基金復(fù)習(xí)試題附答案

第頁基金復(fù)習(xí)試題附答案1.關(guān)于股權(quán)投資基金募集過程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以下表述正確的是()A、股權(quán)投資基金委托銷售的，可以不對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B、投資者簽署基金合同就代表投資者具備承擔(dān)基金風(fēng)險(xiǎn)的能力C、應(yīng)要求投資者填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷D、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果有效期不得超過5年【正確答案】：C2.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是()I.某股民在證券營(yíng)業(yè)廳偶然聽見別的股民說A上市公司要并購(gòu)重組，該股民趕緊買入了A公司的股票II.某股民在聚會(huì)時(shí)聽B上市公司董秘說B公司要重組S該股民趕緊買入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時(shí)聽上市公司C的高管說C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損，于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣出基金持有的D公司股票A、I、II、III、IVB、II、IIIC、I、IID、I、II、III【正確答案】：B3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所且不肯接受詢問。據(jù)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于()。A、涉嫌證券期貨違法B、違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C、涉嫌證券期貨犯非D、拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查【正確答案】：D4.以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是()。A、督察長(zhǎng)不得從事基金銷售相關(guān)的工作B、督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議C、督察長(zhǎng)可以以公司的名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)D、督察長(zhǎng)應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見【正確答案】：A5.貨幣市場(chǎng)工具一般是指()A、短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券B、長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券C、長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無風(fēng)險(xiǎn)證券D、短期的、具有低流動(dòng)性的無風(fēng)險(xiǎn)證券【正確答案】：A6.小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉，購(gòu)買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是()A、小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過儲(chǔ)蓄理財(cái)?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益B、小張的上述行為不僅是其個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是現(xiàn)代金融供永組龍部分C、由于本金安全得不到鄉(xiāng)行的保工小張的理財(cái)行為被歸類為投資理財(cái)D、在發(fā)生金融危機(jī)或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的情況下，小張的本金有一定收回風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A7.下列關(guān)于股票基金持股集中度說法正確的是()A、持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越少B、持股數(shù)量越多，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)越分散，風(fēng)險(xiǎn)越高C、股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標(biāo)，可以對(duì)股票基金的風(fēng)格暴露進(jìn)行分析(正確答案)D、基金持股平均市值的計(jì)算有不同的方法，只能用算術(shù)平均法【正確答案】：C8.關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是()。A、最近1年沒有違法記錄B、主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于1000萬元人民幣C、主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣D、主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%【正確答案】：C9.A銀行擬對(duì)其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以便更好的推薦給投資者，關(guān)于A銀行的基金評(píng)價(jià)，以下做法不合規(guī)的是()A銀行通過基金投資者投票對(duì)其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)B、A銀行對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來具體區(qū)分和反映C、A邀請(qǐng)第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)D、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由A銀行內(nèi)部的特定部門完成【正確答案】：A10.關(guān)于投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財(cái)務(wù)虧損情況等，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性B、主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理情況等C、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入、凈利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等，公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D、投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展【正確答案】：C11.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期（商業(yè)周期）的擴(kuò)張而隨著經(jīng)濟(jì)周期（商業(yè)周期）的收縮而0。A、擴(kuò)張，擴(kuò)張B、縮小，擴(kuò)張C、縮小，縮小D、擴(kuò)張，縮小【正確答案】：B解析：

信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期（商業(yè)周期）的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期（商業(yè)周期）的收縮而擴(kuò)張。12.有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)做市商制度，以下表述正確的是()A、做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易B、做市商在銀行間債券市場(chǎng)以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易C、做市商向投資者進(jìn)行單方保價(jià)【正確答案】：B解析：

