二零二四年企業(yè)風險管理與內部控制委托合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年企業(yè)風險管理與內部控制委托合同本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同簽訂日期1.3合同生效日期1.4合同期限1.5合同標的2.服務內容2.1風險管理咨詢2.2內部控制體系建設2.3風險評估與識別2.4風險應對措施2.5內部控制制度制定2.6內部控制監(jiān)督與評估3.服務提供方式3.1面對面咨詢3.2遠程咨詢3.3文件資料提供3.4現場指導3.5其他服務方式4.服務期限及進度安排4.1各階段服務期限4.2各階段進度安排4.3服務延期及調整5.服務費用5.1服務費用總額5.2費用支付方式5.3費用支付時間5.4費用調整機制6.隱私保護與保密6.1隱私保護原則6.2保密義務6.3保密期限6.4保密例外情況7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3解除或終止后的處理8.違約責任8.1違約行為定義8.2違約責任承擔8.3違約賠償計算方法9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同附件10.1附件一：服務內容詳細說明10.2附件二：服務費用明細10.3附件三：保密協議11.合同生效與修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序11.3合同補充協議12.其他約定12.1通知方式12.2不可抗力12.3合同解除通知12.4合同解除后的債權債務處理13.合同簽署13.1雙方授權代表簽字13.2雙方蓋章13.3合同簽署日期14.合同份數及保管14.1合同份數14.2合同保管責任第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1委托方：[委托方全稱]1.1.2受托方：[受托方全稱]1.2合同簽訂日期：2024年[具體日期]1.3合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效1.4合同期限：[具體起止日期]1.5合同標的：委托方企業(yè)風險管理與內部控制咨詢服務2.服務內容2.1風險管理咨詢2.1.1提供風險管理策略與建議2.1.2分析企業(yè)面臨的風險類型2.1.3協助建立風險管理體系2.2內部控制體系建設2.2.1制定內部控制制度2.2.2設計內部控制流程2.2.3實施內部控制措施2.3風險評估與識別2.3.1識別企業(yè)潛在風險2.3.2評估風險發(fā)生的可能性和影響2.3.3編制風險評估報告2.4風險應對措施2.4.1制定風險應對策略2.4.2實施風險緩解措施2.4.3監(jiān)測風險應對效果2.5內部控制制度制定2.5.1設計內部控制制度框架2.5.2制定內部控制制度文本2.5.3審核內部控制制度實施情況2.6內部控制監(jiān)督與評估2.6.1建立內部控制監(jiān)督機制2.6.2定期進行內部控制評估2.6.3提出改進建議3.服務提供方式3.1面對面咨詢3.1.1每月至少進行一次面對面咨詢會議3.1.2會議地點：[具體地點]3.2遠程咨詢3.2.1通過電話、郵件、視頻會議等方式進行遠程咨詢3.2.2咨詢時間：根據雙方協商確定3.3文件資料提供3.3.1提供風險管理、內部控制相關文件資料3.3.2資料形式：電子版或紙質版3.4現場指導3.4.2指導地點：委托方企業(yè)所在地3.5其他服務方式3.5.1根據雙方協商確定的其他服務方式4.服務期限及進度安排4.1各階段服務期限4.1.1風險管理咨詢：[具體時間]4.1.2內部控制體系建設：[具體時間]4.1.3風險評估與識別：[具體時間]4.1.4風險應對措施：[具體時間]4.1.5內部控制制度制定：[具體時間]4.1.6內部控制監(jiān)督與評估：[具體時間]4.2各階段進度安排4.2.1每階段工作內容4.2.2預期完成時間4.2.3階段性成果提交4.3服務延期及調整4.3.1服務延期申請4.3.2延期審批程序4.3.3服務調整內容5.