能源項目風險管理 課件 3-能源項目風險識別管理

第3章能源項目風險識別管理概念內(nèi)涵識別過程識別技術(shù)和工具3.1概念內(nèi)涵項目風險識別（RiskIdentification）是項目風險管理的基礎(chǔ)和重要組成部分，項目風險識別是對存在于項目中的各類風險源或不確定性因素，按其產(chǎn)生的背景、表現(xiàn)特征和預期后果進行界定和識別，對項目風險因素進行科學分類。

風險識別是項目管理者識別風險來源、確定風險發(fā)生條件、描述風險特征并評價風險影響的過程。風險識別需要確定三個相互關(guān)聯(lián)的因素：風險來源（RiskSources）：時間、費用、技術(shù)、法律等；風險事件（RiskEvent）：給項目帶來積極或消極影響的事件；風險征兆（RiskSymptoms）：又稱為觸發(fā)器（Triggers），是指實際的風險事件的間接表現(xiàn)。

3.1.1風險識別的含義

3.1.2風險識別的作用風險識別是制定風險應對計劃的依據(jù)，其作用主要有以下幾點：

可以幫助我們找出最重要的合作伙伴，為以后的管理打下基礎(chǔ)；為風險分析提供必要的信息，是風險分析的基礎(chǔ)性工作；通過風險識別可以確定被研究的體系或項目的工作量；是系統(tǒng)理論在項目管理中的具體表現(xiàn)，是項目計劃與控制的重要基礎(chǔ)性工作；通過風險識別，有利于項目組成員樹立項目成功的信心。

3.1.3風險識別的特點全員性系統(tǒng)性動態(tài)性信息性綜合性3.1.4風險識別的依據(jù)項目風險識別的主要依據(jù)包括：風險管理規(guī)劃、項目規(guī)劃、歷史資料、風險種類、制約因素與假設(shè)條件。

項目風險管理計劃是規(guī)劃和設(shè)計如何進行項目風險管理的過程，它定義了項目組織及成員風險管理的行動方案及方式，指導項目組織如何選擇風險管理方法。項目風險管理計劃針對整個項目生命周期制定如何組織和進行風險識別、風險估計、風險評價、風險應對及風險監(jiān)控的規(guī)劃。1、風險管理計劃

1、風險管理計劃從項目風險管理計劃中可以確定：風險識別的范圍；信息獲取的渠道和方式；項目組成員在項目風險識別中的分工和責任分配；重點調(diào)查的項目相關(guān)方；項目組在識別風險過程中可以應用的方法及其規(guī)范；在風險管理過程中應該何時由誰進行哪些風險重新識別；風險識別結(jié)果的形式、信息通報和處理程序。因此項目風險管理計劃是項目組進行風險識別的首要依據(jù)。

