二零二五年度金融科技債券發(fā)行與專業(yè)擔(dān)保服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融科技債券發(fā)行與專業(yè)擔(dān)保服務(wù)協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2本合同用語含義2.雙方基本信息2.1發(fā)行人信息2.2擔(dān)保人信息2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息3.債券發(fā)行情況3.1債券種類3.2債券面值3.3債券發(fā)行總額3.4債券發(fā)行價(jià)格3.5債券發(fā)行時(shí)間3.6債券到期日3.7債券利率4.擔(dān)保服務(wù)內(nèi)容4.1擔(dān)保范圍4.2擔(dān)保方式4.3擔(dān)保額度4.4擔(dān)保期限5.擔(dān)保費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算方式5.2費(fèi)用支付時(shí)間5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制6.信用增級措施6.1信用增級方式6.2信用增級比例6.3信用增級期限7.通知與通訊7.1通知方式7.2通訊地址7.3通知送達(dá)確認(rèn)8.違約責(zé)任8.1發(fā)行人違約責(zé)任8.2擔(dān)保人違約責(zé)任8.3第三方違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除條件11.不可抗力11.1不可抗力事件定義11.2不可抗力事件處理12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：擔(dān)保協(xié)議12.3附件三：信用增級文件13.其他約定13.1保密條款13.2法律適用與管轄13.3合同份數(shù)14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“金融科技債券”指本合同項(xiàng)下發(fā)行人依照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定發(fā)行的、以金融科技行業(yè)為投資方向的債券。1.1.2“發(fā)行人”指在本合同項(xiàng)下發(fā)行金融科技債券的公司或機(jī)構(gòu)。1.1.3“擔(dān)保人”指在本合同項(xiàng)下為發(fā)行人提供的專業(yè)擔(dān)保服務(wù)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)。1.1.4“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指負(fù)責(zé)監(jiān)管金融科技債券發(fā)行和擔(dān)保服務(wù)的政府機(jī)構(gòu)或自律組織。1.2本合同用語含義1.2.1“本合同”指本協(xié)議及其附件。1.2.2“雙方”指本合同中的發(fā)行人和擔(dān)保人。1.2.3“通知”指一方根據(jù)本合同要求向另一方發(fā)出的書面或電子形式的通訊。2.雙方基本信息2.1發(fā)行人信息2.1.1發(fā)行人全稱：________2.1.2發(fā)行人注冊地址：________2.1.3發(fā)行人法定代表人：________2.2擔(dān)保人信息2.2.1擔(dān)保人全稱：________2.2.2擔(dān)保人注冊地址：________2.2.3擔(dān)保人法定代表人：________2.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息2.3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱：________2.3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)地址：________2.3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系人：________3.債券發(fā)行情況3.1債券種類3.1.1債券名稱：________3.2債券面值3.2.1債券面值：人民幣________元3.3債券發(fā)行總額3.3.1債券發(fā)行總額：人民幣________元3.4債券發(fā)行價(jià)格3.4.1債券發(fā)行價(jià)格：人民幣________元3.5債券發(fā)行時(shí)間3.5.1債券發(fā)行時(shí)間：________年________月________日至________年________月________日3.6債券到期日3.6.1債券到期日：________年________月________日3.7債券利率3.7.1債券利率：________%4.擔(dān)保服務(wù)內(nèi)容4.1擔(dān)保范圍4.1.1擔(dān)保范圍包括但不限于發(fā)行人因發(fā)行金融科技債券而產(chǎn)生的債務(wù)本息支付義務(wù)。4.2擔(dān)保方式4.2.1擔(dān)保方式為連帶責(zé)任擔(dān)保。4.3擔(dān)保額度4.3.1擔(dān)保額度為人民幣________元。4.4擔(dān)保期限4.4.1擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。5.擔(dān)保費(fèi)用5.1費(fèi)用計(jì)算方式5.1.1擔(dān)保費(fèi)用按照擔(dān)保額度和年化擔(dān)保費(fèi)率計(jì)算。5.2費(fèi)用支付時(shí)間5.2.1擔(dān)保費(fèi)用每年支付一次，支付時(shí)間為每年的________月________日。5.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.3.1擔(dān)保費(fèi)用根據(jù)市場利率調(diào)整，調(diào)整時(shí)間為每年的________月________日。