風險評估和控制管理制度模版（2篇）

風險評估和控制管理制度模版為了加強企業(yè)風險管理，本文件規(guī)定了風險評估與控制的管理體系，目的是確保企業(yè)各項經(jīng)營活動安全可靠，并提供科學的管理措施及流程。本體系通過對企業(yè)運營過程中潛在風險的識別、評估和控制，旨在減輕或避免風險對企業(yè)運營的影響。一、風險評估管理體系1.明確風險評估的目標和范圍，確立風險評估的基本原則與方法。2.風險識別：分析企業(yè)經(jīng)營活動，明確可能遭遇的風險類型。3.風險評估：對已確認的風險進行頻率與影響程度的評估。4.風險等級劃分：依據(jù)評估結果，對風險進行等級劃分，并制定相應的處理標準。二、風險控制管理策略1.風險控制目標：保障企業(yè)經(jīng)營安全，減少風險對企業(yè)的影響。2.風險控制策略：依據(jù)風險評估結果，制定合理的風險控制辦法。3.風險控制措施：設計包含技術、管理及培訓在內(nèi)的具體風險控制方案。4.風險監(jiān)控與報告：構建風險監(jiān)控系統(tǒng)，定期審視風險狀況，形成監(jiān)控報告。5.風險應急處理：制定應急預案，確保風險事件發(fā)生時能迅速有效地應對。三、風險管理操作流程1.風險識別與評估：定期進行風險識別和評估，實現(xiàn)對企業(yè)風險的全面分析。2.風險控制策略制定：根據(jù)評估結果，擬定風險控制策略。3.風險控制措施制定：明確風險控制措施，包括責任分配和執(zhí)行期限。4.風險監(jiān)控與報告：設立監(jiān)控機制，定期監(jiān)控風險，并及時制作報告。5.風險應急處理：按照應急預案，及時高效地處理風險事件。6.風險管理評估與改進：對風險管理工作定期進行評估，及時提出改進建議。四、風險管理職責分配1.風險管理部門負責制定和實施風險管理制度，組織風險識別與評估。2.各部門需識別和評估所負責的風險，并制定風險控制計劃。3.所有員工需積極參與風險管理，嚴格遵守風險管理制度和操作規(guī)程。五、監(jiān)督與評估機制1.監(jiān)督機構負責對風險管理工作進行定期審查，并提供改進建議。2.風險管理部門需定期對風險管理工作進行自評，并向高層報告評估結果及改進建議。六、制度解釋及修訂權本制度的最終解釋權歸企業(yè)所有，企業(yè)可根據(jù)運營需要對其進行必要的修改和完善。風險評估和控制管理制度模版（二）一、前言本辦法旨在構建一套科學且有效的風險評估及控制管理體系，目的在于識別和評估組織面臨的風險，并采取相應的控制措施，確保組織的有序運營和持續(xù)發(fā)展。為此，本辦法將詳細闡述風險評估的流程、所用工具及方法，以及風險控制的策略和手段。二、風險評估2.1定義風險評估是對組織內(nèi)部和外部風險進行系統(tǒng)分析和評價的過程。其核心目標在于明確風險的可能性和影響程度，并制定措施以減輕風險的可能性和影響程度。2.2評估流程2.2.1風險識別通過深入調(diào)查、分析和評價組織內(nèi)外部潛在的風險源，全面掌握組織可能遭遇的風險。2.2.2風險分析對已被識別的風險進行詳盡分析，以確定風險的可能性和影響程度。2.2.3風險評估依據(jù)風險分析結果，對風險進行等級劃分，并確立風險處理的優(yōu)先順序。2.2.4風險計量對各類風險進行量化分析，以明確其具體數(shù)值和程度。2.2.5風險控制措施基于風險評估和計量的反饋，制定針對性的風險控制措施，確保組織在面臨風險時能夠做出適當響應。2.3工具和方法2.3.1風險矩陣構建風險矩陣，形象化展示風險的可能性和影響程度，以便于風險的評估和管理。2.3.2SWOT分析分析組織內(nèi)部的優(yōu)勢和劣勢，以及外部的機會和威脅，明確組織所面臨的風險和應對策略。2.3.3故事演繹法通過讓參與者分享與風險相關的故事，引導他們從多角度考慮風險的影響和應對策略。三、風險控制3.1定義風險控制是通過制定適當?shù)牟呗院痛胧瑴p少風險的可能性和影響程度，以維護組織的利益和資產(chǎn)。3.2控制策略3.2.1風險規(guī)避在潛在風險較高的情況下，通過避免或拒絕某些活動或決策，降低風險的可能性和影響程度。3.2.2風險轉移將風險轉嫁給其他相關方，如購買保險、簽訂合同等手段，減輕組織自身承擔的風險。3.2.3風險減輕采取一系列預防措施，以降低風險的可能性和影響程度。3.2.4風險應對對已發(fā)生的風險進行及時處理，以減輕其對組織的損害。3.3控制措施3.3.1內(nèi)部控制建立完善的內(nèi)部控制體系，通過流程規(guī)范、權限設定等措施，有效控制風險的發(fā)生。3.3.2風險監(jiān)測建立風險監(jiān)測系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)和預警潛在風險，為風險控制提供數(shù)據(jù)支持。3.3.3培訓和教育強化員工的風險意識和風險管理能力，提升組織對風險的識別和應對能力。3.3.4持續(xù)改進建立定期評估和改進的機制，及時調(diào)整和完善風險控制措施，確保其持續(xù)有效性。四、總結如下風險評估和控制管理是組