2023年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》核心考點(diǎn)題庫300題（含詳解）

2023年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》核心考點(diǎn)題庫300題含

詳解）

一、單選題

1.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)。批準(zhǔn)。

A、期貨交易所

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、國務(wù)院

答案：B

解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國

公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在

公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨

業(yè)務(wù)。

2.會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的。簽

名。

A、表決同意的會員

B、全體會員

C、理事

D、所有人

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加

方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會

員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

3.期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有

違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款

A、30

B、50

C、100

D、150

答案：C

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條，

期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰?！镀谪?/p>

交易管理條例》第七十條，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價

格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有

違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）

任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；（二）任用中國證

監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；（三）未

按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員

的處分情況；（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)

制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)：（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)

整董事、監(jiān)事和高級管理人員。故本題答案為C。

4.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括。。

A、權(quán)益比率

B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

答案：A

解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符

合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（2）凈資

本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不

得低于20%;（4）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)

的比例不得高于150%;（6）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

5.首席風(fēng)險官連續(xù)。次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以

采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條，首席風(fēng)險官連續(xù)兩

次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。故本題答案為B。

6.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的

穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。

A、總經(jīng)理

B、監(jiān)事長

C、副總經(jīng)理.

D、高級管理人員

答案：A

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十一條規(guī)

定，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解

經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。

7.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》,

承擔(dān)結(jié)算職能的。作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、登記結(jié)算公司

D、期貨市場監(jiān)控中心

答案：B

解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》

第十五條規(guī)定，承擔(dān)結(jié)算職能的期貨交易所作為中央對手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定

品種期貨交易的結(jié)算。

8.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項不包括（）

A、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B、變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C、變更業(yè)務(wù)范圍

D、新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

答案:D

解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立,停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（-）

變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上

股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他

事項。前款第三項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請

之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

9.期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定，會議至少應(yīng)由。以

上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A、1/2；1/2

B、1/2；2/3

C、2/3；2/3

D、2/3；1/2

答案：B

解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十二條規(guī)定，自律監(jiān)察委員會集體

討論作出紀(jì)律懲戒決定。會議至少應(yīng)由1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委

員的2/3以上通過。

10.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立0,專戶存儲保證金，不得挪

用。

A、專用結(jié)算賬戶

B、結(jié)算賬戶

C、交易賬戶

D、專用交易賬戶

答案：A

解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證

金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨

交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪

用。

11.下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是()。

A、咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B、公司的業(yè)務(wù)資格

C、人員的從業(yè)資格

D、服務(wù)內(nèi)容

答案：A

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按

照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司

的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

12.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加

保證金或者自行平倉。

A、低于

B、IWJ于

C、等于

D、不等于

答案：A

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結(jié)算會員的

結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平

倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)

算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉。

13.不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基

準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A、最近兩期

B、最近一期

C、年終確定

D、年中確定

答案:B

解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，不同類別期貨公司應(yīng)

當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計算風(fēng)險資本

準(zhǔn)備。

14.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿?)辦理客戶交易

編碼的注銷。

A、期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B、期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D、期貨公司交易系統(tǒng)

答案:C

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心

統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為C。

15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備

金等專用資金，確保客戶正常交易。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

答案：B

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易

所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻?/p>

正常交易。

16.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)

立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并()。

A、保證投資者滿意

B、最大限度維護(hù)投資者利益

C、維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D、為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

答案：C

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過

程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供

服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

17.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會

員的（）。

A、持倉制度

B、交易制度

C、限倉制度

D、保證金制度

答案：C

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

18.對在委托銷售中違反。義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依

法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A、完整性

B、公平性

C、適當(dāng)性

D、準(zhǔn)確性

答案：C

解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十八條規(guī)定，對在委托銷售中違

反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任,

并在委托銷售合同中予以明確。

19.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A、期貨公司

B、期貨交易所

C、期貨投資者保障基金

D、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)

用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。故本題答案為C。

20.首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督

檢查的期貨公司高級管理人員。

A、合法合規(guī)性

B、違法操作

C、違規(guī)操作

D、風(fēng)險操作程序

答案：A

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負(fù)

責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨

公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。

21.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨

交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額。。

A、不超過損失的50%

B、不超過損失的90%

C、不超過損失的80%

D、不超過損失的60%

答案：D

解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，

期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易

所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%.期貨公司允許客戶開倉透支交

易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損

失的80%.