6.信用增級措施6.1信用增級方式6.1.1信用增級方式為設(shè)置擔(dān)保比例。6.2信用增級比例6.2.1信用增級比例為________%。6.3信用增級期限6.3.1信用增級期限與擔(dān)保期限相同。7.通知與通訊7.1通知方式7.1.1通知可以通過書面信件、傳真、電子郵件或雙方約定的其他方式進(jìn)行。7.2通訊地址7.2.1發(fā)行人通訊地址：________7.2.2擔(dān)保人通訊地址：________7.3通知送達(dá)確認(rèn)7.3.1收件人應(yīng)在收到通知后的________個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)收到通知。8.違約責(zé)任8.1發(fā)行人違約責(zé)任8.1.1如發(fā)行人未能按照本合同約定按時(shí)支付債券本息，擔(dān)保人有權(quán)要求發(fā)行人立即支付違約金，違約金為應(yīng)付債券本息的________%。8.1.2如發(fā)行人違反本合同約定，導(dǎo)致?lián)Ｈ顺袚?dān)超出擔(dān)保額度的責(zé)任，發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償擔(dān)保人因此遭受的損失。8.2擔(dān)保人違約責(zé)任8.2.1如擔(dān)保人未能按照本合同約定提供有效擔(dān)保，發(fā)行人有權(quán)要求擔(dān)保人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償發(fā)行人因此遭受的損失。8.2.2如擔(dān)保人因自身原因?qū)е聯(lián)o效，擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。8.3第三方違約責(zé)任8.3.1如第三方違約導(dǎo)致?lián)Ｈ藷o法履行擔(dān)保義務(wù)，擔(dān)保人有權(quán)向第三方追償，并要求發(fā)行人協(xié)助追償。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同執(zhí)行過程中發(fā)生的爭議。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和訴訟程序的規(guī)定。10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件10.2.1合同因到期履行完畢而終止。10.2.2合同因一方違約而提前終止。10.3合同解除條件10.3.1如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同。11.不可抗力11.1不可抗力事件定義11.1.1不可抗力事件指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會異常事件等原因，導(dǎo)致合同履行無法正常進(jìn)行的客觀情況。11.2不可抗力事件處理11.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知另一方，并提供相關(guān)證明。11.2.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定合同履行方式或解除合同。12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行說明書12.2附件二：擔(dān)保協(xié)議12.3附件三：信用增級文件13.其他約定13.1保密條款13.1.1雙方對本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。13.2法律適用與管轄13.2.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2.2本合同的解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.3合同份數(shù)13.3.1本合同一式________份，雙方各執(zhí)________份，具有同等法律效力。14.合同簽署與生效日期14.1合同簽署14.1.1本合同由雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。14.2合同生效日期14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與分類1.1第三方定義1.1.1“第三方”指在本合同項(xiàng)下，除發(fā)行人和擔(dān)保人以外的任何自然人、法人或其他組織。1.2第三方分類1.2.1中介方：指在合同履行過程中，為發(fā)行人和擔(dān)保人提供中介服務(wù)的第三方，如法律顧問、財(cái)務(wù)顧問等。1.2.2監(jiān)理方：指在本合同項(xiàng)下，對合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督和管理的第三方，如審計(jì)機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等。1.2.3承包方：指在本合同項(xiàng)下，承擔(dān)具體擔(dān)保服務(wù)或相關(guān)工作的第三方，如擔(dān)保公司、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的條件與程序2.1第三方介入條件2.1.1雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方介入。2.1.2第三方具備履行相關(guān)職責(zé)的能力和資質(zhì)。2.2第三方介入程序2.2.1雙方共同向第三方發(fā)出邀請函，明確第三方介入的具體職責(zé)和期限。2.2.2第三方在收到邀請函后，應(yīng)在________個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)是否接受邀請。3.