D做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)13.關(guān)于跟蹤誤差的定義，以下表述正確的是()。A、波動(dòng)率是一個(gè)相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)B、跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)C、主動(dòng)管理基金受到投資目標(biāo)和風(fēng)格不同的影響，跟蹤誤差較小D、指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高【正確答案】：B14."凈額結(jié)算又分為雙邊凈額結(jié)算和()。A、貨銀對(duì)付B、單邊凈額結(jié)算C、多邊凈額結(jié)算D、共同對(duì)手方凈額結(jié)算【正確答案】：C15.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是()①基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司A進(jìn)行投后管理過程中，了解到該公司要并購(gòu)重組，隨即買入了A公司的股票②基金管理人員工在聚會(huì)時(shí)聽B上市公司董秘說B公司要重組，隨即買入了B公司的股票③基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司C進(jìn)行投后管理過程中，聽說C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票④基金管理人員工經(jīng)分析某被投已上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損的結(jié)論，于是建議公司全部賣出所持有的D公司股票A、①、②B、①、②、③IC、①、②、③、④D、②、③【正確答案】：B16.關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是()A、回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定B、回售條款由發(fā)行人行使C、股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債發(fā)行人可以行使回售條款D、回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使【正確答案】：D17.在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言，基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是()，收益分配順序的靈活性較低的是()。①公司型②合伙型③信托(契約)型A、③、②B、②、①C、③、①D、②、③【正確答案】：C18.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是()①場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式②1場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式③場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、金額贖回的方式④場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等A、②、④B、①、④C、③、④D、②、③【正確答案】：B19.下列行為中,涉嫌內(nèi)幕交易的是().I.基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司A進(jìn)行投后管理過程中，了解到該公司要并購(gòu)重組，隨即買入了A公司的股票II.基金管理人員工在聚會(huì)時(shí)聽B上市公司董秘說B公司要重組，隨即買入了B公司的股票III.基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司C進(jìn)行投后管理過程中，聽說C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人員工經(jīng)分析某被投已上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損的結(jié)論，于是建議公司全部賣出所持有的D公司股票A、I、IIB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III【正確答案】：B20.關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（)。A、普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)B、通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)C、通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)D、優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)【正確答案】：D解析：

