個性化證券投資建議服務(wù)合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL個性化證券投資建議服務(wù)合同版B版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1個性化證券投資建議1.2投資組合構(gòu)建1.3證券買賣時機的推薦1.4定期投資策略評估與調(diào)整2.服務(wù)對象2.1服務(wù)對象的資格確認(rèn)2.2服務(wù)對象的信息保密3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期3.3服務(wù)延期的相關(guān)條款4.服務(wù)費用4.1服務(wù)費用的計算方式4.2服務(wù)費用的支付方式4.3服務(wù)費用調(diào)整的條款5.雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1證券投資顧問的權(quán)利與義務(wù)5.2客戶的權(quán)益保障5.3違約責(zé)任6.投資風(fēng)險揭示6.1投資市場的風(fēng)險揭示6.2投資建議的風(fēng)險揭示6.3客戶自擔(dān)投資風(fēng)險的聲明7.合同的變更與終止7.1合同變更的條件與程序7.2合同終止的條件與程序7.3合同終止后的相關(guān)事宜處理8.爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3訴訟解決9.合同的生效與份數(shù)9.1合同的生效條件9.2合同份數(shù)的確認(rèn)10.隱私保護與信息保密10.1客戶信息的保護10.2保密條款的例外情況11.法律法規(guī)的適用11.1合同的合法性11.2法律法規(guī)的變更影響12.服務(wù)地點與方式12.1服務(wù)地點12.2服務(wù)方式13.客戶服務(wù)與支持13.1客戶咨詢與解答13.2服務(wù)質(zhì)量保障14.其他約定事項14.1雙方的其他協(xié)商事項14.2合同附件說明第一部分：合同如下：第一條：服務(wù)內(nèi)容1.1個性化證券投資建議根據(jù)客戶的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和期限等個性化需求，為客戶制定個性化的證券投資建議。1.2投資組合構(gòu)建根據(jù)客戶的需求和市場情況，為客戶構(gòu)建符合其風(fēng)險承受能力和收益期望的投資組合。1.3證券買賣時機的推薦根據(jù)市場情況和客戶的投資策略，為客戶推薦合適的證券買賣時機。1.4定期投資策略評估與調(diào)整定期對客戶的投資策略進行評估和調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和客戶需求的變化。第二條：服務(wù)對象2.1服務(wù)對象的資格確認(rèn)本服務(wù)適用于具有完全民事行為能力的自然人和法人。2.2服務(wù)對象的信息保密證券投資顧問將嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)，對客戶提供的所有信息予以保密，未經(jīng)客戶書面同意，不得向任何第三方透露。第三條：服務(wù)期限3.1服務(wù)開始日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，服務(wù)開始日期為合同生效之日起。3.2服務(wù)結(jié)束日期服務(wù)結(jié)束日期為合同期滿之日。3.3服務(wù)延期的相關(guān)條款如雙方同意延期，應(yīng)簽訂書面補充協(xié)議，明確服務(wù)延期后的相關(guān)條款。第四條：服務(wù)費用4.1服務(wù)費用的計算方式服務(wù)費用根據(jù)客戶的投資金額和合同期限計算。具體計算方式為：投資金額×服務(wù)費率×合同期限。4.2服務(wù)費用的支付方式客戶應(yīng)按照合同約定，通過銀行轉(zhuǎn)賬等非現(xiàn)金方式支付服務(wù)費用。4.3服務(wù)費用調(diào)整的條款如因市場情況發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費用。調(diào)整方式為：雙方簽訂書面補充協(xié)議，明確新的服務(wù)費率。第五條：雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1證券投資顧問的權(quán)利與義務(wù)證券投資顧問應(yīng)按照合同約定，為客戶提供專業(yè)的證券投資建議服務(wù)，并盡最大努力確保投資建議的準(zhǔn)確性和有效性。5.2客戶的權(quán)益保障客戶有權(quán)根據(jù)合同約定，要求證券投資顧問提供相應(yīng)的投資建議服務(wù)，并按照約定支付服務(wù)費用。5.3違約責(zé)任如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。第六條：投資風(fēng)險揭示6.1投資市場的風(fēng)險揭示證券投資存在市場風(fēng)險，投資收益和損失由客戶自行承擔(dān)。6.2投資建議的風(fēng)險揭示6.3客戶自擔(dān)投資風(fēng)險的聲明客戶聲明已充分了解并接受投資市場的風(fēng)險和投資建議的風(fēng)險，自愿承擔(dān)投資風(fēng)險。第八條：合同的變更與終止8.1合同變更的條件與程序任何一方提出合同變更請求的，應(yīng)書面通知對方。雙方協(xié)商一致后，簽訂書面補充協(xié)議，明確變更后的相關(guān)條款。