2024金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢合同本合同目錄一覽第一條合同主體與定義1.1金融機(jī)構(gòu)1.2風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司1.3合同雙方第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.2風(fēng)險(xiǎn)控制策略2.3內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)2.4風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)2.5其他相關(guān)服務(wù)第三條合同期限3.1開(kāi)始日期3.2結(jié)束日期第四條合同金額與支付方式4.1合同金額4.2支付方式4.3支付時(shí)間表第五條雙方職責(zé)與義務(wù)5.1金融機(jī)構(gòu)的義務(wù)5.2風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司的義務(wù)第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密泄露責(zé)任第七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與使用7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用第八條違約責(zé)任8.1金融機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任8.2風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司的違約責(zé)任第九條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3訴訟解決第十條法律適用與管轄10.1法律適用10.2管轄法院第十一條合同的變更與終止11.1合同變更11.2合同終止第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址第十三條合同的簽署與生效13.1簽署方式13.2生效條件第十四條其他條款14.1附加條款14.2修訂歷史記錄第一部分：合同如下：第一條合同主體與定義1.1金融機(jī)構(gòu)：指根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立，依法開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)。1.2風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司：指具有合法資質(zhì)，提供專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)的企業(yè)。第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和市場(chǎng)情況，采用科學(xué)的方法和工具，對(duì)甲方的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分類，并提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。2.2風(fēng)險(xiǎn)控制策略：乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為甲方制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制策略，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)防范措施、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制。2.3內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)：乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立健全內(nèi)部控制制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度、反洗錢制度等，以確保甲方業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。2.4風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)：乙方應(yīng)幫助甲方建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等。2.5其他相關(guān)服務(wù)：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供其他與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的咨詢服務(wù)。第三條合同期限3.1開(kāi)始日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2結(jié)束日期：本合同服務(wù)期限為_(kāi)___年，自____年__月__日起至____年__月__日止。第四條合同金額與支付方式4.1合同金額：本合同的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：_________________________元整）。4.2支付方式：甲方分期向乙方支付合同金額，具體支付方式如下：a)自合同開(kāi)始之日起____日內(nèi)，支付合同金額的__%；b)在乙方完成本合同約定的服務(wù)內(nèi)容后，支付合同金額的__%。4.3支付時(shí)間表：甲方應(yīng)按照本合同約定的支付方式，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付合同金額。第五條雙方職責(zé)與義務(wù)5.1金融機(jī)構(gòu)的義務(wù)：a)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息；b)協(xié)助乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制；c)按照約定時(shí)間支付合同金額。5.2風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司的義務(wù)：a)按照合同約定提供專業(yè)、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)；b)保密甲方提供的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息；c)完成本合同約定的服務(wù)內(nèi)容，并保證服務(wù)質(zhì)量。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容：雙方在合同履行過(guò)程中獲取的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。6.2保密期限：自雙方簽署本合同之日起至合同終止或履行完畢之日止。6.3保密泄露責(zé)任：如有泄露保密信息的行為，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與使用7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢成果，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制策略、內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用：甲方在使用乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢成果時(shí)，應(yīng)注明乙方為咨詢服務(wù)提供者。第八條違約責(zé)任8.1金融機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任：a)甲方未按約定時(shí)間支付合同金額的，應(yīng)按照逾期支付金額的__%支付違約金；b)甲方提供虛假、錯(cuò)誤、不完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常提供服務(wù)的，甲方應(yīng)承擔(dān)因此造成的一切損失；c)甲方違反合同約定的其他條款的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司的違約責(zé)任：a)乙方未按約定時(shí)間完成服務(wù)內(nèi)容的，應(yīng)按照逾期完成服務(wù)內(nèi)容的相應(yīng)比例退還合同金額；b)乙方泄露甲方提供的保密信息的，乙方應(yīng)承擔(dān)因此造成的一切損失；c)乙方違反合同約定的其他條款的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決：雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；9.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解；9.3訴訟解決：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條法律適用與管轄10.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律；10.2管轄法院：本合同糾紛的訴訟管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的變更與終止11.1合同變更：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本合同的部分或全部條款，變更事項(xiàng)應(yīng)以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議；11.2合同終止：本合同服務(wù)期限屆滿，雙方未續(xù)簽的，本合同自然終止。如因一方違約導(dǎo)致合同解除的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十二條通知與送達(dá)12.1通知方式：雙方通過(guò)電子郵件、快遞、傳真、郵寄等方式進(jìn)行通知；12.2送達(dá)地址：雙方約定的送達(dá)地址為合同簽訂地。