普通股按持股比例享有投票權(quán)，優(yōu)先股沒有投票權(quán)21.股權(quán)投資基金募集過程中合規(guī)的行為包括()I.登載部分過往優(yōu)秀業(yè)績(jī)II.向特定對(duì)象推介III.披露基金收益分配、費(fèi)用安排IV.標(biāo)明預(yù)期收益率A、II、IIIB、III、IVC、I、II、IIID、I、II、IV【正確答案】：A22.關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述錯(cuò)誤的是()A、從變現(xiàn)能力上判斷，基金的變現(xiàn)能力比傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品強(qiáng)B、基金屬于直接投資工具，銀行儲(chǔ)蓄屬于間接投資工具C、從風(fēng)險(xiǎn)特性上看，投資基金的風(fēng)險(xiǎn)比銀行儲(chǔ)蓄要高D、基金是一種投資工具，而保險(xiǎn)的主要功能是保障【正確答案】：B23.某股權(quán)投資基金已投資A.B.C三個(gè)項(xiàng)目，A項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為3億元，B項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為2億元，C項(xiàng)目當(dāng)前價(jià)值為1億元。此外，基金資產(chǎn)還包括5,000萬元銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用。托管費(fèi)用等負(fù)債合計(jì)1,000萬元，則當(dāng)前基金的凈值為()億元A、6.0B、6.4C、6.5D、5.9【正確答案】：B24.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回,以下表述正確的是()①場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式②場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式I③場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu)、金額贖回方式④場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等A、①、④B、③、④C、②、③D、②、④【正確答案】：A25.以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是()A、基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測(cè)所推介產(chǎn)品的未來收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績(jī)B、基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性與客觀性C、基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)D、基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)和假設(shè)【正確答案】：A26.以下不屬于基金招募說明書中應(yīng)包含的重要信息的是()A、該基金產(chǎn)品的爭(zhēng)議解決費(fèi)用的承擔(dān)方式B、該基金產(chǎn)品的投資范圍包括了科創(chuàng)板股票C、該基金產(chǎn)品有3年鎖定期，鎖定期內(nèi)不得贖回D、該基金產(chǎn)品有不同類別，A類份額和B類份額的管理費(fèi)水平不同【正確答案】：A27.股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()A、法律盡調(diào)B、財(cái)務(wù)盡調(diào)C、業(yè)務(wù)盡調(diào)D、風(fēng)險(xiǎn)控制【正確答案】：C28.以下屬于基金經(jīng)理職責(zé)的是().A、審定公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程B、審核并執(zhí)行投資組合交易指令C、決定投資策略D、確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限【正確答案】：C29.基金管理人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，向投資人履行告知義務(wù)，基金管理人告知的內(nèi)容不包括()A、告知可能影響投資人利益的重要情況B、因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績(jī)影響重大，告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策C、投資者適當(dāng)性匹配意見D、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：B30."假設(shè)某投資者持有10,000份基金A,T日該基金發(fā)布公告,擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金分紅除權(quán)前份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為()元,該投資者可分得現(xiàn)金紅利()元。A、1.635,5000B、1.630,500C、1.585,500D、1.135，5000【正確答案】：C31.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期（商業(yè)周期）的擴(kuò)張而隨著經(jīng)濟(jì)周期（商業(yè)周期）的收縮而()。A、擴(kuò)張，擴(kuò)張B、縮小，擴(kuò)張C、縮小，縮小D、擴(kuò)張，縮小【正確答案】：B32."某銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳該行T+0產(chǎn)品”XX寶”，""XX寶”對(duì)接某只貨幣市場(chǎng)基金，以下做法合規(guī)的是()。A、向客戶推介“XX寶”靈活便捷，并說明由于對(duì)接貨幣市場(chǎng)基金，可能由于墊資額度產(chǎn)生贖回資金不能實(shí)時(shí)到賬B、根據(jù)歷史業(yè)績(jī)，向客戶宣傳”XX寶”收益率高于3.50%，大幅高于活期存款C、向客戶宣傳該行最新的保本理財(cái)產(chǎn)品“XX寶”銷售火爆，資金使用方便靈活D、向在該行辦理存款的客戶宣傳“XX寶”和定期存款一樣，且收益有時(shí)更好，是定期存款的替代品【正確答案】：A33.以下哪些方法是目前指數(shù)編制的主要方法?()I、幾何平均法Ⅱ、移動(dòng)平均法Ⅲ、算術(shù)平均法Ⅳ、加權(quán)平均法A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、1、Ⅲ、IVD、I、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：C34.關(guān)于金融資產(chǎn),以下描述錯(cuò)誤的是()A、資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產(chǎn)B、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證C、金融資產(chǎn)-一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)D、金融資產(chǎn)具有穩(wěn)定的升值空間【正確答案】：D35.以下債券中，不含嵌入條款的是()。A、零息債券B、結(jié)構(gòu)化債券C、通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券D、可贖回債券【正確答案】：A36."下列屬于股票型、債券型開放式基金申購(gòu)贖回原則的是()。I.未知價(jià)原則II.已知價(jià)原則III.份額申購(gòu)、份額贖回原則IV.金額申購(gòu)、份額贖回原則A、I、IIIB、II、IVC、II、IIID、I、IV【正確答案】：D37."X年X月X日，某基金公告進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份分配0.2元。權(quán)益登記日(同除息日)小李持有該基金10,000份，選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是()A、1.222元，9,800份B、1.220元，10,000份C、1.202元，10,000份D、1.022元，10,000份【正確答案】：C38."某私募基金銀行存款100萬元，股票投資20萬元，基金投資40萬元，已計(jì)提管理費(fèi)2,3萬元、托管費(fèi)0.8萬元、業(yè)績(jī)報(bào)酬5萬元，假設(shè)該基金資產(chǎn)不包含其他項(xiàng)目，該基金當(dāng)日總資產(chǎn)與總負(fù)債分別為()A、60萬元，8.1萬元B、60萬元，3.1萬元C、160萬元，8.1萬元D、160萬元，3.1萬元【正確答案】：C39."關(guān)于公開募集的基金中基金(FOF)，以下表述正確的是()。A、FOB、可以投資分級(jí)基金C、FOD、持有單只基金的市值，不得高于FOE、資產(chǎn)凈值的25%F、基金托管人不得對(duì)FOG、財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)H、基金管理人不得對(duì)FO【正確答案】：D40.由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之會(huì)在（）。A、至斥性B、相關(guān)性C、互補(bǔ)性D、一致性【正確答案】：B解析：