22.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照用關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對

匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）

年。

A、3

B、5

C、10

D、20

答案：D

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照

相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用,

接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、

錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

23.直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營。年以上，近（）

年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A、3；3

B、3；5

C、5；5

D、5；3

答案：D

解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（一）項規(guī)定，直接持有期貨公

司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或

者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

24.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所

應(yīng)當(dāng)將該會員的合約0,有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A、免于平倉

B、強(qiáng)行平倉

C、催促平倉

D、以上都不對

答案：B

解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間

內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行

平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

25.境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并向（）

提出申請。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、國家外匯管理部門

D、財政部

答案：A

解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨

公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請。

26.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A、2007年11月5日

B、2009年11月5日

C、2007年9月1日

D、2009年9月1日

答案：D

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十三條，本規(guī)定自2009年9月1日

起施行。2007年11月5日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開戶環(huán)

節(jié)實(shí)名制工作的通知》同時廢止。故本題答案為D。

27.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一

個客戶設(shè)立。。

A、結(jié)算賬戶

B、資金賬號

C、交易編碼

D、統(tǒng)一開戶編碼

答案：D

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立

統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

故本題答案為Do

28.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后0個

工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供

給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

A、2

B、3

C、5

D、10

答案：C

解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條第二款。資

產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后五個工作日內(nèi),

將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨

經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

29.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事,監(jiān)

事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職

或者從事其他經(jīng)營性活動。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)

定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,

但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者

從事其他經(jīng)營性活動。

30.人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方

當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定

過錯方承擔(dān)的。

A、刑事責(zé)任

B、行政責(zé)任

C、民事責(zé)任

D、道德譴責(zé)

答案:C

解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條，人民法

院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否

有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)

的民事責(zé)任。故本題答案為C。

31.下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A、以營利為目的

B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D、負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

答案：A

解析：《期貨交易所管理辦法》第三條，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨

交易管理條例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的。故本題答案為A。

32.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)

定辦理。

A、結(jié)算會員

B、交易結(jié)算會員

C、全面結(jié)算會員

D、非結(jié)算會員

答案：D

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條，非結(jié)算會員的客戶申請

或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。故本題答案

為Do

33.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。

A、下發(fā)當(dāng)天

B、下一交易日

C、第三個交易日

D、第五個交易日

答案:B

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當(dāng)日分配的客戶交易編

碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

34.非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A、結(jié)算會員

B、交易結(jié)算會員

C、全面結(jié)算會員

D、非結(jié)算會員

答案:D

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條，非結(jié)算會員的客戶出

入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理，故本題答案為D。

35.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華

人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登

記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后

無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相

關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)

營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

36.下列。不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A、具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B、保守客戶的商業(yè)秘密

C、在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D、維護(hù)客戶合法權(quán)益

答案：C

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)

人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保

守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資

咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。第十三條規(guī)定，

期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為：（1）

向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；（2）以虛假信息、市場傳

言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（3）利用期貨投資咨詢

活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（4）以

個人名義收取服務(wù)報酬；（5）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。期貨投斐咨詢

業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

37.（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、各期貨交易所

答案：A

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有

限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

38.如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A、經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B、期貨協(xié)會

C、中國證監(jiān)會派出機(jī)啕

D、期貨交易所

答案：A

解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十三條投資者購買產(chǎn)品或者接受

服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資者根

據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響其分類的，應(yīng)當(dāng)及時

告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不

完整的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕向其銷

售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

39.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或

者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷

售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A、微信提示

B、書面風(fēng)險提不

C、電話通知

D、短信告知

答案：B

解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品

或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅持購買的,

可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

40.期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

答案：C

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條。期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)

當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項、第（六）項至第（十）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)

當(dāng)具備下列條件：（一）個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（二）信譽(yù)良

