浦發(fā)銀行年度監(jiān)事會工作報(bào)告

浦發(fā)銀行20xx年度監(jiān)事會工作報(bào)告2008年度監(jiān)事會工作報(bào)告

各位股東：

2008年度，浦發(fā)銀行監(jiān)事會堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，努力提

升監(jiān)督能力、履行監(jiān)督職責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)督效果，為銀行健康發(fā)展提供了有效的保障。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券

法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》以及浦發(fā)銀行《公司章程》的規(guī)定，浦發(fā)銀行第三屆監(jiān)事會在二○○八年十月任期屆滿，通過正常的換屆改選程序，第四屆監(jiān)事會于二○○八年十一月正式成立。在兩屆監(jiān)事會交替之際，監(jiān)事會工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)了平穩(wěn)過渡?，F(xiàn)將2008年度監(jiān)事會工作情況報(bào)告如下：

一、在新形勢下努力做好監(jiān)管工作

2008年對金融業(yè)來說充滿著各種不確定因素、面臨了前所未有的挑戰(zhàn)。全球金融海嘯從金融業(yè)蔓延到了實(shí)體經(jīng)濟(jì)，對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了影響。從我國情況看，在2008年遭遇了南方冰雪災(zāi)害、四川地震災(zāi)害、物價指數(shù)沖高又回落等一系列出乎意料的復(fù)雜情況。國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢的快速變化也導(dǎo)致了國家對宏觀調(diào)控政策的不斷調(diào)

整和改變，從年初的“二防”到“一防一?！?，直到年末變?yōu)椤八谋！?。由于?shí)體經(jīng)濟(jì)對銀行業(yè)影響的滯后性，我行在2008年仍實(shí)現(xiàn)了前所未有的快速增長，年末總資產(chǎn)超過一萬三千億元人民幣，提前兩年實(shí)現(xiàn)第二個五年戰(zhàn)略規(guī)劃中提出的發(fā)展目標(biāo)。浦發(fā)銀行已實(shí)現(xiàn)了從一個區(qū)域性商業(yè)銀行向全國性商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)變，從一家中小規(guī)模商業(yè)銀行向大中型商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)變，從一家主要從事傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的銀行向跨市場開展綜合經(jīng)營的轉(zhuǎn)變。這些變化對我行管理和監(jiān)督工作都提出了更高的要求。

（一）以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)監(jiān)事會工作

面對錯綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)金融形勢，浦發(fā)銀行董事會和管理層沉著冷

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靜、積極應(yīng)對，監(jiān)事會按科學(xué)發(fā)展的要求，也將監(jiān)督的重點(diǎn)放在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型效果是否顯著，業(yè)務(wù)發(fā)展是否可持續(xù)，內(nèi)部管理的提升是否帶動業(yè)務(wù)發(fā)展，重大風(fēng)險、重大案件防范措施是否到位等幾個主要領(lǐng)域。針對去年復(fù)雜的形勢，我們監(jiān)事會及時地向董事會和管理層提出了一系列有針對性的意見或建議，比如建議在各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)完成較好的情況下，要著重防范因金融危機(jī)蔓延實(shí)體經(jīng)濟(jì)而引發(fā)的企業(yè)破產(chǎn)、銀行壞賬上升等風(fēng)險。監(jiān)事會還提議，要對形勢作前瞻性的研究與思考，具備超前意識，這些建議都被董事會和管理層充分采納。

（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)與交流，提升監(jiān)督的成效

2008年我們監(jiān)事會通過組織監(jiān)事參加中國證監(jiān)會舉辦的培訓(xùn)班、組織監(jiān)事集中聽取上海銀監(jiān)局對浦發(fā)銀行的監(jiān)管評價等有關(guān)活動，在一定程度提高了我們監(jiān)事的理論水平，提高了對宏觀經(jīng)濟(jì)、金融問題和浦發(fā)銀行經(jīng)營管理狀況的認(rèn)識，也加深了監(jiān)事對權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、對上市公司治理面臨的問題和挑戰(zhàn)、對上市公司信息披露現(xiàn)狀，以及對公司信息披露工作的認(rèn)識。

2008年，浦發(fā)銀行監(jiān)事會先后與華夏銀行、渤海銀行、深發(fā)展、

富滇銀行、徽商銀行和浙商銀行進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)交流。從交流中我們看到，