由存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之間都會(huì)存在一定的相關(guān)性。41.股權(quán)投資基金募集過程中合規(guī)的行為包括()。①登載部分過往優(yōu)秀業(yè)績(jī)②向特定對(duì)象推介③披露基金收益分配、費(fèi)用安排④標(biāo)明預(yù)期收益率A、②、③B、③、④C、①、②、③D、①、②、④【正確答案】：A42.關(guān)于基金分紅與基金分拆，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、現(xiàn)金分紅的投資者在獲得現(xiàn)金分紅時(shí)，其基金份額并沒有變化，但基金分拆的投資者的基金份額卻有較大變化B、基金分紅不需要嚴(yán)格的時(shí)機(jī)選擇，而基金分拆則需要進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇C、基金分紅有時(shí)需要賣出部分基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不需要D、基金分紅會(huì)造成大量的現(xiàn)金流出基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不會(huì)【正確答案】：B43.下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯(cuò)誤的是()。[]*A、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B、按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C、期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D、按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【正確答案】：A44.根據(jù)基金公司員工守法合規(guī)要求,以下做法正確的是()A、某基金銷售助理發(fā)現(xiàn)銷售人員向客戶推薦高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，該助理立即向公司合規(guī)部門進(jìn)行了報(bào)告B、某基金公司員工接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員電話,監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員說其正在進(jìn)行個(gè)人課題研究，請(qǐng)公司配合提供公司旗下基金投資交易信息,該員工根據(jù)要求提供了信息C、某基金公司直銷柜臺(tái)人員發(fā)現(xiàn)銷售人員模仿客戶簽字填寫了贖回申請(qǐng)，該直銷柜臺(tái)人員接受該申請(qǐng)并錄入系統(tǒng)，之后向督察長(zhǎng)進(jìn)行了報(bào)告D、某記者在撰寫相關(guān)稿件時(shí)，要求某基金經(jīng)理提供其管理產(chǎn)品的投資交易信息，該基金經(jīng)理按要求提供【正確答案】：A45.關(guān)于混合型基金,以下表述錯(cuò)誤的是()A、混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金,高于債券型基金B(yǎng)、混合型基金根據(jù)投資比例,可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C、偏債型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控D、偏股型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)組合久期、信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控【正確答案】：D46.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)B、股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段C、股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要D、與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高【正確答案】：C47.以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時(shí)間關(guān)系的曲線叫做（）A、B曲線B、a曲線C、K曲線D、J曲線【正確答案】：D解析：

