2024年金融資產(chǎn)交易投資顧問合同樣本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年金融資產(chǎn)交易投資顧問合同樣本本合同目錄一覽1.合同當事人信息1.1當事人名稱及法定代表人1.2住所及聯(lián)系方式1.3合同簽訂日期2.定義與解釋2.1合同術(shù)語解釋2.2專用術(shù)語解釋3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資顧問服務(wù)范圍3.2投資顧問服務(wù)方式3.3投資顧問服務(wù)期限4.投資策略與風(fēng)險控制4.1投資策略概述4.2風(fēng)險評估與控制4.3風(fēng)險預(yù)警機制5.服務(wù)費用與支付5.1服務(wù)費用構(gòu)成5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.合同期限與終止6.1合同期限6.2合同終止條件6.3合同解除程序7.保密與知識產(chǎn)權(quán)7.1保密義務(wù)7.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.3侵權(quán)責(zé)任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約金10.法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.其他約定11.1合同附件11.2通知與送達11.3合同的變更與解除12.合同生效13.合同附件14.合同簽署第一部分：合同如下：1.合同當事人信息1.1當事人名稱及法定代表人1.2住所及聯(lián)系方式1.3合同簽訂日期a.當事人一：金融資產(chǎn)管理有限公司b.法定代表人：c.住所：省市區(qū)路號d.聯(lián)系電話：02156781.4當事人二：投資顧問有限公司a.法定代表人：b.住所：省市區(qū)路號c.聯(lián)系電話：021876543211.5合同簽訂日期：2024年1月1日2.定義與解釋2.1合同術(shù)語解釋a.“投資顧問”指當事人二，即投資顧問有限公司。b.“客戶”指當事人一，即金融資產(chǎn)管理有限公司。c.“投資顧問服務(wù)”指當事人二向當事人一提供的投資建議、市場分析、風(fēng)險管理等服務(wù)。2.2專用術(shù)語解釋a.“金融資產(chǎn)”指客戶所持有的各類金融工具，包括但不限于股票、債券、基金、信托產(chǎn)品等。b.“投資組合”指客戶根據(jù)投資顧問建議配置的各類金融資產(chǎn)組合。3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資顧問服務(wù)范圍a.提供金融資產(chǎn)市場分析及投資策略建議。b.定期向客戶提供投資組合業(yè)績報告及風(fēng)險評估報告。c.為客戶提供風(fēng)險管理建議及緊急情況下的投資決策支持。3.2投資顧問服務(wù)方式a.通過電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)等方式進行溝通。b.定期舉行投資策略研討會。3.3投資顧問服務(wù)期限a.本合同服務(wù)期限為一年，自2024年1月1日起至2025年1月1日止。4.投資策略與風(fēng)險控制4.1投資策略概述a.投資顧問將根據(jù)市場情況，為客戶提供穩(wěn)健的投資策略。b.投資策略將注重資產(chǎn)配置的分散化，以降低風(fēng)險。4.2風(fēng)險評估與控制a.投資顧問將定期對客戶的投資組合進行風(fēng)險評估。b.如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險超出客戶承受能力，投資顧問將及時提出調(diào)整建議。4.3風(fēng)險預(yù)警機制a.投資顧問將建立風(fēng)險預(yù)警機制，及時向客戶通報市場風(fēng)險。5.服務(wù)費用與支付5.1服務(wù)費用構(gòu)成a.服務(wù)費用包括基本服務(wù)費和增值服務(wù)費。b.基本服務(wù)費按月收取，增值服務(wù)費按實際需求收取。5.2費用支付方式a.費用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。5.3費用支付時間a.每月一個工作日支付下一個月的基本服務(wù)費。6.合同期限與終止6.1合同期限a.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。6.2合同終止條件a.合同到期自然終止。b.合同雙方協(xié)商一致解除合同。c.發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行。6.3合同解除程序a.雙方應(yīng)提前一個月以書面形式通知對方解除合同。8.保密與知識產(chǎn)權(quán)8.1保密義務(wù)a.雙方對本合同內(nèi)容、交易信息、客戶信息等保密內(nèi)容負有保密義務(wù)。b.未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或披露上述保密信息。8.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬a.本合同項下的知識產(chǎn)權(quán)歸各自所有者所有，未經(jīng)對方同意，不得使用或轉(zhuǎn)讓。8.3侵權(quán)責(zé)任a.如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式a.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。b.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)a.