2025年借殼上市交易合約格式范本范例式

2025年借殼上市交易合約格式范本范例式合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：___________

乙方（以下簡稱“乙方”）：___________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)上市目標，乙方同意參與此交易，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下共識：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在借殼上市交易過程中的權利、義務及責任，確保雙方在交易過程中能夠順利推進，實現(xiàn)甲方上市目標。

二、簽訂背景

1.甲方為實現(xiàn)上市目標，擬通過借殼上市的方式進入資本市場。

2.乙方同意參與甲方借殼上市交易，提供相關支持和服務。

3.雙方希望通過本合同，明確雙方在交易過程中的權利、義務及責任，確保交易順利進行。

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

主要條款內容：

一、服務內容

1.乙方應按照甲方要求，協(xié)助甲方完成借殼上市交易的相關工作，包括但不限于：

（1）提供上市所需的法律、財務、審計等咨詢和服務；

（2）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組、股權調整等操作；

（3）協(xié)助甲方與殼公司進行談判、簽訂相關協(xié)議；

（4）協(xié)助甲方進行信息披露、投資者關系維護等工作。

二、質量標準

1.乙方提供的服務應滿足甲方上市要求，確保上市過程的合規(guī)性和有效性。

2.乙方應確保所提供的服務質量達到行業(yè)標準和甲方的要求，具體標準如下：

（1）法律咨詢：提供準確、及時的法律意見，確保交易合法合規(guī)；

（2）財務審計：出具真實、準確的財務報告，符合上市要求；

（3）審計服務：提供專業(yè)、高效的審計服務，確保財務報告的真實性；

（4）投資者關系：維護良好的投資者關系，確保投資者利益。

三、價格支付

1.乙方提供的服務費用總額為人民幣_________元。

2.甲方應按照以下付款方式進行支付：

（1）合同簽訂后_________日內，甲方支付乙方服務費用總額的_________作為預付款；

（2）甲方完成借殼上市交易后_________日內，甲方支付乙方服務費用總額的_________；

（3）若甲方未能在約定時間內完成借殼上市交易，乙方有權要求甲方支付已發(fā)生費用的_________。

四、保密條款

1.雙方對本合同內容以及交易過程中的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自合同簽訂之日起至交易完成后的_________年。

五、違約責任

1.若甲方未按約定支付費用，應向乙方支付_____%的違約金。

2.若乙方未按約定提供服務質量，甲方有權要求乙方承擔相應的違約責任，包括但不限于退還已支付費用、賠償損失等。

3.若任何一方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.在合同履行過程中，如任何一方出現(xiàn)以下情況，另一方有權解除合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后，未在合理期限內糾正；

（2）一方因不可抗力導致合同無法履行；

（3）一方破產(chǎn)、解散或喪失償債能力。

八、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方權利與義務

1.權利：

（1）要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務；

（2）對乙方提供的服務質量進行監(jiān)督和評估；

（3）在乙方違反保密義務時，要求乙方承擔相應的法律責任；

（4）在乙方違約時，有權解除合同并要求乙方承擔違約責任。

2.義務：

（1）按照合同約定支付乙方服務費用；

（2）向乙方提供必要的資料和信息，確保乙方能夠順利開展工作；

（3）配合乙方進行交易過程中的各項談判和溝通；

（4）在合同履行過程中，遵守相關法律法規(guī)，確保交易合法合規(guī)；

（5）在合同履行過程中，及時解決乙方提出的合理要求。

二、乙方權利與義務

1.權利：

（1）按照合同約定收取甲方支付的服務費用；

（2）在甲方未按約定支付費用時，有權要求甲方支付違約金；

（3）在甲方違約時，有權要求甲方承擔違約責任；

（4）在甲方違反保密義務時，有權要求甲方承擔相應的法律責任。

2.義務：

（1）按照合同約定，提供專業(yè)、高效的服務；

（2）保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露；

（3）在合同履行過程中，確保服務質量達到行業(yè)標準和甲方要求；

（4）在甲方提供資料和信息的基礎上，積極開展工作，確保交易順利進行；

（5）在甲方要求下，及時與甲方溝通，解決交易過程中的問題；

（6）在合同履行過程中，遵守相關法律法規(guī)，確保交易合法合規(guī)。

三、合作方式

1.雙方應建立有效的溝通機制，確保信息傳遞的及時性和準確性；

2.雙方應定期召開會議，討論交易進展、解決問題及調整工作計劃；

3.雙方應共同制定工作計劃，明確各階段的目標、任務和責任；

4.雙方應相互支持、協(xié)作，共同推進交易進程；

5.雙方應遵守合同約定，不得擅自變更合同內容；

6.雙方應共同維護交易過程中的合法權益，確保交易順利進行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_________年。