雖然它們發(fā)展階段與浦發(fā)不同，監(jiān)事會的工作方式也有所不同，但仍然有其借鑒之處。抱著虛心學(xué)習(xí)的態(tài)度，在借鑒他行經(jīng)驗(yàn)的同時，努力提高我行監(jiān)事會監(jiān)督工作的成效。比如華夏銀行將監(jiān)督力量進(jìn)行了有效地整合，以此確保監(jiān)事會在銀行經(jīng)營管理監(jiān)督工作中的權(quán)威性，尤其值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。

（三）認(rèn)真做好監(jiān)事會的換屆工作

2008年，第三屆監(jiān)事會任期屆滿需換屆改選。對此，監(jiān)事會十分重視，從年初開始就進(jìn)行了規(guī)劃與準(zhǔn)備，欲借本次換屆選舉的機(jī)會，進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)事會成員的結(jié)構(gòu)。從換屆結(jié)果看，在第四屆監(jiān)事會人員組成中，有2名外部監(jiān)事是在國內(nèi)外金融界擁有較大影響的經(jīng)濟(jì)專家，具有金融、會計(jì)、法律等專業(yè)背景，而且與浦發(fā)沒有股權(quán)、貸款等經(jīng)濟(jì)上的關(guān)聯(lián)關(guān)系，具有較強(qiáng)的獨(dú)立履行相應(yīng)職責(zé)的能力；在3名職工監(jiān)事中，1名來自總行，2名來自分行，比以往更具有代表性。16

同時，新一屆董事會也首次選舉了1名職工董事，今后監(jiān)事會將努力加強(qiáng)與銀行職代會的聯(lián)系，積極推進(jìn)企業(yè)民主管理的進(jìn)程。

（四）多種渠道、多種方式地開展監(jiān)督工作

2008年度，我們監(jiān)事會主動與浦發(fā)銀行黨委、董事會和管理層

協(xié)同配合、開展良性互動，并以多種渠道、多種方式開展監(jiān)督工作，在監(jiān)督工作中注重發(fā)揮了監(jiān)事的積極性，取得了一定的成效。開展的工作主要有：

一是通過調(diào)研活動，了解全行合規(guī)經(jīng)營和發(fā)展的實(shí)際情況。2008年監(jiān)事會在南昌、南寧、沈陽、哈爾濱、長春、天津、太原、西安和武漢等9家分行作了考察調(diào)研，了解到了銀行基層的真實(shí)情況，聽到了基層在經(jīng)營管理中的困難和如何做好工作的建議。對基層提出的問題、困難或建議，監(jiān)事會都將調(diào)研情況完整地反映給黨委、董事會和管理層，以利他們研究和采取對策，同時也將調(diào)研情況向監(jiān)事會通報(bào)，做到信息共享，為開好監(jiān)事會會議打好基礎(chǔ)。

二是通過列席會議，監(jiān)督?jīng)Q策程序是否規(guī)范。對董事會會議，

監(jiān)事會要監(jiān)督董事出席情況，要聽取董事對議案的獨(dú)立意見和建議。對黨委會、行長辦公會議、班子民主生活會、全行季度工作會議和其他各類內(nèi)部會議，監(jiān)事會主席作為公司常駐監(jiān)事，會根據(jù)議題有選擇地出席。目的是一方面為加強(qiáng)對我行經(jīng)營管理狀況的全面了解，另一方面也為對戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行狀況、風(fēng)險與內(nèi)控體系建設(shè)、干部任免，以及分配與激勵等全行重要事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。

三是通過安排年終約見訪談或?qū)χ卮笫马?xiàng)質(zhì)詢活動，加強(qiáng)對重

要領(lǐng)域和重要事件的監(jiān)督。2008年我們約談了浦發(fā)銀行總行黨委辦公室的主任，總行財(cái)務(wù)部、總行審計(jì)部、總行風(fēng)險管理總部和總行合規(guī)部總經(jīng)理等。通過一年一次的約見訪談活動，確保監(jiān)事會對全行各條線的管理方式、管理程序、工作進(jìn)展和工作中遇到的困難有所了解，也為監(jiān)事會更好地履行監(jiān)督之責(zé)打下基礎(chǔ)。