第三方責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義3.1.1責(zé)任限額指第三方在履行合同過程中，因自身原因造成損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。3.2責(zé)任限額確定3.2.1責(zé)任限額由雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。3.2.2如合同未明確責(zé)任限額，則第三方責(zé)任限額為________元。4.第三方職責(zé)與權(quán)利4.1第三方職責(zé)4.1.1中介方職責(zé)：為發(fā)行人和擔(dān)保人提供專業(yè)意見，協(xié)助雙方達(dá)成協(xié)議。4.1.2監(jiān)理方職責(zé)：對合同履行過程進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保合同順利實(shí)施。4.1.3承包方職責(zé)：按照合同約定，提供擔(dān)保服務(wù)或相關(guān)工作。4.2第三方權(quán)利4.2.1中介方權(quán)利：獲取合同履行過程中所需的信息，提出專業(yè)意見。4.2.2監(jiān)理方權(quán)利：要求發(fā)行人和擔(dān)保人提供合同履行情況的報(bào)告，對違反合同約定行為進(jìn)行糾正。4.2.3承包方權(quán)利：要求發(fā)行人和擔(dān)保人按照合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與發(fā)行人5.1.1第三方應(yīng)與發(fā)行人保持獨(dú)立，不得參與發(fā)行人的日常經(jīng)營管理。5.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在違約行為，應(yīng)及時(shí)通知擔(dān)保人。5.2第三方與擔(dān)保人5.2.1第三方應(yīng)與擔(dān)保人保持獨(dú)立，不得參與擔(dān)保人的日常經(jīng)營管理。5.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)擔(dān)保人存在違約行為，應(yīng)及時(shí)通知發(fā)行人。5.3第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)5.3.1第三方應(yīng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)信息。5.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)的行為，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。6.第三方介入的合同變更6.1合同變更6.1.1第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)由雙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。6.2補(bǔ)充協(xié)議6.2.1補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、責(zé)任限額等事項(xiàng)。7.第三方介入的合同終止7.1合同終止條件7.1.1第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)。7.1.2雙方協(xié)商一致，認(rèn)為沒有必要繼續(xù)引入第三方。7.2合同終止程序7.2.1第三方應(yīng)提前________個(gè)工作日通知雙方合同終止。7.2.2雙方應(yīng)在合同終止后________個(gè)工作日內(nèi)，共同處理與第三方相關(guān)的遺留問題。8.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)8.1費(fèi)用承擔(dān)8.1.1第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用，由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商承擔(dān)。8.1.2如合同未明確費(fèi)用承擔(dān)方式，則由引入第三方的一方承擔(dān)。9.第三方介入的法律適用與爭議解決9.1法律適用9.1.1第三方介入產(chǎn)生的法律問題，適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決9.2.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，按照本合同約定的爭議解決方式處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書詳細(xì)要求：詳細(xì)說明債券的發(fā)行目的、發(fā)行條件、發(fā)行程序、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。說明：此附件用于向投資者提供關(guān)于債券發(fā)行的相關(guān)信息。2.附件二：擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)要求：明確擔(dān)保人提供的擔(dān)保范圍、擔(dān)保方式、擔(dān)保期限、擔(dān)保費(fèi)用等內(nèi)容。說明：此附件是擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的正式文件。3.附件三：信用增級文件詳細(xì)要求：說明信用增級措施的具體內(nèi)容，包括信用增級方式、比例、期限等。說明：此附件用于增加債券的信用評級。4.附件四：中介服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確中介方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密條款等。