二零二五年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改合同本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1合同簽訂背景2.2合同目的及意義3.合同期限3.1合同起止時(shí)間3.2合同續(xù)簽條件4.合同主體及范圍4.1合同主體4.2合同范圍5.合同內(nèi)容5.1監(jiān)管合規(guī)檢查內(nèi)容5.2整改措施及要求5.3工作流程及時(shí)間節(jié)點(diǎn)6.合同履行6.1合同雙方權(quán)利義務(wù)6.2合同履行監(jiān)督6.3合同變更及解除7.費(fèi)用及支付方式7.1合同費(fèi)用構(gòu)成7.2費(fèi)用支付方式7.3付款時(shí)間及違約責(zé)任8.保密條款8.1保密范圍8.2保密義務(wù)8.3違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效時(shí)間13.合同附件13.1合同附件清單13.2合同附件內(nèi)容14.其他14.1合同解釋14.2合同生效前事項(xiàng)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方信息1.1合同雙方名稱甲方：金融監(jiān)管總局乙方：金融機(jī)構(gòu)1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：乙方法定代表人：1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同背景及目的2.1合同簽訂背景為貫徹落實(shí)國(guó)家金融監(jiān)管政策，加強(qiáng)金融監(jiān)管，提高金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲方?jīng)Q定對(duì)乙方進(jìn)行金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改。2.2合同目的及意義本合同旨在明確甲乙雙方在金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改過程中的權(quán)利義務(wù)，確保檢查工作的順利進(jìn)行，促進(jìn)乙方合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。3.合同期限3.1合同起止時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至二零二四年度結(jié)束。3.2合同續(xù)簽條件如雙方認(rèn)為有必要，可協(xié)商續(xù)簽本合同。4.合同主體及范圍4.1合同主體甲方：負(fù)責(zé)對(duì)乙方進(jìn)行金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。乙方：接受金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改的金融機(jī)構(gòu)。4.2合同范圍本合同涉及乙方在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理等方面的檢查與整改。5.合同內(nèi)容5.1監(jiān)管合規(guī)檢查內(nèi)容5.1.1乙方業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性檢查5.1.2乙方內(nèi)部控制制度完善性檢查5.1.3乙方風(fēng)險(xiǎn)管理有效性檢查5.1.4乙方合規(guī)管理機(jī)制運(yùn)行情況檢查5.2整改措施及要求5.2.1乙方根據(jù)檢查結(jié)果，制定整改方案。5.2.2乙方整改措施應(yīng)具體、明確、可行。5.2.3乙方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改。5.3工作流程及時(shí)間節(jié)點(diǎn)5.3.1甲方于合同生效后一個(gè)月內(nèi)向乙方下達(dá)檢查通知。5.3.2乙方應(yīng)在接到檢查通知后一個(gè)月內(nèi)配合甲方進(jìn)行檢查。5.3.3甲方于檢查結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)向乙方提交檢查報(bào)告。6.合同履行6.1合同雙方權(quán)利義務(wù)6.1.1甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改。6.1.2乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行檢查，并提供相關(guān)資料。6.1.3甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的信息保密。6.2合同履行監(jiān)督6.2.1乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告整改進(jìn)展情況。6.2.2甲方有權(quán)對(duì)乙方的整改情況進(jìn)行監(jiān)督。6.3合同變更及解除6.3.1如遇特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商變更或解除本合同。6.3.2合同變更或解除需書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。8.費(fèi)用及支付方式8.1合同費(fèi)用構(gòu)成本合同費(fèi)用包括但不限于檢查費(fèi)用、咨詢費(fèi)用、差旅費(fèi)用等。8.2費(fèi)用支付方式8.2.1乙方應(yīng)在合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)向甲方支付合同總費(fèi)用的50%作為預(yù)付款。8.2.2甲方完成檢查工作并提交檢查報(bào)告后，乙方應(yīng)在收到報(bào)告后十個(gè)工作日內(nèi)支付剩余的50%費(fèi)用。8.3付款時(shí)間及違約責(zé)任8.3.1乙方應(yīng)按照約定的付款時(shí)間支付費(fèi)用。8.3.2如乙方未按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付逾期付款違約金，違約金按每日萬分之五計(jì)算。9.保密條款9.1保密范圍本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬保密范圍。9.2保密義務(wù)9.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及履行過程中的信息負(fù)有保密義務(wù)。9.2.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或公開本合同內(nèi)容。9.3違約責(zé)任9.3.1如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1乙方未按時(shí)完成整改或整改措施不符合要求。10.1.2甲方未按時(shí)提交檢查報(bào)告。