二零二五年新型基金代持與投資風(fēng)險防范協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年新型基金代持與投資風(fēng)險防范協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方（基金代持方）：名稱：________________地址：________________聯(lián)系人：_____________聯(lián)系電話：____________2.乙方（基金投資方）：名稱：________________地址：________________聯(lián)系人：_____________聯(lián)系電話：____________3.其他相關(guān)方（如有）：名稱：________________地址：________________聯(lián)系人：_____________聯(lián)系電話：____________二、合同前言2.1背景：本協(xié)議旨在明確甲方作為基金代持方與乙方作為基金投資方之間的權(quán)利、義務(wù)、風(fēng)險防范等方面的合作關(guān)系，以保障雙方合法權(quán)益，促進(jìn)基金投資業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。2.2目的：本協(xié)議的目的是規(guī)范基金代持與投資業(yè)務(wù)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，降低投資風(fēng)險，實現(xiàn)合作共贏。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：（1）基金代持：甲方作為基金代持方，代為持有乙方投資于基金的資金及相關(guān)權(quán)益；（2）基金投資：乙方投資于基金，獲取基金投資收益；（3）投資風(fēng)險：指因市場波動、政策變化、基金管理不善等因素導(dǎo)致的基金投資收益不確定性。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）代持期間：自本協(xié)議生效之日起至基金清算之日止；（2）基金清算：指基金到期或提前解散，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理、分配的行為。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行投資義務(wù)；（2）甲方有權(quán)對基金投資收益進(jìn)行管理、支配；（3）甲方有義務(wù)妥善保管乙方投資資金及相關(guān)權(quán)益；（4）甲方有義務(wù)按照國家法律法規(guī)和政策要求，對基金投資進(jìn)行風(fēng)險防范。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定履行代持義務(wù)；（2）乙方有權(quán)獲取基金投資收益；（3）乙方有義務(wù)按照本協(xié)議約定履行投資義務(wù)，不得擅自轉(zhuǎn)讓、出借或抵押基金投資權(quán)益；（4）乙方有義務(wù)配合甲方進(jìn)行風(fēng)險防范工作。五、履行條款5.1合同履行時間：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為__年。5.2合同履行地點(diǎn)：本協(xié)議履行地點(diǎn)為雙方約定的地點(diǎn)。5.3合同履行方式：本協(xié)議履行方式為書面方式，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）本協(xié)議約定的有效期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止條件。6.3終止程序：（1）一方提出終止本協(xié)議的，應(yīng)提前__日書面通知對方；（2）雙方應(yīng)在接到終止通知之日起__日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)；（3）終止本協(xié)議后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。6.4終止后果：（1）終止本協(xié)議后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理基金投資收益；（2）終止本協(xié)議后，雙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和政策要求，妥善處理相關(guān)事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：（1）代持服務(wù)費(fèi)：甲方按照乙方投資金額的一定比例收取代持服務(wù)費(fèi)，具體比例由雙方協(xié)商確定；（2）管理費(fèi)：甲方根據(jù)基金管理情況，按照一定標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)；（3）其他費(fèi)用：根據(jù)實際情況，雙方另行協(xié)商確定的其他費(fèi)用。7.2支付方式：（1）代持服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)等費(fèi)用，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間和方式支付；（2）其他費(fèi)用，雙方可根據(jù)實際情況約定支付方式。7.3支付時間：（1）代持服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)等費(fèi)用，乙方應(yīng)在每個支付周期結(jié)束時支付；（2）其他費(fèi)用，雙方可另行約定支付時間。7.4支付條款：（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的支付方式和時間，及時足額支付相關(guān)費(fèi)用；（2）甲方應(yīng)在收到乙方支付的費(fèi)用后，及時出具相應(yīng)的收據(jù)或發(fā)票；（3）如乙方未按時支付費(fèi)用，甲方有權(quán)暫停或終止本協(xié)議的履行。