J曲線表示私募股權(quán)基金前期現(xiàn)金流降低甚至為負(fù)，后期穩(wěn)定后現(xiàn)金流入會(huì)增加。48.可用于市現(xiàn)率模型估值的現(xiàn)金流包括()。I、EBITDAⅡ、營(yíng)運(yùn)現(xiàn)金流III、自由現(xiàn)金流A、I、ⅢB、IC、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：D49.以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是()①基金經(jīng)理甲參加電視股評(píng)節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A，隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后，將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉賣出②基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請(qǐng)，幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià)，使其價(jià)格維持在10-12元之間，以幫助其好友的收購(gòu)項(xiàng)目順利完成③基金經(jīng)理內(nèi)在上午11點(diǎn)20分左右，看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A、③B、②、③C、①、②、③D、①、②【正確答案】：D50.為了確保內(nèi)部控制機(jī)制能夠有效運(yùn)行，在設(shè)計(jì)內(nèi)部控制機(jī)制時(shí)應(yīng)遵循()原則。A、權(quán)力集中、全面控制B、權(quán)力分配、相互監(jiān)督C、權(quán)力分配、相互制衡D、權(quán)力集中、全面監(jiān)督【正確答案】：C51.跨境投資風(fēng)險(xiǎn)中的估值風(fēng)險(xiǎn)主要有（)。1.多品種和多幣種核算問題Ⅱ.基金估值核算數(shù)據(jù)來源不一致Ⅲ.證券交易不活躍Ⅳ.各國(guó)稅收制度不一致A、I、Ⅱ、ⅣB、I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅱ【正確答案】：B解析：

跨境業(yè)務(wù)涉及多市場(chǎng)、多品種和多幣種的估值核算問題，基金會(huì)計(jì)估值過程中經(jīng)常會(huì)遇到數(shù)據(jù)來源不一致、證券交易不活躍、各國(guó)家稅收制度不一樣等問題，這些問題都是潛在的估值風(fēng)險(xiǎn)。52.關(guān)于證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（)。A、結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收B、結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理C、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)直接辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶之間的清算交收D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收【正確答案】：C解析：

證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)與客戶之間的證券和資金的清算交收；不作為對(duì)手方提供結(jié)算服務(wù)時(shí)，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與機(jī)構(gòu)委托，代為完成與結(jié)算參與機(jī)構(gòu)之間的證券和資金的清算交收；結(jié)算參與機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間的資金的清算交收。53.申請(qǐng)募集公募基金時(shí)，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括()①最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰②最近一年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏③擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行④有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員A、②、④B、①、②、③C、②、③、④D、①、②、④【正確答案】：A54.2020年9月30日（工作日）基金公司紛紛公告暫停貨幣基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)，公司出具此公告的主要原因是()A、穩(wěn)定銀行的活期存款B、申購(gòu)會(huì)對(duì)投資者帶來損失C、引導(dǎo)投資者申購(gòu)其他類型的基金D、季未基金經(jīng)理考核需要，控制規(guī)?！菊_答案】：B55.關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓,以下表述正確的是()A、員工收購(gòu)(EBO)是回購(gòu)?fù)顺龅囊环N方式B、除公司章程另有約定外,股份有限公司只能對(duì)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)C、有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意D、并購(gòu)?fù)顺?，回?gòu)?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式【正確答案】：A56..以下債券中，不含嵌入條款的是()A、零息債券B、結(jié)構(gòu)化債券C、通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券D、可贖回債券【正確答案】：A57.不能召集基金份額持有人大會(huì)的組織或機(jī)構(gòu)是()。A、基金份額持有人B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、基金托管人D、基金管理人【正確答案】：B58.關(guān)于另類投資基金，以下表述正確的是()。A、黃金基金屬于另類投資基金B(yǎng)、另類投資基金是一種直接投資工具C、另類投資基金只能是私募基金D、另類投資基金可資于債券、股票E、【黃金基金屬于另類投資基金】【正確答案】：A解析：