說明：此附件用于規(guī)范中介方提供的服務(wù)。5.附件五：監(jiān)理服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確監(jiān)理方的職責(zé)、權(quán)利、費(fèi)用、保密條款等。說明：此附件用于規(guī)范監(jiān)理方對合同履行的監(jiān)督。6.附件六：承包方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確承包方的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用、保密條款等。說明：此附件用于規(guī)范承包方提供的服務(wù)。7.附件七：補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：記錄合同變更、第三方介入等事宜。說明：此附件用于補(bǔ)充和修改合同內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為發(fā)行人未能按時(shí)支付債券本息。擔(dān)保人未能履行擔(dān)保義務(wù)。第三方未能履行合同約定的職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度。違約行為對合同履行的影響。違約行為的可預(yù)見性。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例發(fā)行人未能按時(shí)支付債券本息，構(gòu)成違約，應(yīng)支付違約金，違約金為應(yīng)付債券本息的________%。擔(dān)保人未能履行擔(dān)保義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人無法按時(shí)支付債券本息，構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償發(fā)行人因此遭受的損失。中介方未能履行合同約定的職責(zé)，導(dǎo)致合同履行受到影響，構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，包括但不限于賠償雙方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度金融科技債券發(fā)行與專業(yè)擔(dān)保服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1發(fā)行人2.2擔(dān)保人2.3發(fā)行債券2.4擔(dān)保服務(wù)3.發(fā)行人義務(wù)3.1債券發(fā)行條件3.2債券發(fā)行程序3.3債券發(fā)行期限3.4債券發(fā)行利率3.5債券發(fā)行費(fèi)用4.擔(dān)保人義務(wù)4.1擔(dān)保范圍4.2擔(dān)保方式4.3擔(dān)保期限4.4擔(dān)保費(fèi)用5.債券發(fā)行與擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用5.1發(fā)行費(fèi)用5.2擔(dān)保費(fèi)用5.3其他費(fèi)用6.債券發(fā)行與擔(dān)保服務(wù)期限6.1發(fā)行期限6.2擔(dān)保期限7.債券發(fā)行與擔(dān)保服務(wù)變更7.1變更條件7.2變更程序7.3變更通知8.違約責(zé)任8.1發(fā)行人違約責(zé)任8.2擔(dān)保人違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除通知11.合同生效11.1生效條件11.2生效日期11.3生效通知12.合同終止12.1終止條件12.2終止程序12.3終止通知13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：擔(dān)保合同13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他14.1法律適用14.2通知方式14.3合同份數(shù)14.4修訂與補(bǔ)充第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“發(fā)行人”指在本次合同中指明的發(fā)行金融科技債券的實(shí)體。1.1.2“擔(dān)保人”指在本次合同中提供擔(dān)保服務(wù)的實(shí)體。1.1.3“債券”指發(fā)行人發(fā)行的金融科技債券。1.1.4“擔(dān)保服務(wù)”指擔(dān)保人為債券提供擔(dān)保的行為。1.1.5“發(fā)行費(fèi)用”指發(fā)行人在債券發(fā)行過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用。1.1.6“擔(dān)保費(fèi)用”指擔(dān)保人為提供擔(dān)保服務(wù)而收取的費(fèi)用。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1發(fā)行人2.1.1發(fā)行人全稱：________________________2.1.2發(fā)行人地址：________________________2.1.3發(fā)行人法定代表人：____________________2.2擔(dān)保人2.2.1擔(dān)保人全稱：________________________2.2.2擔(dān)保人地址：________________________2.2.3擔(dān)保人法定代表人：____________________2.3發(fā)行債券2.3.1債券名稱：________________________2.3.2債券面值：________________________2.3.3債券發(fā)行總額：________________________2.4擔(dān)保服務(wù)2.4.1擔(dān)保范圍：擔(dān)保人對債券本息的100%擔(dān)保。2.4.2擔(dān)保方式：擔(dān)保人提供連帶責(zé)任擔(dān)保。3.