二零二五年度金融債券擔(dān)保及資金籌措合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融債券擔(dān)保及資金籌措合同范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1擔(dān)保方信息1.2債權(quán)方信息1.3資金籌措方信息2.債券發(fā)行及擔(dān)保事項2.1債券發(fā)行規(guī)模2.2債券發(fā)行期限2.3債券利率2.4債券發(fā)行方式2.5擔(dān)保范圍2.6擔(dān)保期限3.資金籌措事項3.1資金籌措方式3.2資金籌措額度3.3資金籌措期限3.4資金使用范圍3.5資金支付方式4.擔(dān)保責(zé)任及義務(wù)4.1擔(dān)保責(zé)任范圍4.2擔(dān)保責(zé)任期限4.3擔(dān)保責(zé)任履行4.4擔(dān)保責(zé)任免除5.資金籌措責(zé)任及義務(wù)5.1資金籌措責(zé)任范圍5.2資金籌措義務(wù)期限5.3資金籌措義務(wù)履行5.4資金籌措義務(wù)免除6.利息及費用6.1利息計算方式6.2利息支付方式6.3費用種類及支付方式7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約責(zé)任追究8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同生效及解除9.1合同生效條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.合同變更10.1合同變更方式10.2合同變更程序10.3合同變更效力11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止效力12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行文件12.2附件二：資金籌措文件12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署時間13.2簽署地點13.3簽署人員14.其他約定事項14.1其他約定事項一14.2其他約定事項二14.3其他約定事項三第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1擔(dān)保方信息1.1.1擔(dān)保方名稱：_____________________1.1.2擔(dān)保方住所：_____________________1.1.3擔(dān)保方法定代表人：_________________1.1.4擔(dān)保方聯(lián)系方式：___________________1.2債權(quán)方信息1.2.1債權(quán)方名稱：_____________________1.2.2債權(quán)方住所：_____________________1.2.3債權(quán)方法定代表人：_________________1.2.4債權(quán)方聯(lián)系方式：___________________1.3資金籌措方信息1.3.1資金籌措方名稱：_____________________1.3.2資金籌措方住所：_____________________1.3.3資金籌措方法定代表人：_________________1.3.4資金籌措方聯(lián)系方式：___________________2.債券發(fā)行及擔(dān)保事項2.1債券發(fā)行規(guī)模：人民幣_______億元2.2債券發(fā)行期限：自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日2.3債券利率：固定利率，年利率為_______%2.4債券發(fā)行方式：公開招標(biāo)2.5擔(dān)保范圍：對債券本金及利息的償還提供擔(dān)保2.6擔(dān)保期限：與債券發(fā)行期限一致3.資金籌措事項3.1資金籌措方式：銀行貸款3.2資金籌措額度：人民幣_______億元3.3資金籌措期限：與債券發(fā)行期限一致3.4資金使用范圍：用于項目投資3.5資金支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬4.擔(dān)保責(zé)任及義務(wù)4.1擔(dān)保責(zé)任范圍：在債券期限內(nèi)，對債券本金及利息的償還承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保4.2擔(dān)保責(zé)任期限：與債券發(fā)行期限一致4.3擔(dān)保責(zé)任履行：擔(dān)保方應(yīng)按照合同約定，在債權(quán)方要求履行擔(dān)保責(zé)任時，及時履行擔(dān)保義務(wù)4.4擔(dān)保責(zé)任免除：在下列情況下，擔(dān)保方免除擔(dān)保責(zé)任：4.4.1債權(quán)方未按照約定履行債務(wù)；4.4.2債務(wù)人依法解除債務(wù)；4.4.3債務(wù)人死亡或者宣告死亡，其繼承人或者受遺贈人放棄繼承；4.4.4債務(wù)人破產(chǎn)或者被宣告破產(chǎn)。5.資金籌措責(zé)任及義務(wù)5.1資金籌措責(zé)任范圍：資金籌措方應(yīng)按照合同約定，在規(guī)定的時間內(nèi)完成資金籌措5.2資金籌措義務(wù)期限：與債券發(fā)行期限一致5.3資金籌措義務(wù)履行：資金籌措方應(yīng)按照合同約定，及時將籌措到的資金支付給債權(quán)方5.4資金籌措義務(wù)免除：在下列情況下，資金籌措方免除資金籌措義務(wù)：5.4.1國家政策調(diào)整，導(dǎo)致資金籌措困難；5.4.2不可抗力因素，導(dǎo)致資金籌措。