B錯(cuò)誤.另類投資基金是一種間接投資工具；C錯(cuò)誤我們常見的另類投資基金主要有以下幾種類別：1.私募股權(quán)基金2.風(fēng)險(xiǎn)投資基金3.對(duì)沖基金4.不動(dòng)產(chǎn)投資基金5.其他另類投資基金；D錯(cuò)誤，通常，人們把投資于公開市場(chǎng)交易的權(quán)益、債券、貨幣、等金融資產(chǎn)的基金稱為傳統(tǒng)投資基金，投資于傳統(tǒng)對(duì)象以外的投資基金稱為另類投資基金。59.我國(guó)的場(chǎng)內(nèi)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()。A、上海清算所B、中央結(jié)算公司C、中國(guó)結(jié)算公司D、中央國(guó)債登記結(jié)算公司【正確答案】：C60.某投資者通過借入所在證券公司資金購(gòu)買有價(jià)證券的交易方式為()A、買空交易B、期貨交易C、賣空交易D、現(xiàn)貨交易【正確答案】：A61.國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)備案，備案()天內(nèi)無異議則正式實(shí)施。A、10B、15C、30D、60E、【15】【正確答案】：B解析：

選項(xiàng)B正確，國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)備案，備案15天內(nèi)無異議則正式實(shí)施。62."公募基金的管理人需要在每年結(jié)束之日起()內(nèi)，披露基金年度報(bào)告。A、一個(gè)月B、四個(gè)月C、三個(gè)月D、兩個(gè)月【正確答案】：C63."關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高B、股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)C、股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段D、股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要【正確答案】：D64.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)，以下合規(guī)的做法是()A、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等價(jià)值禮物B、為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外，另外支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用C、為保持積合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚往來同時(shí)也贈(zèng)送禮物D、基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用【正確答案】：D65."關(guān)于混合型基金,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金B(yǎng)、混合型基金根據(jù)投資比例,可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C、偏債型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控D、偏股型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)組合久期、信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控【正確答案】：D66.關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是()A、股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元B、控股股東不得為自然人C、主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第大股東D、主要股東為機(jī)構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年【正確答案】：C67.關(guān)于內(nèi)在價(jià)值與相對(duì)價(jià)值法，以下說法錯(cuò)誤的是()。A、內(nèi)在價(jià)值法按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估B、股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價(jià)值法C、企業(yè)價(jià)值倍數(shù)屬于相對(duì)價(jià)值法D、相對(duì)價(jià)值通過比較市盈率、市凈率、經(jīng)濟(jì)附加值等指標(biāo)確定公司的價(jià)值【正確答案】：D68.2020年9月30日（工作日）基金公司紛紛公告暫停貨幣基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)，公司出具此公告的主要原因是（）A、穩(wěn)定銀行的活期存款B、申購(gòu)會(huì)對(duì)投資者帶來損失C、引導(dǎo)投資者申購(gòu)其他類型的基金D、季未基金經(jīng)理考核需要，控制規(guī)?！菊_答案】：B解析：