10.1.3雙方未按約定履行合同義務(wù)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償10.3.1違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時(shí)，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1爭(zhēng)議解決程序按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。12.合同解除12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致解除合同。12.1.2一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。12.2合同解除程序12.2.1解除合同需書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。13.合同生效13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章。13.1.2合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。13.2合同生效時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.其他14.1合同解釋本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。14.2合同生效前事項(xiàng)本合同簽訂前，雙方應(yīng)確保已履行所有必要的審批和備案手續(xù)。14.3合同簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，簽署日期為：二零二四年X月X日。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方一致同意介入的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方可以是中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入條件15.2.1甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入以協(xié)助合同履行。15.2.2第三方具備完成合同所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。15.3第三方介入程序15.3.1甲乙雙方共同確定第三方介入的具體事項(xiàng)和范圍。15.3.2雙方共同與第三方簽訂合作協(xié)議，明確第三方的職責(zé)和權(quán)利義務(wù)。15.3.3第三方應(yīng)在協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)向甲乙雙方提交工作計(jì)劃。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方在合同履行過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。15.4.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任，但責(zé)任范圍不得超過其與甲乙雙方簽訂的合作協(xié)議中約定的責(zé)任限額。15.5第三方責(zé)任限額15.5.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，一般不超過合同總金額的X%。15.5.2第三方責(zé)任限額的確定應(yīng)考慮第三方的專業(yè)能力、服務(wù)性質(zhì)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)等因素。15.6第三方與其他各方的劃分說明15.6.1第三方作為獨(dú)立第三方，不參與甲乙雙方的內(nèi)部管理決策。15.6.2第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系僅限于合作協(xié)議的約定。15.6.3第三方在合同履行過程中，應(yīng)保持獨(dú)立客觀，不得偏袒任何一方。16.第三方介入后的額外條款16.1第三方介入的費(fèi)用16.1.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方共同承擔(dān)，具體分擔(dān)比例在合作協(xié)議中約定。16.1.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、差旅費(fèi)等。16.2第三方介入的期限16.2.1第三方介入的期限由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，一般不應(yīng)超過合同履行期限。16.3第三方介入的終止16.3.1第三方介入的終止條件由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定。16.3.2如遇終止條件，甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方，并協(xié)助第三方完成工作交接。17.第三方介入后的合同履行17.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。17.2第三方介入不影響甲乙雙方根據(jù)合同享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。17.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)確保第三方能夠順利履行其職責(zé)。18.第三方介入后的爭(zhēng)議解決18.1第三方介入后，如甲乙雙方與第三方之間發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決。18.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.合同簽訂雙方法定代表人身份證復(fù)印件3.第三方合作協(xié)議4.第三方資質(zhì)證明文件5.第三方工作計(jì)劃6.檢查報(bào)告及整改方案7.費(fèi)用支付憑證8.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件9.合同變更及解除通知書10.其他甲乙雙方認(rèn)為需要提供的文件附件詳細(xì)要求和說明：1.合同簽訂雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：需清晰、完整，并加蓋公章。2.合同簽訂雙方法定代表人身份證復(fù)印件：需清晰、完整，并加蓋公章。3.第三方合作協(xié)議：需明確第三方職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容，并加蓋雙方公章。4.第三方資質(zhì)證明文件：需提供第三方相關(guān)資質(zhì)證書復(fù)印件，并加蓋公章。5.第三方工作計(jì)劃：需詳細(xì)列出第三方工作內(nèi)容、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、預(yù)期成果等。