2025年借殼上市合約簽訂

2025年借殼上市合約簽訂合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同由以下雙方簽訂：

甲方：___________

乙方：___________

鑒于甲方有意通過(guò)借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)公司上市，乙方同意提供相關(guān)協(xié)助，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在甲方借殼上市過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)甲方上市目標(biāo)。

二、簽訂背景

1.甲方為實(shí)現(xiàn)公司上市，擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)。

2.乙方在資本市場(chǎng)運(yùn)作、上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)審計(jì)等方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供專業(yè)支持。

3.雙方本著共同發(fā)展的原則，決定簽訂本合同，共同推進(jìn)甲方借殼上市工作。

三、合同期限

本合同自雙方簽字之日起生效，合同期限為_(kāi)_____年。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止之日止。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.因一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方根據(jù)甲方需求，提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方選擇合適的借殼上市目標(biāo)公司；

（2）對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)審計(jì)、法律審查等；

（3）協(xié)助甲方與目標(biāo)公司進(jìn)行談判，達(dá)成借殼上市協(xié)議；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)調(diào)整等；

（5）提供上市過(guò)程中的法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等方面的專業(yè)咨詢。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）盡職調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確、全面，無(wú)重大遺漏；

（2）談判過(guò)程中，乙方應(yīng)盡最大努力維護(hù)甲方的合法權(quán)益；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，確保符合上市條件；

（4）提供的服務(wù)應(yīng)滿足甲方上市過(guò)程中的實(shí)際需求。

三、價(jià)格支付

1.雙方同意以下價(jià)格支付方式：

（1）甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)總額為人民幣_(tái)_____元；

（2）服務(wù)費(fèi)支付方式為：______（如分期支付、按階段支付等）；

（3）甲方應(yīng)在本合同簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費(fèi)，剩余服務(wù)費(fèi)在達(dá)成借殼上市協(xié)議后支付。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；

2.未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或相關(guān)商業(yè)秘密；

3.保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后______年。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）支付違約金：______（如合同總價(jià)一定比例的違約金）；

（2）賠償對(duì)方因此遭受的直接損失；

（3）如違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商無(wú)果，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；

2.本合同期限為_(kāi)_____年，自合同生效之日起計(jì)算；

3.合同期限屆滿，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)期______年；

4.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。

八、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)；

（2）有權(quán)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，并提出改進(jìn)意見(jiàn)；

（3）有權(quán)在乙方違反合同約定時(shí)，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任；

（4）有權(quán)在合同履行過(guò)程中，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合作方式和內(nèi)容。

2.甲方義務(wù)：

（1）按照合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)；

（2）提供乙方進(jìn)行盡職調(diào)查所需的相關(guān)資料和信息；

（3）配合乙方完成盡職調(diào)查工作，確保調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確、全面；

（4）按照乙方建議進(jìn)行資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)調(diào)整等上市前準(zhǔn)備工作；

（5）在乙方提供的服務(wù)過(guò)程中，提供必要的協(xié)助和支持。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求甲方按照合同約定提供必要的資料和信息；

（2）有權(quán)在履行合同過(guò)程中，對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行保密；

（3）有權(quán)根據(jù)甲方需求，調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式；

（4）有權(quán)在甲方違反合同約定時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合約定標(biāo)準(zhǔn)；

（2）在履行盡職調(diào)查過(guò)程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性和完整性；

（3）在談判過(guò)程中，維護(hù)甲方的合法權(quán)益，爭(zhēng)取達(dá)成有利于甲方的借殼上市協(xié)議；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，確保準(zhǔn)備工作符合上市條件；

（5）在合同履行過(guò)程中，積極與甲方溝通，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)通過(guò)以下方式進(jìn)行合作：

（1）定期召開(kāi)會(huì)議，討論借殼上市過(guò)程中的重大事項(xiàng)；

（2）通過(guò)電子郵件、電話等方式進(jìn)行日常溝通；

（3）根據(jù)實(shí)際情況，雙方可另行約定其他合作方式。

2.在合作過(guò)程中，雙方應(yīng)遵循以下原則：

（1）平等互利，共同推進(jìn)借殼上市工作；

（2）誠(chéng)實(shí)信用，保守商業(yè)秘密；

（3）相互尊重，共同維護(hù)合作關(guān)系；

（4）及時(shí)溝通，解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

四、合同變更與解除

1.合同變更：

（1）雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行變更；

（2）合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.合同解除：

（1）如一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，守約方有權(quán)解除合同；

（2）如雙方協(xié)商一致，可以解除合同；

（3）合同解除應(yīng)以書面形式進(jìn)行，自雙方簽字蓋章之日起生效。

五、通知與送達(dá)