6.利息及費用6.1利息計算方式：按年計息，按季支付6.2利息支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬6.3費用種類及支付方式：6.3.1資金籌措費用：由資金籌措方承擔(dān)6.3.2擔(dān)保費用：由擔(dān)保方承擔(dān)6.3.3其他費用：按合同約定承擔(dān)8.爭議解決8.1爭議解決方式：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議，如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機構(gòu)：無8.3爭議解決程序：爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到爭議通知之日起______日內(nèi)進行協(xié)商；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.合同生效及解除9.1合同生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同解除條件：在下列情況下，任何一方均可解除合同：9.2.1合同約定的解除條件成就；9.2.2一方違約，經(jīng)對方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；9.2.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；9.2.4合同目的不能實現(xiàn)。9.3合同解除程序：一方提出解除合同時，應(yīng)書面通知對方，并說明解除合同的理由。合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。10.合同變更10.1合同變更方式：任何一方要求變更合同時，應(yīng)書面提出變更請求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。10.2合同變更程序：變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效，與本合同具有同等法律效力。10.3合同變更效力：變更后的合同條款取代原合同中相應(yīng)條款，其他條款不變。11.合同終止11.1合同終止條件：合同履行完畢或者根據(jù)本合同約定的其他條件成就時，合同終止。11.2合同終止程序：合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)，并按照合同約定處理剩余事宜。11.3合同終止效力：合同終止后，雙方的權(quán)利義務(wù)終止，但本合同中關(guān)于爭議解決、保密、不可抗力等條款仍然有效。12.合同附件12.1附件一：債券發(fā)行文件12.2附件二：資金籌措文件12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署時間：_______年_______月_______日13.2簽署地點：_____________________13.3簽署人員：13.3.1擔(dān)保方代表：___________________13.3.2債權(quán)方代表：___________________13.3.3資金籌措方代表：___________________14.其他約定事項14.1其他約定事項一：本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2其他約定事項二：本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。14.3其他約定事項三：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：本合同中“第三方”指除甲、乙雙方之外的，為合同履行提供協(xié)助、咨詢、中介或其他服務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.3第三方介入程序：15.3.1甲、乙雙方應(yīng)就第三方介入事項達成一致，并簽訂書面協(xié)議；15.3.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；15.3.3第三方介入?yún)f(xié)議經(jīng)甲、乙雙方簽字（或蓋章）后生效。16.甲乙雙方額外條款16.1第三方責(zé)任：第三方在介入本合同時，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和本合同約定，對其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。16.2第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲、乙雙方按照約定支付服務(wù)費用，并享有合同約定的其他權(quán)利。16.3第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量，并保守甲、乙雙方的商業(yè)秘密。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額：第三方在本合同項下的責(zé)任，不得超過其提供的服務(wù)的實際價值。17.2.1以第三方提供服務(wù)所收取的費用為基數(shù)；17.2.2乘以合同約定的風(fēng)險系數(shù)；17.2.3減去合同約定的免賠額。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分：18.1.1第三方對甲方提供的服務(wù)，甲方應(yīng)按照合同約定支付費用；18.1.2第三方對甲方造成損失的，甲方有權(quán)向第三方追償；18.1.3第三方與甲方之間的爭議，由雙方自行解決。