服務費用5.1服務費用總額：[具體金額]5.2費用支付方式5.2.1預付款：合同簽訂后[具體金額]日內支付5.2.2進度款：每完成一個階段工作后支付5.2.3結算款：合同履行完畢后支付5.3費用支付時間5.3.1預付款支付時間：合同簽訂后[具體時間]5.3.2進度款支付時間：每個階段工作完成后[具體時間]5.3.3結算款支付時間：合同履行完畢后[具體時間]5.4費用調整機制5.4.1費用調整條件5.4.2費用調整程序6.隱私保護與保密6.1隱私保護原則6.1.1嚴格遵守相關法律法規(guī)6.1.2不得泄露委托方商業(yè)秘密6.2保密義務6.2.1受托方及其工作人員對委托方提供的信息負有保密義務6.2.2保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止后[具體時間]6.3保密例外情況6.3.1法律法規(guī)要求披露的信息6.3.2委托方同意公開的信息7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.1.1雙方協商一致7.1.2出現不可抗力因素7.1.3一方嚴重違約7.2合同終止條件7.2.1合同期限屆滿7.2.2雙方協商一致7.2.3出現不可抗力因素7.3解除或終止后的處理7.3.1解除或終止合同的通知7.3.3隱私保護和保密義務的延續(xù)8.違約責任8.1違約行為定義8.1.1委托方違約：包括未按時支付費用、提供虛假信息、違反保密義務等8.1.2受托方違約：包括未按時完成服務、服務質量不符合約定、泄露委托方信息等8.2違約責任承擔8.2.1委托方違約：應向受托方支付違約金，金額為未支付費用總額的[具體比例]%，并賠償受托方因此遭受的損失8.2.2受托方違約：應向委托方支付違約金，金額為合同總金額的[具體比例]%，并賠償委托方因此遭受的損失8.3違約賠償計算方法8.3.1違約金的計算依據合同約定和實際情況8.3.2損失賠償的計算依據實際損失和合理預見損失9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1協商解決：雙方應通過友好協商解決爭議9.1.2仲裁解決：協商不成的，任何一方均可向[具體仲裁機構]申請仲裁9.2爭議解決機構9.2.1[具體仲裁機構名稱]9.2.2仲裁地點：[具體地點]9.3爭議解決程序9.3.1提出仲裁申請9.3.2仲裁庭組成9.3.3仲裁審理和裁決10.合同附件10.1附件一：服務內容詳細說明10.1.1風險管理咨詢具體內容10.1.2內部控制體系建設具體內容10.1.3風險評估與識別具體內容10.1.4風險應對措施具體內容10.1.5內部控制制度制定具體內容10.1.6內部控制監(jiān)督與評估具體內容10.2附件二：服務費用明細10.2.1各階段服務費用10.2.2預付款金額10.2.3進度款金額10.2.4結算款金額10.3附件三：保密協議10.3.1保密內容10.3.2保密期限10.3.3違約責任11.合同生效與修改11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章11.1.2合同條款明確11.1.3合同附件齊全11.2合同修改程序11.2.1雙方協商一致11.2.2以書面形式修改11.2.3修改后的合同與原合同具有同等法律效力11.3合同補充協議11.3.1補充協議內容11.3.2補充協議簽署程序12.其他約定12.1通知方式12.1.1以書面形式發(fā)送至對方指定地址12.1.2以電子郵件或傳真形式發(fā)送12.1.3送達時間以實際收到為準12.2不可抗力12.2.1因不可抗力導致合同無法履行12.2.2不可抗力事件發(fā)生后應及時通知對方12.2.3不可抗力事件持續(xù)期間，合同相應延期履行12.3合同解除通知12.3.1以書面形式通知對方12.3.2通知內容應明確合同解除原因12.3.3通知送達時間為合同解除生效時間12.4合同解除后的債權債務處理12.4.1合同解除前已發(fā)生的債權債務應按合同約定履行12.4.2合同解除后，雙方不再產生新的債權債務關系13.合同簽署13.1雙方授權代表簽字13.1.1委托方授權代表：[姓名]13.1.2受托方授權代表：[姓名]13.2雙方蓋章13.2.1委托方蓋章：[公章]13.2.2受托方蓋章：[公章]13.3合同簽署日期13.3.1委托方簽署日期：2024年[具體日期]13.3.2受托方簽署日期：2024年[具體日期]14.