好，不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾3年的

情形。間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

41.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，

應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A、5

B、10

C、15

D、30

答案：C

解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會

及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個工

作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

42.資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之

日起不少于()年。

A、10

B、20

C、3

D、5

答案：B

解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十七條規(guī)定，證券

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會

的規(guī)定保存資產(chǎn)管理計劃的會計賬冊，妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等

文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。保存期限自資產(chǎn)管

理計劃終止之日起不少于20年。

43.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，

該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由。承

擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、客戶與期貨公司共同

D、經(jīng)紀(jì)人

答案：B

解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，

不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)

構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶

承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還

客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

44.期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于

實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確

定影響的其他風(fēng)險。

A、30%30%

B、30%50%

G50%30%

D、50%50%

答案:D

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的

股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈

資產(chǎn)的50%,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

45.期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）用關(guān)

規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、外匯管理部門

D、工商管理部門

答案:C

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立、收購或

者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、

有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。

46.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公

司章程，忠于職守，0,勤勉盡責(zé)。

A、遵紀(jì)守法

B、恪守誠信

C、嚴(yán)于律己

D、嚴(yán)守秘密

答案：B

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)

遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守,

恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

47.單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認(rèn)可

的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券()等手續(xù)。

A、質(zhì)押

B、抵押

C、非交易過戶

D、轉(zhuǎn)讓

答案：C

解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條單一資產(chǎn)管理

計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)

會認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)當(dāng)接受貨幣資金委托,

中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為接受股票、債券

等證券委托的單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券非交易過戶等手續(xù)。

48.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向()收取結(jié)算擔(dān)保金。

A、結(jié)算會員

B、非結(jié)算會員

C、結(jié)算會員和非結(jié)算會員

D、以上都不對

答案：A

解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交

易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

49.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留()，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情

況。

A、工作底稿和工作時間

B、工作報告和工作記錄

C、工作底稿和工作記錄

D、工作時間和工作報酬

答案：C

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定，工作底稿和工

作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

50.期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A、舉報

B、撤職

C、紀(jì)律懲戒

D、警告

答案:C

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十二條，從業(yè)人員受到紀(jì)律

懲戒的，協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。故本題答案為C。

51.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由0o

A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

B、中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C、中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

答案:B

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事

長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事

會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

52.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A、位置

B、大小

C、時間

D、權(quán)利

答案：C

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條。期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令

審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公

司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

53.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查

詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日

起()內(nèi)反饋。

A、3個工作日

B、3個自然日

C、5個工作日

D、5個自然日

答案：C

解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織

提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢

申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。

54.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交

申請日前()個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A、3

B、5

C、1

D、2

答案：A

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融

期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括：申請

日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

55.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似

指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()億元。

A、1

B、5

C、3

D、8

答案：D

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融

期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具

備的條件包括：控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民

幣8億元。

56.()期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、期貨公司

D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

答案：A

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其

派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對

首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

57.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加。組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A、公安部門

B、中國證監(jiān)會派出機(jī)陶

C、中國證監(jiān)會

D、期貨交易所

答案：C

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按

時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。故本題答案為Co

58.（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A、證券公司

B、期貨公司

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證券業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證

券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹

業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況

進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，

證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

59.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份

進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、國務(wù)院

B、中國證券監(jiān)督管理委員會

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、理事會

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條規(guī)定，公司制期貨交易所收購本期貨

交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)

督管理委員會批準(zhǔn)。

60.經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交

投資者簽署確認(rèn)，并以()方式記載留存。

A、書面

B、口頭

C、電子郵件

D、網(wǎng)絡(luò)信件

答案：A

解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十七條經(jīng)營機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)利用投資者評估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評估投資者風(fēng)險

承受能力，必要時調(diào)整其風(fēng)險承受能力等級。經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力

等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留

存。

61.中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()個月

內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A、1

B、5

C、3

D、2

答案：C

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管

理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批

準(zhǔn)的決定。

62.合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資

于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于()萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及

金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A、20

B、30

C、40

D、50

答案：C

解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條第六小條：

合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于

單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金

融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。資產(chǎn)管理計劃投資于《管理辦

法》第三十七條第(五)項規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個合格投資者托資金

的金額不低于100萬

63.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從

事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起。個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)