2、項目規(guī)劃項目規(guī)劃中的項目目標、任務、范圍、進度計劃、費用計劃、資源計劃、采購計劃及項目承包商、業(yè)主方和其他利益相關(guān)方對項目的期望值等都是項目風險識別的依據(jù)。3、歷史資料項目風險識別的重要依據(jù)之一就是歷史資料，即從本項目或其他相關(guān)項目的檔案文件中，從公共信息渠道中獲取對本項目有借鑒作用的風險信息。4、風險種類風險種類指那些可能對項目產(chǎn)生正面或負面影響的風險源。一般的風險類型有技術(shù)風險、質(zhì)量風險、過程風險、管理風險、組織風險、市場風險及法律法規(guī)變更等。項目的風險種類應能反映出項目所在行業(yè)及應用領(lǐng)域的特征，掌握了各風險種類的特征規(guī)律，也就掌握了風險辨識的鑰匙。5、制約因素與假設(shè)條件為了明確項目計劃和規(guī)劃的前提、假設(shè)和限制，應當對項目所有的管理計劃進行審查。例如：審查范圍管理計劃中的范圍說明書能揭示出項目的成本、進度目標是否定的太高，而審查其中的工作分解結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)以前未注意到的機會或威脅。審查人力資源與溝通管理計劃中的人員安排計劃，能夠發(fā)現(xiàn)對項目的順利進展有重大影響的那些人，可判斷這些人員是否能夠在項目過程中發(fā)揮其應有的作用。這樣就會發(fā)現(xiàn)該項目潛在的威脅。審查項目采購與合同管理計劃中有關(guān)合同類型的規(guī)定和說明。不同形式的合同，規(guī)定了項目各方承擔不同的風險。外匯匯率對項目預算的影響，項目相關(guān)方的各種改革、并購及戰(zhàn)略調(diào)整給項目帶來直接和間接的影響。項目建議書、可行性研究報告、設(shè)計等項目計劃和規(guī)劃文件一般都是在若干假設(shè)、前提條件下估計或預測出來的。這些前提和假設(shè)在項目實施期間可能成立，也可能不成立。因此，項目的前提和假設(shè)之中隱藏著風險。3.2風險識別過程風險識別過程描述發(fā)現(xiàn)風險、確認風險的主要活動和方法。風險識別過程可以看做是一個系統(tǒng)，我們可以從兩個視角來描述風險識別過程：外部視角詳細說明過程輸入、機制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細說明用機制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動。

3.2.1風險識別過程目標當風險識別過程滿足下列目標時，就說明它是充分的：項目小組及項目的利益相關(guān)方輸入已察覺到的風險；有時間采取行動時，及時識別風險；揭示風險和風險來源；捕捉風險，并以文檔方式記錄它們。3.2.2風險識別過程定義項目風險識別過程定義參見右邊IDEFO圖。