18.2第三方與乙方的劃分：18.2.1第三方對乙方提供的服務(wù)，乙方應(yīng)按照合同約定支付費用；18.2.2第三方對乙方造成損失的，乙方有權(quán)向第三方追償；18.2.3第三方與乙方之間的爭議，由雙方自行解決。18.3第三方與甲乙雙方的劃分：18.3.1第三方對甲乙雙方均提供服務(wù)的，甲乙雙方應(yīng)分別支付費用；18.3.2第三方對甲乙雙方造成損失的，甲乙雙方均有權(quán)向第三方追償；18.3.3第三方與甲乙雙方之間的爭議，由三方協(xié)商解決。19.第三方退出合同19.1第三方退出條件：在合同履行過程中，如第三方因故退出，應(yīng)提前______日通知甲、乙雙方，并經(jīng)甲、乙雙方同意。19.2第三方退出程序：第三方退出合同后，甲、乙雙方應(yīng)重新協(xié)商，確定新的第三方或自行履行合同義務(wù)。20.第三方介入的合同變更20.1第三方介入導(dǎo)致合同變更：第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生變化時，甲、乙雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，明確新的合同條款。20.2變更協(xié)議的生效：變更協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方簽字（或蓋章）后生效，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行文件詳細要求：包括但不限于債券發(fā)行說明書、募集說明書、發(fā)行公告等，需符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求，內(nèi)容完整、真實、準(zhǔn)確。說明：該附件用于證明債券發(fā)行的合法性和合規(guī)性。2.附件二：資金籌措文件詳細要求：包括但不限于貸款合同、擔(dān)保合同、資金使用計劃等，需明確資金籌措方式、額度、期限、使用范圍等。說明：該附件用于證明資金籌措的合法性和合規(guī)性。3.附件三：其他相關(guān)文件詳細要求：包括但不限于項目可行性研究報告、財務(wù)報表、審計報告等，需證明項目可行性和財務(wù)狀況。說明：該附件用于補充說明項目背景和財務(wù)狀況。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：包括但不限于第三方服務(wù)協(xié)議、咨詢服務(wù)協(xié)議、中介服務(wù)協(xié)議等，需明確第三方服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、責(zé)任等。說明：該附件用于證明第三方介入的合法性和合規(guī)性。5.附件五：合同變更協(xié)議詳細要求：包括但不限于合同補充協(xié)議、合同修正案等，需明確變更內(nèi)容、生效日期、雙方簽字（或蓋章）等。說明：該附件用于證明合同變更的合法性和合規(guī)性。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細要求：包括但不限于仲裁協(xié)議、訴訟協(xié)議等，需明確爭議解決方式、機構(gòu)、程序等。說明：該附件用于證明爭議解決的合法性和合規(guī)性。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：1.1甲、乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)；1.2第三方未按照合同約定提供或履行服務(wù)；1.3一方未按照合同約定支付費用；1.4發(fā)生不可抗力事件，一方未按照合同約定履行義務(wù)。2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等；2.2違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或根據(jù)合同約定計算；2.3損失賠償按實際損失計算，包括直接損失和間接損失；2.4一方未履行合同義務(wù)，另一方有權(quán)解除合同。3.違約責(zé)任示例說明：3.1甲方未按照合同約定支付債券發(fā)行費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因違約造成的損失；3.2第三方未按照合同約定提供咨詢服務(wù)，甲方有權(quán)要求第三方支付違約金，并賠償因違約造成的損失；3.3乙方未按照合同約定支付資金籌措費用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因違約造成的損失；3.4發(fā)生不可抗力事件，一方未按照合同約定履行義務(wù)，另一方有權(quán)解除合同，并要求對方賠償因不可抗力造成的損失。全文完。二零二四年度金融債券擔(dān)保及資金籌措合同范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同主體2.1發(fā)行人2.2擔(dān)保人2.3資金籌措方3.金融債券發(fā)行3.1債券種類3.2發(fā)行規(guī)模3.3發(fā)行價格3.4發(fā)行日期3.5發(fā)行期限4.擔(dān)保方式4.1擔(dān)保范圍4.2擔(dān)保期限4.3擔(dān)保責(zé)任4.4擔(dān)保解除條件5.資金籌措5.1籌措方式5.2籌措額度5.3籌措期限5.4資金用途6.利息與費用6.1利息計算方式6.2利息支付方式6.3費用計算方式6.4費用支付方式7.