發(fā)行人義務(wù)3.1債券發(fā)行條件3.1.1發(fā)行人應(yīng)保證債券發(fā)行符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。3.1.2發(fā)行人應(yīng)保證債券發(fā)行信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.2債券發(fā)行程序3.2.1發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范進(jìn)行債券發(fā)行。3.2.2發(fā)行人應(yīng)向擔(dān)保人提供債券發(fā)行的相關(guān)文件和資料。3.3債券發(fā)行期限3.3.1債券發(fā)行期限為自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。3.4債券發(fā)行利率3.4.1債券發(fā)行利率為________________________。3.5債券發(fā)行費(fèi)用3.5.1債券發(fā)行費(fèi)用包括但不限于：承銷費(fèi)、登記費(fèi)、印花稅等。4.擔(dān)保人義務(wù)4.1擔(dān)保范圍4.1.1擔(dān)保人承擔(dān)對債券本息的100%擔(dān)保責(zé)任。4.2擔(dān)保方式4.2.1擔(dān)保人提供連帶責(zé)任擔(dān)保。4.3擔(dān)保期限4.3.1擔(dān)保期限與債券發(fā)行期限相同。4.4擔(dān)保費(fèi)用4.4.1擔(dān)保費(fèi)用為________________________。5.債券發(fā)行與擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用5.1發(fā)行費(fèi)用5.1.1發(fā)行費(fèi)用包括但不限于：承銷費(fèi)、登記費(fèi)、印花稅等。5.2擔(dān)保費(fèi)用5.2.1擔(dān)保費(fèi)用為________________________。5.3其他費(fèi)用5.3.1合同雙方另行協(xié)商確定的其他費(fèi)用。6.債券發(fā)行與擔(dān)保服務(wù)期限6.1發(fā)行期限6.1.1債券發(fā)行期限為自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。6.2擔(dān)保期限6.2.1擔(dān)保期限與債券發(fā)行期限相同。8.違約責(zé)任8.1發(fā)行人違約責(zé)任8.1.1若發(fā)行人未按約定發(fā)行債券或提供相關(guān)文件，應(yīng)向擔(dān)保人支付違約金，違約金為發(fā)行債券總額的1%。8.1.2若發(fā)行人未按約定支付債券利息或本金，應(yīng)向擔(dān)保人支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的1%。8.2擔(dān)保人違約責(zé)任8.2.1若擔(dān)保人未按約定提供擔(dān)保服務(wù)，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用總額的1%。8.2.2若擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任，應(yīng)向債券持有人支付違約金，違約金為未支付金額的1%。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1合同雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序應(yīng)遵循我國相關(guān)法律法規(guī)及訴訟程序。10.合同解除10.1解除條件10.1.1發(fā)行人或擔(dān)保人嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，另一方有權(quán)解除合同。10.2解除程序10.2.1解除合同需書面通知對方，并自通知到達(dá)對方之日起生效。10.3解除通知10.3.1解除通知應(yīng)明確說明解除原因，并附上相關(guān)證據(jù)。11.合同生效11.1生效條件11.1.1合同雙方簽字蓋章后生效。11.2生效日期11.2.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3生效通知11.3.1合同生效后，雙方應(yīng)相互通知對方。12.合同終止12.1終止條件12.1.1合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除合同。12.2終止程序12.2.1合同終止需書面通知對方，并自通知到達(dá)對方之日起生效。12.3終止通知12.3.1終止通知應(yīng)明確說明終止原因，并附上相關(guān)證據(jù)。13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：擔(dān)保合同13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知方式14.2.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，通過掛號信、特快專遞或雙方約定的其他方式送達(dá)。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.4修訂與補(bǔ)充14.4.1本合同的修訂與補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與分類1.1第三方指在本次合同中，除合同雙方外的任何自然人、法人或其他組織。1.2.1中介方：指在合同執(zhí)行過程中，為合同雙方提供中介服務(wù)，促成合同簽訂或履行的第三方。1.2.2顧問方：指為合同雙方提供專業(yè)意見、建議或服務(wù)的第三方。1.2.3監(jiān)理方：指對合同執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評估的第三方。