四是通過加強(qiáng)與外部審計(jì)的溝通交流，把準(zhǔn)對銀行監(jiān)督工作的

脈搏。在08年的年初和年中，監(jiān)事會先后兩次與外部會計(jì)師事務(wù)所安永大華進(jìn)行了情況溝通與交流，聽取他們的審計(jì)意見和管理建議，

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比如，他們提出的并表管理和信托產(chǎn)品的擔(dān)保問題。對此，監(jiān)事會向董事會和管理層及時地提出了關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險防控，著重關(guān)注房地產(chǎn)、中小企業(yè)、信托理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險的相關(guān)建議。

五是通過參與銀行的相關(guān)工作，共同推動銀行的健康發(fā)展。為

推動全行不良資產(chǎn)打包處置工作，應(yīng)管理層的請求，我們監(jiān)事會下屬辦公室的兩位同志對不良資產(chǎn)打包處置工作作了全程監(jiān)督，為不良資產(chǎn)打包處置工作的順利進(jìn)行盡責(zé)盡力。為推動審計(jì)問題的整改工作，08年監(jiān)事會還攜手內(nèi)審部門共同開展了對部分分行的“審計(jì)回訪”，監(jiān)事會出面既體現(xiàn)了我們對問題整改和審計(jì)工作的重視，同時也為不斷夯實(shí)風(fēng)險管理體系的基礎(chǔ)起到了推動作用。

二、認(rèn)真履行監(jiān)事會的監(jiān)督職責(zé)

（一）對董事、監(jiān)事和管理層勤勉盡職的監(jiān)督

1、對董事的監(jiān)督。2008年度，公司董事會共召開了六次會議，審議了各類議案共58項(xiàng)，董事親自出席會議的比例平均為81.25％。2008年度，公司董事會下屬的六個專門委員會共召開了22次專業(yè)會議，其中風(fēng)險管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會5次，提名委員會2次，薪酬與考核委員會1次，審計(jì)委員會6次，戰(zhàn)略委員會4次，資本與經(jīng)營管理委員會4次。共通過決議52項(xiàng)。

2、對監(jiān)事的監(jiān)督。2008年度，公司監(jiān)事會共召開了六次會議，監(jiān)事親自出席會議的比例平均為90.7％，未親自出席會議的監(jiān)事均委托其他監(jiān)事代行了表決權(quán)。在監(jiān)事會會議上，監(jiān)事們認(rèn)真審議了各類議案共45項(xiàng)，議案的數(shù)量比07年增加了78％。新增的議案大部分是為了加強(qiáng)風(fēng)險控制，完善相關(guān)制度，規(guī)范相應(yīng)運(yùn)作，推動浦發(fā)的健康發(fā)展。08年監(jiān)事會提名委員會召開會議一次，5位委員都親自出席會議，審議了《提名第四屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》。監(jiān)事會成員還列席了公司第三屆董事會的第二十次至第二十四次會議；第四屆董事會第一次會議；出席了2007年度股東大會、2008年第一次臨時股東大會。

3、對管理層的監(jiān)督。董事會聘任的高級管理人員，在經(jīng)營管理

過程中，能認(rèn)真貫徹國家的法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)18

持依法合規(guī)經(jīng)營，未發(fā)現(xiàn)有損害股東利益之行為發(fā)生。對于董事會通過的各項(xiàng)決議，銀行管理層總體上能夠貫徹落實(shí)，未發(fā)現(xiàn)決而不行、行而未果的情況。2008年浦發(fā)銀行管理層較好地完成了董事會制訂的年度經(jīng)營目標(biāo)。

（二）對經(jīng)營成果的監(jiān)督

2008年度本公司根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華

人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，依法經(jīng)營、穩(wěn)健經(jīng)營，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績。

1、主要經(jīng)營指標(biāo)的完成情況：年底存款總額為9473億元，與董事會年初制定的預(yù)算比較，完成預(yù)定計(jì)劃的113%；貸款總額為6976億元，完成預(yù)定計(jì)劃的111%；資產(chǎn)總額達(dá)13094億元，完成預(yù)定計(jì)劃的125%；稅前利潤153億元，稅后利潤125億元，完成預(yù)定計(jì)劃

