承銷股票發(fā)行合同

承銷股票發(fā)行合同

甲方（發(fā)行方）：_____________________

地址：______________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（承銷方）：_____________________

地址：______________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方擬通過公開發(fā)行股票的方式籌集資金，乙方愿意接受甲方委托，擔(dān)任本次股票發(fā)行的承銷商，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方股票發(fā)行過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保股票發(fā)行工作順利進行。

第二條股票發(fā)行概況

2.1發(fā)行股票種類：普通股。

2.2發(fā)行股票數(shù)量：共計________萬股。

2.3發(fā)行價格：每股________元人民幣。

2.4發(fā)行時間：自本合同生效之日起至________年________月________日止。

2.5發(fā)行方式：通過證券交易所公開發(fā)行。

第三條承銷方式

3.1本次股票發(fā)行采用包銷方式，乙方承諾在發(fā)行期內(nèi)按照發(fā)行價格購買甲方發(fā)行的全部股票。

3.2若發(fā)行期滿，乙方未能銷售完畢全部股票，乙方需按發(fā)行價格購買剩余股票。

第四條承銷費用

4.1承銷費用為發(fā)行股票總額的________%，即人民幣________元。

4.2承銷費用在股票發(fā)行成功后，由甲方一次性支付給乙方。

第五條甲方的權(quán)利與義務(wù)

5.1甲方應(yīng)保證發(fā)行股票的合法性，并向乙方提供必要的法律文件和資料。

5.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供股票發(fā)行所需的一切信息和資料。

5.3甲方應(yīng)保證在發(fā)行期內(nèi)不進行任何可能影響股票發(fā)行的行為。

5.4甲方應(yīng)在股票發(fā)行成功后，及時向乙方支付承銷費用。

第六條乙方的權(quán)利與義務(wù)

6.1乙方應(yīng)按照本合同約定的方式和條件，負責(zé)甲方股票的承銷工作。

6.2乙方應(yīng)保證在發(fā)行期內(nèi)積極推銷甲方股票，并盡力完成銷售任務(wù)。

6.3乙方應(yīng)在發(fā)行期滿后，向甲方提供銷售情況的詳細報告。

6.4乙方應(yīng)保證在承銷過程中遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，不得進行任何違法違規(guī)行為。

第七條信息披露

7.1甲方應(yīng)在股票發(fā)行前，按照國家有關(guān)規(guī)定，向公眾披露相關(guān)信息。

7.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行信息披露工作，并保證披露信息的真實性、準確性和完整性。

第八條保密條款

8.1雙方應(yīng)對在本合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)。

8.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允許第三方使用上述秘密。

第九條違約責(zé)任

9.1如甲方未能按照本合同約定支付承銷費用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付承銷費用的________%。

9.2如乙方未能按照本合同約定完成承銷任務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未完成承銷部分股票總額的________%。

第十條不可抗力

10.1由于不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本合同的，該方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)的證明。

10.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否解除合同、部分履行合同或延期履行合同。

第十一條合同的變更和解除

11.1本合同一經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更或解除本合同。

11.2如因國家政策、法律法規(guī)的變更導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商解除本合同。

第十二條爭議解決

12.1本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

12.2如協(xié)商不成，雙方同意提交甲方所在地人民法院通過訴訟方式解決。

第十三條其他

13.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，并以書面形式作為本合同的補充。

13.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：________年________月________日

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表