1、過程輸入風險識別過程包括風險規(guī)劃、不確定性、知識、顧慮和問題。風險規(guī)劃。不確定性是指我們所不知道的事，是我們假定和懷疑的一部分，項目的一次性特點決定了項目包含著一定程度的不確定性。知識是指利用自己以前在工程系統(tǒng)方面的經(jīng)驗和當前項目的知識來識別項目風險。顧慮指的是我們害怕的事情，它們會引起擔心、不安或擔憂，這些經(jīng)常會與風險發(fā)生關(guān)系。問題是對于其他人而言尚未解決的事情，當問題和顧慮出現(xiàn)多種折中方式使人難以抉擇時，顧慮和問題就有可能演變成風險。過程機制是為風險識別過程活動提供的方法、技巧、工具和其他手段，風險核對清單、風險評估、風險管理表和風險數(shù)據(jù)庫構(gòu)成了風險識別過程的機制。風險核對清單包括與風險核對主題相關(guān)的典型風險區(qū)域。風險核對清單能通過各種形式組織風險，如合同類型、成熟度級別、生命周期模型、開發(fā)階段、組織結(jié)構(gòu)、項目大小、應用域或技術(shù)，它們幫助在指定區(qū)域里完全識別風險。風險評估是風險識別的一種嚴格方法，它在類似面試性質(zhì)的會議上使用結(jié)構(gòu)化的風險核對清單。風險管理表單是一個通過填空的模版系統(tǒng)的處理風險的機制。風險數(shù)據(jù)庫是一個已知風險和相關(guān)信息的倉庫，它將風險輸入計算機，并分配下一個連續(xù)的號碼給這個風險，同時維持所有已識別風險的歷史記錄。2、過程機制3、過程控制項目資源、項目需求和風險管理能力調(diào)節(jié)風險識別過程。成本、時間和人等項目資源將限制風險識別的范圍。成本有限時，可用更經(jīng)濟的方法來識別風險；時間不夠時，可以使用更快的方法；人員不夠時，可以邀請更少的人參與風險識別。如果因為項目資源不足而采取了縮減措施后，就會有危及過程效果的風險。4、過程輸出風險識別過程的輸出是風險描述和與之相關(guān)的風險場景。風險描述使用標準的表示方法對風險進行簡要說明，如項目風險來源、項目風險征兆、項目風險類別，以及項目風險發(fā)生的可能性、將會產(chǎn)生的后果和影響等，風險描述的價值就在于建立了對風險認識的基礎(chǔ)。風險場景提供了于風險描述相關(guān)的間接信息，如事件、條件、約束、假定、環(huán)境、有影響的因素和相關(guān)問題等。項目風險來源表。風險來源表中將所有已識別的項目風險羅別出來并將每個風險來源加以說明。至少要包括如下一些說明：風險事件的可能后果、風險事件的預期、風險事件發(fā)生頻數(shù)等。風險征兆。有時也被稱為觸發(fā)器（Triggers）或預警信號，是指示風險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生的外在表現(xiàn)，是風險發(fā)生的苗頭和前兆。例如，項目管理沒有按照計劃程序去執(zhí)行，或項目組成員矛盾重重、溝通欠缺、組織混亂、關(guān)鍵資源沒有應急獲取措施等都是項目風險的觸發(fā)器。項目風險的類別。為了便于進行風險分析、量化、評價和管理，還應該對識別出來的風險進行分組或分類。分組或分類有多種角度，一般可以按項目階段進行劃分，也可能按管理者來劃分。3.2.3風險識別過程活動項目風險識別過程活動的基本任務是將項目的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榭衫斫獾娘L險描述，作為一種系統(tǒng)過程，風險識別有其自身的過程活動。識別項目風險過程一般分為五步：第一步：確定目標；第二步：明確最重要的參與者；第三步：收集資料；第四步：估計項目風險形勢；第五步：根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項目風險識別出來。3.2.3風險識別過程活動項目風險識別過程圖可以歸納為右圖所示的項目風險識別過程圖。需要強調(diào)的是，項目風險識別不是一次性的工作，它需要更多系統(tǒng)的、橫向的思考。質(zhì)量管理工具和溝通工具都可以有效應用在風險識別過程中。3.2.3風險識別過程活動項目風險識別應該收集的資料大致有如下幾類：項目產(chǎn)品或服務的說明書項目的前提、假設(shè)和制約因素與本項目類似的案例項目范圍管理計劃人力資源與溝通管理計劃項目資源需求計劃項目采購與合同管理計劃查看項目檔案閱讀公開出版的資料采訪項目參與者

3.3項目風險識別技術(shù)和工具在項目風險識別過程中一般要借助于一些技術(shù)和工具，不但識別風險的效率高而且操作規(guī)范，不容易產(chǎn)生遺漏。在具體應用過程中要結(jié)合項目的具體情況，組合起來應用這些工具。

3.3.1檢查表檢查表（Checklist）是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進行風險識別時，將項目可能發(fā)生的許多潛在風險列于一個表上，供識別人員進行檢查核對，用來判別某項目是否存在表中所列或類似風險。表3-3-1項目管理成功與失敗原因檢查表

青島跨海大橋

國內(nèi)某油庫建設(shè)