6.檢查報(bào)告及整改方案：需詳細(xì)描述檢查發(fā)現(xiàn)的問題、整改措施及預(yù)期效果。7.費(fèi)用支付憑證：需提供銀行匯款憑證或現(xiàn)金支付憑證，并加蓋公章。8.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件：需提供爭(zhēng)議解決過程中的相關(guān)文件，如協(xié)商記錄、訴訟文件等。9.合同變更及解除通知書：需明確變更或解除合同的原因、程序及后果。10.其他甲乙雙方認(rèn)為需要提供的文件：根據(jù)實(shí)際情況，提供其他相關(guān)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1乙方未按時(shí)完成整改或整改措施不符合要求。1.2甲方未按時(shí)提交檢查報(bào)告。1.3雙方未按約定履行合同義務(wù)。1.4第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)。1.5任何一方泄露或公開合同內(nèi)容。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1乙方未按時(shí)完成整改或整改措施不符合要求，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按每日萬分之五計(jì)算。2.2甲方未按時(shí)提交檢查報(bào)告，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按每日萬分之五計(jì)算。2.3雙方未按約定履行合同義務(wù)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.4第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.5任何一方泄露或公開合同內(nèi)容，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。簡(jiǎn)要示例說明：1.乙方未按時(shí)完成整改，導(dǎo)致整改措施不符合要求，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為整改費(fèi)用總額的5%。2.甲方未按時(shí)提交檢查報(bào)告，導(dǎo)致乙方無法及時(shí)了解檢查結(jié)果，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為檢查費(fèi)用總額的5%。3.雙方未按約定履行合同義務(wù)，如甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同并要求甲方支付違約金。4.第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，如未按時(shí)提交工作計(jì)劃，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金為第三方服務(wù)費(fèi)用總額的5%。5.任何一方泄露或公開合同內(nèi)容，如甲方泄露乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍第二章合同主體2.1合同甲方2.2合同乙方2.3合同丙方第三章合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期3.3合同延期及續(xù)約第四章合同內(nèi)容4.1監(jiān)管金融監(jiān)管總局合規(guī)檢查要求4.2合同乙方整改措施4.3合同雙方責(zé)任與義務(wù)4.4合同執(zhí)行流程第五章監(jiān)管合規(guī)檢查5.1檢查范圍5.2檢查內(nèi)容5.3檢查方式5.4檢查時(shí)間安排第六章整改措施6.1整改目標(biāo)6.2整改方案6.3整改責(zé)任6.4整改期限第七章合同履行7.1合同履行主體7.2合同履行方式7.3合同履行期限7.4合同履行地點(diǎn)第八章違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償?shù)诰耪聽?zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序第十章合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的處理第十一章合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后的處理第十二章合同附件12.1附件一：監(jiān)管金融監(jiān)管總局合規(guī)檢查清單12.2附件二：合同乙方整改措施清單12.3附件三：合同履行計(jì)劃表第十三章合同生效與備案13.1合同生效條件13.2合同備案要求13.3合同備案機(jī)構(gòu)第十四章其他14.1合同未盡事宜14.2合同解釋權(quán)14.3合同附件合同編號(hào)2024REG003第一章合同概述1.1合同背景1.2合同目的1.3合同適用范圍第二章合同主體2.1合同甲方2.2合同乙方2.3合同丙方第三章合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期3.3合同延期及續(xù)約第四章合同內(nèi)容4.1監(jiān)管金融監(jiān)管總局合規(guī)檢查要求4.2合同乙方整改措施4.3合同雙方責(zé)任與義務(wù)4.4合同執(zhí)行流程第五章監(jiān)管合規(guī)檢查5.1檢查范圍5.2檢查內(nèi)容5.3檢查方式5.4檢查時(shí)間安排第六章整改措施6.1整改目標(biāo)6.2整改方案6.3整改責(zé)任6.4整改期限第七章合同履行7.1合同履行主體7.2合同履行方式7.3合同履行期限7.4合同履行地點(diǎn)第八章違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償?shù)诰耪聽?zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序第十章合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的處理第十一章合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后的處理第十二章合同附件12.1附件一：監(jiān)管金融監(jiān)管總局合規(guī)檢查清單12.2附件二：合同乙方整改措施清單12.3附件三：合同履行計(jì)劃表第十三章合同生效與備案13.1合同生效條件13.2合同備案要求13.3合同備案機(jī)構(gòu)第十四章其他14.1合同未盡事宜14.2合同解釋權(quán)14.3合同附件甲方（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：乙方（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：丙方（蓋章）：授權(quán)代表（簽字）：日期：多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)說明：甲方作為主導(dǎo)方，對(duì)整個(gè)合規(guī)檢查與整改過程擁有最終決策權(quán)，包括但不限于檢查范圍、整改方案、進(jìn)度安排等。