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：（1）甲方未按時履行代持義務(wù)，導(dǎo)致乙方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）甲方未妥善保管乙方投資資金及相關(guān)權(quán)益，造成乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2乙方違約：（1）乙方未按時支付費(fèi)用，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）乙方違反本協(xié)議約定，擅自轉(zhuǎn)讓、出借或抵押基金投資權(quán)益的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式：（1）違約方應(yīng)按照實際損失賠償對方；（2）賠償金額的計算方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可由仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院裁決。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：（1）本協(xié)議內(nèi)容及雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密；（2）基金投資相關(guān)信息、交易數(shù)據(jù)等。9.2保密期限：本協(xié)議簽訂之日起至雙方履行完畢本協(xié)議止。9.3保密履行方式：（1）雙方對本協(xié)議內(nèi)容及保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露；（2）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義：本協(xié)議所指的不可抗力是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況。10.2不可抗力事件：（1）地震、洪水、臺風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等社會異常事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)：（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議；（3）不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議。10.4不可抗力實例：（1）地震、洪水等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、罷工等社會異常事件。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：（1）協(xié)商不成的，可提交雙方約定的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解；（2）調(diào)解不成的，可提交仲裁委員會仲裁；（3）仲裁或調(diào)解不成的，可依法向人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：（1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議；（2）經(jīng)雙方同意，可以轉(zhuǎn)讓本協(xié)議。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）涉及國家安全、機(jī)密等法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形；（2）本協(xié)議約定不得轉(zhuǎn)讓的其他情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：（1）本協(xié)議的簽訂不影響雙方在法律允許范圍內(nèi)所擁有的其他權(quán)利；（2）本協(xié)議的簽訂不視為放棄任何一方在法律允許范圍內(nèi)所擁有的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留：（1）雙方在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為，有權(quán)依法采取必要措施維護(hù)自身合法權(quán)益；（2）如本協(xié)議的簽訂涉及國家利益、公共利益或其他特殊情況，雙方有權(quán)依法向相關(guān)部門報告。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：（1）本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；（2）修改和補(bǔ)充的內(nèi)容，自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2修改和補(bǔ)充效力：（1）本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，與本協(xié)議具有同等法律效力；（2）本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，不影響本協(xié)議其他條款的效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項：（1）雙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，相互協(xié)助，共同維護(hù)基金投資業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行；（2）雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供必要的資料、信息，支持對方履行義務(wù)。15.2協(xié)作與配合方式：（1）雙方應(yīng)通過書面、電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通；（2）雙方應(yīng)按照約定的時間和方式，提供所需資料、信息。十六、其他條款16.1法律適用：本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決，均適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：本協(xié)議為本協(xié)議的完整文件，具有獨(dú)立性，不因任何其他文件的存在而失效。