8.2合同終止的條件與程序（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同期滿；（3）一方違約，對方有權(quán)解除合同；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。8.3合同終止后的相關(guān)事宜處理合同終止后，證券投資顧問應(yīng)在5個工作日內(nèi)向客戶退還剩余服務(wù)費用（如有），并辦理相關(guān)手續(xù)。第九條：爭議解決方式9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的任何爭議和糾紛。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。9.3訴訟解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條：合同的生效與份數(shù)10.1合同的生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同份數(shù)確認(rèn)本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十一條：隱私保護與信息保密11.1客戶信息的保護證券投資顧問應(yīng)對客戶提供的所有個人信息予以保密，不得泄露給任何第三方。11.2保密條款的例外情況如法律、法規(guī)、行政規(guī)章等要求披露客戶信息，證券投資顧問應(yīng)在披露前通知客戶，并盡最大努力保護客戶隱私。第十二條：法律法規(guī)的適用12.1合同的合法性本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2法律法規(guī)的變更影響如因法律法規(guī)變更導(dǎo)致本合同的任何條款無效，該條款將按變更后的法律法規(guī)予以調(diào)整，但不影響其他條款的效力。第十三條：服務(wù)地點與方式13.1服務(wù)地點證券投資顧問應(yīng)在本合同約定的服務(wù)地點為客戶提供服務(wù)。13.2服務(wù)方式證券投資顧問可通過書面報告、電話、電子郵件等方式為客戶提供投資建議服務(wù)。第十四條：客戶服務(wù)與支持14.1客戶咨詢與解答證券投資顧問應(yīng)對客戶提出的投資相關(guān)問題予以解答和指導(dǎo)。14.2服務(wù)質(zhì)量保障證券投資顧問應(yīng)建立健全服務(wù)質(zhì)量保障制度，確保為客戶提供專業(yè)、高效的投資建議服務(wù)。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：個性化證券投資建議服務(wù)內(nèi)容明細表附件二：投資組合構(gòu)建方案附件三：證券買賣時機推薦記錄附件四：投資策略評估與調(diào)整報告附件五：服務(wù)費用計算明細表附件六：客戶信息登記表附件七：保密協(xié)議附件八：服務(wù)期限調(diào)整申請表附件九：合同延期協(xié)議附件十：爭議解決申請書附件的詳細要求和說明：附件一：個性化證券投資建議服務(wù)內(nèi)容明細表本附件詳細列明證券投資顧問為客戶提供的個性化證券投資建議服務(wù)的具體內(nèi)容，包括投資建議的類型、頻率、方式等。附件二：投資組合構(gòu)建方案本附件詳細描述根據(jù)客戶需求和市場情況，為客戶構(gòu)建的投資組合方案，包括證券品種、比例、預(yù)期收益等。附件三：證券買賣時機推薦記錄本附件記錄證券投資顧問為客戶推薦的證券買賣時機，包括推薦日期、證券名稱、買賣建議等。附件四：投資策略評估與調(diào)整報告本附件定期對客戶的投資策略進行評估和調(diào)整，包括評估日期、評估結(jié)果、調(diào)整建議等。附件五：服務(wù)費用計算明細表本附件詳細列明服務(wù)費用的計算方式、計算依據(jù)和計算結(jié)果。附件六：客戶信息登記表本附件用于收集和記錄客戶的基本信息，包括姓名、聯(lián)系方式、財務(wù)狀況等。附件七：保密協(xié)議本附件明確規(guī)定證券投資顧問對客戶信息的保密義務(wù)和保密條款的例外情況。附件八：服務(wù)期限調(diào)整申請表本附件用于申請服務(wù)期限的調(diào)整，包括調(diào)整的原因、調(diào)整后的服務(wù)期限等。附件九：合同延期協(xié)議本附件用于申請合同延期，包括延期的期限、延期后的服務(wù)內(nèi)容等。附件十：爭議解決申請書本附件用于申請爭議解決，包括爭議的類型、爭議的事實和證據(jù)等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.證券投資顧問未按照合同約定提供服務(wù)。2.證券投資顧問提供的服務(wù)不符合服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。3.客戶未按照合同約定支付服務(wù)費用。4.客戶未履行合同中的其他義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：1.證券投資顧問違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括退還已收取的服務(wù)費用、賠償損失等。2.客戶違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。示例說明：如證券投資顧問未能按照約定時間提供投資建議服務(wù)，屬于違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.證券投資顧問：指具備證券投資咨詢資格，為客戶提供證券投資建議服務(wù)的專業(yè)人員。2.個性化證券投資建議：指根據(jù)客戶的具體情況，為客戶提供的具有針對性的證券投資建議。3.投資組合：指由多種證券組成的投資組合，以實現(xiàn)