私募股權(quán)投資基金托管服務(wù)協(xié)議

私募股權(quán)投資基金托管服務(wù)協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：__________住所地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________乙方（托管人）：__________住所地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________第一章總則1.1合同目的本協(xié)議旨在明確甲方作為私募股權(quán)投資基金管理人，委托乙方提供基金托管服務(wù)的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，保證基金資產(chǎn)的安全、獨(dú)立和高效運(yùn)作。1.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及甲乙雙方協(xié)商一致的原則訂立。1.3合同定義除非本協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議中的術(shù)語(yǔ)定義如下：（1）基金：指甲方管理的私募股權(quán)投資基金。（2）托管資產(chǎn)：指基金的全部資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、股權(quán)、債券等。（3）托管服務(wù)：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，為基金提供的資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等服務(wù)。第二章托管服務(wù)內(nèi)容2.1資產(chǎn)保管乙方應(yīng)妥善保管基金資產(chǎn)，保證其安全、完整，并按照甲方指令進(jìn)行資產(chǎn)的管理和運(yùn)用。2.2資金清算乙方應(yīng)根據(jù)甲方的指令，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成基金的資金清算工作，包括但不限于資金的劃撥、支付等。2.3會(huì)計(jì)核算乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，對(duì)基金的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行獨(dú)立、準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)核算，并定期向甲方提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告。2.4信息披露乙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的要求，協(xié)助甲方進(jìn)行基金的信息披露工作，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.5其他服務(wù)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供其他與基金托管相關(guān)的服務(wù)，具體內(nèi)容由雙方另行協(xié)商確定。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供托管服務(wù)。（2）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的托管服務(wù)情況，并提出合理建議。（3）甲方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，指令乙方進(jìn)行基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)用。3.2甲方義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)向乙方提供基金資產(chǎn)的相關(guān)信息和資料。（2）甲方應(yīng)保證其指令的真實(shí)、合法、有效，并對(duì)指令后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（3）甲方應(yīng)按照約定支付托管費(fèi)用。3.3乙方權(quán)利（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取托管費(fèi)用。（2）乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方違反法律法規(guī)或基金合同的指令。（3）乙方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行必要的檢查和監(jiān)督。3.4乙方義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供高效、專業(yè)的托管服務(wù)。（2）乙方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的安全、獨(dú)立，不得挪用或侵占。（3）乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行甲方的合法指令。第四章托管費(fèi)用及支付4.1托管費(fèi)用甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)和方式，向乙方支付托管費(fèi)用。托管費(fèi)用的具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.2費(fèi)用調(diào)整如因市場(chǎng)環(huán)境、政策變化等不可抗力因素導(dǎo)致托管成本發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整托管費(fèi)用。4.3費(fèi)用支付甲方應(yīng)按照約定的期限和方式，及時(shí)足額支付托管費(fèi)用。逾期支付的，乙方有權(quán)按照約定收取滯納金。第五章合同的變更、解除和終止5.1合同變更本協(xié)議的任何變更，均需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。5.2合同解除（1）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議。（2）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方書面通知后仍未在合理期限內(nèi)糾正的，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。5.3合同終止（1）本協(xié)議約定的托管期限屆滿，雙方未續(xù)簽的，本協(xié)議自動(dòng)終止。（2）基金清算完畢，托管服務(wù)自然終止。5.4后續(xù)處理本協(xié)議解除或終止后，乙方應(yīng)按照甲方指令，及時(shí)辦理基金資產(chǎn)的移交手續(xù)，并協(xié)助甲方完成相關(guān)清算工作。第六章信息保密與數(shù)據(jù)安全6.1保密義務(wù)（1）甲乙雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等保密事項(xiàng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。（2）甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，保證其員工、代理人及其他相關(guān)方遵守本保密義務(wù)。6.2保密期限本協(xié)議約定的保密義務(wù)自本協(xié)議簽署之日起生效，并在本協(xié)議解除或終止后繼續(xù)有效，保密期限為五年。6.3例外情況以下信息不構(gòu)成保密事項(xiàng)：（1）已公開或?qū)⒊蔀楣_信息的信息；（2）法律法規(guī)要求披露的信息；（3）一方在未違反本協(xié)議保密義務(wù)的情況下，從第三方合法獲取的信息。6.4數(shù)據(jù)安全（1）乙方應(yīng)采取先進(jìn)的技術(shù)手段和管理措施，保證基金數(shù)據(jù)的完整性、保密性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或丟失。（2）乙方應(yīng)定期對(duì)數(shù)據(jù)安全進(jìn)行評(píng)估，并向甲方提供評(píng)估報(bào)告。（3）如發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件，乙方應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，并及時(shí)通知甲方，協(xié)助甲方進(jìn)行調(diào)查和處理。第七章風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別甲乙雙方應(yīng)共同識(shí)別和評(píng)估基金托管過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制（1）甲方應(yīng)建立健全基金投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證基金投資活動(dòng)的合規(guī)性和安全性。