16.3增減條款：（1）本協(xié)議的增減條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；（2）增減條款與本協(xié)議具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（基金代持方）簽字：________________________日期：________________________蓋章：________________________乙方（基金投資方）簽字：________________________日期：________________________蓋章：________________________其他相關(guān)方簽字（如有）：________________________日期：________________________蓋章：________________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.雙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.雙方法定代表人身份證明3.基金投資合同4.基金管理協(xié)議5.其他與本協(xié)議相關(guān)的文件和資料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：甲方未按時履行代持義務(wù)，認(rèn)定違約。甲方未妥善保管乙方投資資金及相關(guān)權(quán)益，造成乙方損失，認(rèn)定違約。甲方未按約定支付費(fèi)用，認(rèn)定違約。2.乙方違約行為及認(rèn)定：乙方未按時支付費(fèi)用，認(rèn)定違約。乙方違反協(xié)議約定，擅自轉(zhuǎn)讓、出借或抵押基金投資權(quán)益，認(rèn)定違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指因自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況。2.調(diào)解：指雙方在爭議發(fā)生后，由第三方居中調(diào)解，尋求雙方都能接受的解決方案。3.仲裁：指雙方在爭議發(fā)生后，提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決，以解決爭議。4.訴訟：指雙方在爭議發(fā)生后，依法向人民法院提起訴訟，通過司法程序解決爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：雙方在履行協(xié)議過程中溝通不暢。解決辦法：建立定期溝通機(jī)制，確保信息及時傳遞。2.問題：一方未能按時支付費(fèi)用。解決辦法：提前通知對方，明確支付方式和時間，必要時可暫?；蚪K止協(xié)議履行。3.問題：基金投資出現(xiàn)虧損。解決辦法：雙方應(yīng)共同分析原因，采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險。4.問題：一方違約，另一方維權(quán)困難。解決辦法：及時收集證據(jù)，依法采取調(diào)解、仲裁或訴訟等方式維護(hù)自身權(quán)益。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體介紹：第三方名稱：_________________第三方地址：_________________第三方聯(lián)系人：_____________第三方聯(lián)系電話：____________2.第三方責(zé)任：第三方作為基金托管人，對基金資產(chǎn)的安全、完整負(fù)有責(zé)任；第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，履行基金資產(chǎn)保管、清算、支付等職責(zé)。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)要求甲方和乙方按照基金合同和本協(xié)議的約定履行相關(guān)義務(wù)；第三方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督和管理。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的要求，對基金資產(chǎn)進(jìn)行保密；第三方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，防止基金資產(chǎn)被非法侵占或挪用。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款增加：乙方有權(quán)要求甲方提供基金投資的相關(guān)信息，包括基金凈值、投資組合等；乙方有權(quán)要求甲方在基金投資過程中，及時告知乙方基金投資的重大變化。2.乙方利益條款增加：乙方在基金投資收益分配時，享有優(yōu)先分配權(quán)；乙方有權(quán)要求甲方在基金清算時，優(yōu)先償還乙方投資本金。3.甲方的違約及限制條款增加：甲方未按照約定提供基金投資信息，或提供虛假信息，視為違約；甲方未按照約定分配基金收益，或分配收益不公，視為違約；甲方在基金投資過程中，如有挪用基金資產(chǎn)等違規(guī)行為，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款增加：甲方可根據(jù)市場情況和基金合同約定，調(diào)整基金投資策略；甲方可要求乙方按照約定的時間和方式支付相關(guān)費(fèi)用。2.甲方的利益條款增加：甲方可享有基金投資收益的分成；甲方可要求乙方在基金清算時，優(yōu)先償還甲方代持資金。3.乙方的違約及限制條款增加：乙方未按時支付費(fèi)用，或支付費(fèi)用不足，視為違約；乙方違反基金合同約定，擅自轉(zhuǎn)讓、出借或抵押基金投資權(quán)益，視為違約；乙方在基金投資過程中，如有違規(guī)行為，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。二零二四年新型基金代持與投資風(fēng)險防范協(xié)議1合同目錄第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議范圍1.3協(xié)議期限第二章雙方基本信息2.1基金代持方信息2.2投資方信息2.3第三方信息（如有）第三章代持基金的基本情況3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金投資策略第四章代持基金的管理與運(yùn)作4.1代持基金的管理機(jī)構(gòu)4.2基金投資決策4.3基金投資限制4.4基金投資報告第五章風(fēng)險防范措施5.1風(fēng)險識別與評估5.2風(fēng)險控制與分散5.3風(fēng)險預(yù)警機(jī)制5.4風(fēng)險應(yīng)對措施第六章代持費(fèi)用及支付方式6.1代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用支付時間第七章信息披露與保密7.1信息披露義務(wù)7.2保密義務(wù)7.3信息披露方式第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止后的處理第十章違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任10.3違約賠償?shù)谑徽潞贤纳?