2.合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)簽_________年。

二、合同的變更

1.雙方對本合同內容進行變更，應書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議后生效。

2.任何變更不影響本合同中已履行部分的法律效力。

三、合同的終止條件

1.本合同在以下情形下終止：

（1）合同期限屆滿，且雙方無續(xù)簽意愿；

（2）合同因法定或約定的事由提前解除；

（3）一方違約，另一方依法解除合同；

（4）合同約定的終止條件成就；

（5）依法被宣告無效或被撤銷。

2.合同終止后，雙方應按照約定履行結算和清算義務。

四、合同的解除

1.任何一方在以下情形下有權解除合同：

（1）對方嚴重違約，經(jīng)書面通知后，未在合理期限內糾正；

（2）合同目的無法實現(xiàn)，且無法通過其他方式繼續(xù)履行；

（3）一方破產(chǎn)、解散或喪失償債能力；

（4）因不可抗力導致合同無法履行；

（5）合同約定的解除條件成就。

2.解除合同應書面通知對方，并按照合同約定進行結算和清算。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.雙方因本合同發(fā)生的或與本合同有關的爭議，應提交合同簽訂地有管轄權的人民法院解決。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密義務：指合同當事人之間就合同內容或交易過程中的商業(yè)秘密所承擔的保守秘密的義務。

2.違約責任：指合同當事人因違反合同約定而應承擔的法律責任，包括支付違約金、賠償損失等。

3.爭議解決：指合同當事人之間就合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式尋求解決的機制。

4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等，導致合同無法履行。

5.破產(chǎn)：指債務人因資不抵債或無法清償?shù)狡趥鶆斩暾埢虮簧暾埰飘a(chǎn)，依法進入破產(chǎn)程序的狀態(tài)。

6.解除合同：指合同當事人根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，使合同關系終止的行為。

7.合同期限：指合同當事人約定的合同開始和終止的時間范圍。

8.合同續(xù)簽：指合同到期后，雙方同意繼續(xù)履行合同的行為。

9.法律適用：指合同當事人應當適用的法律，用以解決合同履行過程中發(fā)生的法律問題。

10.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，對合同爭議案件具有管轄權的人民法院。

11.合同效力：指合同對當事人具有法律約束力的程度，即合同是否合法、有效。

12.仲裁：指合同當事人約定將爭議提交仲裁機構進行裁決，以解決爭議的一種方式。

13.訴訟：指合同當事人將爭議提交人民法院，由人民法院依法進行審判和裁決的過程。

14.結算：指合同履行過程中，雙方按照約定進行資金、物品或服務等的計算和清償。

15.清算：指合同終止后，雙方按照約定對合同履行過程中的債權債務進行計算和清償?shù)倪^程。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：合同履行過程中，乙方未能按約定提供服務質量。