合同份數及保管14.1合同份數14.1.1正本：兩份14.1.2副本：[具體份數]14.2合同保管責任14.2.1委托方保管一份正本及[具體份數]副本14.2.2受托方保管一份正本及[具體份數]副本第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念15.1.1第三方是指在合同履行過程中，非甲乙雙方的第三方主體。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評估機構、律師事務所、會計師事務所等。15.2第三方介入目的15.2.1提高合同履行的效率與質量15.2.2保證合同履行的合規(guī)性15.2.3協助解決合同履行過程中的爭議16.第三方介入程序16.1第三方介入申請16.1.1任何一方均可向對方提出第三方介入的申請。16.1.2申請應明確介入的第三方類型、介入目的及介入時間。16.2第三方介入審批16.2.1雙方應協商確定是否接受第三方介入。16.2.2第三方介入需得到雙方的書面同意。16.3第三方介入實施16.3.1第三方介入后，應在雙方約定的范圍內履行職責。16.3.2第三方介入期間，甲乙雙方應積極配合第三方的工作。17.第三方責任限額17.1第三方責任17.1.1第三方在介入過程中因自身原因造成的損失，由第三方自行承擔。17.1.2第三方在介入過程中，因甲乙雙方的過錯導致的損失，由過錯方承擔。17.2責任限額17.2.1第三方責任限額為合同總金額的[具體比例]%。17.2.2超過責任限額的部分，由甲乙雙方按比例承擔。18.第三方與其他各方的責權利劃分18.1第三方與甲方的權利與義務18.1.1第三方有權要求甲方提供必要的資料和信息。18.1.2第三方應尊重甲方的商業(yè)秘密。18.1.3第三方應按照約定的時間和質量要求完成工作。18.2第三方與乙方的權利與義務18.2.1第三方有權要求乙方提供必要的資料和信息。18.2.2第三方應尊重乙方的商業(yè)秘密。18.2.3第三方應按照約定的時間和質量要求完成工作。18.3第三方與甲乙雙方的關系18.3.1第三方與甲乙雙方之間不存在直接的合同關系。18.3.2第三方在介入過程中，應遵循甲乙雙方的共同要求。19.第三方介入的費用承擔19.1第三方介入費用19.1.1第三方介入費用由甲方承擔，具體金額由雙方協商確定。19.1.2第三方介入費用包括但不限于評估費、咨詢費、中介費等。19.2費用支付19.2.1第三方介入費用在合同履行過程中分期支付。19.2.2第三方介入費用支付方式與合同其他費用支付方式一致。20.第三方介入的終止20.1第三方介入終止條件20.1.1第三方介入目的達成。20.1.2第三方介入過程中出現嚴重違約行為。20.1.3雙方協商一致同意終止第三方介入。20.2第三方介入終止程序20.2.1雙方應協商確定第三方介入終止的具體時間。21.第三方介入的后續(xù)處理21.1工作成果的確認21.1.1第三方應在介入期間向甲乙雙方提交工作成果。21.1.2甲乙雙方應共同確認第三方的工作成果。21.2工作成果的歸屬21.2.1第三方的工作成果歸甲乙雙方共同所有。21.2.2甲乙雙方可根據工作成果的性質和用途，依法享有相應的權利。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務內容詳細說明詳細說明各項服務的具體內容和執(zhí)行標準。包括風險評估方法、內部控制制度設計模板、風險管理報告格式等。2.附件二：服務費用明細列出各項服務的費用構成，包括但不限于咨詢費、差旅費、資料費等。明確各費用項目的支付方式和時間節(jié)點。3.附件三：保密協議詳細規(guī)定雙方在合同履行過程中應遵守的保密義務。包括保密信息的范圍、保密期限、違約責任等。4.附件四：第三方介入申請表規(guī)定第三方介入申請的流程、所需材料及審批程序。5.附件五：第三方介入協議明確第三方介入的目的、職責、權利和義務。6.附件六：工作成果確認表規(guī)定工作成果的確認流程、標準和時間節(jié)點。7.附件七：違約金計算標準列出各種違約行為的違約金計算方法。8.附件八：爭議解決流程詳細規(guī)定爭議解決的方式、機構和程序。