1.雙方應(yīng)通過(guò)以下方式進(jìn)行通知與送達(dá)：

（1）書面通知：以掛號(hào)信或特快專遞方式送達(dá)；

（2）電子郵件：以正式郵箱發(fā)送，并要求對(duì)方確認(rèn)收悉。

本條所述通知與送達(dá)，自通知發(fā)出之日起______個(gè)工作日視為送達(dá)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為_(kāi)_____年。

2.合同期滿前，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)期______年，直至甲方借殼上市成功或雙方另有約定。

二、合同變更

1.本合同在履行過(guò)程中，如因客觀原因需要變更，雙方應(yīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。

2.合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行，自雙方簽字蓋章之日起生效。

3.合同變更不影響本合同其他條款的效力。

三、合同終止

1.本合同終止條件如下：

（1）合同期限屆滿；

（2）甲方借殼上市成功，本合同目的實(shí)現(xiàn)；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同；

（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

（5）一方違約，經(jīng)另一方通知后______個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施，守約方有權(quán)解除合同。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定履行合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商無(wú)果，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，避免影響合同履行。

五、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，任何一方不得擅自變更、解除或終止合同。

3.本合同附件與本合同具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.**合同**：指平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.**違約責(zé)任**：指當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.**保密義務(wù)**：指當(dāng)事人一方在合同履行過(guò)程中，對(duì)另一方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息負(fù)有保密責(zé)任，不得向任何第三方泄露。

4.**盡職調(diào)查**：指合同一方在合同履行過(guò)程中，對(duì)合同另一方提供的資料、信息等進(jìn)行全面、細(xì)致的審查，以了解其真實(shí)情況。

5.**資產(chǎn)重組**：指企業(yè)通過(guò)合并、分立、出售、置換等手段，對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行重新配置，以優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)和提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

6.**財(cái)務(wù)調(diào)整**：指企業(yè)在上市過(guò)程中，根據(jù)法律法規(guī)和市場(chǎng)要求，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整，以符合上市條件。

7.**不可抗力**：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

8.**爭(zhēng)議解決**：指當(dāng)事人之間在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式予以解決。

9.**法律適用**：指在合同履行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)適用哪一國(guó)的法律來(lái)處理合同糾紛。

10.**管轄法院**：指有權(quán)對(duì)合同糾紛進(jìn)行審判的法院。

11.**合同效力**：指合同是否具有法律約束力，能否對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生法律上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

12.**訴訟**：指當(dāng)事人因合同糾紛向人民法院提起的訴訟，請(qǐng)求法院依法解決爭(zhēng)議。

13.**仲裁**：指當(dāng)事人之間自愿將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。

14.**商業(yè)秘密**：指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**盡職調(diào)查不全面**

-注意事項(xiàng)：盡職調(diào)查不全面可能導(dǎo)致甲方在借殼上市過(guò)程中遭受重大損失。

-解決辦法：加強(qiáng)盡職調(diào)查的深度和廣度，確保調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確、全面?？梢云刚?qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔助調(diào)查。

2.**合同變更和解除的爭(zhēng)議**

-注意事項(xiàng)：合同變更和解除可能引發(fā)雙方的爭(zhēng)議，影響合作關(guān)系的穩(wěn)定性。

-解決辦法：在合同中明確變更和解除的條件及程序，確保雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)有明確的依據(jù)。

3.**保密信息泄露**

-注意事項(xiàng)：保密信息的泄露可能損害雙方的商業(yè)利益。

-解決辦法：加強(qiáng)保密措施，對(duì)違反保密義務(wù)的行為明確違約責(zé)任，并采取法律手段追究責(zé)任。

4.**服務(wù)費(fèi)用支付糾紛**

-注意事項(xiàng)：服務(wù)費(fèi)用的支付可能導(dǎo)致合同履行不暢。

-解決辦法：在合同中明確服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式、支付時(shí)間及支付方式，確保雙方對(duì)費(fèi)用有清晰的認(rèn)識(shí)。

