供應(yīng)商品質(zhì)體系第二方審核制度

供應(yīng)商品質(zhì)體系第二方審核制度目的為了促進(jìn)供應(yīng)商質(zhì)量管理的規(guī)范化和制度化，規(guī)范供應(yīng)商品質(zhì)體系審核過程，保證公司購(gòu)進(jìn)的原輔材料符合國(guó)家和公司質(zhì)量要求，特制定本制度。范圍適用于公司所有原輔材料供應(yīng)商品質(zhì)體系審核。職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)品質(zhì)保證部體系管理部提交的審核申請(qǐng)表和審核報(bào)告進(jìn)行審批。品保部經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)品質(zhì)保證部體系管理部提出的審核申請(qǐng)表和審核報(bào)告進(jìn)行審核，對(duì)其擬定的審核方案和審核組成員及職責(zé)進(jìn)行審批。品保部體系主管負(fù)責(zé)對(duì)品質(zhì)保證部體系管理部提出的審核申請(qǐng)表、審核方案和審核組成員及職責(zé)和審核報(bào)告進(jìn)行審核。品保部體系管理部負(fù)責(zé)提出供應(yīng)商品質(zhì)體系審核申請(qǐng)，制定詳細(xì)審核內(nèi)容及評(píng)價(jià)細(xì)則。負(fù)責(zé)成立審核組具體實(shí)施全程審核工作并分析整理審核結(jié)果，出具不符合項(xiàng)報(bào)告和審核報(bào)告。負(fù)責(zé)跟進(jìn)驗(yàn)證不符合項(xiàng)目整改效果。采購(gòu)部負(fù)責(zé)聯(lián)系供應(yīng)商，通報(bào)審核時(shí)間，提供品質(zhì)保證部與供應(yīng)商溝通渠道。供應(yīng)商負(fù)責(zé)配合品質(zhì)保證部相關(guān)審核事宜及積極整改不符合審核要求的項(xiàng)目。工作程序?qū)徍松暾?qǐng)：品質(zhì)保證部體系管理部根據(jù)以往供應(yīng)商評(píng)審情況、公司控制管理要求、供應(yīng)商一段時(shí)期內(nèi)供貨質(zhì)量情況、供應(yīng)商生產(chǎn)場(chǎng)地或生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變更、公司增加或更換新的供應(yīng)商、公司與供應(yīng)商約定審核頻率時(shí)間或其他情況，提出審核申請(qǐng)，填寫審核申請(qǐng)報(bào)告。審核申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括：審核的目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、重點(diǎn)內(nèi)容、參與人員建議等。在三天之內(nèi)完成審核申請(qǐng)報(bào)告的編寫后立即提交審核批準(zhǔn)。審核批準(zhǔn)：品質(zhì)保證部體系主管和品保經(jīng)理根據(jù)供應(yīng)商既往審核評(píng)估情況及實(shí)際供貨質(zhì)量情況等實(shí)際情況在兩天之內(nèi)依次完成當(dāng)次審核申請(qǐng)的合理性、可行性和必要性的審核工作，審核通過后提交管理者代表批準(zhǔn)。審核準(zhǔn)備：在審核申請(qǐng)報(bào)告得到審核批準(zhǔn)后，采購(gòu)部需要在一天之內(nèi)將審核申請(qǐng)報(bào)告的目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、重點(diǎn)內(nèi)容等有關(guān)內(nèi)容通報(bào)給相關(guān)供應(yīng)商知曉，要求其做好迎接審核準(zhǔn)備，并積極構(gòu)架品質(zhì)保證部與供應(yīng)商之間的溝通渠道，以便于雙方直接溝通有關(guān)審核事項(xiàng)；同時(shí)，品質(zhì)保證部體系管理部立即開始審核方案擬定工作，審核方案的擬定應(yīng)該按照國(guó)家有關(guān)食品生產(chǎn)企業(yè)審核細(xì)則和公司供應(yīng)商品質(zhì)體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求生成，審核方案應(yīng)包括：審核目的、依據(jù)、范圍、時(shí)間、審核程序、內(nèi)容、方式、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、審核組成員組成及各崗位職責(zé)等。審核方案應(yīng)在一周之內(nèi)完成，后立即提交審核批準(zhǔn)。審核批準(zhǔn)：品質(zhì)保證部體系管理部主管在接收到體系管理部提交的審核方案后再一天之內(nèi)完成對(duì)方案的合理性、可行性審核，審核通過后立即提交品質(zhì)保證部經(jīng)理批準(zhǔn)。首次審核會(huì)議：在審核方案得到批準(zhǔn)后，審核組成員立即召開首次審核會(huì)議，會(huì)議由體系管理部主管主持，主要確定審核時(shí)間、地點(diǎn)、范圍、程序和審核內(nèi)容，按照國(guó)家有關(guān)食品企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核細(xì)則和公司供應(yīng)商品質(zhì)體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一審核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。會(huì)議確定的內(nèi)容需要通報(bào)每個(gè)審核組成員知曉理解并要求嚴(yán)格執(zhí)行?