的189%。

2、截至年末，后三類貸款總額為84.67億元，不良貸款率年底

為1.21%，比年初下降0.25個百分點(diǎn)，達(dá)到了年初預(yù)算的控制目標(biāo)。至2008年末，全行共計(jì)提各類貸款準(zhǔn)備金163億元，不良貸款的準(zhǔn)備金覆蓋率達(dá)192%。

3、報(bào)告期公司實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入31.07億元，較上年同期增加

7.78億元，增幅達(dá)到33.38%。

4、2008年，浦發(fā)在省級地區(qū)新開設(shè)了石家莊、蘭州兩家分行，機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的覆蓋率進(jìn)一步提高。截至去年末，已在全國設(shè)立了32家分行，機(jī)構(gòu)總數(shù)增至491家。

監(jiān)事會經(jīng)認(rèn)真審查后認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公司依法經(jīng)營、規(guī)范管理、業(yè)績真實(shí)。

（三）對財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督

經(jīng)認(rèn)真審查公司2008年度會計(jì)財(cái)務(wù)狀況及會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告，認(rèn)定如下：

1、營業(yè)收入3,456,057萬元

2、營業(yè)支出1,922,856萬元

3、業(yè)務(wù)及管理費(fèi)1,267,880萬元

4、營業(yè)稅金及附加261,263萬元

5、投資收益15,974萬元

6、營業(yè)外收入2,137萬元

7、營業(yè)外支出4,992萬元

8、資產(chǎn)減值損失371,847萬元

9、本年利潤總額1,530,346萬元

監(jiān)事會經(jīng)認(rèn)真審查后認(rèn)為：報(bào)告期本公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)地反映了公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果。

（四）對合規(guī)、風(fēng)險和內(nèi)控制度建設(shè)的監(jiān)督

2008年浦發(fā)銀行繼續(xù)強(qiáng)化風(fēng)險管理和內(nèi)控建設(shè)，取得了一定的

成效。管理層擬定的風(fēng)險偏好管理策略通過了董事會的審議；巴塞爾新資本協(xié)議實(shí)施工作已完成了規(guī)劃項(xiàng)目第一階段的成果，其余工作也正有序地推進(jìn)；內(nèi)控體系建設(shè)工作更加深入，制訂下發(fā)了《內(nèi)部控制評價綜合方案》，并在部分分行試點(diǎn)成功；在全行范圍內(nèi)初步建立了案件防控的長效機(jī)制，全年未發(fā)生大案件。

監(jiān)事會經(jīng)認(rèn)真審查后認(rèn)為：報(bào)告期本公司內(nèi)控管理工作取得了一定的成效。

（五）其他監(jiān)督事項(xiàng)

1、募集資金的投入使用情況。

歷年募集資金的情況：

1999年上市募集資金39.55億元人民幣；

2003年1月增發(fā)3億股A股24.94億元人民幣；

2004年6月次級定期債60億元人民幣；

2005年8月商業(yè)銀行金融債券70億元人民幣；

2005年12月次級債券20億元人民幣；

2006年6月次級債券26億元人民幣；

2006年11月增發(fā)4.399億股A股59億元人民幣；

2007年12月次級債券60億元人民幣；

2008年12月次級債券82億元人民幣；

以上募集資金均經(jīng)中國證監(jiān)會、銀監(jiān)會和人民銀行的批復(fù)認(rèn)定，用于充實(shí)公司資本金。募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目和用途與招股說明書中所承諾的一致。

2、其他交易情況。經(jīng)監(jiān)事會審查，公司在報(bào)告期內(nèi)無出售資產(chǎn)

的行為，無內(nèi)幕交易。公司在遇到關(guān)聯(lián)交易時，嚴(yán)格遵循有關(guān)規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易操作程序，交易過程充分體現(xiàn)公平的原則，未發(fā)現(xiàn)損害股東權(quán)益及公司利益的情況。

三、2009年監(jiān)事會工作計(jì)劃

2009年，我們監(jiān)事會將在上級主管部門和監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，

進(jìn)一步做好各項(xiàng)監(jiān)督工作，努力發(fā)揮好監(jiān)事會在公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督作用。具體打算如下：