1.2.4承包方：指接受合同雙方委托，承擔(dān)部分或全部合同義務(wù)的第三方。2.第三方介入條件與程序2.1第三方介入條件2.1.1合同雙方同意，且第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。2.1.2第三方介入不違反國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。2.2第三方介入程序2.2.1合同雙方應(yīng)書面通知對方，明確第三方介入的目的、范圍和期限。2.2.2第三方應(yīng)與合同雙方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額3.1.1第三方在合同執(zhí)行過程中，因其過錯(cuò)導(dǎo)致合同雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.1.2第三方責(zé)任限額由合同雙方在協(xié)議中約定，但不得超過合同總額的10%。4.第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方權(quán)利4.1.1第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的資料和信息。4.1.2第三方有權(quán)對合同執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評估。4.1.3第三方有權(quán)要求合同雙方履行合同義務(wù)。4.2第三方義務(wù)4.2.1第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。4.2.2第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密。4.2.3第三方應(yīng)按時(shí)完成其職責(zé)范圍內(nèi)的任務(wù)。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與合同雙方的關(guān)系5.1.1第三方與合同雙方是獨(dú)立的合同關(guān)系，各自承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。5.1.2第三方不得干預(yù)合同雙方的權(quán)利和義務(wù)。5.2第三方與擔(dān)保人的關(guān)系5.2.1第三方與擔(dān)保人的關(guān)系由雙方另行協(xié)議約定。5.2.2擔(dān)保人應(yīng)協(xié)助第三方履行其職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.3第三方與債券持有人之間的關(guān)系5.3.1第三方與債券持有人的關(guān)系由債券發(fā)行說明書和相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整。5.3.2第三方應(yīng)確保債券持有人的合法權(quán)益不受侵害。6.第三方介入后的額外條款6.1.1第三方介入的書面協(xié)議應(yīng)作為本合同的附件。6.1.2第三方介入的費(fèi)用由合同雙方另行協(xié)商確定。6.1.3第三方介入期間，合同雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。7.第三方介入后的合同修改7.1第三方介入后，合同雙方可對本合同進(jìn)行必要的修改，以適應(yīng)第三方介入的需要。7.2修改后的合同應(yīng)經(jīng)合同雙方和第三方簽字蓋章后生效。8.第三方介入后的爭議解決8.1第三方介入后，若合同雙方或第三方之間發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書詳細(xì)要求和說明：應(yīng)包括債券發(fā)行的基本信息，如發(fā)行目的、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行期限、發(fā)行利率等。應(yīng)詳細(xì)說明債券發(fā)行的條件、程序和風(fēng)險(xiǎn)提示。應(yīng)附有發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)表和信用評級報(bào)告。2.附件二：擔(dān)保合同詳細(xì)要求和說明：應(yīng)明確擔(dān)保人提供的擔(dān)保范圍、方式和期限。應(yīng)規(guī)定擔(dān)保費(fèi)用、支付方式和期限。應(yīng)包含違約責(zé)任和爭議解決條款。3.附件三：中介服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：應(yīng)明確中介方的服務(wù)內(nèi)容、范圍和期限。應(yīng)規(guī)定中介費(fèi)用的計(jì)算方式和支付期限。應(yīng)包含違約責(zé)任和爭議解決條款。4.附件四：顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：應(yīng)明確顧問方的專業(yè)意見、建議或服務(wù)的具體內(nèi)容。應(yīng)規(guī)定顧問服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式和支付期限。應(yīng)包含違約責(zé)任和爭議解決條款。5.附件五：監(jiān)理服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：應(yīng)明確監(jiān)理方的監(jiān)督、檢查和評估范圍和內(nèi)容。應(yīng)規(guī)定監(jiān)理服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式和支付期限。應(yīng)包含違約責(zé)任和爭議解決條款。6.附件六：承包服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求和說明：應(yīng)明確承包方的具體工作內(nèi)容、質(zhì)量要求和完成期限。