，F(xiàn)場(chǎng)審核工作：審核組成員按照首次審核會(huì)議安排到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)，與供應(yīng)商一起召開現(xiàn)場(chǎng)審核會(huì)議，確定有關(guān)具體審核事宜和雙方配合檢查事項(xiàng)，給審核組每個(gè)成員安排具體工作；審核組成員在供應(yīng)商相關(guān)人員的配合下按照國(guó)家有關(guān)食品企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核細(xì)則和公司供應(yīng)商品質(zhì)體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求展開具體審核工作，在審核工作完成后，審核組成員需要按照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)做出真實(shí)、準(zhǔn)確的記錄，對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)處做出詳細(xì)記錄并拍取照片，整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)審核過程應(yīng)于五天之內(nèi)完成，分為生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核和文件審核：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)容包括：生產(chǎn)設(shè)備配置、運(yùn)行和清潔衛(wèi)生情況；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和生產(chǎn)區(qū)域外圍環(huán)境安全、蟲害防治和衛(wèi)生情況；現(xiàn)場(chǎng)操作人員衛(wèi)生和防護(hù)器具配備情況；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境溫濕度、空氣潔凈度等生產(chǎn)條件控制和更衣洗手等清潔設(shè)施配備情況；庫(kù)房蟲害防治、存儲(chǔ)環(huán)境和衛(wèi)生條件控制情況工廠限制性物品和化學(xué)品控制管理情況；企業(yè)負(fù)責(zé)人和管理人員對(duì)生產(chǎn)質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)、質(zhì)量管理知識(shí)和生產(chǎn)質(zhì)量安全知識(shí)的了解情況；企業(yè)技術(shù)人員對(duì)食品生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)知識(shí)和食品質(zhì)量安全知識(shí)的掌握情況；企業(yè)生產(chǎn)加工人員對(duì)相關(guān)技術(shù)文件（作業(yè)指導(dǎo)書等）和操作設(shè)備的掌握情況以及食品生產(chǎn)加工人員健康證取得和對(duì)人員衛(wèi)生管理制度的執(zhí)行情況；在食品生產(chǎn)加工過程中對(duì)食品污染、損壞或變質(zhì)的防護(hù)情況；在食品原料、半成品及成品運(yùn)輸過程中對(duì)食品污染、損壞或變質(zhì)的防護(hù)情況；冷藏、冷凍運(yùn)輸要求和冷鏈運(yùn)輸要求的滿足情況；企業(yè)對(duì)國(guó)家和公司規(guī)定的必備的出廠檢驗(yàn)設(shè)備配置、性能、準(zhǔn)確度要求的達(dá)成情況；企業(yè)專（兼）職質(zhì)量檢驗(yàn)人員的配備及相應(yīng)檢驗(yàn)資格和能力情況；企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)制度以及檢測(cè)設(shè)備管理制度及相關(guān)的檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)制定和檢測(cè)設(shè)備檢定或校準(zhǔn)情況；企業(yè)在生產(chǎn)過程中產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)工作及各項(xiàng)檢驗(yàn)記錄執(zhí)行情況；企業(yè)對(duì)出廠食品的檢驗(yàn)及產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告的出具情況；檢驗(yàn)不合格的食品處理情況，檢驗(yàn)不合格的食品不得以合格食品出廠。文件審核：文件審核內(nèi)容應(yīng)包括：企業(yè)應(yīng)具備在有效期內(nèi)的國(guó)家規(guī)定要求的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證件，比如生產(chǎn)許可證等；企業(yè)應(yīng)具備和執(zhí)行國(guó)家規(guī)定和公司要求的現(xiàn)行有效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方標(biāo)準(zhǔn)；明示的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化主管部門備案；企業(yè)應(yīng)具備生產(chǎn)過程中所需的各種工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件，企業(yè)的各種工藝文件應(yīng)經(jīng)過正式批準(zhǔn)，并應(yīng)科學(xué)、合理；產(chǎn)品配方中使用食品添加劑規(guī)范、合理；企業(yè)應(yīng)制定文件管理制度，并有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)企業(yè)的文件管理，以保證使用部門隨時(shí)獲得文件的有效版本；企業(yè)應(yīng)制定生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法；企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格按工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作；企業(yè)應(yīng)根據(jù)食品質(zhì)量安全要求確定生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書，企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)工藝過程的質(zhì)量控制點(diǎn)尤其是關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)有規(guī)范、合理的控制標(biāo)準(zhǔn)，有正確、持續(xù)、有效的監(jiān)控和規(guī)范、正確、真實(shí)的監(jiān)控記錄，監(jiān)控記錄應(yīng)及時(shí)存檔保管，保管期限為2年。