注意事項：確保乙方具備履行合同所需的專業(yè)能力和資質。

解決辦法：

-甲方有權要求乙方按照合同約定改進服務質量；

-如乙方未能改進，甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括賠償損失；

-甲方可考慮更換乙方或終止合同。

2.問題：甲方未按約定支付費用。

注意事項：甲方應嚴格按照合同約定支付費用，避免違約。

解決辦法：

-甲方應及時支付費用，避免違約；

-如甲方逾期支付，乙方有權要求甲方支付違約金；

-甲方可協(xié)商調整付款方式，以緩解資金壓力。

3.問題：合同履行過程中，雙方發(fā)生爭議。

注意事項：及時溝通，尋求友好解決。

解決辦法：

-雙方應保持溝通，積極協(xié)商解決爭議；

-如協(xié)商不成，可考慮仲裁或訴訟解決。

4.問題：合同簽訂后，市場環(huán)境發(fā)生重大變化，影響合同履行。

注意事項：合同中應包含不可抗力條款，明確雙方在不可抗力情況下的權利和義務。

解決辦法：

-雙方應根據(jù)不可抗力條款，協(xié)商調整合同內容或解除合同；

-如不可抗力導致合同無法履行，雙方應共同承擔損失。

5.問題：合同履行過程中，一方發(fā)現(xiàn)對方存在欺詐行為。

注意事項：立即終止合同，保護自身權益。

解決辦法：

-一方有權要求對方承擔欺詐責任，包括賠償損失；

-一方可向法院提起訴訟，要求對方承擔法律責任。

6.問題：合同履行過程中，一方出現(xiàn)財務困難，可能無法履行合同。

注意事項：關注對方的財務狀況，防范風險。

解決辦法：

-雙方可協(xié)商調整合同內容，以減輕對方的財務壓力；

-一方可要求對方提供擔保，確保合同履行。

7.問題：合同履行過程中，一方違反保密義務。

注意事項：立即采取措施，防止信息泄露。

解決辦法：

-一方有權要求對方停止泄露信息，并承擔相應的法律責任；

-一方可要求對方賠償因泄露信息造成的損失。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市交易：適用于企業(yè)通過借殼上市的方式進行資本運作，涉及資產(chǎn)重組、股權調整、法律咨詢、財務審計等環(huán)節(jié)。

2.跨國并購：適用于跨國企業(yè)之間的并購交易，涉及跨國法律、財務、稅務、文化差異等方面的協(xié)調與整合。

3.合資經(jīng)營：適用于中外企業(yè)合資設立公司，涉及合資協(xié)議的簽訂、合作項目管理、利益分配等。

4.重大資產(chǎn)交易：適用于企業(yè)間的重大資產(chǎn)交易，如并購、出售、租賃等，涉及資產(chǎn)評估、合同談判、交易結構設計等。

5.企業(yè)重組：適用于企業(yè)內部重組，如并購、分立、資產(chǎn)剝離等，涉及法律、財務、審計等方面的專業(yè)服務。

6.企業(yè)上市輔導：適用于準備上市的企業(yè)，提供上市前的法律、財務、審計、投資者關系等方面的輔導服務。

7.企業(yè)并購重組顧問：適用于提供企業(yè)并購重組咨詢服務的中介機構，與客戶簽訂服務合同，明確服務內容、費用及雙方責任。

8.企業(yè)法律顧問服務：適用于企業(yè)聘請法律顧問，提供日常法律咨詢、合同審查、糾紛處理等法律服務。

9.企業(yè)財務顧問服務：適用于企業(yè)聘請財務顧問，提供財務規(guī)劃、審計、稅務籌劃等咨詢服務。

10.企業(yè)風險管理：適用于為企業(yè)提供風險評估、風險控制、應急預案等風險管理服務的機構。

11.企業(yè)知識產(chǎn)權保護：適用于為企業(yè)提供知識產(chǎn)權申請、保護、維權等服務的機構。

12.企業(yè)合規(guī)管理：適用于為企業(yè)提供合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓、合規(guī)審計等服務的機構。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明等。

2.合同雙方授權委托書，如法定代表人授權委托書等。

3.合同雙方簽署的保密協(xié)議。

4.交易涉及的資產(chǎn)評估報告。

5.交易涉及的財務審計報告。

6.交易涉及的盡職調查報告。

7.交易涉及的合同草案或初步協(xié)議。

8.交易涉及的股權結構圖或資產(chǎn)權屬證明。

9.交易涉及的交易結構圖或方案說明。

10.交易涉及的投資者關系維護計劃。

11.交易涉及的法律法規(guī)和政策文件。

12.交易涉及的稅務籌劃方案。

13.交易涉及的融資安排文件。

14.交易涉及的環(huán)保、安全等合規(guī)性證明文件。

15.交易涉及的合同履行過程中的重要文件和記錄。

16.交易涉及的爭議解決機制的相關文件。

17.交易涉及的合同變更、解除或終止的相關文件。

18.交易涉及的任何其他雙方認為必要的文件和資料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法