2025年上海股票發(fā)行承銷協(xié)議（2篇）

2025年上海股票發(fā)行承銷協(xié)議本協(xié)議由以下各方于____年月日簽署，共同接受并同意以下條款與條件：甲方：【公司名稱】地址：【公司地址】法定代表人：【法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【聯(lián)系電話】乙方：【承銷商名稱】地址：【承銷商地址】法定代表人：【法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【聯(lián)系電話】丙方：【監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱】地址：【監(jiān)管機(jī)構(gòu)地址】法定代表人：【法定代表人姓名】聯(lián)系電話：【聯(lián)系電話】鑒于：1.甲方為一家合法運(yùn)營的公司，有意在上海證券交易所發(fā)行股票。2.乙方為經(jīng)批準(zhǔn)的證券經(jīng)紀(jì)商，具備股票發(fā)行承銷的資格和能力。3.丙方為證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)監(jiān)督指導(dǎo)證券發(fā)行活動。據(jù)此，各方達(dá)成如下共識：第一條：發(fā)行安排1.甲方計劃通過發(fā)行股票在上述交易所進(jìn)行融資。2.發(fā)行計劃及相關(guān)文件將在協(xié)議簽署后____日內(nèi)提交丙方審核。第二條：承銷責(zé)任1.乙方同意承銷甲方的股票發(fā)行，將全力以赴完成承銷任務(wù)。2.乙方將遵循丙方的監(jiān)管規(guī)定和市場準(zhǔn)則執(zhí)行承銷活動。3.乙方將為甲方提供發(fā)行方案、承銷方案及營銷策略等專業(yè)服務(wù)。4.乙方還將就發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量及發(fā)行時間等向甲方提供專業(yè)且合規(guī)的建議。第三條：費(fèi)用與報酬1.甲方同意支付與發(fā)行規(guī)模、費(fèi)用及發(fā)行結(jié)果相關(guān)的承銷費(fèi)用給乙方。2.乙方將按照丙方的規(guī)定向甲方披露承銷費(fèi)用的構(gòu)成和收取方式。3.若股票發(fā)行未進(jìn)行或未達(dá)到預(yù)期規(guī)模，乙方不得收取承銷費(fèi)用。4.乙方將按照丙方的規(guī)定和要求，報告并申報與費(fèi)用相關(guān)的信息。第四條：協(xié)議中止與解除1.如因甲方原因?qū)е掳l(fā)行中止或終止，甲方需支付一定費(fèi)用作為補(bǔ)償。2.如因乙方原因?qū)е掳l(fā)行中止或終止，乙方需支付一定賠償金給甲方。3.任何一方違反協(xié)議內(nèi)容，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，并尋求法律救濟(jì)。第五條：保密義務(wù)1.各方承諾在協(xié)議簽署、執(zhí)行期間及之后保守商業(yè)秘密，不得泄露相關(guān)信息。2.如發(fā)生泄密，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)法律責(zé)任并賠償損失。第六條：爭議解決對于協(xié)議中出現(xiàn)的任何爭議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商未果時，可訴諸相關(guān)法院。第七條：協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效。2.本協(xié)議在股票發(fā)行完成后終止，但保密條款的效力將持續(xù)有效。第八條：其他條款1.對本協(xié)議的任何修改須以書面形式經(jīng)各方協(xié)商一致并簽字確認(rèn)。2.本協(xié)議附件視為協(xié)議不可分割的一部分，具有同等法律效力。甲方（公司名稱）：法定代表人簽名：日期：年月日乙方（承銷商名稱）：法定代表人簽名：日期：年月日丙方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱）：法定代表人簽名：日期：年月日2025年上海股票發(fā)行承銷協(xié)議（二）上海股票發(fā)行承銷協(xié)議書編號：上海股票發(fā)行承銷協(xié)議書（二）簽署日期：____甲方：____住所地：____法定代表人：____聯(lián)系電話：____乙方：____住所地：____法定代表人：____聯(lián)系電話：____鑒于：1.甲方計劃于____年通過發(fā)行股票的方式籌集資金，以擴(kuò)大公司規(guī)模并推動企業(yè)發(fā)展。2.乙方具有豐富的股票發(fā)行和承銷經(jīng)驗(yàn)，能夠提供專業(yè)、高效的服務(wù)以協(xié)助甲方完成股票發(fā)行。3.雙方基于平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。一、甲方職責(zé)與義務(wù)1.甲方應(yīng)依法對發(fā)行進(jìn)行必要的申請和報備，確保發(fā)行活動的合法性與合規(guī)性。2.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行股票發(fā)行的相關(guān)工作，提供必要的信息、文件和資料，并確保其真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。3.甲方應(yīng)按乙方要求支付相關(guān)費(fèi)用，包括承銷費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。二、乙方職責(zé)與義務(wù)1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，為甲方提供股票發(fā)行的整體策劃和方案設(shè)計。2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行市場調(diào)研和風(fēng)險評估，提供專業(yè)意見和建議，幫助甲方制定合理的發(fā)行策略和方案。3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于投資者宣傳、溝通和維護(hù)等工作。4.乙方應(yīng)按要求在規(guī)定時間內(nèi)完成股票發(fā)行的相關(guān)工作，確保發(fā)行進(jìn)度和質(zhì)量。5.乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)市場秩序和投資者利益。三、協(xié)議有效期與終止1.本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為____年。2.若因不可抗力等因素導(dǎo)致無法履行本協(xié)議，一方應(yīng)及時向另一方提供書面通知，并采取合理措施減少損失。3.任何一方有權(quán)在提前____個月書面通知對方后終止本協(xié)議，但需承擔(dān)由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用和責(zé)任。四、違約責(zé)任1.若甲方未按本協(xié)議約定支付費(fèi)用或提供必要信息、文件和資料，應(yīng)支付相應(yīng)違約金。2.若乙方未按本協(xié)議約定提供必要服務(wù)和工作，應(yīng)支付相應(yīng)違約金。3.任何一方違反本協(xié)議使對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.甲方享有因本協(xié)議而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)。2.乙方應(yīng)對甲方的資料、文件和信息嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露或公開。六、爭議解決1.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院解決。七、附則1.本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議的任何