合同履行7.1履行主體7.2履行義務(wù)7.3履行期限7.4履行方式8.合同變更與解除8.1變更條件8.2變更程序8.3解除條件8.4解除程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約處理10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.通知與送達12.1通知方式12.2送達地址12.3送達方式13.合同附件14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“金融債券”是指發(fā)行人依法發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。1.1.2“擔(dān)保人”是指為本合同項下的金融債券提供擔(dān)保的法人或其他組織。1.1.3“資金籌措方”是指為本合同項下的金融債券提供資金籌措服務(wù)的法人或其他組織。1.1.4“發(fā)行人”是指本合同項下金融債券的發(fā)行主體。1.2解釋1.2.1本合同中使用的術(shù)語和定義，如無特別說明，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進行解釋。2.合同主體2.1發(fā)行人2.1.1發(fā)行人名稱：[發(fā)行人名稱]2.1.2發(fā)行人住所：[發(fā)行人住所]2.2擔(dān)保人2.2.1擔(dān)保人名稱：[擔(dān)保人名稱]2.2.2擔(dān)保人住所：[擔(dān)保人住所]2.3資金籌措方2.3.1資金籌措方名稱：[資金籌措方名稱]2.3.2資金籌措方住所：[資金籌措方住所]3.金融債券發(fā)行3.1債券種類3.1.1債券種類：固定利率債券3.2發(fā)行規(guī)模3.2.1發(fā)行規(guī)模：人民幣1億元3.3發(fā)行價格3.3.1發(fā)行價格：面值100%3.4發(fā)行日期3.4.1發(fā)行日期：2024年4月1日3.5發(fā)行期限3.5.1發(fā)行期限：5年4.擔(dān)保方式4.1擔(dān)保范圍4.1.1擔(dān)保范圍：本合同項下發(fā)行的全部金融債券4.2擔(dān)保期限4.2.1擔(dān)保期限：與發(fā)行期限一致，即5年4.3擔(dān)保責(zé)任4.3.1擔(dān)保人承擔(dān)無限連帶責(zé)任，確保發(fā)行人按時償還本息。4.4擔(dān)保解除條件4.4.1在發(fā)行人按時償還本息的情況下，擔(dān)保人可解除擔(dān)保責(zé)任。5.資金籌措5.1籌措方式5.1.1籌措方式：通過銀行貸款、發(fā)行企業(yè)債券等方式籌集資金。5.2籌措額度5.2.1籌措額度：不低于發(fā)行規(guī)模的80%5.3籌措期限5.3.1籌措期限：自發(fā)行日期起1年內(nèi)完成5.4資金用途5.4.1資金用途：用于發(fā)行人日常經(jīng)營和項目投資。6.利息與費用6.1利息計算方式6.1.1利息計算方式：按年利率[年利率]計算，每年支付一次。6.2利息支付方式6.2.1利息支付方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬支付至發(fā)行人指定賬戶。6.3費用計算方式6.3.1費用計算方式：按實際發(fā)生額計算。6.4費用支付方式6.4.1費用支付方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬支付至擔(dān)保人或資金籌措方指定賬戶。7.合同履行7.1履行主體7.1.1履行主體：發(fā)行人、擔(dān)保人、資金籌措方。7.2履行義務(wù)7.2.1發(fā)行人有義務(wù)按時償還本息。7.2.2擔(dān)保人有義務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。7.2.3資金籌措方有義務(wù)按時籌集資金。7.3履行期限7.3.1履行期限：自合同生效之日起至金融債券到期日止。7.4履行方式7.4.1履行方式：按本合同約定的時間和方式履行相關(guān)義務(wù)。8.合同變更與解除8.1變更條件8.1.1變更條件：經(jīng)合同各方協(xié)商一致，可以對本合同進行變更。8.2變更程序8.2.1變更程序：變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式提出，經(jīng)合同各方簽字或蓋章后生效。8.3解除條件8.3.1.1合同一方違反合同約定，經(jīng)催告后仍未糾正；8.3.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；8.3.1.3合同各方協(xié)商一致決定解除合同。8.4解除程序8.4.1解除程序：提出解除合同的一方應(yīng)書面通知其他方，并說明解除原因。解除通知自送達對方之日起生效。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1違約情形：任何一方未履行合同義務(wù)或違反合同約定。9.2違約責(zé)任9.2.1違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：9.2.1.1向守約方支付違約金；9.2.1.2恢復(fù)因違約造成的損失；9.2.1.3承擔(dān)因違約引起的其他法律責(zé)任。9.3違約處理9.3.1違約處理：違約發(fā)生后，守約方應(yīng)及時通知違約方，違約方應(yīng)在接到通知后[具體時間]內(nèi)采取補救措施。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1爭議解決方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)10.2.1爭議解決機構(gòu)：[具體仲裁機構(gòu)名稱]。