審計(jì)部主管崗位職責(zé)（2篇）

審計(jì)部主管崗位職責(zé)審計(jì)部主管作為公司內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者，主要負(fù)責(zé)制定及執(zhí)行審計(jì)策略，管理審計(jì)團(tuán)隊(duì)，并向高級(jí)管理層報(bào)告審計(jì)的最終發(fā)現(xiàn)。其關(guān)鍵職責(zé)可概括為以下幾點(diǎn)：1.制定審計(jì)策略：根據(jù)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，審計(jì)部主管需制定年度審計(jì)策略，確保其適應(yīng)性和實(shí)效性。這包括深入理解公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)流程，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，以及確定審計(jì)的優(yōu)先領(lǐng)域和時(shí)間表。2.審計(jì)工作的組織與管理：審計(jì)部主管需組織并分配審計(jì)任務(wù)，確保團(tuán)隊(duì)工作的高效和精確。這包括監(jiān)督團(tuán)隊(duì)的工作進(jìn)度，解決審計(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，提供專業(yè)指導(dǎo)，并協(xié)調(diào)內(nèi)部資源以優(yōu)化審計(jì)流程。3.執(zhí)行審計(jì)任務(wù)：對(duì)于關(guān)鍵和復(fù)雜的審計(jì)項(xiàng)目，審計(jì)部主管需親自參與，進(jìn)行全面的審查和評(píng)估，以確保內(nèi)部控制的合規(guī)性和有效性。這包括進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，執(zhí)行控制測(cè)試，識(shí)別并糾正潛在問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。4.溝通審計(jì)結(jié)果：審計(jì)部主管需向高層管理層報(bào)告審計(jì)結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的改進(jìn)建議。他需要準(zhǔn)備詳實(shí)的審計(jì)報(bào)告，清晰解釋審計(jì)發(fā)現(xiàn)，以促進(jìn)問(wèn)題的解決和改進(jìn)工作。他還需與其他部門(mén)及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)保持有效溝通，以維護(hù)審計(jì)工作的權(quán)威性。5.員工發(fā)展與培訓(xùn)：審計(jì)部主管需負(fù)責(zé)審計(jì)團(tuán)隊(duì)的專業(yè)發(fā)展，提供必要的指導(dǎo)和支持。這包括評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員的能力，制定并執(zhí)行培訓(xùn)計(jì)劃，以及進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，以提升團(tuán)隊(duì)的整體專業(yè)水平。6.審計(jì)流程的建立與完善：根據(jù)公司的需求，審計(jì)部主管需建立和優(yōu)化內(nèi)部審計(jì)流程，確保審計(jì)工作的合規(guī)性和標(biāo)準(zhǔn)化。這包括定期審查和更新審計(jì)程序，以符合相關(guān)法規(guī)和行業(yè)最佳實(shí)踐，并推動(dòng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)。7.提出風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制建議：審計(jì)部主管需基于審計(jì)發(fā)現(xiàn)，提出改進(jìn)建議和控制措施，以強(qiáng)化公司的風(fēng)險(xiǎn)管理。他需要與管理層和其他部門(mén)協(xié)作，制定并執(zhí)行相關(guān)控制，同時(shí)監(jiān)督其效果，以實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。審計(jì)部主管在公司內(nèi)部審計(jì)中扮演著核心角色，負(fù)責(zé)審計(jì)計(jì)劃的制定與執(zhí)行，團(tuán)隊(duì)管理，以及審計(jì)結(jié)果的溝通。他需要具備深厚的審計(jì)專業(yè)知識(shí)，優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制的敏銳洞察，以確保審計(jì)工作的高效執(zhí)行和有效影響。審計(jì)部主管崗位職責(zé)（二）一、職位概述該職位主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)公司的內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)，包括規(guī)劃、執(zhí)行和監(jiān)督，以確保公司運(yùn)營(yíng)符合法定要求和內(nèi)部政策，同時(shí)提升內(nèi)部控制的效率和效能。二、職位職責(zé)1.制定內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃（1）根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和識(shí)別的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，編制年度及中長(zhǎng)期內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃。（2）與各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人協(xié)作，制定合理的審計(jì)時(shí)間表，確保業(yè)務(wù)部門(mén)的配合。（3）針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)審計(jì)計(jì)劃，以有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)。2.組織與執(zhí)行審計(jì)工作（1）管理內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)，分配任務(wù)并協(xié)調(diào)資源，確保審計(jì)工作的順利進(jìn)行。（2）制定并應(yīng)用內(nèi)部審計(jì)程序和方法，以全面評(píng)估公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理。（3）通過(guò)適當(dāng)?shù)淖C據(jù)收集，評(píng)估內(nèi)部控制的效果和效率。（4）編寫(xiě)審計(jì)報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)建議。3.監(jiān)控審計(jì)質(zhì)量（1）建立并維護(hù)內(nèi)部審計(jì)的質(zhì)量保證體系，以保證審計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。（2）制定并執(zhí)行審計(jì)績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，以評(píng)估審計(jì)工作的質(zhì)量和效果。（3）對(duì)審計(jì)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力和工作效率。4.參與重大項(xiàng)目和變革審計(jì)（1）參與重大投資、并購(gòu)和重組等項(xiàng)目的審計(jì)，評(píng)估其可行性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。（2）參與關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的審計(jì)，識(shí)別并改進(jìn)流程中的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。（3）參與內(nèi)部控制改進(jìn)項(xiàng)目，提供專業(yè)意見(jiàn)，推動(dòng)內(nèi)部控制的優(yōu)化。5.協(xié)調(diào)內(nèi)外部合作（1）與審計(jì)委員會(huì)、高級(jí)管理層以及外部審計(jì)師、法律顧問(wèn)等保持有效溝通，確保審計(jì)工作的協(xié)調(diào)進(jìn)行。（2）與各部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)商，理解其需求和挑戰(zhàn)，提供相應(yīng)的解決方案和支持。三、任職資格1.擁有財(cái)務(wù)、審計(jì)或會(huì)計(jì)等相關(guān)專業(yè)的本科及以上學(xué)歷。2.持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師等相關(guān)專業(yè)資格證書(shū)。3.具有豐富的內(nèi)部審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉審計(jì)理論和實(shí)踐，了解相關(guān)法律法規(guī)。4.具備出色的組織