1.2甲方責(zé)任說明：甲方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)監(jiān)管金融監(jiān)管總局的檢查工作，確保乙方整改措施的實(shí)施，并對(duì)整改結(jié)果負(fù)責(zé)。1.3甲方費(fèi)用承擔(dān)說明：甲方承擔(dān)合規(guī)檢查與整改過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于檢查費(fèi)、整改費(fèi)、人員費(fèi)用等。1.4甲方監(jiān)督權(quán)說明：甲方有權(quán)對(duì)乙方整改措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保整改措施得到有效實(shí)施。1.5甲方報(bào)告義務(wù)說明：甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告合規(guī)檢查與整改的進(jìn)展情況，確保乙方及時(shí)了解整改進(jìn)度。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：2.1乙方主導(dǎo)權(quán)說明：乙方作為主導(dǎo)方，負(fù)責(zé)提出整改方案，制定整改計(jì)劃，并負(fù)責(zé)整改措施的執(zhí)行。2.2乙方責(zé)任說明：乙方對(duì)整改措施的實(shí)施效果負(fù)責(zé)，確保整改措施符合監(jiān)管要求，并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。2.3乙方費(fèi)用承擔(dān)說明：乙方自行承擔(dān)合規(guī)檢查與整改過程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于自查費(fèi)、整改費(fèi)、人員費(fèi)用等。2.4乙方報(bào)告義務(wù)說明：乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告整改措施的執(zhí)行情況，包括整改進(jìn)度、存在的問題及改進(jìn)措施。2.5乙方配合義務(wù)說明：乙方應(yīng)積極配合甲方及監(jiān)管金融監(jiān)管總局的檢查工作，提供必要的資料和信息。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：3.1第三方中介責(zé)任說明：第三方中介負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)檢查與整改過程進(jìn)行監(jiān)督，確保檢查和整改工作的公正、公平和透明。3.2第三方中介費(fèi)用說明：第三方中介的費(fèi)用由甲方和乙方協(xié)商確定，并在合同中明確費(fèi)用支付方式和時(shí)間。3.3第三方中介報(bào)告義務(wù)說明：第三方中介應(yīng)定期向甲方和乙方報(bào)告合規(guī)檢查與整改的進(jìn)展情況，包括存在的問題、改進(jìn)建議等。3.4第三方中介獨(dú)立性說明：第三方中介應(yīng)保持獨(dú)立性，不得受到甲方或乙方的任何影響，以確保檢查和整改工作的客觀性。3.5第三方中介保密義務(wù)說明：第三方中介應(yīng)對(duì)在履行職責(zé)過程中知悉的甲方和乙方的商業(yè)秘密和敏感信息進(jìn)行保密。3.6第三方中介爭(zhēng)議解決說明：如第三方中介與甲方或乙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，可提交仲裁或訴訟解決。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：監(jiān)管金融監(jiān)管總局合規(guī)檢查清單2.附件二：合同乙方整改措施清單3.附件三：合同履行計(jì)劃表4.附件四：第三方中介資質(zhì)證明5.附件五：第三方中介費(fèi)用明細(xì)6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議7.附件七：保密協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方提供合規(guī)檢查所需資料。認(rèn)定：甲方未在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行提供資料義務(wù)，視為違約。2.違約行為：乙方未按合同約定完成整改措施。認(rèn)定：乙方未在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改措施，或整改措施未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，視為違約。3.違約行為：第三方中介未按合同約定履行監(jiān)督職責(zé)。認(rèn)定：第三方中介未按合同約定進(jìn)行監(jiān)督，或監(jiān)督過程中出現(xiàn)重大失誤，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.合同：指雙方或多方之間就某項(xiàng)事務(wù)達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議。2.違約：指合同當(dāng)事人未履行合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)。3.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的爭(zhēng)議解決方式。4.訴訟：指當(dāng)事人將爭(zhēng)議提交法院進(jìn)行審理和裁決的爭(zhēng)議解決方式。5.保密協(xié)議：指當(dāng)事人之間就保密事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議，約定雙方對(duì)特定信息進(jìn)行保密。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方在整改過程中遇到技術(shù)難題，無法按期完成整改。解決辦法：甲方應(yīng)提供必要的技術(shù)支持或協(xié)助乙方尋找外部資源解決技術(shù)難題。2.問題：第三方中介在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)重大問題，但甲方和乙方意見不一。解決辦法：由第三方中介提出建議，甲方和乙方共同協(xié)商解決。3.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法按期完成。解決辦法：雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力影響程度，協(xié)商調(diào)整合同履行期限或解除合同。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改2.第三方中介監(jiān)督3.爭(zhēng)議解決4.保密信息處理5.合同執(zhí)行監(jiān)督全文完。