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序：爭議發(fā)生后，各方應(yīng)嘗試協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均可向約定的爭議解決機構(gòu)申請仲裁或提起訴訟。11.法律適用與管轄11.1法律適用11.1.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院11.2.1管轄法院：[具體法院名稱]。12.通知與送達12.1通知方式12.1.1通知方式：通過書面形式，包括但不限于信函、傳真、電子郵件等。12.2送達地址12.2.1送達地址：[各方送達地址]。12.3送達方式12.3.1送達方式：通過掛號信、特快專遞等方式，或通過約定的其他方式。13.合同附件13.1.1金融債券發(fā)行說明書；13.1.2擔(dān)保協(xié)議；13.1.3資金籌措?yún)f(xié)議；13.1.4其他與本合同有關(guān)的文件。14.其他約定事項14.1其他約定事項：本合同未盡事宜，由合同各方另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”是指在本合同履行過程中，因提供專業(yè)服務(wù)、中介服務(wù)或其他必要協(xié)助而介入合同關(guān)系的獨立法人或其他組織。15.1.2第三方不包括合同當(dāng)事人（甲、乙雙方）及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方類型15.2.1專業(yè)服務(wù)機構(gòu)：如審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、評估機構(gòu)等。15.2.2中介服務(wù)方：如證券承銷商、財務(wù)顧問、擔(dān)保機構(gòu)等。15.2.3其他協(xié)助方：如技術(shù)支持、物流服務(wù)、通信服務(wù)提供商等。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)約定，并對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2第三方的責(zé)任范圍應(yīng)在其服務(wù)協(xié)議或合同中明確界定。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其服務(wù)協(xié)議或合同約定，并參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定。15.4.2如無特殊約定，第三方的責(zé)任限額不得超過其服務(wù)費用的一定比例，如10%。16.甲乙方與第三方關(guān)系16.1甲乙方與第三方之間的關(guān)系應(yīng)通過各自簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同進行約定。16.2甲乙方應(yīng)確保第三方在履行其職責(zé)時，不損害對方的合法權(quán)益。17.第三方介入程序17.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)達成一致意見，并書面通知對方。17.2第三方介入后，應(yīng)按照甲乙雙方的要求和本合同的約定履行職責(zé)。18.第三方介入的額外條款18.1.1第三方應(yīng)遵守保密條款，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。18.1.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。18.1.3第三方應(yīng)承擔(dān)因其服務(wù)導(dǎo)致的甲乙方損失的責(zé)任。19.第三方權(quán)利19.1第三方有權(quán)要求甲乙方提供必要的資料和信息，以完成其服務(wù)。19.2第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)協(xié)議或合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費用。20.第三方義務(wù)20.1第三方有義務(wù)按照甲乙雙方的要求和本合同的約定，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。20.2第三方有義務(wù)在合同約定的范圍內(nèi)，保護甲乙雙方的合法權(quán)益。21.第三方與其他各方的劃分說明21.1第三方與甲乙雙方在合同關(guān)系中的地位是獨立的，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同責(zé)任。21.2第三方與其他各方（如監(jiān)管機構(gòu)、投資者等）的關(guān)系應(yīng)按照各自的法律地位和職責(zé)進行劃分。21.3第三方在履行職責(zé)時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得損害社會公共利益。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.金融債券發(fā)行說明書詳細要求：包含債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行條件、風(fēng)險提示等內(nèi)容。說明：發(fā)行說明書應(yīng)向投資者充分披露相關(guān)信息，確保其作出明智的投資決策。2.