（一）加強(qiáng)監(jiān)事會自身的學(xué)習(xí),密切關(guān)注經(jīng)濟(jì)金融形勢的發(fā)展變化，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)監(jiān)事會工作，積極應(yīng)對風(fēng)險和挑戰(zhàn)，支持和配合董事會和管理層的工作，共同促進(jìn)銀行實(shí)現(xiàn)健康、有序、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展。

（二）根據(jù)銀監(jiān)會中小商業(yè)銀行公司治理指導(dǎo)意見，以及上海銀監(jiān)局對浦發(fā)銀行第四屆監(jiān)事會的工作要求，監(jiān)事會將進(jìn)一步加強(qiáng)法人治理工作，繼續(xù)提高監(jiān)督工作的水平，探索出一條專項(xiàng)檢查工作的新途徑，努力建立起一套對董事和管理層工作的評價體系。

（三）積極支持董事會和管理層在管理提升年的各項(xiàng)工作，共同應(yīng)對全球經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)不景氣帶來的各種問題。向管理要效益，加強(qiáng)對內(nèi)控和風(fēng)險的監(jiān)督，積極防范因經(jīng)濟(jì)下滑、企業(yè)資金鏈斷裂等因素而造成銀行不良貸款的快速上升。

（四）加強(qiáng)與職代會的溝通聯(lián)系，推進(jìn)銀行的民主管理工作。

（五）繼續(xù)做好監(jiān)事巡查和調(diào)研工作。將監(jiān)事會巡查與審計(jì)檢查、審計(jì)回訪工作有機(jī)地結(jié)合起來，做到有計(jì)劃、有目的開展調(diào)研，努力幫助管理層發(fā)現(xiàn)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，積極提出解決建議，促進(jìn)浦發(fā)銀行經(jīng)營管理水平的不斷提高。

第二篇：聯(lián)合化工：監(jiān)事會20xx年度工作報(bào)告20xx-04-163300字

山東聯(lián)合化工股份有限公司監(jiān)事會

20xx年度工作報(bào)告

各位股東，大家好：

下面由我代表公司監(jiān)事會，向大家匯報(bào)20xx年度監(jiān)事會工作情況。20xx年公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定，本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，積極有效地開展工作，對公司依法運(yùn)作情況和公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。具體工作如下：

一、報(bào)告期內(nèi)公司監(jiān)事會具體工作情況

1、報(bào)告期內(nèi)公司共召開了七次監(jiān)事會會議，具體情況如下：

（一）20xx年2月1日，公司一屆監(jiān)事會召開第十次會議，審議并一致通過了《關(guān)于提名第二屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的議案》。

（二）20xx年2月21日，公司二屆監(jiān)事會召開第一次會議，審議并一致通過了《關(guān)于選舉公司第二屆監(jiān)事會主席的議案》及《關(guān)于公司會計(jì)政策變更的議案》，并對《關(guān)于公司會計(jì)政策變更的議案》發(fā)表了肯定意見。

（三）20xx年3月25日，公司二屆監(jiān)事會召開第二次會議，審議并一致通過了《20xx年度董事會工作報(bào)告》、《20xx年度監(jiān)事會工作報(bào)告》、《公司20xx年度報(bào)告及摘要》、《20xx年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《公司內(nèi)部控制自我評價報(bào)告》、《關(guān)于<募集資金20xx年度使用情況的專項(xiàng)報(bào)告>的議案》、《關(guān)于20xx年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本的議案》、《關(guān)于受讓自然人股東持有的公司控股子公司沂源聯(lián)合化肥有限公司股權(quán)的議案》。并對《公司20xx年度報(bào)告及摘要》、《公司內(nèi)部控制自我評價報(bào)告》、《關(guān)于<募集資金20xx年度使用情況的專項(xiàng)報(bào)告>的議案》、《關(guān)于20xx年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本的議案》、《關(guān)于受讓自然人股東持有的公司控股子公司沂源聯(lián)合化肥有限公司股權(quán)的議案》等五項(xiàng)議案分別發(fā)表了肯定意見。

（四）20xx年4月20日，公司二屆監(jiān)事會召開第三次會議，審議并一致通過了《公司20xx年1季度報(bào)告全文》及《20xx年1季度報(bào)告正文》，并發(fā)表了肯定意見。