督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：B

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)

的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告開

戶情況，并定期報告交易情況。

64.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住

所地()報告。

A、公安部門

B、中國證監(jiān)會派出機(jī)啕

C、工商部門

D、期貨交易所

答案：B

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)

期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告.并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪

用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查

封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）

期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；（五）股東干預(yù)期貨公

司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)

按照公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的整改意見進(jìn)行整改。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合

整改，并將整改情況向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

65.會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議

及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A、3

B、10

C、5

D、15

答案:B

解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2/3以上理事出

席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起1

0日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

66.（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照

規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機(jī)關(guān)

D、期貨交易所

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及

申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲

戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。故本題答案為A。

67.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過

()個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決

定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長

的除外。

68.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)

入()。

A、期貨交易所

B、證券交易所

C、證券公司

D、期貨公司

答案：A

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)

的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。全面

結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限

制措施。

69.()對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B、期貨交易所

C、行業(yè)協(xié)會

D、以上都不是

答案：A

解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條中國證券監(jiān)督管理委員會(以

下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，

對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

70.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》,

期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按。分賬戶管理。

A、金額

B、來源

C、幣種

D、時間

答案：C

解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》

第十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理。

71.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查。

A、公安部門

B、中國證監(jiān)會派出機(jī)陶

C、工商部門

D、期貨交易所

答案:B

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十九條，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按

照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果

報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。故本題答案為B。

72.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A、客戶

B、期貨公司

C、期貨交易所

D、自身

答案：B

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十條，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守

期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。故本題答案為B。

73.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的

保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的

保障基金。

A、10

B、15

C、20

D、25

答案：B

解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每

季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法

第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

74.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按

照規(guī)定的程序，提請0進(jìn)行調(diào)解。

A、證監(jiān)會

B、仲裁委員會

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、國家主管機(jī)關(guān)

答案：C

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投

資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)

會進(jìn)行調(diào)解。

75.期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

A、不得高于

B、不得低于

C、要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于

D、要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于

答案：B

解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向

客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),

并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

76.()依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證券投資基金業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條中國證監(jiān)會及其

派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

77.()應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照

規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C、國家外匯管理局

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：D

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專

門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)

人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

78.外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，

應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括。。

A、《中華人民共和國公司法》

B、《中華人民共和國證券法》

C、《期貨交易管理條例》

D、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

答案：B

解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，外商投資期貨公司的名稱、

組織形式、注冊資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公

司法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中

國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

79.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項()o

A、所有業(yè)務(wù)制度

B、管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C、章程修改時間

D、變更、終止的條件、程序及清算辦法

答案：D

解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（-）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)

成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；［六）

管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理

制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算

辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。

80.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法

取得從業(yè)資格，具有0以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，

具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措

施、行政處罰。

A、2年

B、5年

C、4年

D、3年

答案：D

解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)

依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)

驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行攻監(jiān)

管措施、行政處罰。

81.期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）o

A、前者必須小于后者

B、前者必須大于后者

C、應(yīng)基本相當(dāng)

D、應(yīng)完全一致

答案：C

解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，

期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證

金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。

82.期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)。。

A、10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B、及時追加保證金或者自行平倉

C、15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D、20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

答案：B

解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，

應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。

83.()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人

員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機(jī)關(guān)

D、期貨交易所

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條，協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)

行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。故本

題答案為A。

84.利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在。萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)

特別嚴(yán)重”。

A、500

B、1000

C、1500

D、3000

答案：B

解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件

適用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定，利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在

1000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

85.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5

個工作日內(nèi)向（）報告。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、中國證券監(jiān)督管理委員會

D、中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)

定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5

個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

86.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。

A、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

B、是否承擔(dān)責(zé)任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

C、是否承擔(dān)責(zé)任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定

D、如損失較小，可不承擔(dān)責(zé)任

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)

業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

87.對金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A、情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B、期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會均成

犯罪

C、只對單位和對其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D、期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

