風險識別與評估管理制度

風險識別與評估管理制度1.前言本制度旨在建立和完善企業(yè)的風險識別與評估管理體系，確保企業(yè)能夠及時識別、評估和應對各類風險，保障企業(yè)的連續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。該制度適用于全體員工，并貫穿于企業(yè)的各業(yè)務領域和層級。2.定義風險：指可能對企業(yè)目標的實現產生負面影響的不確定事件或條件。風險識別：指對潛在風險進行辨識、發(fā)現和確認的過程。風險評估：指對已識別的風險進行分析、評價和排序的過程。風險管理：指基于風險識別與評估的結果，采取相應措施減少風險或掌控風險的過程。3.風險識別3.1員工責任全體員工都有責任樂觀參加風險識別工作，包含但不限于：樂觀報告可能存在的風險事件或條件；供應有關風險的信息、數據和建議；參加相關風險評估和管理流程。3.2風險識別方法風險識別的方法包含但不限于：經驗法：基于歷史數據和以前的經驗進行風險識別；行業(yè)標準法：依據相關行業(yè)的標準和規(guī)范進行風險識別；咨詢法：請專業(yè)機構或專家進行風險識別；案例法：參考仿佛的案例進行風險識別。3.3風險識別流程風險辨識：采用多種方法，梳理與企業(yè)目標相關的各類可能風險。風險發(fā)現：通過調研、數據分析、員工反饋等途徑，發(fā)現企業(yè)內部和外部的風險事件或條件。風險確認：對經過初步辨識和發(fā)現的風險進行驗證和確認。4.風險評估4.1風險評估方法風險評估的方法包含但不限于：風險概率和影響評估法：對風險事件發(fā)生的概率和對企業(yè)的影響程度進行評估，確定風險優(yōu)先級。矩陣法：利用概率和影響矩陣對風險進行分類和排序，以確定應對策略的優(yōu)先級。4.2風險評估流程風險分析：對已確認的風險進行分類、分析和描述，包含風險類型、發(fā)生概率、可能影響范圍等。風險評估：利用風險評估方法，定量或定性評估已分析的風險的概率和影響程度。風險排序：依據評估結果，依照風險優(yōu)先級對風險進行排序。風險報告：撰寫和提交風險評估報告，明確提出應對策略建議。5.風險管理5.1風險管理原則風險管理應遵從以下原則：防備為主：優(yōu)先考慮防范措施以減少或除去風險的發(fā)生。綜合管理：將風險管理融入到企業(yè)的各項管理活動中，形成科學的綜合管理體系。管理層領導：由企業(yè)高層領導確保風險管理的有效實施和資源投入。全員參加：要求全體員工參加風險管理工作，共同推動風險管理的落實。連續(xù)改進：定期評估和改進風險管理措施，及時應對新顯現的風險。5.2風險管理流程風險應對策略訂立：依據風險評估報告，訂立相應的風險應對策略和措施。風險掌控措施實施：依據風險應對策略，推動相關部門或崗位落實相應的風險掌控措施。風險監(jiān)測和報告：建立風險監(jiān)測體系，定期收集、分析和報告風險的變動和趨勢。風險溝通與培訓：通過會議、培訓和其他溝通方式，加強對風險管理的認得和理解。6.監(jiān)督與改進6.1監(jiān)督與檢查監(jiān)督與檢查是保證風險識別與評估管理制度有效實施的緊要手段，具體包含：定期進行內部風險管理審核；隨時對重點風險事件進行追蹤和檢查；對風險管理流程進行抽樣或全面檢查。6.2改進措施風險管理存在不合理或不足之處時，應采取相應的改進措施，包含：供應培訓和教育，加強員工對風險管理的認得和本領；優(yōu)化風險管理流程，解決風險管理中的瓶頸和問題；加強對風險管理結果的跟蹤和評估，及時矯正不足。7.附則本制度的解釋權歸企業(yè)管理負責人全部，如有需要，可進行適當的修訂和增補。本制度自頒布之日起正式實施，無關員工因違反該制度所產生的風險責任由相關違規(guī)員工承當。企業(yè)