、變更與解除11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同解除第十二章其他約定12.1法律適用12.2不可抗力12.3通知與送達(dá)12.4合同份數(shù)第十三章合同附件13.1附件一：基金代持協(xié)議13.2附件二：風(fēng)險防范措施13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四章合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人員合同編號2024X0001第一章協(xié)議概述1.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確基金代持方與投資方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，規(guī)范基金代持與投資行為，共同防范投資風(fēng)險，實現(xiàn)雙方的互利共贏。1.2協(xié)議范圍本協(xié)議適用于基金代持方代表投資方進(jìn)行的基金投資活動，包括但不限于基金份額的購買、持有、轉(zhuǎn)讓等。1.3協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計算。第二章雙方基本信息2.1基金代持方信息基金代持方名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________2.2投資方信息投資方名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________2.3第三方信息（如有）第三方名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________第三章代持基金的基本情況3.1基金名稱基金名稱：____________________3.2基金類型基金類型：____________________3.3基金規(guī)?；鹨?guī)模：____________________元3.4基金投資策略基金投資策略：____________________第四章代持基金的管理與運(yùn)作4.1代持基金的管理機(jī)構(gòu)代持基金的管理機(jī)構(gòu)：____________________4.2基金投資決策基金投資決策：____________________4.3基金投資限制基金投資限制：____________________4.4基金投資報告基金投資報告：____________________第五章風(fēng)險防范措施5.1風(fēng)險識別與評估風(fēng)險識別與評估：____________________5.2風(fēng)險控制與分散風(fēng)險控制與分散：____________________5.3風(fēng)險預(yù)警機(jī)制風(fēng)險預(yù)警機(jī)制：____________________5.4風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險應(yīng)對措施：____________________第六章代持費(fèi)用及支付方式6.1代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：____________________6.2費(fèi)用支付方式費(fèi)用支付方式：____________________6.3費(fèi)用支付時間費(fèi)用支付時間：____________________第七章信息披露與保密7.1信息披露義務(wù)雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。7.2保密義務(wù)雙方對本協(xié)議內(nèi)容和相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。7.3信息披露方式信息披露方式：____________________第八章爭議解決8.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)（如有約定仲裁機(jī)構(gòu)，此處填寫仲裁機(jī)構(gòu)名稱）8.3爭議解決程序爭議解決程序：____________________第九章合同解除與終止9.1合同解除條件（1）一方違反本協(xié)議的約定，給另一方造成重大損失；（2）不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；（3）一方宣布破產(chǎn)或進(jìn)入破產(chǎn)程序；（4）其他雙方約定的解除條件。9.2合同終止條件（1）協(xié)議約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致終止；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。9.3合同解除與終止后的處理（1）結(jié)算剩余基金份額及相關(guān)款項；（2）處理未了事宜；（3）雙方約定的其他處理事項。第十章違約責(zé)任10.1違約行為（1）一方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)；（2）一方違反本協(xié)議的約定，給另一方造成損失；（3）一方故意隱瞞或提供虛假信息；（4）其他違約行為。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：（1）賠償守約方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）采取補(bǔ)救措施；（4）其他違約責(zé)任。10.3違約賠償違約賠償：____________________第十一章合同的生效、變更與解除11.