節(jié)假日前暫停申購(gòu)的基金通常是貨幣基金。股票基金在假期屬于休市，但是貨幣基金還是有收益的，而且相比于把閑置的資金放在活期賬戶里獲得那一點(diǎn)可憐的收益，顯然投資貨幣基金在短時(shí)間內(nèi)成為了很多閑置的資金的首選，大量的資金涌入，市場(chǎng)上的投資對(duì)象有限，基金經(jīng)理很難在短時(shí)間內(nèi)有效的將大量的集中配置到資金?？赡茉斐少Y金攤薄原貨幣基金持有人收益的新申購(gòu)，這也是為什么基金公司通常會(huì)在節(jié)前閉門謝客，這樣操作的目的是防止套利、資金、集中大量流入稀釋老持有人收益。好處是有利于保護(hù)老持有人利益、穩(wěn)定收益。69.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是().A、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品，基金資產(chǎn)較為安全B、契約型基金應(yīng)當(dāng)在開始募集前及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案C、契約型基金必須備案，公司型基金由公司章程約定是否備案D、私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)【正確答案】：D70."關(guān)于股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是().A、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督B、基金管理人須報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)行政審批C、基金投資者可以對(duì)基金投資者會(huì)議事項(xiàng)行使表決權(quán)D、基金托管人對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金應(yīng)分別設(shè)立賬戶【正確答案】：B71.以下不屬于基金宣傳推介材料的是()。A、為推介基金公開出版的資料B、推介基金的群發(fā)短信C、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的基金宣傳單D、指定媒體發(fā)布的基金分紅公告【正確答案】：D72.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑，以下表述正確的是()I.在就業(yè)上崗前，認(rèn)真接受基金職業(yè)道德教育II.基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴于從業(yè)人員的自律III.社會(huì)各界的輿論監(jiān)督會(huì)使從業(yè)人員受挫，不利于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)IV.在工作實(shí)踐中，應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、IVD、I、III、IV【正確答案】：C73."以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是()A、基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)和假設(shè)B、基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測(cè)所推介產(chǎn)品的未來收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績(jī)C、基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí),應(yīng)保持獨(dú)立性與客觀性D、基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)【正確答案】：B74.從事()投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。A、大宗商品B、風(fēng)險(xiǎn)C、另類D、衍生金融產(chǎn)品【正確答案】：B75.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是().A、股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要B、與其他類型基金比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)明收益也較高C、股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)D、基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段【正確答案】：A76."關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)B、股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段C、股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要D、與其他類型基金相比,股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,預(yù)期收益也較高【正確答案】：C77.我國(guó)的場(chǎng)內(nèi)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。A、上海清算所B、中央結(jié)算公司C、中國(guó)結(jié)算公司D、中央國(guó)債登記結(jié)算公司【正確答案】：C解析：

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司)是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。78.有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)做市商制度，以下表述正確的是（）。A、做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)B、做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易C、做市商在銀行間債券市場(chǎng)上以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易。做市商向投資者進(jìn)行單向報(bào)價(jià)【正確答案】：C解析：

做市商制度，是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。79."與普通債券相比，()不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素.A、轉(zhuǎn)換價(jià)格B、轉(zhuǎn)換期限C、票面利率D、標(biāo)的股票【正確答案】：C解析：

"基金宣傳推介材料登載基金管理人所管理的基金過往業(yè)績(jī)時(shí)，以下說法正確的是（D）I.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)II.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)80.基金利潤(rùn)中利息收入不包括()A、債券利息收入B、資產(chǎn)支持證券利息收入C、股利收益D、買入返售金融資產(chǎn)收人【正確答案】：C81.IV.基金管理人()為了打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,捏造、散布對(duì)方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息A、II、IVB、II、Ⅲ、IVC、I、II、Ⅲ、IVD、I.II.IV"E、I.II.IV【正確答案】：D82.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是()A、基金投資標(biāo)的備選庫B、被投資企業(yè)上市計(jì)劃C、被投資企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃D、某券商研究所發(fā)布的對(duì)基金投資的某已上市公司的研究報(bào)告【正確答案】：D83.某私募基金銀行存款100萬元，股票投資20萬元，基金投資40萬元，已計(jì)提管理費(fèi)2,3萬元、托管費(fèi)0.8萬元、業(yè)績(jī)報(bào)酬5萬元，假設(shè)該基金資產(chǎn)不包含其他項(xiàng)目，該基金當(dāng)日總資產(chǎn)與總負(fù)債分別為()A、60萬元，8.1萬元B、60萬元，3.1萬元C、160萬元，8.1萬元D、160萬元，3.1萬元【正確答案】：C84.以下屬于基金經(jīng)理職責(zé)的是().A、審定公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程B、審核并執(zhí)行投資組合交易指令C、決定投資策略D、確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限【正確答案】：C85.衍生工具是由另-種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有()①基礎(chǔ)資產(chǎn)通常被稱作合約標(biāo)的資產(chǎn)②.可以是股票、債券等金融資產(chǎn)③可以是黃金、原油等貴金屬或大宗商品④可以是市場(chǎng)利率、股票市場(chǎng)指數(shù)A、①、②、③B、①、②、③、④C、②、③、④D、①、③、④【正確答案】：B86.為保障財(cái)務(wù)杠桿的實(shí)施，杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有一-系列特點(diǎn)，具體包括()。①處于成熟行業(yè)②資本性支出較高③穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流④資產(chǎn)負(fù)債率較高A、①、③B、②、③C、①、②D、③、④【正確答案】：A87.某基金管理公司對(duì)其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查，以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求()I.基金經(jīng)理甲在管理公募基金期間為其親戚朋友提供非上市股權(quán)的投資建議Ⅱ投資經(jīng)理乙受朋友之托。以真管理的專戶資金購(gòu)買朋友所在公司發(fā)行的公司債券Ⅲ.基金經(jīng)理丙告知好友李四基金分紅信息，因此李四所在公司在基金分紅前申購(gòu)該基金Ⅳ.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的專戶產(chǎn)品買入個(gè)股的計(jì)劃，丁拒絕告知相關(guān)信息A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、I.Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C88.基金宣傳推介材料的范圍包括()。I.微信公眾號(hào)文章Ⅱ.朋友圈廣告Ⅲ.信函Ⅳ.傳真A、I、Ⅱ、Ⅲ.VB、Ⅱ、ⅣC、I、ⅡD、I、Ⅲ、ⅣE、【I、Ⅱ、Ⅲ.V】【正確答案】：A解析：