如雙方同意仲裁，可選擇具有管轄權(quán)的仲裁機構(gòu)進行仲裁。9.3爭議解決程序a.仲裁程序按所選仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則執(zhí)行。10.違約責(zé)任10.1違約情形a.一方未按合同約定提供或接受服務(wù)。b.一方未按合同約定支付費用。c.一方違反保密義務(wù)。d.一方違反合同約定的其他條款。10.2違約責(zé)任承擔(dān)a.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約金a.違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。11.法律適用與管轄11.1法律適用a.本合同適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院a.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。12.其他約定12.1合同附件a.本合同附件與本合同具有同等法律效力。12.2通知與送達a.除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址。b.通知送達日期以實際收到日期為準。12.3合同的變更與解除a.合同的任何變更或解除均應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.合同生效13.1合同生效條件a.本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2生效日期a.合同生效日期為雙方簽字蓋章之日起。14.合同簽署14.1簽署a.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2簽字a.當事人一（金融資產(chǎn)管理有限公司）：b.當事人二（投資顧問有限公司）：第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助或執(zhí)行特定職能的獨立實體，包括但不限于中介機構(gòu)、咨詢公司、技術(shù)服務(wù)提供商等。2.第三方介入的目的與范圍2.1第三方介入的目的是為了提高合同的執(zhí)行效率，優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，或滿足合同履行過程中的特定需求。a.投資咨詢與市場分析；b.技術(shù)支持與服務(wù)；c.風(fēng)險評估與管理；d.法律咨詢與合規(guī)審查。3.第三方選擇與授權(quán)3.1甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇第三方，并明確第三方的服務(wù)內(nèi)容和職責(zé)。3.2第三方一經(jīng)選定，甲乙雙方應(yīng)向其發(fā)出正式授權(quán)書，明確授權(quán)范圍和期限。4.第三方責(zé)任與權(quán)利4.1第三方應(yīng)遵守合同約定，按照甲乙雙方的要求提供專業(yè)服務(wù)。4.2第三方有權(quán)獲得合同約定的報酬，并享有合同約定的權(quán)利。4.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重甲乙雙方的商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險程度及合同約定確定。5.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在授權(quán)書中明確，并作為合同附件。5.3如第三方在履行職責(zé)過程中造成甲乙雙方的損失，其責(zé)任限額內(nèi)的損失由第三方承擔(dān)。5.4超出責(zé)任限額的部分，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定分擔(dān)。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由合同約定，第三方不參與甲乙雙方的內(nèi)部事務(wù)。6.2第三方與甲乙雙方之間的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可按照合同約定的爭議解決方式處理。6.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)避免與甲乙雙方產(chǎn)生利益沖突。7.第三方介入后的合同修改7.1第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實際情況對合同進行必要修改，以適應(yīng)第三方介入的需要。7.2修改后的合同應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字蓋章后生效。8.第三方變更與解除8.1如第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商更換第三方，并重新簽訂授權(quán)書。8.2如第三方在履行職責(zé)過程中嚴重違約，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的合作，并要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.第三方介入的記錄與報告9.1第三方應(yīng)定期向甲乙雙方提供工作進展報告，包括服務(wù)內(nèi)容、實施情況、存在問題等。9.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)記錄和文件，以證明其履行職責(zé)的情況。10.第三方介入的風(fēng)險管理10.1甲乙雙方應(yīng)共同制定風(fēng)險管理計劃，以應(yīng)對第三方介入可能帶來的風(fēng)險。