應(yīng)規(guī)定承包服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式和支付期限。應(yīng)包含違約責(zé)任和爭議解決條款。7.附件七：合同修改協(xié)議詳細(xì)要求和說明：應(yīng)明確合同修改的內(nèi)容、原因和生效日期。應(yīng)經(jīng)合同雙方和第三方簽字蓋章后生效。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：發(fā)行人未按約定發(fā)行債券或提供相關(guān)文件。發(fā)行人未按約定支付債券利息或本金。擔(dān)保人未按約定提供擔(dān)保服務(wù)。擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任。第三方未按約定履行其職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)行人未按約定發(fā)行債券或提供相關(guān)文件，應(yīng)向擔(dān)保人支付違約金，違約金為發(fā)行債券總額的1%。發(fā)行人未按約定支付債券利息或本金，應(yīng)向擔(dān)保人支付違約金，違約金為應(yīng)支付金額的1%。擔(dān)保人未按約定提供擔(dān)保服務(wù)，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金為擔(dān)保服務(wù)費(fèi)用總額的1%。擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任，應(yīng)向債券持有人支付違約金，違約金為未支付金額的1%。第三方未按約定履行其職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)實(shí)際損失確定。3.示例說明：若發(fā)行人未按約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成債券發(fā)行，則發(fā)行人應(yīng)向擔(dān)保人支付違約金，違約金為發(fā)行債券總額的1%。若擔(dān)保人未按約定在債券到期時(shí)履行擔(dān)保責(zé)任，則擔(dān)保人應(yīng)向債券持有人支付違約金，違約金為未支付金額的1%。全文完。二零二四年度金融科技債券發(fā)行與專業(yè)擔(dān)保服務(wù)協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1發(fā)行人2.2擔(dān)保人2.3發(fā)行人關(guān)聯(lián)方2.4擔(dān)保人關(guān)聯(lián)方3.債券發(fā)行3.1債券種類3.2債券發(fā)行規(guī)模3.3債券發(fā)行價(jià)格3.4債券發(fā)行期限3.5債券利率3.6債券還本付息方式4.擔(dān)保范圍4.1擔(dān)保債券4.2擔(dān)保金額4.3擔(dān)保期限4.4擔(dān)保方式5.擔(dān)保責(zé)任5.1擔(dān)保人義務(wù)5.2擔(dān)保人權(quán)利5.3擔(dān)保人責(zé)任6.信用增級6.1信用增級方式6.2信用增級比例6.3信用增級期限7.質(zhì)押與抵押7.1質(zhì)押7.2抵押8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)方式11.3送達(dá)地址12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同解除條件13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更程序13.2補(bǔ)充協(xié)議14.其他約定14.1適用法律14.2爭議管轄14.3合同份數(shù)14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）"發(fā)行人"指在中華人民共和國境內(nèi)注冊成立，具有獨(dú)立法人資格的金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)。（2）"擔(dān)保人"指在中華人民共和國境內(nèi)注冊成立，具有獨(dú)立法人資格的金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)。（3）"債券"指發(fā)行人發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（4）"擔(dān)保"指擔(dān)保人對債券的還本付息承擔(dān)連帶責(zé)任。1.2解釋（1）本合同中使用的術(shù)語和定義，如無特別說明，均按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。（2）本合同中未定義的術(shù)語，按照其通常含義進(jìn)行解釋。2.雙方基本信息2.1發(fā)行人（1）名稱：金融機(jī)構(gòu)/企業(yè)（2）住所：省市區(qū)路號（3）法定代表人：2.2擔(dān)保人（1）名稱：金融機(jī)構(gòu)/企業(yè)（2）住所：省市區(qū)路號（3）法定代表人：2.3發(fā)行人關(guān)聯(lián)方（1）關(guān)聯(lián)方名稱：金融機(jī)構(gòu)/企業(yè)（2）關(guān)聯(lián)方住所：省市區(qū)路號2.4擔(dān)保人關(guān)聯(lián)方（1）關(guān)聯(lián)方名稱：金融機(jī)構(gòu)/企業(yè)（2）關(guān)聯(lián)方住所：省市區(qū)路號3.債券發(fā)行3.1債券種類（1）債券種類：金融科技債券3.2債券發(fā)行規(guī)模（1）債券發(fā)行規(guī)模：人民幣億元3.3債券發(fā)行價(jià)格（1）債券發(fā)行價(jià)格：面值100%3.4債券發(fā)行期限（1）債券發(fā)行期限：年3.5債券利率（1）債券利率：固定利率，年利率為%3.6債券還本付息方式（1）債券還本付息方式：每年支付利息一次，到期一次性還本。