二零二四年度監(jiān)管金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改合同2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有，填寫相關(guān)方名稱）地址：（如有，填寫相關(guān)方地址）聯(lián)系人：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景和目的本合同背景為我國(guó)金融監(jiān)管總局在2024年度連續(xù)發(fā)布金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改要求，旨在加強(qiáng)金融行業(yè)的合規(guī)性，提高金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。為確保甲乙雙方在金融監(jiān)管合規(guī)方面的有效合作，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下合同條款。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)金融監(jiān)管法》等相關(guān)法律法規(guī)制定，旨在明確甲乙雙方在金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改過程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方合作順利進(jìn)行。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語1.金融監(jiān)管合規(guī)：指金融機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中，遵循國(guó)家金融監(jiān)管法律法規(guī)、政策及行業(yè)自律規(guī)定，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。2.監(jiān)管合規(guī)檢查：指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的不定期或定期檢查，以評(píng)估其合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。3.整改措施：指金融機(jī)構(gòu)針對(duì)監(jiān)管合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，采取的糾正、改進(jìn)措施。3.2關(guān)鍵詞解釋1.監(jiān)管總局：指我國(guó)國(guó)務(wù)院授權(quán)的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)金融行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管。2.合規(guī)檢查：指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行的檢查。3.整改期限：指金融機(jī)構(gòu)針對(duì)監(jiān)管合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，整改措施的完成期限。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.對(duì)乙方在金融監(jiān)管合規(guī)方面的整改情況進(jìn)行監(jiān)督。2.甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定期限內(nèi)完成整改措施。3.甲方有權(quán)終止合同，若乙方未能在規(guī)定期限內(nèi)完成整改措施。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)按照監(jiān)管總局的要求，進(jìn)行金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改。2.乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行合規(guī)檢查，及時(shí)反饋整改情況。3.乙方應(yīng)確保整改措施的落實(shí)，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字之日起生效，至2024年度金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改工作完成之日止。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式甲乙雙方應(yīng)按照監(jiān)管總局的要求，共同完成金融監(jiān)管合規(guī)檢查與整改工作。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件1.本合同履行完畢。2.雙方協(xié)商一致，決定終止合同。3.一方違約，另一方有權(quán)終止合同。6.3終止程序1.一方提出終止合同，應(yīng)書面通知對(duì)方。2.雙方協(xié)商一致后，簽署終止合同協(xié)議。6.4終止后果1.本合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照規(guī)定處理相關(guān)事宜。2.本合同終止后，雙方不再承擔(dān)合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.監(jiān)管合規(guī)檢查費(fèi)用：包括但不限于檢查人員費(fèi)用、差旅費(fèi)用、資料整理費(fèi)用等。2.整改實(shí)施費(fèi)用：包括但不限于整改措施實(shí)施所需的人力、物力、財(cái)力支出。3.管理費(fèi)用：包括但不限于合同管理、協(xié)調(diào)溝通、日常辦公等費(fèi)用。7.2支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的支付方式向乙方支付上述費(fèi)用。支付方式如下：1.銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將款項(xiàng)直接轉(zhuǎn)入乙方指定的銀行賬戶。2.現(xiàn)金支付：在雙方協(xié)商一致的情況下，可采用現(xiàn)金支付方式。7.3支付時(shí)間1.監(jiān)管合規(guī)檢查費(fèi)用：在檢查工作完成后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的合規(guī)檢查報(bào)告及費(fèi)用清單后十個(gè)工作日內(nèi)支付。2.整改實(shí)施費(fèi)用：在乙方完成整改措施并經(jīng)甲方驗(yàn)收合格后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及費(fèi)用清單后十個(gè)工作日內(nèi)支付。3.管理費(fèi)用：按月結(jié)算，甲方應(yīng)在每月的一個(gè)工作日支付當(dāng)月的管理費(fèi)用。7.4支付條款1.