第十三條合同的簽署與生效13.1簽署方式：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；13.2生效條件：本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十四條其他條款14.1附加條款：本合同未盡事宜，雙方可簽訂附加條款予以明確；14.2修訂歷史記錄：本合同自簽署之日起，如有修訂，應(yīng)以書面形式進(jìn)行記錄，并經(jīng)雙方確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1第三方：指除甲方和乙方之外，參與本合同履行過(guò)程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的條件和方式2.1第三方介入的條件：在本合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)需要第三方專業(yè)意見(jiàn)或服務(wù)的情況，甲方和乙方均可提議引入第三方。2.2第三方介入的方式：第三方介入需經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。第三條第三方的主要職責(zé)3.1第三方應(yīng)根據(jù)甲方和乙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、數(shù)據(jù)分析、技術(shù)支持等。3.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保守甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露任何甲方和乙方的信息。第四條第三方的權(quán)利和義務(wù)4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，并要求甲方和乙方提供必要的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息。4.2第三方應(yīng)按照約定時(shí)間完成服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量。若第三方未按約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方均為獨(dú)立的法律主體，第三方介入不影響甲方與乙方之間的合同關(guān)系。5.2第三方對(duì)甲方和乙方承擔(dān)連帶責(zé)任，即當(dāng)?shù)谌轿绰男谢蚵男胁划?dāng)導(dǎo)致甲方或乙方損失時(shí)，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)責(zé)任。第六條第三方責(zé)任限額6.1第三方責(zé)任限額的確定：第三方介入的服務(wù)費(fèi)用中，包含了一定的責(zé)任限額。具體責(zé)任限額在補(bǔ)充協(xié)議中明確。6.2第三方超過(guò)責(zé)任限額的部分：若第三方的行為導(dǎo)致甲方或乙方損失超過(guò)責(zé)任限額，第三方應(yīng)承擔(dān)超出部分的責(zé)任。第七條第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1第三方介入引起的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)甲方、乙方和第三方之間的協(xié)商解決；7.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條第三方退出8.1第三方在合同履行過(guò)程中，如因特殊情況需要退出，應(yīng)提前通知甲方和乙方，并辦理相關(guān)手續(xù)。8.2第三方退出不影響本合同的繼續(xù)履行，甲方和乙方應(yīng)重新協(xié)商確定后續(xù)服務(wù)事項(xiàng)。第九條第三方介入的書面協(xié)議9.1甲方、乙方與第三方簽訂的書面補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并經(jīng)甲方、乙方和第三方共同簽署。9.2書面補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十條法律適用與管轄10.1第三方介入引起的法律關(guān)系適用中華人民共和國(guó)法律；10.2第三方介入的爭(zhēng)議管轄法院為合同簽訂地人民法院。第十一條合同的變更與終止11.1若有第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議，協(xié)議的變更和終止按照協(xié)議本身的約定執(zhí)行；11.2本合同的變更和終止不影響第三方介入?yún)f(xié)議的有效性。第十二條通知與送達(dá)12.1甲方、乙方與第三方之間的通知和送達(dá)，參照本合同第十二條執(zhí)行。第十三條合同的簽署與生效13.1第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議一式三份，甲方、乙方和第三方各執(zhí)一份；13.2補(bǔ)充協(xié)議自甲方、乙方和第三方簽字（或蓋章）之日起生效。第十四條其他條款14.1若有其他關(guān)于第三方介入的事宜需要明確，甲方、乙方可簽訂附加條款予以補(bǔ)充；14.2修訂歷史記錄：本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的修訂歷史記錄應(yīng)予以保留，并經(jīng)甲方、乙方和第三方確認(rèn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件2：風(fēng)險(xiǎn)控制策略方案附件3：內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)說(shuō)明書附件4：風(fēng)險(xiǎn)管理體系架構(gòu)圖附件5：服務(wù)費(fèi)用支付憑證附件6：保密協(xié)議附件7：第三方服務(wù)協(xié)議附件8：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)進(jìn)度計(jì)劃附件9：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告附件10：其他相關(guān)服務(wù)清單附件1的詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制建議等內(nèi)容。附件2的詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)控制策略方案應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制等內(nèi)容。附件3的詳細(xì)要求：內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)說(shuō)明書應(yīng)包括但不限于內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制制度架構(gòu)、內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。附件4的詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)管理體系架構(gòu)圖應(yīng)清晰展示風(fēng)險(xiǎn)管理體系的各個(gè)組成部分及其關(guān)系。附件5的詳細(xì)要求：服務(wù)費(fèi)用支付憑證應(yīng)包括支付金額、支付時(shí)間、支付方式等詳細(xì)信息。附件6的詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、保密泄露責(zé)任等內(nèi)容。附件7的詳細(xì)要求：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容。附件8的詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)包括咨詢服務(wù)的時(shí)間安排、階段性成果等內(nèi)容。附件9的詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括成果概述、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。附件10的詳細(xì)要求：其他相關(guān)服務(wù)清單應(yīng)列舉合同約定的其他服務(wù)內(nèi)容，并明確服務(wù)要求和標(biāo)準(zhǔn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.甲方未按約定時(shí)間支付合同金額。2.甲方提供虛假、錯(cuò)誤、不完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息。3.乙方未按約定時(shí)間完成服務(wù)內(nèi)容。4.乙方泄露甲方提供的保密信息。5.乙方未按照約定提供服務(wù)，或服務(wù)不符合約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。6.第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，或服務(wù)不符合約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。7.第三方泄露甲方和乙方提供的保密信息。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，甲方和乙方均有權(quán)解除合同。3.第三方違約行為導(dǎo)致甲方或乙方損失的，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)責(zé)任。示例說(shuō)明：假設(shè)乙方未按約定時(shí)間完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)，甲方有權(quán)根據(jù)違約條款要求乙方支付逾期完成服務(wù)內(nèi)容的相應(yīng)比例的違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.金融機(jī)構(gòu)：指根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立，依法開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司：指具有合法資質(zhì)，提供專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)的企業(yè)。3.合同雙方：指金融機(jī)構(gòu)（甲方