4.擔(dān)保范圍4.1擔(dān)保債券（1）擔(dān)保債券：發(fā)行人發(fā)行的金融科技債券4.2擔(dān)保金額（1）擔(dān)保金額：人民幣億元4.3擔(dān)保期限（1）擔(dān)保期限：與債券發(fā)行期限相同4.4擔(dān)保方式（1）擔(dān)保方式：連帶責(zé)任擔(dān)保5.擔(dān)保責(zé)任5.1擔(dān)保人義務(wù)（1）擔(dān)保人應(yīng)按照本合同約定，對債券的還本付息承擔(dān)連帶責(zé)任。5.2擔(dān)保人權(quán)利（1）擔(dān)保人有權(quán)要求發(fā)行人提供必要的財(cái)務(wù)資料和經(jīng)營情況。5.3擔(dān)保人責(zé)任（1）擔(dān)保人應(yīng)在債券到期時(shí)，向投資者支付債券本金和利息。6.信用增級6.1信用增級方式（1）信用增級方式：設(shè)置信用增級賬戶，將部分債券收益用于支付信用增級費(fèi)用。6.2信用增級比例（1）信用增級比例：%6.3信用增級期限（1）信用增級期限：與債券發(fā)行期限相同8.爭議解決8.1爭議解決方式（1）雙方在履行本合同時(shí)發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。（2）如協(xié)商無果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）爭議解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地人民法院。8.3爭議解決程序（1）爭議解決程序：按照《中華人民共和國民事訴訟法》及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）發(fā)行人未按約定發(fā)行債券或支付利息、本金。（2）擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保義務(wù)。（3）雙方未按約定履行合同其他義務(wù)。9.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由人民法院依法判決。9.3違約賠償（1）違約賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失和違約金的約定來確定。10.保密條款10.1保密內(nèi)容（1）本合同內(nèi)容、雙方財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)信息、技術(shù)秘密等。10.2保密期限（1）保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后年。10.3違約責(zé)任（1）違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.通知與送達(dá)11.1通知方式（1）通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。11.2送達(dá)方式（1）送達(dá)方式包括郵寄、快遞、傳真、電子郵件等。11.3送達(dá)地址（1）發(fā)行人送達(dá)地址：省市區(qū)路號（2）擔(dān)保人送達(dá)地址：省市區(qū)路號12.合同生效與終止12.1合同生效條件（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同終止條件（1）合同到期后自然終止。（2）因一方違約，另一方有權(quán)解除合同。12.3合同解除條件（1）雙方協(xié)商一致解除合同。（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，合同自動解除。13.合同變更與補(bǔ)充13.1變更程序（1）任何變更需經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面協(xié)議。13.2補(bǔ)充協(xié)議（1）本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1適用法律（1）本合同適用中華人民共和國法律。14.2爭議管轄（1）本合同的爭議管轄權(quán)屬于合同簽訂地人民法院。14.3合同份數(shù)（1）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.4合同簽署日期（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）"第三方"指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入合同關(guān)系，提供中介、咨詢、技術(shù)服務(wù)或其他協(xié)助的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入方式（1）第三方介入方式包括但不限于中介服務(wù)、技術(shù)支持、法律咨詢、財(cái)務(wù)顧問等。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，應(yīng)書面通知對方，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)限。（2）第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。16.甲乙雙方責(zé)任16.1甲方責(zé)任（1）甲方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)符合合同約定，并對第三方的行為承擔(dān)責(zé)任。（2）甲方應(yīng)向乙方提供第三方服務(wù)的相關(guān)信息，包括第三方資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用等。16.2乙方責(zé)任（1）乙方應(yīng)評估第三方服務(wù)的必要性，并同意第三方介入。（2）乙方應(yīng)與甲方共同監(jiān)督第三方的工作，確保其履行合同義務(wù)。17.第