（五）20xx年5月4日，公司二屆監(jiān)事會召開第四次會議，審議并一致通過了《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，并發(fā)表了肯定意見。

（六）20xx年8月20日，公司二屆監(jiān)事會召開第五次會議，審議并一致通過了《公司20xx年半年度報(bào)告全文》及《20xx年半年度報(bào)告摘要》、《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》、《關(guān)于根據(jù)財(cái)政部規(guī)定進(jìn)行會計(jì)政策變更的議案》，并發(fā)表了肯定意見。

（七）20xx年10月27日，公司二屆監(jiān)事會召開第六次會議，審議并一致通過了《公司20xx年第三季度報(bào)告全文》及《20xx年第三季度報(bào)告正文》，并發(fā)表了肯定意見。

2、報(bào)告期內(nèi)，在公司全體股東的大力支持下，在董事會和經(jīng)營層的積極配合下，監(jiān)事會列席了歷次董事會和股東大會會議，對董事會審議的各項(xiàng)議案進(jìn)行了事前審查、事中參與，事后監(jiān)督，有效促進(jìn)了董事會各項(xiàng)決議的正確落實(shí)。

3、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會密切關(guān)注公司經(jīng)營運(yùn)作情況，對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，保證公司運(yùn)營合法，合規(guī)，有效，

4、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會對董事會提出的運(yùn)用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的提案進(jìn)行了充分調(diào)查，董事會對資金的運(yùn)用合法、合理，能夠積極運(yùn)用現(xiàn)有資金實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)營效益，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化，并能在規(guī)定時間內(nèi)將暫時使用的到期的募集資金歸還到專戶內(nèi)。

5、報(bào)告期內(nèi)，公司的內(nèi)部控制制度得到了進(jìn)一步完善，并能夠得到有效的執(zhí)行。

二、監(jiān)事會的獨(dú)立意見

1、公司依法運(yùn)作情況

2009年公司監(jiān)事會成員共計(jì)列席了報(bào)告期內(nèi)的9次董事會會議，參加了3次股東大會。對股東大會、董事會的召集召開程序、決議事項(xiàng)、董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況、董事、經(jīng)理和高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了全過程的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會認(rèn)為：本年度公司決策程序合法有效，股東大會、董事會決議能夠得到很好的落實(shí)，內(nèi)部控制制度健全完善，形成了較完善的經(jīng)營機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)之間的制衡機(jī)制。公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員在2009年

的工作中，廉潔勤政、忠于職守，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)的法律、法規(guī)及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，努力為公司的發(fā)展盡職盡責(zé)，圓滿完成了年初制定的各項(xiàng)任務(wù)。

2、檢查公司財(cái)務(wù)情況

監(jiān)事會對2009年度公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等進(jìn)行了認(rèn)真的監(jiān)督、檢查，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。上海上會會計(jì)師事務(wù)所對公司2009年財(cái)務(wù)報(bào)表出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

3、對公司募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為：公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，無變更募集資金用途的情形。

報(bào)告期內(nèi)，公司董事會、管理層根據(jù)金融危機(jī)給市場造成的沖擊，合理調(diào)度工程物資的招標(biāo)及采購活動，為企業(yè)節(jié)約了大量的建設(shè)費(fèi)用，能夠統(tǒng)籌考慮項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和效益最大化，統(tǒng)籌考慮公司利益最大化，有力的保障了企業(yè)和全體股東的利益。

報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)需要將閑置資金用于補(bǔ)充流動資金，有利于降低經(jīng)營成本，拓展市場規(guī)模，提高募集資金使用的效率，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，且不存在變相改變募集資金用途的情況，本年度用閑置募集資金補(bǔ)充流動資金所涉及的資金額、使用期限也不存在影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況，符合公司利益和全體股東利益的一致性。

4、收購、出售資產(chǎn)情況

對公司20xx年度發(fā)生的收購、出售資產(chǎn)情況進(jìn)行了核查：報(bào)告期內(nèi)，為更好完善公司治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步理順控股子公司股權(quán)關(guān)系，同時避免關(guān)聯(lián)交易可能引起的利益沖突，公司受讓14名自然人股東持有的公司控股子公司沂源聯(lián)合化肥有限公司（以下簡稱：聯(lián)合化肥）的全部股權(quán)，從而使聯(lián)合化肥成為公