2024某創(chuàng)業(yè)公司與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)之間的股權(quán)投資協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024某創(chuàng)業(yè)公司與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)之間的股權(quán)投資協(xié)議本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資概述1.1投資金額1.2投資股份比例1.3投資方式第二條投資前提條件2.1合法性確認(rèn)2.2公司估值2.3盡職調(diào)查第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格第四條股東權(quán)益4.1決策權(quán)4.2利潤(rùn)分配4.3信息權(quán)第五條業(yè)績(jī)承諾5.1業(yè)績(jī)目標(biāo)5.2業(yè)績(jī)補(bǔ)償5.3業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估第六條競(jìng)業(yè)禁止6.1禁止行為6.2違約責(zé)任第七條優(yōu)先購(gòu)買權(quán)7.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知7.2股權(quán)購(gòu)買權(quán)行使第八條反稀釋條款8.1反稀釋保護(hù)8.2股權(quán)調(diào)整第九條估值調(diào)整機(jī)制9.1估值調(diào)整條件9.2估值調(diào)整方式第十條投資退出10.1股權(quán)回購(gòu)10.2上市退出10.3其他退出方式第十一條違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任承擔(dān)第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2管轄法院第十三條合同的生效、變更和終止13.1合同生效條件13.2合同變更13.3合同終止第十四條其他約定14.1保密條款14.2法律適用14.3合同的附件第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資概述1.1投資金額1.2投資股份比例投資方投資后，持有公司總股本的【】%，即：【】萬(wàn)股。1.3投資方式投資方以貨幣方式投資，將投資款項(xiàng)直接打入公司指定的銀行賬戶。第二條投資前提條件2.1合法性確認(rèn)投資方和公司確認(rèn)，本協(xié)議的簽訂和履行遵守了中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)法律、法規(guī)禁止或限制。2.2公司估值公司估值為人民幣【】萬(wàn)元（大寫：【】萬(wàn)元整）。2.3盡職調(diào)查投資方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定的條款，自行對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，以確認(rèn)投資決策的依據(jù)。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件任何一方欲轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)的，應(yīng)提前【】天通知另一方，并遵循本協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向另一方發(fā)送書面通知，通知中應(yīng)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓方、受讓方、轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等主要內(nèi)容。3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓方和受讓方協(xié)商確定，但應(yīng)符合本協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格調(diào)整機(jī)制。第四條股東權(quán)益4.1決策權(quán)投資方作為公司股東，享有按照其持股比例參加公司股東大會(huì)、董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的權(quán)利。4.2利潤(rùn)分配公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)后，按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，提取法定盈余公積金、任意盈余公積金、法定公益金等后，剩余利潤(rùn)按照股權(quán)比例進(jìn)行分配。4.3信息權(quán)投資方有權(quán)按照公司章程和法律法規(guī)的規(guī)定，查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表、股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議等公司相關(guān)文件。第八條反稀釋條款8.1反稀釋保護(hù)若公司在本協(xié)議簽署后進(jìn)行任何股權(quán)融資，導(dǎo)致投資方的股權(quán)比例降低，投資方有權(quán)要求公司采取措施，以恢復(fù)其原有的股權(quán)比例。8.2股權(quán)調(diào)整公司同意在發(fā)生股權(quán)融資時(shí)，按照投資方的持股比例向投資方提供相應(yīng)的股權(quán)調(diào)整方案，以保護(hù)投資方的利益。第九條估值調(diào)整機(jī)制9.1估值調(diào)整條件若公司在本協(xié)議簽署后發(fā)生影響公司估值的重大事項(xiàng)，投資方有權(quán)要求對(duì)公司進(jìn)行重新估值，并根據(jù)新的估值調(diào)整股權(quán)比例。9.2估值調(diào)整方式估值調(diào)整方式由投資方和公司協(xié)商確定，可以采取增加投資方股權(quán)比例、調(diào)整股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等方式。第十條投資退出10.1股權(quán)回購(gòu)公司業(yè)績(jī)未達(dá)到本協(xié)議約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，投資方有權(quán)要求公司按照約定價(jià)格回購(gòu)其全部或部分股權(quán)。10.2上市退出若公司在本協(xié)議簽署后【】年內(nèi)未能成功上市，投資方有權(quán)要求公司按照約定價(jià)格回購(gòu)其全部或部分股權(quán)。10.3其他退出方式投資方還可以選擇通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)出售等方式實(shí)現(xiàn)投資退出，具體方式由投資方和公司協(xié)商確定。第十一條違約責(zé)任11.1違約行為任何一方違反本協(xié)議的約定，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為違約行為所涉及的投資金額的【】%。第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向公司所在地法院提起訴訟。12.2管轄法院本協(xié)議爭(zhēng)議的管轄法院為【】。第十三條合同的生效、變更和終止13.1合同生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更本協(xié)議的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。13.3合同終止第十四條其他約定14.1保密條款雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。14.2法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同的附件本協(xié)議附件包括：【】。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本協(xié)議所稱第三方，是指除甲乙雙方外，與本協(xié)議無(wú)關(guān)的法人、自然人或其他組織。15.2第三方責(zé)任第三方介入本協(xié)議項(xiàng)下的交易或事項(xiàng)，不免除甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其行為產(chǎn)生的法律后果。15.3第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行相關(guān)的義務(wù)。