擔(dān)保協(xié)議詳細要求：明確擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、擔(dān)保責(zé)任等內(nèi)容。說明：擔(dān)保協(xié)議是擔(dān)保人與發(fā)行人之間關(guān)于擔(dān)保事項的正式約定。3.資金籌措?yún)f(xié)議詳細要求：明確資金籌措方式、額度、期限、用途等內(nèi)容。說明：資金籌措?yún)f(xié)議是資金籌措方與發(fā)行人之間關(guān)于資金籌措事項的正式約定。4.第三方服務(wù)協(xié)議詳細要求：明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任、費用、保密條款等內(nèi)容。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是甲乙雙方與第三方之間關(guān)于服務(wù)事項的正式約定。5.爭議解決協(xié)議詳細要求：明確爭議解決方式、機構(gòu)、程序等內(nèi)容。說明：爭議解決協(xié)議是甲乙雙方關(guān)于解決爭議的正式約定。6.保密協(xié)議詳細要求：明確保密信息范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：保密協(xié)議是甲乙雙方關(guān)于保護商業(yè)秘密的正式約定。7.合同履行情況報告詳細要求：定期報告合同履行情況，包括資金使用、債券發(fā)行、擔(dān)保履行等。說明：合同履行情況報告是甲乙雙方監(jiān)督合同履行情況的依據(jù)。8.附件清單詳細要求：列出所有附件的名稱、編號、版本等信息。說明：附件清單是合同的重要組成部分，確保合同附件的完整性和一致性。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為違約方未按時償還本息。違約方未按約定提供擔(dān)保。違約方未按約定籌集資金。違約方泄露商業(yè)秘密。違約方未按約定履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金；恢復(fù)因違約造成的損失；承擔(dān)因違約引起的其他法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例示例一：發(fā)行人未按時償還本息，應(yīng)向投資者支付違約金，并賠償因違約造成的損失。示例二：擔(dān)保人未按約定提供擔(dān)保，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任，包括但不限于墊付本息。示例三：資金籌措方未按約定籌集資金，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，并賠償因違約造成的損失。全文完。二零二四年度金融債券擔(dān)保及資金籌措合同范本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式2.合同簽訂背景2.1交易背景2.2交易目的3.金融債券發(fā)行信息3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限3.3債券發(fā)行利率3.4債券發(fā)行方式4.擔(dān)保內(nèi)容及方式4.1擔(dān)保范圍4.2擔(dān)保方式4.3擔(dān)保期限5.資金籌措方式5.1資金籌措渠道5.2資金籌措時間5.3資金籌措用途6.利息支付及費用承擔(dān)6.1利息支付方式6.2利息支付時間6.3費用承擔(dān)方式7.期限及續(xù)約7.1合同期限7.2續(xù)約條件7.3續(xù)約程序8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.通知及送達11.1通知方式11.2送達地址12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力發(fā)生時的處理13.合同附件13.1附件一：擔(dān)保合同13.2附件二：資金籌措方案14.其他約定14.1合同解釋14.2合同修改14.3合同解除第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱（1）甲方：銀行股份有限公司（2）乙方：集團有限公司1.2法定代表人或授權(quán)代表（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3聯(lián)系方式2.合同簽訂背景2.1交易背景本合同簽訂背景為乙方為滿足其業(yè)務(wù)發(fā)展需要，擬發(fā)行金融債券，甲方愿意為乙方的金融債券提供擔(dān)保。2.2交易目的本合同旨在明確甲方為乙方金融債券提供的擔(dān)保內(nèi)容及資金籌措方式，確保乙方金融債券的順利發(fā)行及償還。3.金融債券發(fā)行信息3.1債券發(fā)行規(guī)模乙方本次金融債券發(fā)行規(guī)模為人民幣5億元。3.2債券發(fā)行期限乙方本次金融債券發(fā)行期限為5年。3.3債券發(fā)行利率乙方本次金融債券發(fā)行利率為固定利率，年利率為4.5%。3.4債券發(fā)行方式乙方本次金融債券發(fā)行方式為公開招標(biāo)。4.擔(dān)保內(nèi)容及方式4.1擔(dān)保范圍甲方對本合同項下乙方發(fā)行的金融債券本息支付承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保。4.2擔(dān)保方式甲方采用信用擔(dān)保方式為乙方提供擔(dān)保。4.3擔(dān)保期限擔(dān)保期限自乙方金融債券發(fā)行之日起至債券到期日止。5.資金籌措方式5.1資金籌措渠道乙方將通過銀行間債券市場發(fā)行金融債券進行資金籌措。