匯總審核發(fā)現(xiàn)：完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組成員在三天之內(nèi)將審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行整理匯總，以文字和圖片的形式進(jìn)行呈現(xiàn)；末次審核會(huì)議：品質(zhì)保證部體系管理部主管在審核組完成匯總審核發(fā)現(xiàn)工作后兩天之內(nèi)組織召開末次審核會(huì)議，參會(huì)人員為體系管理部人員及審核組全體成員，會(huì)議內(nèi)容為對(duì)整個(gè)審核過程審核人員工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行確認(rèn)，列出不符合項(xiàng)清單，所有不符合項(xiàng)必須依據(jù)審核前確定的審核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確定，對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容和形式進(jìn)行討論確定，形成審核結(jié)論；不符合項(xiàng)報(bào)告：品質(zhì)保證部體系管理部主管指定審核組有關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)在三天之內(nèi)根據(jù)末次審核會(huì)議討論結(jié)果和列出的不符合項(xiàng)清單編寫不符合項(xiàng)報(bào)告，報(bào)告需要以文字和圖片想結(jié)合的形式進(jìn)行呈現(xiàn)，所有的不符合項(xiàng)描述必須清晰介紹具體不符合部位，不符合原因，建議整改方法，報(bào)告完成之后立即與審核結(jié)論一起提交給供應(yīng)商確認(rèn)；審核結(jié)論和不符合項(xiàng)報(bào)告的確認(rèn)：供應(yīng)商相關(guān)負(fù)責(zé)人在接收到品質(zhì)保證部提交的審核結(jié)論和不符合項(xiàng)報(bào)告后在三天之內(nèi)對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況和國(guó)家有關(guān)食品企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核細(xì)則和公司具體規(guī)定對(duì)品質(zhì)保證部提交的審核結(jié)論和不符合項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)完成后立即返還品質(zhì)保證部審核組；宣布不符合項(xiàng)：在審核結(jié)論和不符合項(xiàng)報(bào)告得到供應(yīng)商確認(rèn)后，審核組成員負(fù)責(zé)在三天之內(nèi)對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行公布；編寫審核報(bào)告：品質(zhì)保證部體系管理部審核工程師組織審核組成員嚴(yán)格按照審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論編寫審核報(bào)告，審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)該包括審核目的、受審核對(duì)象、審核時(shí)間、審核原因、審核內(nèi)容、審核方式、審核人員、審核過程描述，審核結(jié)論和不符合項(xiàng)報(bào)告，附帶審核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，整個(gè)審核報(bào)告應(yīng)該在三天之內(nèi)完成，完成后立即提交體系管理部主管審核；審核審批：品質(zhì)保證部體系管理部主管和品質(zhì)保證部經(jīng)理依次依據(jù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)實(shí)際在兩天內(nèi)完成對(duì)審核報(bào)告的審核后提交管理者代表批準(zhǔn)；整改：審核組在審核報(bào)告得到批準(zhǔn)后立即將審核報(bào)告提交供應(yīng)商有關(guān)責(zé)任人，供應(yīng)商責(zé)任人在接收到報(bào)告后立即著手根據(jù)審核報(bào)告對(duì)現(xiàn)場(chǎng)不符合之處進(jìn)行整改；整改過程在一個(gè)月之內(nèi)完成；驗(yàn)證整改效果：供應(yīng)商在相關(guān)不符合項(xiàng)整改完成后應(yīng)及時(shí)通知品質(zhì)保證部體系管理部，品質(zhì)保證部體系管理部及時(shí)安排人員按照審核前制定的審核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)供應(yīng)商的整改效果進(jìn)行驗(yàn)證；資料存檔：整個(gè)審核活動(dòng)結(jié)束后，體系管理部主管需要指定有關(guān)責(zé)任人對(duì)整個(gè)過程的所有報(bào)告、記錄和資料進(jìn)行整理存檔保管。相關(guān)文件：《供應(yīng)商品質(zhì)體系第二方審核流程文件》《供應(yīng)