如第三方未能履行其義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，由第三方承擔(dān)責(zé)任。16.額外條款及說(shuō)明16.1額外條款如本協(xié)議的履行涉及第三方的權(quán)利和義務(wù)，甲乙雙方應(yīng)在協(xié)議中明確第三方的權(quán)利和義務(wù)。16.2第三方責(zé)任限額甲乙雙方可以約定第三方的責(zé)任限額。如無(wú)特別約定，第三方應(yīng)對(duì)其全部違約行為承擔(dān)責(zé)任。17.第三方與各方關(guān)系的說(shuō)明17.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系，應(yīng)符合本協(xié)議的約定。如第三方與甲方之間存在其他協(xié)議或約定，不影響本協(xié)議的履行。17.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系，應(yīng)符合本協(xié)議的約定。如第三方與乙方之間存在其他協(xié)議或約定，不影響本協(xié)議的履行。17.3第三方與其他各方之間的關(guān)系第三方與其他各方之間的關(guān)系，應(yīng)符合本協(xié)議的約定。如第三方與其他各方之間存在其他協(xié)議或約定，不影響本協(xié)議的履行。18.第三方違約處理18.1第三方違約第三方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。18.2第三方違約處理甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決違約問(wèn)題。協(xié)商不成的，甲乙雙方均有權(quán)依法向人民法院提起訴訟。19.第三方權(quán)益的轉(zhuǎn)讓第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)益，不得轉(zhuǎn)讓給其他主體。如第三方確需轉(zhuǎn)讓其權(quán)益，應(yīng)取得甲乙雙方的書面同意。20.第三方信息的披露第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。如第三方未按要求披露信息，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，由第三方承擔(dān)責(zé)任。21.第三方與合同的解除第三方不同意解除本協(xié)議的，甲乙雙方不得單方面解除本協(xié)議。如甲乙雙方確需解除本協(xié)議，應(yīng)與第三方協(xié)商一致。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：公司章程附件二：盡職調(diào)查報(bào)告附件三：投資款項(xiàng)支付憑證附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件五：業(yè)績(jī)承諾函附件六：反稀釋保護(hù)協(xié)議附件七：估值調(diào)整機(jī)制協(xié)議附件八：投資退出協(xié)議附件九：保密協(xié)議附件十：第三方服務(wù)協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：附件一：公司章程公司章程是公司的基本法律文件，規(guī)定了公司的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、股東權(quán)益等內(nèi)容。甲乙雙方應(yīng)按照公司章程的規(guī)定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。附件二：盡職調(diào)查報(bào)告盡職調(diào)查報(bào)告是對(duì)公司進(jìn)行全面調(diào)查和評(píng)估的報(bào)告，包括公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。甲乙雙方應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容，了解公司的真實(shí)情況。附件三：投資款項(xiàng)支付憑證投資款項(xiàng)支付憑證是證明甲方向公司支付投資款項(xiàng)的憑證，包括銀行轉(zhuǎn)賬憑證、現(xiàn)金支付憑證等。甲乙雙方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式支付投資款項(xiàng)。附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是甲乙雙方之間約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格、條件、程序等內(nèi)容。甲乙雙方應(yīng)按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的約定進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。附件五：業(yè)績(jī)承諾函業(yè)績(jī)承諾函是公司對(duì)其未來(lái)業(yè)績(jī)作出承諾的文件，包括業(yè)績(jī)目標(biāo)、業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。如果公司未達(dá)到業(yè)績(jī)目標(biāo)，應(yīng)按照約定進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償。附件六：反稀釋保護(hù)協(xié)議反稀釋保護(hù)協(xié)議是保護(hù)投資方利益的協(xié)議，規(guī)定了在特定情況下，投資方享有股權(quán)比例的調(diào)整權(quán)。如果公司進(jìn)行股權(quán)融資，導(dǎo)致投資方的股權(quán)比例降低，投資方有權(quán)要求公司進(jìn)行股權(quán)調(diào)整。附件七：估值調(diào)整機(jī)制協(xié)議估值調(diào)整機(jī)制協(xié)議是規(guī)定了在特定情況下，對(duì)公司估值進(jìn)行調(diào)整的協(xié)議。如果公司的估值發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行估值調(diào)整。附件八：投資退出協(xié)議投資退出協(xié)議是規(guī)定了甲乙雙方在投資退出時(shí)的權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議，包括股權(quán)回購(gòu)、上市退出等方式。甲乙雙方應(yīng)按照投資退出協(xié)議的約定進(jìn)行投資退出。附件九：保密協(xié)議保密協(xié)議是甲乙雙方之間約定保密事項(xiàng)的協(xié)議，包括保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。甲乙雙方應(yīng)遵守保密協(xié)議的約定，不得泄露保密信息。附件十：第三方服務(wù)協(xié)議第三方服務(wù)協(xié)議是甲乙雙方與第三方之間約定服務(wù)的協(xié)議，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)期限等內(nèi)容。甲乙雙方應(yīng)按照第三方服務(wù)協(xié)議的約定，與第三方進(jìn)行合作。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：違約責(zé)任認(rèn)定：違約責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、影響范圍、違約方的主觀過(guò)錯(cuò)等因素進(jìn)行。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。示例說(shuō)明：如果甲方向公司支付投資款項(xiàng)的日期超過(guò)了約定的期限，甲方應(yīng)承擔(dān)遲延履行違約金的責(zé)任。如果公司未達(dá)到約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，公司應(yīng)按照業(yè)績(jī)承諾函的約定進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：法律名詞：1.股權(quán)投資：指投資方以貨幣或其他非貨幣財(cái)產(chǎn)投資于公司，取得公司股權(quán)的行為。2.盡職調(diào)查：指投資方在投資決策前，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等進(jìn)行全面調(diào)查和評(píng)估的行為。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指股東將其持有的公司股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給他人的行為。4.業(yè)績(jī)承諾：指公