5.2資金籌措時間乙方將在本合同簽訂后30日內(nèi)完成金融債券的發(fā)行。5.3資金籌措用途乙方籌集的資金將用于其業(yè)務(wù)發(fā)展及償還金融債券本息。6.利息支付及費用承擔(dān)6.1利息支付方式乙方將按照金融債券發(fā)行文件約定，于每年支付一次利息。6.2利息支付時間乙方將在每年付息日前10個工作日內(nèi)支付利息。6.3費用承擔(dān)方式本合同項下產(chǎn)生的相關(guān)費用，由雙方按約定比例承擔(dān)。8.違約責(zé)任8.1違約情形（1）乙方未按約定時間完成金融債券的發(fā)行；（2）乙方未按約定支付利息；（3）乙方未按約定用途使用籌集的資金；（4）甲方未按約定履行擔(dān)保義務(wù)；（5）任何一方違反本合同約定的其他義務(wù)。8.2違約責(zé)任（1）對于違約情形（1），乙方應(yīng)向甲方支付違約金，金額為債券發(fā)行規(guī)模的0.5%；（2）對于違約情形（2），乙方應(yīng)向甲方支付違約金，金額為應(yīng)支付利息的10%；（3）對于違約情形（3），乙方應(yīng)向甲方支付違約金，金額為實際使用資金與約定用途不符部分的1%；（4）對于違約情形（4），甲方應(yīng)立即履行擔(dān)保義務(wù)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有費用；（5）對于違約情形（5），違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償守約方因此遭受的損失。9.爭議解決9.1爭議解決方式本合同項下發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即停止?fàn)幾h行為，并指定專人負責(zé)處理爭議；（2）雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后30日內(nèi)進行協(xié)商，協(xié)商不成的，任何一方均可向人民法院提起訴訟。10.合同生效及終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件（1）金融債券到期并全部償還；（2）本合同約定的其他終止條件成就。11.通知及送達11.1通知方式本合同項下的通知，應(yīng)以書面形式進行，可通過郵寄、傳真、電子郵件等方式送達。11.2送達地址（1）甲方送達地址：銀行股份有限公司，地址：省市區(qū)路號；（2）乙方送達地址：集團有限公司，地址：省市區(qū)路號。12.不可抗力12.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等，導(dǎo)致合同履行不能或履行困難，且當(dāng)事人無法預(yù)見、無法避免并不能克服的客觀情況。12.2不可抗力發(fā)生時的處理（1）發(fā)生不可抗力事件后，受影響方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明；（2）雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問題；（3）如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同或部分條款，并免除相應(yīng)的違約責(zé)任。13.合同附件13.1附件一：擔(dān)保合同13.2附件二：資金籌措方案14.其他約定14.1合同解釋本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。14.2合同修改本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可進行修改，修改內(nèi)容作為本合同的組成部分。14.3合同解除本合同在有效期內(nèi)，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得單方面解除合同。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義本合同中的第三方，是指在本合同執(zhí)行過程中，經(jīng)甲乙雙方一致同意，介入本合同關(guān)系，承擔(dān)特定職責(zé)或提供特定服務(wù)的獨立第三方機構(gòu)或個人。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保本合同的順利履行，提高合同執(zhí)行的效率，降低風(fēng)險，并保障甲乙雙方的合法權(quán)益。16.第三方介入類型16.1評估機構(gòu)16.2監(jiān)理機構(gòu)第三方監(jiān)理機構(gòu)負責(zé)對乙方資金籌措和使用過程進行監(jiān)督，確保資金使用符合約定。16.3法律服務(wù)機構(gòu)第三方法律服務(wù)機構(gòu)負責(zé)提供法律咨詢、起草相關(guān)法律文件、協(xié)助解決爭議等服務(wù)。17.第三方介入程序17.1介入申請甲乙雙方在合同簽訂前或合同履行過程中，可向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿氲纳暾垺?7.2介入同意雙方應(yīng)在收到介入申請后，在合理期限內(nèi)（如5個工作日內(nèi)）書面同意第三方介入。17.3第三方選定雙方應(yīng)共同選定第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義本合同中的責(zé)任限額，是指第三方因履行其職責(zé)而產(chǎn)生的違約責(zé)任，甲乙雙方約定不超過的金額。18.2責(zé)任限額約定（1）評估機構(gòu)：責(zé)任限額為乙方本次金融債券發(fā)行