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更本協(xié)議的任何變更，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章后生效。11.3合同解除本協(xié)議的解除，應(yīng)按照第九章的規(guī)定進(jìn)行。第十二章其他約定12.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。12.2不可抗力不可抗力事件是指雙方在簽訂本協(xié)議后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。12.3通知與送達(dá)（1）書面通知；（2）電子郵件；（3）雙方約定的其他方式。12.4合同份數(shù)本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第十三章合同附件13.1附件一：基金代持協(xié)議13.2附件二：風(fēng)險防范措施13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四章合同簽署14.1簽署日期本協(xié)議于____年____月____日簽署。14.2簽署地點(diǎn)本協(xié)議簽署地點(diǎn)：____________________14.3簽署人員代持方（蓋章）：法定代表人（簽字）：日期：____年____月____日投資方（蓋章）：法定代表人（簽字）：日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.1甲方投資決策權(quán)甲方對本協(xié)議項下的基金投資具有最終決策權(quán)，包括但不限于基金投資方向、投資比例、投資期限等。1.2甲方資金調(diào)配甲方負(fù)責(zé)基金投資所需資金的調(diào)配，確保資金按時到位。1.3甲方投資收益分配甲方享有基金投資產(chǎn)生的全部收益，乙方無權(quán)參與收益分配。1.4甲方投資風(fēng)險承擔(dān)甲方對本協(xié)議項下的基金投資承擔(dān)全部風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。1.5甲方信息提供甲方應(yīng)向乙方提供基金投資相關(guān)的必要信息，包括但不限于基金投資報告、風(fēng)險預(yù)警等。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：2.1乙方投資決策權(quán)乙方對本協(xié)議項下的基金投資具有最終決策權(quán)，包括但不限于基金投資方向、投資比例、投資期限等。2.2乙方資金調(diào)配乙方負(fù)責(zé)基金投資所需資金的調(diào)配，確保資金按時到位。2.3乙方投資收益分配乙方享有基金投資產(chǎn)生的全部收益，甲方無權(quán)參與收益分配。2.4乙方投資風(fēng)險承擔(dān)乙方對本協(xié)議項下的基金投資承擔(dān)全部風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。2.5乙方信息提供乙方應(yīng)向甲方提供基金投資相關(guān)的必要信息，包括但不限于基金投資報告、風(fēng)險預(yù)警等。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介職責(zé)第三方中介在本協(xié)議中擔(dān)任基金代持與投資的風(fēng)險管理顧問，負(fù)責(zé)提供投資建議、風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警等服務(wù)。3.2第三方中介費(fèi)用第三方中介費(fèi)用由甲乙雙方按照約定比例分擔(dān)。3.3第三方中介責(zé)任第三方中介應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定履行職責(zé)，如因第三方中介的過錯導(dǎo)致?lián)p失，由第三方中介承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.4第三方中介變更如需更換第三方中介，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并經(jīng)雙方同意后方可更換。3.5第三方中介保密第三方中介對本協(xié)議內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。3.6第三方中介報告第三方中介應(yīng)定期向甲乙雙方提交投資風(fēng)險評估報告，包括但不限于市場分析、風(fēng)險狀況、風(fēng)險防范建議等。3.7第三方中介溝通甲乙雙方應(yīng)與第三方中介保持良好溝通，及時反饋投資過程中遇到的問題，共同協(xié)商解決方案。3.8第三方中介終止如第三方中介無法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方有權(quán)終止其服務(wù)，并按照本協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議2.附件二：風(fēng)險防范措施3.附件三：其他相關(guān)文件4.附件四：第三方中介服務(wù)協(xié)議（如有）5.附件五：甲乙雙方基本信息表6.附件六：甲乙雙方資金賬戶信息表7.附件七：甲乙雙方簽署的保密協(xié)議8.附件八：甲乙雙方簽署的爭議解決協(xié)議（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.一方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)；b.一方違反本協(xié)議的約定，給另一方造成損失；c.一方故意隱瞞或提供虛假信息；d.一方未按時支付費(fèi)用；e.一方未按照約定提供信息；f.一方違反保密義務(wù)；g.一方未按照約定履行通知義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：a.由另一方提供證據(jù)證明；b.由第三方中介機(jī)構(gòu)提供評估報告；c.由法院或仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)事實和法律作出認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。2.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的賠償損失、支付違約金等法律責(zé)任。3.