案部門對下屬單位、境外企業(yè)（如有）、本級企業(yè)各部門檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)職能，未開展檔案監(jiān)督指導(dǎo)；高風(fēng)險）,提供相關(guān)檔案工作檢查考核及問題整改文件材料與圖片,2,2,開展了監(jiān)督指導(dǎo),,,五、檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作開展情況

15.檔案驗收,檔案人員參與檔案驗收工作（檔案部門未開展對直屬等重點項目的監(jiān)督指導(dǎo)；高風(fēng)險）,提供本單位建設(shè)項目、科研項目、信息化項目、重要產(chǎn)品、重大活動的收集歸檔情況，檔案人員參與以上項目和產(chǎn)品驗收文件，檔案移交進(jìn)館檔案清冊,2,1,對直屬等重點項目有監(jiān)督指導(dǎo)和驗收，但有些沒有留下文字性材料，不規(guī)范；科研項目、信息化項目沒有參加驗收；本單位無產(chǎn)品和進(jìn)館檔案,有,中風(fēng)險,五、檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作開展情況

16.專項監(jiān)督指導(dǎo),開展所屬單位保管期限表審核批復(fù)、檔案處置方案審批（如有）工作,提供報審與批復(fù)文件,3,2.5,開展了審核批復(fù)工作，沒有印發(fā)正式通報,有,低風(fēng)險,五、檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作開展情況

17.檔案工作檢查,對本單位各部門及所屬單位進(jìn)行檔案工作檢查考核（沒有印發(fā)正式通報文件的不得分）,制定檔案檢查工作辦法，建立檢查考核機(jī)制，近3年未對下屬單位或本級企業(yè)各部門開展檢查考核不得分,3,3,開展了審核批復(fù)工作,,,五、檔案業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)工作開展情況

六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（8分）,,,,,,,,

18.檔案庫房,有符合檔案安全保管要求的檔案專用庫房（無檔案庫房，或托管寄存業(yè)務(wù)不合規(guī)，高風(fēng)險）,提供相關(guān)圖片，無檔案庫房或檔案處于散存狀態(tài)不得分,1,1,有符合檔案安全保管要求的檔案專用庫房5間，其中一間未啟用,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

,檔案庫房選址合理，基礎(chǔ)設(shè)計和建設(shè)符合要求（選址未遠(yuǎn)離自然災(zāi)害易發(fā)生的地段，或靠近易燃、易爆場所，或緊鄰潮濕、有污染源的設(shè)施，高風(fēng)險；投入使用的庫房未經(jīng)項目竣工驗收或驗收不合格，高風(fēng)險；未按規(guī)定進(jìn)行抗震、防雷設(shè)計和建設(shè)；樓面的荷載不滿足承重要求，高風(fēng)險；庫房耐火等級未達(dá)標(biāo)，或防火設(shè)計、建設(shè)未通過消防部門審核、驗收，或檔案庫房未配備符合規(guī)定消防設(shè)備，或電氣設(shè)施設(shè)備不符合檔案庫房要求，或庫房防水等級未達(dá)標(biāo)，或未設(shè)置必要的排水設(shè)施，或未配備必要的采暖通風(fēng)和空氣調(diào)節(jié)設(shè)施設(shè)備，或庫房不滿足防盜要求，無監(jiān)控、門禁等設(shè)施設(shè)備，或其他設(shè)施設(shè)備不符合要求，高風(fēng)險；庫房有易燃易爆物等危險物品，高風(fēng)險；）,選址遠(yuǎn)離自然災(zāi)害易發(fā)生的地段，包括靠近易燃、易爆場所，或緊鄰潮濕、有污染源的環(huán)境；庫房不應(yīng)設(shè)在地下或頂層；提供檔案庫房情況說明，包括位置、承重等,1,1,庫房選址合理，位于3層，承重做了專門加固，基礎(chǔ)設(shè)計和建設(shè)符合要求。八防情況證明見后面七.22項,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單第24項）

,庫房面積滿足5年需要的基礎(chǔ)上有一定余量,提供檔案庫房面積與使用情況說明,1,1,庫房面積960平米,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

18.檔案庫房,檔案庫房、閱覽室、辦公室“三分開”（無辦公用房、技術(shù)用房、閱覽室，或未與庫房分開設(shè)置，高風(fēng)險）,提供相關(guān)圖片（少一種扣0.5分）,1,1,四室分開,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

19.檔案裝具,檔案柜、架數(shù)量充裕，質(zhì)量好，檔案案卷卷盒符合國家有關(guān)要求,提供檔案裝具和保護(hù)設(shè)備定期檢測保養(yǎng)證明文件與相關(guān)圖片,1,1,檔案卷盒合規(guī)，檔案柜、架數(shù)量充裕，質(zhì)量好，定期維修保養(yǎng)。,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單第25項）

20.檔案保護(hù)及辦公設(shè)備設(shè)施,根據(jù)實際需要配備必要的空調(diào)機(jī)、去濕機(jī)、加濕機(jī)、排風(fēng)扇等保護(hù)設(shè)備設(shè)施,提供檔案設(shè)備設(shè)施相關(guān)圖片,1,1,保護(hù)設(shè)備設(shè)施齊全,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