3.3.1檢查表對問題有個準確的表述，確保達到意見統(tǒng)一確定資料收集者和資料來源資料收集人由具體項目而定，資料來源可以使個體樣本或總體樣本資料收集人要有一定的耐心、時間和專業(yè)知識，以保證資料的真實可靠收集時間要足夠長，以保證收集的數(shù)據(jù)能夠體現(xiàn)項目風險規(guī)律如果在總體中有不同性質(zhì)的樣本，在抽樣調(diào)查時要進行分類設(shè)計一個方便使用的檢查表3.3.2流程圖流程圖是又一種項目風險識別時常用的工具。借助于流程圖可以幫助項目識別人員去分析和了解項目風險所處的具體項目環(huán)節(jié)、項目各個環(huán)節(jié)之間存在的風險以及項目風險的起因和影響。通過對項目流程的分析，可以發(fā)現(xiàn)和識別項目風險可能發(fā)生在項目的哪個環(huán)節(jié)或哪個地方，以及項目流程中各個環(huán)節(jié)對風險影響的大小。繪制項目流程圖的步驟：確定工作過程的起點（輸入）和終點（輸出）確定工作過程經(jīng)歷的所有步驟和判斷按順序連接成流程圖3.3.3預先分析法預選分析法（PreliminaryHazardAnalysis，PHA），是指在每一項活動（如設(shè)計、生產(chǎn)等）開始之前，對項目存在的風險因素類型、產(chǎn)生條件、風險的后果預先做一概略分析。其優(yōu)點在于，對項目風險因素的預測和識別是在活動開始之前，若發(fā)現(xiàn)風險因素，可立即采取防范措施，以避免由于考慮不足而造成的損失。這一分析方法，特別適合于新項目開發(fā)。預選分析法的運用過程：分析項目發(fā)生風險的可能類型深入調(diào)查項目風險源系統(tǒng)識別風險轉(zhuǎn)化條件合理劃分風險等級3.3.4頭腦風暴法頭腦風暴法又叫集思廣益法，它是通過營造一個無批評的自由的會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見的過程。頭腦風暴法以共同目標為中心，參會人員在他人的看法上建立自己的意見。它可以充分發(fā)揮集體的智慧，提高風險識別的正確性和效率。頭腦風暴法包括收集意見和對意見進行評價兩個階段的5個過程：人員選擇明確中心議題，并醒目標注輪流發(fā)言并記錄發(fā)言終止對意見進行評價應用頭腦風暴要遵循一個原則：即在發(fā)言過程中沒有討論，不進行判斷性評論。3.3.5情景分析法情景分析法就是通過有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對項目未來的某個狀態(tài)或某種情況進行詳細的描繪和分析，從而識別引起項目風險的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風險識別方法。它注重說明某些事情出現(xiàn)風險的條件和因素，并且還要說明當某些因素發(fā)生變化時，又會出現(xiàn)什么樣的風險，會產(chǎn)生什么樣的后果等。

情景分析法在識別項目風險時主要表現(xiàn)為以下四個方面的功能：識別項目可能引起的風險性后果，并報告提醒決策者。對項目風險的范圍提出合理的建議。就某些主要風險因素對項目的影響進行分析研究。對各種情況進行比較分析，選擇最佳結(jié)果。

3.3.5情景分析法情景分析法可以通過篩選、檢測和診斷，給出某些關(guān)鍵因素對于項目風險的影響。篩選：仔細檢查→征兆鑒別→疑因估計；監(jiān)測：疑因估計→仔細檢查→征兆鑒別診斷：征兆鑒別→疑因估計→仔細檢查。3.3.6德爾菲法德爾菲法（Delphi）是美國蘭德公司研究人員赫爾馬（O.Helmet）和達爾奇（N.Dalkey）于四十年代開發(fā)的一種預測方法。目前該方法已廣泛用于軍事預測、人口預測、醫(yī)療衛(wèi)生保健預測、經(jīng)營和需求預測、教育預測以及方案評價的決策分析等領(lǐng)域。該方法的過程是預測機構(gòu)或人員預先選定與預測問題有關(guān)的專家10—15人，采用信件往來的方式與其建立聯(lián)系，將他們的意見進行整理、綜合、歸納后再匿名反饋給各位專家再次征求意見，按這種方式多次反復，直至使專家們的意見趨于一致為止，最后得出預測結(jié)論。3.3.6德爾菲法該方法的具體步驟為：選擇專家編制并郵寄“專家應答表”分析整理“專家應答表”與專家反復交換意見將最終預測結(jié)論函告各專家并致謝建立預測小組編制預測計劃選擇專家輪問反饋編寫預測報告預測結(jié)果報告