XXX公司關(guān)于報送投資管理自查自糾工作總結(jié)的報告

—PAGE2——PAGE2—XXXXXXXX公司關(guān)于報送投資管理自查自糾工作總結(jié)的報告XXXXXXX公司：按照決策部署，XXXXXX公司深入開展專項行動，結(jié)合相關(guān)文件要求，完成投資管理自查自糾工作，持續(xù)開展投資管理自查自糾整改工作，并取得階段性進(jìn)展。具體情況匯報如下：一、投資管理自查情況（一）投資管理體系自查情況對照《投資管理自查問題清單》（以下簡稱“問題清單”），XXXXXXX公司投資管理制度健全，目前已經(jīng)建立投資管理辦法、投資負(fù)面清單、投資管理實施細(xì)則，覆蓋投資全過程管控，在投資方向、投資程序、投資風(fēng)險及投資回報等方面均在制度中明確了具體要求；在管理組織架構(gòu)方面，XXXXXXX公司建立責(zé)權(quán)分明、協(xié)調(diào)有序的組織架構(gòu)，強(qiáng)化投資與戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)控合規(guī)、財務(wù)監(jiān)督、產(chǎn)權(quán)管理、考核評價、人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察、審計巡視等聯(lián)動作用，形成投資監(jiān)管合力。集團(tuán)向下授權(quán)投資決策的企業(yè)管理層級未超過兩級，授權(quán)放權(quán)事項合理，并對授權(quán)放權(quán)后的項目進(jìn)行了有效監(jiān)督。在集團(tuán)公司投資管理體系的指引下，各子企業(yè)結(jié)合各自投資業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，制定了從投前決策、事中管理到事后退出等全過程投資管理流程，子企業(yè)投資管理流程規(guī)范。通過自查，集團(tuán)及所屬各級子企業(yè)已經(jīng)建立完善的投資管理體系，不存在相關(guān)問題。投資項目自查情況2023年3月，集團(tuán)公司將全部子企業(yè)（全資、控股和實際控制）納入自查自糾范圍，確定納入管理層級為“二級”自查企業(yè)11家。通過全面排查近年來投資項目（包括2019年以后決策的項目和2019年以前決策但仍列入2022年企業(yè)投資計劃的項目），確定納入自查項目共29項。對照《問題清單》，從投資方向、投資程序、投資風(fēng)險、投資回報及其他問題等方面，對納入自查范圍內(nèi)的投資項目逐一進(jìn)行對照比較，經(jīng)過自查，涉及二級企業(yè)2家，存在投資管理問題共4項。（三）歷史問題整改情況集團(tuán)公司梳理2019年以來歷次審計、巡視、專項監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)投資問題的整改落實情況，結(jié)合發(fā)現(xiàn)投資方面問題整改落實情況，共涉及投資方面問題共12項，其中已完成整改8項，正在持續(xù)推進(jìn)4項。二、整改工作推進(jìn)情況（一）工作推進(jìn)情況集團(tuán)公司自2022年2月開展投資管理自查自糾工作以來，針對歷史遺留的難點(diǎn)問題，特別是前期未整改完成的問題，建立工作組專班，進(jìn)行專題事項研究，群策群力，集思廣益，防范化解投資風(fēng)險，形成了自上而下，定期督導(dǎo)推進(jìn)的工作機(jī)制。如對于投資問題，集團(tuán)公司自7月以來共召開3次辦公會進(jìn)行專題研究，目前已形成具體處置方案和工作措施，正按照工作要求與計劃穩(wěn)步推進(jìn)；對于基石投資問題，集團(tuán)公司于10月份組織成立XXX投資項目專項工作組，赴XXX公司實地調(diào)研，了解其經(jīng)營和財務(wù)狀況，同時密切關(guān)注債務(wù)問題后續(xù)政策進(jìn)展情況，尋求最為穩(wěn)妥且可行的退出方式以化解風(fēng)險。（二）整改問題最新進(jìn)展情況1.《問題清單》中的投資管理問題1）XXXX利用PPP項目存在投資進(jìn)度嚴(yán)重滯后于計劃進(jìn)度問題最新進(jìn)展：XXX公司于10月組織召開項目專題會，討論溝通項目轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行、提高日處理量、投資變更、經(jīng)營虧損等事項，將于近期向集團(tuán)公司呈報專題報告，并計劃于12月中旬向集團(tuán)公司呈報投資再決策申請。2）XXX公司存在項目完成后的投資回報率與預(yù)期水平差異較大問題最新進(jìn)展：集團(tuán)公司綜合考慮XXX公司整體狀況，近期調(diào)整更換了公司主要領(lǐng)導(dǎo)，以提升公司治理水平，并加強(qiáng)與集團(tuán)公司及內(nèi)部企業(yè)之間的業(yè)務(wù)交流。2022年1-12月，公司營業(yè)收入為XXX萬元，營業(yè)總成本為XXX萬元，營業(yè)利潤為-XXX萬元，虧損額同比降低。下一步將與集團(tuán)內(nèi)部其他企業(yè)通力合作，優(yōu)勢互補(bǔ)，共同拓展市場業(yè)務(wù)，盡早實現(xiàn)扭虧為盈。3）XXXXPPP項目存在未納入當(dāng)?shù)卣斦A(yù)算問題最新進(jìn)展：項目公司每月定期分別向報送《關(guān)于申請撥付項目服務(wù)費(fèi)及將項目服務(wù)費(fèi)納入財政預(yù)算的報告》，截至2022年9月底，XX公司累計報送25次，持續(xù)推進(jìn)政府付費(fèi)及納入年度財政預(yù)算事宜。