甲方支付的費(fèi)用應(yīng)真實(shí)、合法，不得虛報(bào)冒領(lǐng)。2.乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，提供相應(yīng)的發(fā)票或收據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約若甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付未付款的千分之五，并承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的損失。8.2乙方違約若乙方未按約定完成監(jiān)管合規(guī)檢查或整改措施，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付未付款的千分之五，并承擔(dān)甲方因此產(chǎn)生的損失。8.3賠償金額和方式違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，并按實(shí)際損失金額支付賠償金。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、業(yè)務(wù)信息、客戶信息等均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同簽訂之日起至合同終止后三年內(nèi)，雙方均應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容不被泄露。2.雙方在合同履行過程中，不得以任何方式泄露對(duì)方的保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所稱不可抗力，是指因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等原因，導(dǎo)致合同履行不能或不能按約定履行。10.2不可抗力事件包括但不限于地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府政策調(diào)整等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.當(dāng)發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。2.不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商解決。3.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例如遇國(guó)家政策調(diào)整、金融行業(yè)重大政策變化等，雙方應(yīng)視為不可抗力事件。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方在合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.合同中約定不得轉(zhuǎn)讓的情形。2.法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.本合同簽訂后，甲乙雙方均保留對(duì)合同內(nèi)容的解釋權(quán)。2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得擅自修改合同條款。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留對(duì)乙方整改措施實(shí)施情況的監(jiān)督權(quán)。2.乙方保留對(duì)甲方支付費(fèi)用的審查權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.任何一方對(duì)本合同提出修改或補(bǔ)充意見，應(yīng)以書面形式提交對(duì)方。2.雙方應(yīng)在收到修改或補(bǔ)充意見后十個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)。14.2修改和補(bǔ)充效力1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，修改或補(bǔ)充的內(nèi)容為本合同的組成部分，具有同等法律效力。2.修改或補(bǔ)充內(nèi)容自雙方簽字之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互協(xié)助，確保本合同的順利履行。2.雙方應(yīng)就本合同項(xiàng)下的相關(guān)事宜進(jìn)行及時(shí)溝通。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本合同的執(zhí)行和協(xié)調(diào)工作。2.雙方應(yīng)通過電話、郵件、傳真等方式進(jìn)行溝通。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間完整的協(xié)議，并具有獨(dú)立性。16.3增減條款1.本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.本合同增減條款，經(jīng)雙方協(xié)商一致，具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：日期：年月日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.金融監(jiān)管合規(guī)檢查報(bào)告4.整改措施及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告5.費(fèi)用清單及發(fā)票6.保密協(xié)議7.爭(zhēng)議解決相關(guān)文件8.不可抗力事件證明文件9.合同修改或補(bǔ)充協(xié)議10.其他雙方認(rèn)為需要附上的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付費(fèi)用。乙方未按約定完成監(jiān)管合規(guī)檢查或整改措施。任何一方泄露對(duì)方保密內(nèi)容。任何一方未按約定履行協(xié)助與配合義務(wù)。任何一方違反合同約定的其他行為。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定應(yīng)以合同條款和相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)。違約行為的認(rèn)定需雙方協(xié)商一致，如有爭(zhēng)議，可提交仲裁或訴訟解決。三、法律名詞及解釋：1.合同法：指《中華人民共和國(guó)合同法》，規(guī)定了合同的訂立、效力、履行、變更、解除和違約責(zé)任等內(nèi)容。2.金融監(jiān)管法：指《中華人民共和國(guó)金融監(jiān)管法》，規(guī)定了金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、金融市場(chǎng)的監(jiān)管制度等內(nèi)容。3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政府行為等。4.違約金：指合同當(dāng)事人一