保密義務(wù)：指雙方對本協(xié)議內(nèi)容和相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)對方同意不得向任何第三方泄露。4.通知與送達(dá)：指一方將信息或文件以書面形式通知另一方，并確保另一方收到。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：資金調(diào)配不及時。解決辦法：設(shè)立專門的資金調(diào)配賬戶，明確資金調(diào)配流程和時限。2.問題：信息提供不及時或不完整。解決辦法：建立信息共享平臺，規(guī)定信息提供的時間、內(nèi)容和方式。3.問題：第三方中介服務(wù)不到位。解決辦法：定期評估第三方中介的服務(wù)質(zhì)量，必要時更換中介機(jī)構(gòu)。4.問題：爭議解決困難。解決辦法：明確爭議解決程序，提前溝通協(xié)商，必要時尋求法律援助。五、所有應(yīng)用場景：1.基金代持與投資業(yè)務(wù)；2.甲方或乙方作為主導(dǎo)方進(jìn)行基金投資；3.引入第三方中介進(jìn)行風(fēng)險管理；4.不同投資方之間的合作；5.法律法規(guī)變化對合同執(zhí)行的影響。全文完。二零二四年新型基金代持與投資風(fēng)險防范協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1代持方信息2.2投資方信息3.基金代持與投資概述3.1代持基金類型3.2投資目標(biāo)3.3投資范圍4.代持基金管理4.1代持基金設(shè)立4.2代持基金運(yùn)作4.3代持基金收益分配5.投資決策與管理5.1投資決策機(jī)制5.2投資項目管理5.3投資風(fēng)險控制6.財務(wù)管理6.1資金管理6.2財務(wù)報告6.3財務(wù)審計7.風(fēng)險防范措施7.1投資風(fēng)險識別7.2風(fēng)險評估7.3風(fēng)險應(yīng)對策略8.法律合規(guī)8.1合同合法性8.2相關(guān)法律法規(guī)8.3法律爭議解決9.保密條款9.1保密義務(wù)9.2保密信息范圍9.3違約責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3解除或終止后的處理12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.2不可抗力13.3合同生效14.合同附件14.1附件一：基金代持協(xié)議14.2附件二：投資決策委員會章程14.3附件三：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“代持基金”指由代持方代表投資方持有，按照本合同約定進(jìn)行投資管理的基金。1.1.2“投資方”指在本合同中出資并委托代持方進(jìn)行基金投資的一方。1.1.3“代持方”指在本合同中接受投資方委托，代為持有基金并負(fù)責(zé)基金投資管理的一方。1.1.4“投資決策”指代持方根據(jù)本合同約定，對基金投資進(jìn)行決策的過程。1.2解釋1.2.1本合同中出現(xiàn)的術(shù)語如無特別說明，應(yīng)按照本條款的解釋執(zhí)行。1.2.2若本合同對某一術(shù)語的解釋存在歧義，應(yīng)以有利于合同目的的解釋為準(zhǔn)。2.雙方基本信息2.1代持方信息2.1.1代持方全稱：________________________2.1.2代持方法定代表人：___________________2.1.3代持方注冊資本：____________________2.1.4代持方住所：________________________2.2投資方信息2.2.1投資方全稱：________________________2.2.2投資方法定代表人：___________________2.2.3投資方注冊資本：____________________2.2.4投資方住所：________________________3.基金代持與投資概述3.1代持基金類型3.1.1代持基金類型為：____________________3.1.2代持基金成立日期：__________________3.2投資目標(biāo)3.2.1投資目標(biāo)為：________________________3.2.2投資期限：________________________3.3投資范圍3.3.1投資范圍包括：______________________3.3.2投資范圍不包括：____________________4.代持基金管理4.1代持基金設(shè)立4.1.1代持基金設(shè)立程序按照法律法規(guī)及本合同約定執(zhí)行。4.1.2代持基金設(shè)立后，代持方應(yīng)及時向投資方報告設(shè)立情況。4.2代持基金運(yùn)作4.2.1代持方應(yīng)按照本合同約定，對代持基金進(jìn)行日常運(yùn)作管理。4.2.2代持方應(yīng)確保代持基金資產(chǎn)的安全與增值。4.3代持基金收益分配4.3.1代持基金收益分配按照本合同約定執(zhí)行。4.3.2代持基金收益分配方式為：________________5.投資決策與管理5.1投資決策機(jī)制5.1.1投資決策由投資決策委員會負(fù)責(zé)。5.1.2投資決策委員會由代持方和投資方代表組成。5.2投資項目管理5.2.1代持方應(yīng)根據(jù)投資決策委員會的決策，對投資項目進(jìn)行管理。5.2.2代持方應(yīng)定期向投資決策委員會報告投資項目進(jìn)展情況。5.3投資風(fēng)險控制5.3.1代持方應(yīng)建立投資風(fēng)險控制體系。5.3.2代持方應(yīng)定期對投資風(fēng)險進(jìn)行評估，并及時采取風(fēng)險控制措施。6.財務(wù)管理6.1資金管理6.1.1代持基金的資金管理按照本合同約定執(zhí)行。6.1.2代持方應(yīng)確保代持基金資金的安全和合規(guī)使用。6.2財務(wù)報告6.2.1代持方應(yīng)定期向投資方提供代持基金的財務(wù)報告。6.2.2財務(wù)報告應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映代持基金的財務(wù)狀況。6.3財務(wù)審計6.3.1代持基金的財務(wù)報告應(yīng)接受獨(dú)立的審計。6.3.2審計報告應(yīng)提交給投資方。8.法律合規(guī)8.1合同合法性8.1.1本合同符合中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。8.1.2雙方承諾遵守合同內(nèi)容，不得有違反法律法規(guī)的行為。