4）XXXXXPPP項目均存在未納入當(dāng)?shù)卣斦A(yù)算問題最新進(jìn)展：項目公司每月定期分別報送《關(guān)于申請撥付項目服務(wù)費(fèi)及將項目服務(wù)費(fèi)納入財政預(yù)算的報告》，截至2022年9月底，累計報送28次，持續(xù)推進(jìn)政府付費(fèi)及納入年度財政預(yù)算事宜。2.2019年以來歷次監(jiān)督檢查中未整改完成的投資問題1）XXXXX項目投資問題最新進(jìn)展：受讓債權(quán)等合同簽署，準(zhǔn)備辦理質(zhì)押登記，并監(jiān)控生產(chǎn)經(jīng)營情況。2）回款逾期問題最新進(jìn)展：啟動項目公司股權(quán)評估工作。（三）整改工作成效XXXXXXX公司通過本次投資自查自糾工作，從投資方向、投資程序、投資風(fēng)險防范、投資回報等方面加強(qiáng)管控，在處置潛在風(fēng)險、提高項目收益水平、清理退出項目方面取得一定工作成效。在處置潛在風(fēng)險方面，XXXXXXX公司參與投資的項目存在潛在風(fēng)險，XXXXXXX公司制定7項應(yīng)對措施，截止至2022年10月31日，已完成4項，其余3項措施正在推進(jìn)落實中，整改措施情況如下：1.項目公司就項目建設(shè)工期延誤情況進(jìn)行重新梳理，并與實施機(jī)構(gòu)、施工單位、監(jiān)理單位進(jìn)行充分溝通，形成初步一致性意見，目前已上報實施機(jī)構(gòu)簽批，并已做好應(yīng)急預(yù)案。2.建立投資項目再決策機(jī)制，要求投資責(zé)任主體重新明確項目邊界，對投資風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)分析，制定應(yīng)對措施，及時報送集團(tuán)公司審批。3.強(qiáng)化投資項目過程管控，要求投資責(zé)任主體按季度報送項目執(zhí)行進(jìn)展，并于重大問題進(jìn)行專題匯報。74.建立投資項目信息化系統(tǒng)，及時了解項目進(jìn)展情況，提升投資過程管控效率和水平。第1-3項措施正在穩(wěn)步推進(jìn)中，其余整改措施均已完成。在提高項目收益水平方面，XXXXXXX公司參與的項目存在收益水平不及預(yù)期的問題。XXXXXXX公司制定了5項舉措，截止至2022年10月31日，已完成4項，其余1項正在穩(wěn)步推進(jìn)中，整改措施情況如下：1.跟蹤業(yè)績表現(xiàn)，關(guān)注股價動態(tài)，按季度出具投后管理報告，年末開展專題研究。2.保持良好溝通，定期組織調(diào)研了解經(jīng)營動態(tài)。3.建立投資項目預(yù)警機(jī)制。4.做好現(xiàn)金流管理，防范公司出現(xiàn)資金短缺風(fēng)險；5.公司努力拓展業(yè)務(wù)，盡快實現(xiàn)扭虧為盈。除第5項舉措外，其余整改舉措均已完成。在清理退出項目方面，XXXXXXX公司正在推動清退工作，制定5項整改舉措，截止至2022年10月31日已經(jīng)完成4項，整改措施情況如下：1.聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)對基金退出風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)分析，制定科學(xué)合理、切實可行的清退方案，并通過集團(tuán)公司審批；2.根據(jù)總體退出時間倒排基金清退的時間計劃表，并成立專門的工作小組推動蘇州合伙的注銷工作。3.一方面定期向集團(tuán)公司匯報工作進(jìn)展，同時對于關(guān)鍵事件節(jié)點(diǎn)向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報，從而督促盡快落實清退方案。4.積極開展債權(quán)債務(wù)相關(guān)工作，加快收回投資本金；5.持續(xù)推進(jìn)訴訟維權(quán)工作。目前第3項及第5項正在積極推動中，其余4項整改措施均已完成。通過本次投資自查與整改工作，從落實國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和國資監(jiān)管要求、推動落實國家戰(zhàn)略和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、聚焦主責(zé)主業(yè)等方面進(jìn)一步明確投資方向；從投資管理制度修訂完善、投資項目全過程研究論證（含融資、投資、管理及退出等方面）、決策程序完整性等方面進(jìn)一步要求投資程序做到合法合規(guī)；從開展風(fēng)險評估、完善流程管理等方面強(qiáng)化投資風(fēng)險防范意識；從項目投資回報率與預(yù)期水平對比、按時開展項目后評價等方面關(guān)注投資回報變化趨勢，并適時研判風(fēng)險，制定相應(yīng)對策措施等。三、經(jīng)驗啟示及下一步工作考慮XXXXXXX公司將以本次投資自查自糾工作為契機(jī)，全方位梳理投資管理工作，落實整改措施，形成長效工作機(jī)制，力爭整改問題如期順利解決。下一步將進(jìn)一步做好投資項目全過程管控，提高投資管理效率，實現(xiàn)國有資本保值增值。四、意見及建議建議搭建企業(yè)之間合作