5.**不可抗力事件的處理**

-注意事項(xiàng)：不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

-解決辦法：在合同中明確不可抗力事件的范圍和應(yīng)對(duì)措施，包括合同暫停履行或終止的條件。

6.**法律適用和管轄法院的爭(zhēng)議**

-注意事項(xiàng)：法律適用和管轄法院的選擇可能影響合同糾紛的解決效率。

-解決辦法：在合同中明確約定適用的法律和管轄法院，避免后續(xù)糾紛。

7.**合同履行過(guò)程中的溝通不暢**

-注意事項(xiàng)：溝通不暢可能導(dǎo)致誤解和延誤。

-解決辦法：建立有效的溝通機(jī)制，定期召開(kāi)會(huì)議，確保信息暢通。

8.**合同條款的執(zhí)行難度**

-注意事項(xiàng)：部分條款可能在實(shí)際執(zhí)行中難以操作。

-解決辦法：在合同簽訂前，對(duì)條款進(jìn)行充分討論和修改，確保條款具有可操作性。

9.**合同終止后的善后處理**

-注意事項(xiàng)：合同終止后可能存在未了事項(xiàng)。

-解決辦法：在合同中明確終止后的善后處理流程，包括但不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、未付款項(xiàng)的處理等。

10.**市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)控制**

-注意事項(xiàng)：市場(chǎng)變化可能對(duì)借殼上市產(chǎn)生影響，風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)可能導(dǎo)致?lián)p失。

-解決辦法：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)市場(chǎng)變化進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整策略。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過(guò)程中，需要第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢和協(xié)助。

2.企業(yè)在上市前需要進(jìn)行資產(chǎn)重組和財(cái)務(wù)調(diào)整，需要專業(yè)團(tuán)隊(duì)的支持。

3.企業(yè)與潛在借殼對(duì)象進(jìn)行談判，需要專業(yè)的法律和財(cái)務(wù)咨詢。

4.企業(yè)在上市過(guò)程中遇到法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等方面的難題，需要專業(yè)團(tuán)隊(duì)提供解決方案。

5.企業(yè)與合作伙伴之間需要明確權(quán)利義務(wù)，確保合作順利進(jìn)行。

6.企業(yè)在上市過(guò)程中需要保護(hù)商業(yè)秘密，防止信息泄露。

7.企業(yè)在合同執(zhí)行過(guò)程中可能遇到違約行為，需要通過(guò)法律途徑解決爭(zhēng)議。

8.企業(yè)在合同履行過(guò)程中可能遇到不可抗力事件，需要合理應(yīng)對(duì)。

9.企業(yè)在合同簽訂和履行過(guò)程中需要明確法律適用和管轄法院。

10.企業(yè)在合同執(zhí)行過(guò)程中需要確保溝通順暢，避免誤解和延誤。

11.企業(yè)在合同終止后需要妥善處理善后事宜，確保雙方權(quán)益。

12.企業(yè)在上市過(guò)程中需要應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，確保上市成功。

所需附件列表：

1.**盡職調(diào)查報(bào)告**：包括但不限于財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、法律審查意見(jiàn)、市場(chǎng)分析報(bào)告等。

2.**借殼上市方案**：詳細(xì)說(shuō)明借殼上市的具體步驟、時(shí)間表和預(yù)期效果。

3.**資產(chǎn)重組方案**：包括資產(chǎn)重組的具體內(nèi)容、程序和預(yù)期效果。

4.**財(cái)務(wù)調(diào)整方案**：包括財(cái)務(wù)調(diào)整的具體措施、預(yù)期效果和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.**保密協(xié)議**：明確雙方對(duì)商業(yè)秘密的保密義務(wù)和違約責(zé)任。

6.**服務(wù)費(fèi)用明細(xì)**：詳細(xì)列明各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用、支付方式及支付時(shí)間。

7.**合同變更和解除協(xié)議**：用于記錄合同變更或解除的相關(guān)事宜。

8.**不可抗力事件清單**：列舉可能發(fā)生的不可抗力事件及其定義。

9.**法律適用和管轄法院選擇協(xié)議**：明確合同糾紛的法律適用和管轄法院。

10.**溝通記錄**：包括會(huì)議紀(jì)要、電子郵件往來(lái)等，用于證明雙方溝通的內(nèi)容和結(jié)果。

11.**風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)