個(gè)性化金融咨詢(xún)協(xié)議樣本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL個(gè)性化金融咨詢(xún)協(xié)議樣本版B版本合同目錄一覽第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議類(lèi)型1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議目的第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)期限第三條客戶(hù)義務(wù)3.1提供信息3.2配合工作3.3支付費(fèi)用第四條咨詢(xún)師義務(wù)4.1保密義務(wù)4.2提供專(zhuān)業(yè)建議4.3及時(shí)溝通第五條費(fèi)用及支付方式5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付時(shí)間5.3支付方式第六條協(xié)議的生效、變更與終止6.1協(xié)議生效條件6.2協(xié)議變更6.3協(xié)議終止第七條違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3違約賠償?shù)诎藯l爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律途徑第九條法律適用及爭(zhēng)議解決9.1法律適用9.2爭(zhēng)議解決第十條隱私保護(hù)10.1保護(hù)內(nèi)容10.2保護(hù)期限10.3保護(hù)范圍第十一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用11.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3保密義務(wù)第十三條強(qiáng)制性條款13.1強(qiáng)制性規(guī)定13.2強(qiáng)制性條款的實(shí)施13.3強(qiáng)制性條款的解釋第十四條其他條款14.1不可抗力14.2合同的修改和補(bǔ)充14.3合同解除第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議類(lèi)型本協(xié)議為個(gè)性化金融咨詢(xún)協(xié)議，由甲方（客戶(hù)）與乙方（咨詢(xún)師）簽訂，旨在為甲方提供專(zhuān)業(yè)的金融咨詢(xún)服務(wù)。1.2協(xié)議雙方甲方（客戶(hù)）：【甲方全稱(chēng)】乙方（咨詢(xún)師）：【乙方全稱(chēng)】1.3協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在個(gè)性化金融咨詢(xún)過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，確保咨詢(xún)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性、針對(duì)性和有效性，共同實(shí)現(xiàn)甲方的金融目標(biāo)。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍（1）財(cái)務(wù)規(guī)劃：為甲方提供全面的財(cái)務(wù)狀況分析及未來(lái)財(cái)務(wù)規(guī)劃建議；（2）投資建議：根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限，提供投資策略建議；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理：分析甲方的風(fēng)險(xiǎn)暴露，提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和避險(xiǎn)策略；（4）稅務(wù)規(guī)劃：針對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況，提供合理的稅務(wù)規(guī)劃建議。2.2服務(wù)方式（1）面對(duì)面溝通：定期舉行面對(duì)面咨詢(xún)會(huì)，解答甲方疑問(wèn)；（2）書(shū)面報(bào)告：定期提供金融分析報(bào)告，闡述咨詢(xún)成果；（3）電話(huà)/郵件咨詢(xún)：乙方在服務(wù)期限內(nèi)，對(duì)甲方提出的疑問(wèn)進(jìn)行電話(huà)或郵件解答。2.3服務(wù)期限本協(xié)議的服務(wù)期限為【起始日期】至【結(jié)束日期】。雙方可根據(jù)實(shí)際情況，在協(xié)議期滿(mǎn)前一個(gè)月內(nèi)協(xié)商續(xù)約。第三條客戶(hù)義務(wù)3.1提供信息甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供與金融咨詢(xún)相關(guān)的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資需求等，以便乙方更好地開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)。3.2配合工作甲方應(yīng)積極協(xié)助乙方完成咨詢(xún)服務(wù)工作，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料和參與溝通等。3.3支付費(fèi)用甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的費(fèi)用及支付方式，按時(shí)支付乙方提供的金融咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用。第四條咨詢(xún)師義務(wù)4.1保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)在提供金融咨詢(xún)服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況等予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方許可，不得向任何第三方泄露。4.2提供專(zhuān)業(yè)建議乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，提供專(zhuān)業(yè)的金融咨詢(xún)服務(wù)，盡力幫助甲方實(shí)現(xiàn)金融目標(biāo)。4.3及時(shí)溝通乙方應(yīng)保持與甲方的良好溝通，及時(shí)了解甲方的需求和疑問(wèn)，調(diào)整咨詢(xún)服務(wù)策略。第五條費(fèi)用及支付方式5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本協(xié)議的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為人民幣【金額】，甲方應(yīng)按照此標(biāo)準(zhǔn)支付乙方提供的金融咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用。5.2支付時(shí)間甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后【時(shí)間】?jī)?nèi)，支付乙方提供的金融咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用。5.3支付方式甲方支付乙方費(fèi)用的方式為：【支付方式】，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等。第六條協(xié)議的生效、變更與終止6.1協(xié)議生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2協(xié)議變更協(xié)議變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂變更協(xié)議。6.3協(xié)議終止（1）協(xié)議期滿(mǎn)，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）一方違反本協(xié)議，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行；（4）不可抗力因素導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行。協(xié)議終止后，乙方應(yīng)立即停止提供金融服務(wù)，并按照雙方約定處理未結(jié)事宜。