8.2相關(guān)法律法規(guī)8.2.1本合同涉及的法律法規(guī)包括但不限于《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等。8.2.2雙方應(yīng)遵守與基金代持和投資相關(guān)的所有法律法規(guī)。8.3法律爭議解決8.3.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.3.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至_________________法院訴訟解決。9.保密條款9.1保密義務(wù)9.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及與代持基金和投資相關(guān)的所有信息負(fù)有保密義務(wù)。9.1.2保密義務(wù)不因合同終止而解除。9.2保密信息范圍9.2.1保密信息包括但不限于：基金投資策略、財務(wù)數(shù)據(jù)、商業(yè)計劃、客戶信息等。9.2.2任何未公開的信息，只要雙方認(rèn)為具有保密性，均應(yīng)被視為保密信息。9.3違約責(zé)任9.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1任何一方未履行本合同約定的義務(wù)或違反本合同約定的條款。10.1.2任何一方未按約定時間履行義務(wù)或提供信息。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。10.3違約賠償10.3.1違約賠償?shù)木唧w金額應(yīng)根據(jù)違約造成的實際損失確定。11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致解除本合同。11.1.2一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，另一方有權(quán)解除本合同。11.2合同終止條件11.2.1合同約定的投資期限屆滿。11.2.2雙方約定的其他終止條件成就。11.3解除或終止后的處理11.3.2雙方應(yīng)相互配合，確保合同解除或終止后的資產(chǎn)清算和債務(wù)清償。12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。12.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至_________________法院訴訟解決。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為_________________法院。12.3爭議解決程序12.3.1爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)及法院規(guī)定執(zhí)行。13.其他條款13.1通知與送達(dá)13.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，送達(dá)地址為雙方在合同中指定的地址。13.1.2通知自送達(dá)對方之日起生效。13.2不可抗力13.2.1不可抗力包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況。13.2.2發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)相互理解，并協(xié)商解決由此引起的合同履行問題。13.3合同生效13.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.3.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同附件14.1附件一：基金代持協(xié)議14.2附件二：投資決策委員會章程14.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指本合同中除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入情形15.2.1本合同履行過程中，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助，甲乙雙方可以邀請第三方介入。15.2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額16.1.1第三方對本合同履行的責(zé)任，包括但不限于其提供的服務(wù)或協(xié)助，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。16.1.2若第三方責(zé)任超出合同約定的責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)各自的責(zé)任承擔(dān)比例分擔(dān)超出部分。16.2責(zé)任免除16.2.1第三方因不可抗力、甲乙雙方違約或雙方約定的事由，導(dǎo)致其無法履行職責(zé)或造成損失的，第三方不承擔(dān)責(zé)任。16.2.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助時，如因自身原因造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議約定，要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同和合作協(xié)議，對基金代持和投資進(jìn)行監(jiān)督和評估。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的責(zé)任劃分18.1.1第三方對甲方承擔(dān)責(zé)任，甲方對第三方承擔(dān)責(zé)任，雙方之間相互獨(dú)立。18.1.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助時，如涉及甲方利益，甲方應(yīng)給予必要的支持。18.2第三方與乙方的責(zé)任劃分18.2.1第三方對乙方承擔(dān)責(zé)任，乙方對第三方承擔(dān)責(zé)任，雙方之間相互獨(dú)立。18.2.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助時，如涉及乙方利益，乙方應(yīng)給予必要的支持。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.3.1第三方是甲乙雙方共同委托的服務(wù)提供者，甲乙雙方對第三方有共同的權(quán)利和義務(wù)。18.3