10.2風(fēng)險管理計劃應(yīng)包括風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險應(yīng)對等措施。11.第三方介入的監(jiān)督與評估11.1甲乙雙方應(yīng)定期對第三方的服務(wù)質(zhì)量、履行情況進行監(jiān)督和評估。11.2監(jiān)督和評估結(jié)果應(yīng)作為第三方續(xù)簽合同或調(diào)整授權(quán)范圍的重要依據(jù)。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同主體信息表要求：詳細列出甲乙雙方的名稱、法定代表人、住所、聯(lián)系方式等基本信息。說明：用于確認合同主體身份和聯(lián)系方式。2.投資顧問服務(wù)協(xié)議要求：明確投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費用等。說明：作為投資顧問服務(wù)的主要依據(jù)。3.知識產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議要求：明確合同雙方在合作過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬。說明：保護雙方在合作過程中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。4.保密協(xié)議要求：明確雙方在合作過程中的保密義務(wù)和違約責(zé)任。說明：確保合作過程中的商業(yè)秘密不被泄露。5.風(fēng)險評估報告要求：詳細評估投資組合的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。說明：為投資決策提供依據(jù)。6.投資組合業(yè)績報告要求：定期報告投資組合的業(yè)績，包括收益、風(fēng)險等。說明：幫助客戶了解投資組合的表現(xiàn)。7.第三方介入授權(quán)書要求：明確第三方介入的目的、范圍、責(zé)任等。說明：確保第三方介入的合法性和合規(guī)性。8.爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、機構(gòu)、程序等。說明：為解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議提供依據(jù)。9.違約責(zé)任協(xié)議要求：明確違約行為、責(zé)任認定、賠償標準等。說明：保障合同雙方的合法權(quán)益。10.合同修改協(xié)議要求：明確合同修改的內(nèi)容、程序、生效時間等。說明：確保合同修改的合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為要求：明確合同中可能出現(xiàn)的違約行為。說明：為違約責(zé)任認定提供依據(jù)。2.違約責(zé)任認定標準要求：明確違約責(zé)任認定標準。說明：確保違約責(zé)任認定的公平性和合理性。3.違約責(zé)任示例說明未按合同約定提供服務(wù)：如投資顧問未按時提供投資建議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償客戶因此遭受的損失。未按合同約定支付費用：如客戶未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付滯納金。違反保密義務(wù)：如一方泄露對方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償對方因此遭受的損失。違反合同約定：如一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償對方因此遭受的損失。全文完。2024年金融資產(chǎn)交易投資顧問合同樣本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方聯(lián)系方式2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略3.2投資建議3.3投資組合管理3.4投資風(fēng)險控制4.投資顧問職責(zé)4.1投資分析4.2投資決策4.3投資執(zhí)行4.4投資報告5.投資人義務(wù)5.1提供真實信息5.2按時支付服務(wù)費5.3遵守投資紀律5.4保守商業(yè)秘密6.投資顧問權(quán)利6.1收取服務(wù)費6.2獲取投資信息6.3提供投資建議6.4保管投資資產(chǎn)7.投資風(fēng)險提示7.1市場風(fēng)險7.2信用風(fēng)險7.3利率風(fēng)險7.4流動性風(fēng)險8.投資費用與支付方式8.1服務(wù)費8.2其他費用8.3支付方式9.合同期限與終止9.1合同期限9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.違約責(zé)任10.1投資人違約責(zé)任10.2投資顧問違約責(zé)任11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密義務(wù)11.3違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序14.其他約定14.1合同附件14.2合同附件效力14.3合同解釋14.4合同解除14.5合同補充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1投資顧問方：[投資顧問名稱]1.1.2投資人方：[投資人名稱]1.2雙方地址1.2.1投資顧問方地址：[投資顧問詳細地址]1.2.2投資人方地址：[投資人詳細地址]1.3雙方聯(lián)系方式1.3.1投資顧問方聯(lián)系方式：[投資顧問聯(lián)系電話、電子郵箱等]1.3.2投資人方聯(lián)系方式：[投資人聯(lián)系電話、電子郵箱等]第二條合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確投資顧問方為投資人方提供金融資產(chǎn)交易投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)、費用支付等事項，以保障雙方合法權(quán)益。