如何提起證券交易代理合同糾紛訴訟培訓(xùn)講學(xué)

如何提起證券交易代理合同糾紛訴訟z9c0e

鳳凰總代

鳳凰代理【釋義】

證券交易代理合同是指證券與投資者簽訂證券作為代理人，以被代理人投資者的名義參加證券交易，交易的結(jié)果由委托的投資者承擔(dān)的協(xié)議。因該協(xié)議訂立、履行、變更、終止而產(chǎn)生的糾紛，即證券交易代理合同糾紛。對于證券商與投資者之間的法律關(guān)系問題，主人。而在證券交易過程中，證券商執(zhí)行委托須以自己名義進(jìn)行。行紀(jì)人受委托人委托，以自己名義，用委托人的費(fèi)用，為委托人辦理業(yè)務(wù)，并收取傭金的協(xié)議。因此，證券商接受投資者委托，以其名義人市交易，當(dāng)屬行紀(jì)性質(zhì)，非為委托代理。2.居間說。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，證券商與投資者之間的法律關(guān)系是居間關(guān)系。

證券商為提供信息，報(bào)告簽訂證券買賣合同的機(jī)會或充當(dāng)簽訂合同的媒介，支付相應(yīng)報(bào)酬。從證券和投資者在證券交易中的實(shí)質(zhì)關(guān)系來看，是為投資者買賣證券、結(jié)算、交割、過戶等，在這些關(guān)系中，證券商很難說是以居間人的身份出現(xiàn)的，因此，證券經(jīng)紀(jì)商是居間人的觀點(diǎn)與我國證券交易的實(shí)際情況不甚相符。3.經(jīng)紀(jì)說。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，證券商與投資者之間的法律關(guān)系是經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系。經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系是特殊的代理合同關(guān)系。代理證券買賣服務(wù)是一種特殊業(yè)務(wù)，須經(jīng)過國家特別許可。同樣，代理權(quán)是一種特許權(quán)，這種特許權(quán)是一種獨(dú)占權(quán)，即行業(yè)壟斷權(quán)。只有國家認(rèn)可的證券商才可以從事這類業(yè)務(wù)，享有代理權(quán)。這是證券商與投資者之間合同代理關(guān)系區(qū)別于一般委托代理關(guān)系和商事代理關(guān)系的本質(zhì)所在。據(jù)此認(rèn)為證券商與投資者之間的法律關(guān)系是一種特殊、新型的法律關(guān)系，稱之為經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系。

4.代理說。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，證券商與投資者之間的法律關(guān)系是代理關(guān)系。從實(shí)際運(yùn)作來看，經(jīng)紀(jì)行為從本質(zhì)上具有代理行為的基本特征，確切指民事行為中的委托代理行為。在我國有關(guān)行政法規(guī)和地方證券交易立法中，如《上海證券交易管理辦法》第

42

條，《深圳市股票發(fā)行和交易管理暫行辦法》第

49

條，《證券管理暫行辦法》第

12

條等，都采用“代理證券買賣”這一說法。

《規(guī)定》認(rèn)為，證券商與投資者之間是代理關(guān)系，證券以投資者名義進(jìn)行證券交易，交易的結(jié)果由投資者承擔(dān)?！竟茌牎?/p>

根據(jù)《民事訴訟法》第

24

條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。證券交易代理合同糾紛屬于合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。【法律適用】

處理證券交易代理合同糾紛的法律依據(jù)主要是《民法通則》關(guān)于代理的規(guī)定、《合同法》有關(guān)代理合同的規(guī)定以及《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會頒布試行的《證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)定?！敬_定該案由應(yīng)當(dāng)注意的問題】《證券法》規(guī)定證券交易所采用會員制，投資者不能直接進(jìn)人證券交易場所，要在證券交易所買賣證券需要借助具有會員身份的證券進(jìn)行。股市瞬息萬變、風(fēng)險(xiǎn)與利潤共存，證券在從事證券交易代理業(yè)務(wù)時(shí)出現(xiàn)了惡意透支、強(qiáng)行平倉以及“誤買”或“誤賣”行為。因此，從法律上對證券交易代理行為進(jìn)行規(guī)