（2）乙方應(yīng)建立健全托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，采取有效措施防范和化解托管風(fēng)險(xiǎn)。7.3內(nèi)部控制（1）甲乙雙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制系統(tǒng)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和有效性。（2）甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，保證其適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理需要。7.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告（1）乙方應(yīng)定期向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。（2）甲方應(yīng)根據(jù)乙方提供的信息，及時(shí)調(diào)整基金投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第八章違約責(zé)任8.1違約定義任何一方未能按照本協(xié)議約定履行其義務(wù)，或違反本協(xié)議約定的行為，均構(gòu)成違約。8.2違約責(zé)任（1）如甲方未按約定支付托管費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期利息，并有權(quán)暫停或終止托管服務(wù)。（2）如乙方未按約定提供托管服務(wù)，或因乙方原因?qū)е禄鹳Y產(chǎn)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）任何一方違反保密義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3免責(zé)條款因不可抗力因素導(dǎo)致任何一方未能履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取合理措施減少損失。第九章爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2仲裁或訴訟如協(xié)商未能解決爭(zhēng)議，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或按照雙方約定的仲裁條款提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.3法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十章其他事項(xiàng)10.1通知（1）本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，送達(dá)地址為雙方在本協(xié)議中約定的住所地。（2）通知自送達(dá)之日起生效。如以郵寄方式送達(dá)，則以郵戳日期為準(zhǔn)。10.2合同附件本協(xié)議的附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。10.3合同份數(shù)本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.4合同生效本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.5未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.6合同解釋本協(xié)議的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有，任何一方不得單方面解釋本協(xié)議內(nèi)容。第十一章合規(guī)性與監(jiān)管11.1合規(guī)義務(wù)（1）甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律規(guī)則，保證基金托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性。（2）甲方應(yīng)保證基金的投資運(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)。（3）乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求，建立健全托管業(yè)務(wù)管理制度，保證托管服務(wù)的合規(guī)性和安全性。11.2監(jiān)管配合（1）甲乙雙方應(yīng)積極配合監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。（2）如監(jiān)管部門對(duì)基金托管業(yè)務(wù)提出整改要求，甲乙雙方應(yīng)共同制定整改方案，并按時(shí)完成整改。11.3信息披露（1）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行基金信息披露。（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露工作，保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十二章不可抗力12.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、社會(huì)異常事件等。12.2不可抗力影響（1）因不可抗力導(dǎo)致任何一方未能履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。（2）遭遇不可抗力的一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取合理措施減少損失。12.3不可抗力處理（1）甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商，制定應(yīng)對(duì)不可抗力的措施，盡量減少對(duì)基金托管業(yè)務(wù)的影響。（2）如不可抗力持續(xù)影響本協(xié)議的履行，甲乙雙方可協(xié)商解除或終止本協(xié)議。第十三章合同的轉(zhuǎn)讓與繼承13.1合同轉(zhuǎn)讓（1）未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。（2）如一方確需轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)提前通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方書面同意后辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。13.2合同繼承（1）如甲乙雙方發(fā)生合并、分立等情形，本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)由合并、分立后的主體繼承。（2）繼承方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)，并享有相應(yīng)的權(quán)利。第十四章違約金的計(jì)算與支付14.1違約金標(biāo)準(zhǔn)（1）如甲方未按約定支付托管費(fèi)用，應(yīng)按逾期金額的每日萬(wàn)分之五向乙方支付違約金。（2）如乙方未按約定提供托管服務(wù)，應(yīng)按托管費(fèi)用的每日萬(wàn)分之五向甲方支付違約金。14.2違約金支付（1）違約方應(yīng)在收到對(duì)方書面通知后五個(gè)工作日內(nèi)支付違約金。（2）如違約方未按時(shí)支付違約金，對(duì)方有權(quán)采取法律手段追討。14.3違約金調(diào)整（1）如市場(chǎng)利率發(fā)生重大變化，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整違約金標(biāo)準(zhǔn)。（2）調(diào)整后的違約金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以書面形式確認(rèn)，并作為本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議。第十五章合同的生效與終止15.1合同生效本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。15.2合同終止（1）本協(xié)議約定的托管期限屆滿，雙方未續(xù)簽的，本協(xié)議自動(dòng)終止。（2）基金清算完畢，托管服務(wù)自然終止。（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議。15.3后續(xù)處理（1）本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)按照甲方指令，及時(shí)辦理基金資產(chǎn)的移交手續(xù)。（2）甲乙雙方應(yīng)共同配合，完成基金清算的相關(guān)工作。15.4合同存續(xù)（1）本協(xié)議終止后，本協(xié)議約定的保密義務(wù)、違約責(zé)任等條款繼續(xù)有效。（2）甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定，妥善處理合同終止后的