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。第三條投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1投資策略投資顧問方應(yīng)根據(jù)投資人方的風(fēng)險承受能力、投資目標和市場情況，制定合理的投資策略。3.2投資建議投資顧問方應(yīng)定期向投資人方提供投資建議，包括但不限于投資品種、投資時機、投資比例等。3.3投資組合管理投資顧問方應(yīng)對投資人方的投資組合進行動態(tài)管理，以實現(xiàn)投資目標。3.4投資風(fēng)險控制投資顧問方應(yīng)采取有效措施控制投資風(fēng)險，包括但不限于分散投資、風(fēng)險預(yù)警等。第四條投資顧問職責(zé)4.1投資分析投資顧問方應(yīng)對各類金融資產(chǎn)進行深入研究，為投資人方提供準確的投資分析報告。4.2投資決策投資顧問方應(yīng)根據(jù)投資分析結(jié)果，為投資人方提供投資決策建議。4.3投資執(zhí)行投資顧問方應(yīng)協(xié)助投資人方完成投資操作，確保投資決策的順利執(zhí)行。4.4投資報告投資顧問方應(yīng)定期向投資人方提供投資報告，包括投資收益、風(fēng)險狀況等。第五條投資人義務(wù)5.1提供真實信息投資人方應(yīng)向投資顧問方提供真實、準確、完整的投資信息和財務(wù)狀況。5.2按時支付服務(wù)費投資人方應(yīng)按照合同約定，按時支付投資顧問方提供服務(wù)的費用。5.3遵守投資紀律投資人方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得進行非法投資活動。5.4保守商業(yè)秘密投資人方應(yīng)對投資顧問方提供的投資策略、投資建議等商業(yè)秘密予以保密。第六條投資顧問權(quán)利6.1收取服務(wù)費投資顧問方有權(quán)按照合同約定收取投資人方提供服務(wù)的費用。6.2獲取投資信息投資顧問方有權(quán)獲取投資人方提供的投資信息和財務(wù)狀況，以便提供專業(yè)服務(wù)。6.3提供投資建議投資顧問方有權(quán)根據(jù)投資人方的需求和投資目標，提供相應(yīng)的投資建議。6.4保管投資資產(chǎn)投資顧問方有權(quán)根據(jù)合同約定，保管投資人方的投資資產(chǎn)。第七條投資風(fēng)險提示7.1市場風(fēng)險投資顧問方應(yīng)向投資人方提示市場風(fēng)險，包括但不限于市場價格波動、行業(yè)風(fēng)險等。7.2信用風(fēng)險投資顧問方應(yīng)向投資人方提示信用風(fēng)險，包括但不限于發(fā)行人違約、信用評級下調(diào)等。7.3利率風(fēng)險投資顧問方應(yīng)向投資人方提示利率風(fēng)險，包括但不限于利率波動對投資收益的影響。7.4流動性風(fēng)險投資顧問方應(yīng)向投資人方提示流動性風(fēng)險，包括但不限于市場流動性不足、資產(chǎn)變現(xiàn)困難等。第八條投資費用與支付方式8.1服務(wù)費8.1.1投資顧問方提供投資顧問服務(wù)的費用為每年[服務(wù)費金額]元。8.1.2服務(wù)費支付方式為：投資人方應(yīng)在每個服務(wù)年度開始時一次性支付全年服務(wù)費。8.2其他費用8.2.1投資人方應(yīng)承擔(dān)的投資相關(guān)費用，如交易傭金、印花稅等，由投資人方自行支付。8.2.2投資顧問方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的其他合理費用，應(yīng)由投資人方承擔(dān)。8.3支付方式8.3.1投資人方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬或其他雙方約定的方式支付費用。8.3.2投資人方應(yīng)在收到投資顧問方開具的正規(guī)發(fā)票后進行費用支付。第九條合同期限與終止9.1合同期限本合同期限為[合同期限，如一年、兩年等]。9.2合同終止條件9.2.1雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。9.2.2投資人方違反合同約定，投資顧問方有權(quán)終止本合同。9.2.3投資顧問方因自身原因無法繼續(xù)履行合同，應(yīng)提前[提前通知期限]通知投資人方，并終止本合同。9.3合同終止程序9.3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算相關(guān)費用和投資收益。第十條違約責(zé)任10.1投資人方違約責(zé)任10.1.1投資人方未按時支付費用的，應(yīng)向投資顧問方支付[違約金比例]的違約金。10.1.2投資人方違反投資紀律的，投資顧問方有權(quán)終止合同，并要求投資人方承擔(dān)相應(yīng)損失。10.2投資顧問方違約責(zé)任10.2.1投資顧問方未提供約定服務(wù)的，應(yīng)向投資人方支付[違約金比例]的違約金。10.2.2投資顧問方泄露投資人方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容本合同涉及的雙方商業(yè)秘密、投資策略、投資建議等均屬于保密內(nèi)容。