基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者發(fā)布，使公眾可以普遍獲得的書面，電子或者其他介質(zhì)的信息。1234項(xiàng)均符合題意，微信公眾號(hào)文章、朋友圈廣告、信函、傳真都屬于公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息。故本題選A選項(xiàng)。89.私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，以下不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的信息或材料的是()A、私募基金的發(fā)售公告B、私募基金的類別C、私募基金的主要投資方向D、私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議【正確答案】：A90.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下說法正確的是()。A、基金管理人不可以自行銷售其募集的基金產(chǎn)品B、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)不可以銷售基金產(chǎn)品C、各類商業(yè)銀行可以直接銷售基金管理公司的基金產(chǎn)品D、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以從事基金銷售業(yè)務(wù)【正確答案】：D91.約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任A、因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償B、因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償【正確答案】：A解析：

基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任。因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。92.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑,以下表述正確的是()①在就業(yè)上崗前,認(rèn)真接受基金職業(yè)道德教育②基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴于從業(yè)人員的自律③社會(huì)各界的輿論監(jiān)督會(huì)使從業(yè)人員受挫,不利于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)④在工作實(shí)踐中,應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)A、①、②、③、④B、①、②、④C、①、④D、①、③、④【正確答案】：C93.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是()A、基金職業(yè)道德規(guī)范包含守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密等方面的內(nèi)容B、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)有利于基金從業(yè)人員提升職業(yè)素質(zhì)C、基金職業(yè)道德規(guī)范通常規(guī)定了違反規(guī)范的處罰措施，具備了近似于法律的規(guī)范結(jié)構(gòu)D、基金職業(yè)道德規(guī)范和法律規(guī)范一樣，具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有保證的約束力【正確答案】：D94."銀行間債券市場(chǎng)做市商，需要承擔(dān)的職責(zé)有()A、受中國(guó)人民銀行委托，代中國(guó)人民銀行與投資者進(jìn)行交易B、隨機(jī)向投資者進(jìn)行報(bào)價(jià)C、以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易D、僅向投資者賣出債券【正確答案】：C95.發(fā)行價(jià)高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門計(jì)人股本，超額部分計(jì)入()。A、盈余公積B、留存收益C、資本公積D、股本賬戶【正確答案】：C96.關(guān)于投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析。財(cái)務(wù)虧損情況等,投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性B、主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務(wù)定位_x005f_x0012_公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制。公司治理情況等C、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入、凈利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等,公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D、投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展【正確答案】：C97.非公開募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()①規(guī)范基金運(yùn)作②保護(hù)基