第八條違約責(zé)任8.1違約行為（1）未按約定履行義務(wù)；（2）故意隱瞞重要信息；（3）未經(jīng)對(duì)方同意，轉(zhuǎn)讓或泄露對(duì)方隱私信息；（4）其他違反本協(xié)議約定的行為。8.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為合同金額的【百分比】。8.3違約賠償違約方除支付違約金外，還應(yīng)賠償因此給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失及間接經(jīng)濟(jì)損失。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過(guò)程中的任何爭(zhēng)議和糾紛。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。9.3法律途徑本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十條隱私保護(hù)10.1保護(hù)內(nèi)容乙方在提供金融咨詢(xún)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格保護(hù)甲方的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況等隱私信息。10.2保護(hù)期限乙方的隱私保護(hù)義務(wù)自甲方提供信息之日起生效，至協(xié)議終止后【時(shí)間】?jī)?nèi)繼續(xù)有效。10.3保護(hù)范圍乙方的隱私保護(hù)范圍包括甲方提供的所有個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況及相關(guān)資料。第十一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本協(xié)議涉及的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于金融咨詢(xún)成果、報(bào)告、建議等，均歸甲方所有。11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得以任何形式使用或披露本協(xié)議涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。11.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雙方應(yīng)共同遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，保護(hù)對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容本協(xié)議涉及的雙方商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶(hù)信息等，均屬于保密內(nèi)容。12.2保密期限雙方的保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至協(xié)議終止后【時(shí)間】?jī)?nèi)繼續(xù)有效。12.3保密義務(wù)雙方不得向任何第三方泄露或披露保密內(nèi)容，未經(jīng)對(duì)方同意，不得使用保密內(nèi)容。第十三條強(qiáng)制性條款13.1強(qiáng)制性規(guī)定雙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。13.2強(qiáng)制性條款的實(shí)施本協(xié)議中的強(qiáng)制性條款具有同等法律效力，雙方均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。13.3強(qiáng)制性條款的解釋如對(duì)本協(xié)議中的強(qiáng)制性條款有爭(zhēng)議，雙方應(yīng)提交至乙方所在地人民法院進(jìn)行解釋。第十四條其他條款14.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。14.2合同的修改和補(bǔ)充本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方以書(shū)面形式簽訂，并與本協(xié)議具有同等法律效力。14.3合同解除如雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議，應(yīng)簽訂解除協(xié)議書(shū)，并按照本協(xié)議約定處理未結(jié)事宜。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：金融咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容清單詳細(xì)列出乙方為甲方提供金融咨詢(xún)服務(wù)的具體內(nèi)容，包括財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理和稅務(wù)規(guī)劃等。附件二：保密協(xié)議明確雙方在提供和接收金融服務(wù)過(guò)程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)，包括保密內(nèi)容、保密期限和保密義務(wù)等。附件三：知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明聲明甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，以及乙方在使用甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)的權(quán)利和限制。附件四：金融服務(wù)費(fèi)用支付憑證詳細(xì)說(shuō)明甲方支付乙方金融服務(wù)費(fèi)用的憑證，包括支付時(shí)間、支付方式和支付金額等。附件五：金融服務(wù)成果交付清單明確乙方在提供金融服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的成果，包括報(bào)告、建議和其他相關(guān)材料。附件六：違約行為及責(zé)任認(rèn)定清單詳細(xì)列出合作中所有可能的違約行為以及違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。附件七：合同解除協(xié)議書(shū)明確合同解除的條件、程序以及解除后的未結(jié)事宜處理方式。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定履行義務(wù)，如乙方未能按時(shí)提供金融服務(wù)或甲方未能按時(shí)支付費(fèi)用。2.故意隱瞞重要信息，如甲方故意隱瞞財(cái)務(wù)狀況或乙方故意隱瞞投資風(fēng)險(xiǎn)。3.未經(jīng)對(duì)方同意，轉(zhuǎn)讓或泄露對(duì)方隱私信息，如乙方未經(jīng)甲方同意向第三方泄露甲方個(gè)人信息。4.其他違反本協(xié)議約定的行為。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金：違約方應(yīng)向守約方支付合同金額的【百分比】作為違約金。2.賠償責(zé)任：違約方應(yīng)賠償因此給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失及間接經(jīng)濟(jì)損失。示例說(shuō)明：如果乙方未能按時(shí)提供金融服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并要求乙方賠償因延遲服務(wù)導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.金融咨詢(xún)：指乙方為甲方提供的財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理和稅務(wù)規(guī)劃等服務(wù)。2.保密義務(wù)：指雙方在提供和接收金融服務(wù)過(guò)程中，對(duì)涉及商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息和個(gè)人隱私等信息承擔(dān)的保密責(zé)任。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指乙方在提供金融服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的報(bào)告、建議等成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。4.違約金：指違約方應(yīng)向守