11.2保密義務(wù)雙方對本合同涉及的保密內(nèi)容負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。12.2爭議解決機構(gòu)協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。12.3爭議解決程序爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，積極配合，以盡快解決爭議。第十三條合同生效與修改13.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同修改程序任何一方對本合同進行修改的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，修改內(nèi)容作為本合同的附件。第十四條其他約定14.1合同附件本合同的附件與本合同具有同等法律效力。14.2合同附件效力合同附件是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.3合同解釋本合同的解釋以雙方協(xié)商一致為準。14.4合同解除任何一方有權(quán)在合同期限屆滿前解除合同，但應(yīng)提前[提前通知期限]通知對方。14.5合同補充協(xié)議本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行過程中，非合同雙方，但與本合同履行有直接或間接關(guān)系，可能提供中介服務(wù)、技術(shù)支持、咨詢服務(wù)或其他輔助服務(wù)的個人或機構(gòu)。第二條第三方介入的同意2.1投資人方或投資顧問方如需引入第三方介入，應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知對方，并取得對方的同意。2.2第三方介入的具體事宜應(yīng)在合同中明確約定，包括第三方的角色、職責(zé)、費用及責(zé)任等。第三條第三方職責(zé)與權(quán)利3.1第三方作為中介方時，其主要職責(zé)是協(xié)助雙方達成交易或提供服務(wù)，不參與具體投資決策。3.2第三方作為技術(shù)支持方時，其主要職責(zé)是提供技術(shù)支持服務(wù)，確保投資顧問服務(wù)的順利實施。3.3第三方作為咨詢服務(wù)方時，其主要職責(zé)是提供專業(yè)咨詢服務(wù)，協(xié)助投資人方做出投資決策。第四條第三方費用與支付4.1第三方的費用由引入方承擔(dān)，具體費用標準應(yīng)在合同中明確。4.2第三方費用的支付方式應(yīng)在合同中約定，如分期支付、按服務(wù)完成支付等。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型、服務(wù)內(nèi)容以及合同約定確定。5.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確，如超出責(zé)任限額部分，由引入方自行承擔(dān)。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方介入后，其職責(zé)僅限于合同約定的范圍內(nèi)，不涉及合同雙方的權(quán)利義務(wù)。6.2第三方不得干預(yù)合同雙方的獨立決策，包括但不限于投資決策、合同修改等。6.3第三方不得泄露合同雙方的商業(yè)秘密，包括但不限于投資策略、投資組合等。第七條第三方介入的合同變更7.1第三方介入后，如需對合同進行變更，應(yīng)經(jīng)合同雙方和第三方協(xié)商一致。7.2合同變更應(yīng)書面通知對方，并取得對方的同意。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)由合同雙方和第三方協(xié)商解決。8.2協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第九條第三方介入的合同終止9.1第三方介入后，如需終止合同，應(yīng)經(jīng)合同雙方和第三方協(xié)商一致。9.2合同終止后，第三方應(yīng)按照合同約定結(jié)算相關(guān)費用和責(zé)任。第十條第三方介入的其他條款10.1第三方介入不應(yīng)影響本合同的效力，本合同條款對第三方同樣適用。10.2第三方介入不應(yīng)增加合同雙方的義務(wù)，除非合同雙方另有約定。10.3本合同中關(guān)于第三方介入的條款，如與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務(wù)協(xié)議詳細要求：包含雙方基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、違約責(zé)任等。說明：作為本合同的主要附件，詳細規(guī)定了投資顧問服務(wù)的具體條款。2.投資人財務(wù)狀況證明詳細要求：包括投資人近期的財務(wù)報表、銀行流水等。說明：用于證明投資人的財務(wù)狀況，以便投資顧問方制定合適的投資策略。3.投資風(fēng)險提示書詳細要求：包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。說明：投資顧問方應(yīng)向投資人提供風(fēng)險提示，確保投資人了解投資風(fēng)險。4.投資策略報告詳細要求：包括投資策略、投資建議、風(fēng)險控制措施等。說明：投資顧問方定期向投資人提供投資策略報告，以評估投資效果。5.投資組合管理報告詳細要求：包括投資組合的構(gòu)成、業(yè)績表現(xiàn)、調(diào)整建議等。說明：投資顧問方定期向投資人提供投資組合管理報告，以展示投資組合的表現(xiàn)。6.投資費用明細表詳細要求：包括服務(wù)費、其他費用、支付方式等。說明：詳細列出投資人支付的各項費用，以便投資人了解費用構(gòu)成。7.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：包括第三方基本信息、介入原因、職責(zé)、費用等。