答案：B

解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十二條，商業(yè)銀行、證券交

易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違

背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn).情節(jié)嚴(yán)重的，對單

位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期

徒刑或者拘役.并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以

上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。故本題答案為B。

88.()依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證券投資基金業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條中國證監(jiān)會及其

派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

89.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、

每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()億元。

A、1

B、4

C、3

D、2

答案：C

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融

期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具

備的條件包括：申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不

低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。

90.經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者

適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。

A、自律懲戒

B、罰款

C、行政處罰

D、以上都不對

答案：A

解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十四條經(jīng)營機(jī)

構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理

實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。

91.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）

個月

A、1

B、3

C、6

D、12

答案：C

解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第九條證券期貨經(jīng)

營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出

時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日告知投資者和托管人。

92.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由()提名，股東大會通過。

A、理事會

B、中國證監(jiān)會

C、財政部

D、股東大會

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立

董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。故本題答案為B。

93.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作

人員，自被開除之日起未逾。年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人

員的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案:D

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，

因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,

自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職

資格。

94.期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由。機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、財政部

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C、國務(wù)院

D、國家發(fā)改委

答案：B

解析：《期貨交易管理條例》第六條，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個

人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。故本題答

案為B。

95.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)

不低于人民幣。萬元。

A、2000

B、3000

C、4000

D、5000

答案：B

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。

96.會員制期貨交易所理事會會議至少()召開一次。

A、每三個月

B、每半年

c、每一年

D、每一個月

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一

次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)

召開理事會臨時會議：（1）1/3以上理事聯(lián)名提議；（2）期貨交易所章程規(guī)定

的情形；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會提議。理事會召開臨時會議，可以另定

召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

97.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交

經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前。個會計年度財務(wù)報

告。

A、3

B、5

C、1

D、2

答案：A

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融

期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括：經(jīng)具

有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。申

請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。

98.會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A、董事長

B、監(jiān)事長

C、總經(jīng)理

D、理事長

答案:D

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開

會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會

不得對通知中未列明的事項做出決議。

99.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到

期貨交易所的通知文件之日()個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管

理委員會派出機(jī)構(gòu)報告。

A、1

B、5

C、3

D、2

答案：C

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期

貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知

文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)

構(gòu)報告。

100.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向()申請調(diào)解。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國證監(jiān)會派出機(jī)啕

答案：A

解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十四條，

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。

101.期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥

善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A、中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B、公安機(jī)關(guān)

C、財政部

D、期貨交易所

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人

員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部

程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未

妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和

協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。故本題答案為A。

102.申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事

期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)

務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A、13

B、21

C、23

D、32

答案：A

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，

申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨

業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)陶從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3

年以上經(jīng)驗(yàn)。

103.()負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期

貨交易所股東資料的管理等事宜。

A、董事會秘書

B、董事長

C、副董事長

D、理事長

答案：A

解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。

董事會秘書由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨

交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理

等事宜。

104.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司

設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體()同意。

A、獨(dú)立董事

B、董事長

C、理事長

D、股東大會

答案：A

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公

司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)

全體獨(dú)立董事同意。故本題答案為A。

105.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)

由（）對客戶承擔(dān)。

A、證券公司與期貨公司共同

B、證券公司或期貨公司

C、期貨公司

D、證券公司

答案：C

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，證券公司按

照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨

公司直接對客戶承擔(dān)。故本題答案為Co

106.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機(jī)關(guān)

D、期貨交易所

答案:B

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國

證監(jiān)會依法給予行政處罰。故本題答案為B。

107.中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展

預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，農(nóng)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：D

解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第九條。協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20

個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議,

報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

108.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期

貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A、10

B、7

C、5

D、2

答案：D

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，配備必要的

業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨

從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。故本題答案為Do

109.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、

每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人

民幣()億元。

A、10

B、5

C、1

D、20

答案：A

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融

期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具

備的條件包括：申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不

低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。

110.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于()

個月

A、1

B、3

C、6

D、12

答案：C

解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第九條證券期貨經(jīng)

營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出

時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日告知投資者和托管人。

111.期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A、IWJ于100%

B、低于100%

C、高于120%

D、低于120%

答案：B

解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符

合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)