,配備滿足檔案工作需要的計算機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、照像機(jī)、光盤刻錄機(jī)等現(xiàn)代化辦公設(shè)備,提供檔案設(shè)備設(shè)施相關(guān)圖片,1,1,辦公設(shè)備齊全,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

,配備必要的服務(wù)器、存儲器、容災(zāi)備份設(shè)備，且性能滿足工作需要。（無必要的服務(wù)器、存儲器、容災(zāi)備份設(shè)備，或檔案信息化硬件設(shè)備（含網(wǎng)絡(luò)）性能、安全保密等方面不符合國家有關(guān)規(guī)定，高風(fēng)險）,提供檔案設(shè)備設(shè)施相關(guān)圖片,1,1,使用中交集團(tuán)數(shù)字檔案館系統(tǒng)，服務(wù)器、存儲器、容災(zāi)備份設(shè)備由集團(tuán)統(tǒng)一負(fù)責(zé),,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

七、檔案安全工作開展情況（12分）,,,,,,,,

21.檔案安全保障機(jī)制,制定檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急處置管理辦法,提供檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急處置管理辦法,1,1,制定了檔案工作突發(fā)事件應(yīng)急處置管理辦法,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

21.檔案安全保障機(jī)制,根據(jù)檔案管理應(yīng)急處置預(yù)案，進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練,提供檔案應(yīng)急處置預(yù)案和近3年內(nèi)應(yīng)急演練材料,1,1,制定了檔案應(yīng)急處置預(yù)案并進(jìn)行應(yīng)急演練,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單25）

,做好檔案及相關(guān)設(shè)備設(shè)施的安全檢查和安全隱患排查處置工作,提供檔案及相關(guān)設(shè)備設(shè)施安全檢查記錄，檔案庫房監(jiān)控記錄,1,1,每年有安全巡檢和排查，庫房裝有監(jiān)控,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（清單25、33）

22.檔案庫房安全,檔案庫房采取切實有效的防火、防盜、防水、防潮、防蟲、防光、防鼠、防塵、防高溫、防污染等防護(hù)措施,提供八防措施對應(yīng)的實施記錄和相關(guān)圖片（少一種扣0.2分）,1,1,有八防措施,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單25）

,檔案庫房溫濕度符合要求（庫房溫濕度嚴(yán)重超標(biāo)，高風(fēng)險）,提供檔案庫房溫濕度儀器照片與記錄,1,1,溫濕度基本符合要求,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單25）

23.檔案實體安全,檔案排列有序，存放位置示意圖清晰、準(zhǔn)確，無積存未整理的檔案，無未上架保管的檔案（未按要求對涉密檔案進(jìn)行單獨保管，高風(fēng)險）,提供檔案清點或巡查記錄，檔案存放的位置索引圖,1,1,檔案分類上架，排列有序，有存放位置示意圖,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單25）

,定期檢查檔案保管狀況，對破損檔案及時進(jìn)行修復(fù)（未對有受損、退變等情況的檔案采取搶救保護(hù)措施，高風(fēng)險）,著重查看歷史檔案保管情況，提供相關(guān)圖片和說明,1,1,對破損檔案用宣紙裱補,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

24.檔案信息安全,對檔案進(jìn)行了異質(zhì)異地備份,提供檔案異質(zhì)、異地備份相關(guān)說明,1,1,使用中交集團(tuán)數(shù)字檔案館系統(tǒng)，異地備份由集團(tuán)統(tǒng)一負(fù)責(zé);重要電子檔案有紙質(zhì)備份,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

24.檔案信息安全,檔案外包/數(shù)字化加工采取有效安全管理措施和技術(shù)手段，確保數(shù)字化過程中檔案實體和信息安全（檔案服務(wù)外包工作合同簽訂不規(guī)范或選擇不滿足要求的供應(yīng)商提供檔案外包服務(wù)，高風(fēng)險；對外包服務(wù)過程無監(jiān)督和檢查，或服務(wù)過程不符合要求，高風(fēng)險）,提供檔案數(shù)字化加工采取的有效安全管理措施,1,1,對檔案數(shù)字化服務(wù)機(jī)構(gòu)、數(shù)字化場所、數(shù)字化加工設(shè)備等進(jìn)行安全管理，采取了有效措施防止數(shù)據(jù)失密泄密,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況（含清單27、39）

,涉密檔案、涉密移動存儲介質(zhì)的存放保管環(huán)境符合保密要求,提供相關(guān)說明,1,1,無涉密檔案,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

,涉密檔案整理在涉密計算機(jī)上進(jìn)行，涉密檔案整理編目規(guī)范,提供相關(guān)說明,1,1,無涉密檔案,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

,涉密檔案的利用審批手續(xù)符合規(guī)定，利用環(huán)境符合涉密檔案管理要求,提供涉密檔案利用審批表及說明,1,1,無涉密檔案,,,六、檔案工作設(shè)施設(shè)備情況

八、檔案宣傳培訓(xùn)開展情況（5分）,,,,,,,,

25.檔案宣傳,開展檔案宣傳工作，并有活動記錄,提供近兩年檔案宣傳活動文件或圖片,1,1,采用掛圖、LED屏宣貫等方式進(jìn)行宣傳，開展作品征集,,,八、檔案宣傳培訓(xùn)開展情況

,積極上報工作動態(tài)并被