說明：當引入第三方時，此附件用于明確第三方與各方的權(quán)利義務(wù)。8.爭議解決協(xié)議詳細要求：包括爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等。說明：用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.投資人違約行為及責(zé)任認定違約行為：未按時支付費用責(zé)任認定：投資人應(yīng)向投資顧問方支付[違約金比例]的違約金。示例：若投資人未按合同約定支付服務(wù)費，投資顧問方有權(quán)要求支付雙倍服務(wù)費。2.投資顧問方違約行為及責(zé)任認定違約行為：未提供約定服務(wù)責(zé)任認定：投資顧問方應(yīng)向投資人支付[違約金比例]的違約金。示例：若投資顧問方未按合同約定提供投資建議，投資人有權(quán)要求支付違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認定違約行為：泄露商業(yè)秘密責(zé)任認定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償因此給合同雙方造成的損失。示例：若第三方泄露投資人或投資顧問方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。4.其他違約行為及責(zé)任認定違約行為：違反投資紀律責(zé)任認定：違約方應(yīng)根據(jù)違約情況，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。示例：若投資人違反投資紀律，造成投資損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024年金融資產(chǎn)交易投資顧問合同樣本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及適用法律1.1合同訂立依據(jù)1.2適用法律2.合同雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1服務(wù)范圍3.2服務(wù)方式3.3服務(wù)期限4.投資顧問費用及支付方式4.1費用標準4.2支付方式4.3支付時間5.投資風(fēng)險提示及免責(zé)條款5.1風(fēng)險提示5.2免責(zé)條款6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限7.違約責(zé)任及爭議解決7.1違約責(zé)任7.2爭議解決方式8.合同解除條件及程序8.1合同解除條件8.2解除程序9.合同生效及終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件10.其他約定事項10.1合同附件10.2合同解釋10.3合同變更11.合同簽署11.1簽署地點11.2簽署日期11.3簽署人員12.合同份數(shù)及送達12.1合同份數(shù)12.2合同送達13.合同附件及補充協(xié)議13.1附件內(nèi)容13.2補充協(xié)議14.合同附件清單14.1附件114.2附件214.3附件3第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及適用法律1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2適用法律本合同適用中華人民共和國法律，并受中華人民共和國法律管轄。2.合同雙方基本信息2.1甲方基本信息甲方名稱：____________________甲方住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.2乙方基本信息乙方名稱：____________________乙方住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________3.投資顧問服務(wù)內(nèi)容3.1服務(wù)范圍（1）市場分析及投資策略建議；（2）投資組合構(gòu)建及調(diào)整；（3）投資風(fēng)險提示及風(fēng)險管理；（4）投資業(yè)績評估及報告。3.2服務(wù)方式（1）定期電話溝通；（2）書面報告；（3）線上平臺咨詢。3.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為自合同生效之日起______年。4.投資顧問費用及支付方式4.1費用標準乙方服務(wù)費用為每月人民幣______元。4.2支付方式甲方應(yīng)于每月______日前，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付當月服務(wù)費用。5.投資風(fēng)險提示及免責(zé)條款5.1風(fēng)險提示乙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)向甲方充分提示投資風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等。5.2免責(zé)條款（1）因市場波動、政策調(diào)整等原因?qū)е峦顿Y損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；（3）乙方對甲方投資決策的后果不承擔(dān)任何責(zé)任。6.保密條款6.1保密內(nèi)容（1）本合同內(nèi)容；（2）甲方金融資產(chǎn)交易信息；（3）乙方提供的服務(wù)內(nèi)容及建議。6.2保密期限本合同保密期限自合同生效之日起______年。7.違約責(zé)任及爭議解決7.1違約責(zé)任（1）任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）因違約造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。7.2爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭議；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.合同解除條件及程序8.1合同解除條件（1）甲方或乙方在合同履行過程中，出現(xiàn)嚴重違約行為；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。8.2解除程序（1）任何一方提出解除合同，應(yīng)提前______日書面通知對方；（2）自通知送達對方之日起，合同解除；（3）合同解除后，雙方應(yīng)妥善處理未履行完畢的義務(wù)。9.合同生效及終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同終止條件（1）合同服務(wù)期限屆滿；（2）合同解除；（3）合同因其他原因終止。10.其他約定事項10.1合同附件本合同附件包括但不限于：（1）投資顧問服務(wù)協(xié)議；（2）保密協(xié)議；（3）其他相關(guān)文件。10.2合同解釋本合同如有歧義，應(yīng)按照雙方協(xié)商一致的原則進行解釋。10.3合同變更（1）任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方；（2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可簽訂補充協(xié)議，作為本合同的組成部分。11.合同簽署11.1簽署地點本合同簽署地為______。11.2簽署日期本合同自______年______月______日起生效。11.3簽署人員甲方代表簽字（或蓋章）：____________________乙方代表簽字（或蓋章）：____________________12.合同份數(shù)及送達12.1合同份數(shù)本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份。12.2合同送達本合同自簽署之日起，雙方應(yīng)將合同正本送達對方。13.合同附件及補充協(xié)議13.1附件內(nèi)容本合同附件包括但不限于：（1）投資顧問服務(wù)協(xié)議；（2）保密協(xié)議；（3）其他相關(guān)文件。13.2補充協(xié)議（1）任何一方要求簽訂補充協(xié)議，應(yīng)書面通知對方；（2）補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.合同附件清單14.1附件1：投資顧問服務(wù)協(xié)議14.2附件2：保密協(xié)議14.3附件3：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念及定義1.1第三方概念本合同所指的第三方，是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同指定的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢或協(xié)助的獨立第三方機構(gòu)或個人。1.2第三方定義（1）投資咨詢機構(gòu)；（2）會計師事務(wù)所；（3）律師事務(wù)所；（4）資產(chǎn)評估機構(gòu)；（5）其他經(jīng)甲乙雙方認可的第三方機構(gòu)或個人。2.第三方介入的流程及條件2.1介入流程（1）甲乙雙方協(xié)商確定需要第三方介入的事項；（2）甲乙雙方共同選擇并確定第三方；（3）甲乙雙方與第三方簽訂相關(guān)合作協(xié)議；（4）第三方按照合作協(xié)議履行職責(zé)。2.2介入條件（1）第三方介入事項應(yīng)當符合法律法規(guī)及本合同約定；（2）第三方介入應(yīng)當有利于合同履行，并得到甲乙雙方的一致同意；（3）第三方具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗。3.第三方責(zé)任及權(quán)利3.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合作協(xié)議履行職責(zé)，對因自身原因造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；（3）第三方對甲乙雙方及合同內(nèi)容負有保密義務(wù)。3.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助；（2）第三方有權(quán)根據(jù)實際情況調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式；（3）第三方有權(quán)在履行職責(zé)過程中，對甲乙雙方的行為提出意見和建議。4.第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義本合同所指的責(zé)任限額，是指第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成的損失，對甲乙雙方承擔(dān)的最高賠償金額。4.2責(zé)任限額確定（1）責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方專業(yè)資質(zhì)、經(jīng)驗及服務(wù)內(nèi)容等因素確定；（2）責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定。4.3責(zé)任限額執(zhí)行（1）第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因造成損失，應(yīng)按