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：未按時支付費用未按時完成服務提供虛假信息或隱瞞重要事實泄露對方商業(yè)秘密違反保密義務未按約定進行風險管理和內部控制2.責任認定標準：違約行為發(fā)生后，雙方應協商解決。未按時支付費用：違約方應支付違約金，金額為未支付費用總額的[具體比例]%。未按時完成服務：違約方應賠償守約方因此遭受的損失。提供虛假信息或隱瞞重要事實：違約方應承擔相應的法律責任。泄露對方商業(yè)秘密：違約方應承擔相應的法律責任，并賠償對方損失。違反保密義務：違約方應承擔相應的法律責任。未按約定進行風險管理和內部控制：違約方應承擔相應的法律責任。3.違約示例說明：例1：甲方未按約定支付咨詢費，乙方有權要求甲方支付違約金，金額為咨詢費總額的[具體比例]%。例2：乙方未按約定時間完成風險評估報告，甲方有權要求乙方賠償因此遭受的損失。例3：第三方在介入過程中泄露甲方商業(yè)秘密，第三方應承擔相應的法律責任，并賠償甲方損失。全文完。二零二四年企業(yè)風險管理與內部控制委托合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1.雙方名稱1.2.雙方地址1.3.雙方法定代表人1.4.雙方聯系方式2.委托事項2.1.委托內容概述2.2.委托事項的具體范圍2.3.委托事項的期限3.風險管理目標3.1.風險管理總體目標3.2.風險管理具體目標4.內部控制措施4.1.內部控制制度4.2.內部控制流程4.3.內部控制方法5.雙方權利義務5.1.委托方權利5.2.委托方義務5.3.承托方權利5.4.承托方義務6.費用及支付方式6.1.費用總額6.2.費用構成6.3.支付方式6.4.支付時間7.保密條款7.1.保密內容7.2.保密期限7.3.違約責任8.爭議解決8.1.爭議解決方式8.2.爭議解決機構8.3.爭議解決程序9.合同生效及終止9.1.合同生效條件9.2.合同生效日期9.3.合同終止條件9.4.合同終止程序10.合同變更10.1.變更條件10.2.變更程序11.合同解除11.1.解除條件11.2.解除程序12.違約責任12.1.違約情形12.2.違約責任承擔13.合同附件13.1.附件一：風險管理方案13.2.附件二：內部控制制度13.3.附件三：其他相關文件14.其他約定14.1.本合同未盡事宜，可另行協商補充14.2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1.雙方名稱委托方：_______承托方：_______1.2.雙方地址委托方地址：_______承托方地址：_______1.3.雙方法定代表人委托方法定代表人：_______承托方法定代表人：_______1.4.雙方聯系方式委托方聯系方式：_______承托方聯系方式：_______2.委托事項2.1.委托內容概述本合同委托事項為：委托方委托承托方對企業(yè)進行風險管理與內部控制服務。2.2.委托事項的具體范圍具體范圍包括但不限于：（1）對企業(yè)進行全面的風險評估；（2）制定和實施風險管理策略；（3）建立和完善內部控制體系；（4）提供風險管理培訓和技術支持；（5）監(jiān)督和評估風險管理效果。2.3.委托事項的期限本合同有效期為_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。3.風險管理目標3.1.風險管理總體目標通過有效的風險管理，確保企業(yè)運營穩(wěn)定，降低風險損失，實現企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。3.2.風險管理具體目標（1）識別和評估企業(yè)面臨的各種風險；（2）制定和實施風險應對措施；（3）監(jiān)控風險變化，及時調整風險管理策略；（4）提高企業(yè)風險管理意識，培養(yǎng)風險管理人才。4.內部控制措施4.1.內部控制制度承托方將根據企業(yè)實際情況，制定相應的內部控制制度，包括但不限于：（1）組織架構及職責分工；（2）授權與審批流程；（3）信息安全管理；（4）資產保護；（5）財務會計制度。4.2.內部控制流程承托方將建立健全內部控制流程，包括但不限于：（1）風險評估與識別；（2）風險應對措施制定與實施；（3）內部控制執(zhí)行與監(jiān)督；（4）內部控制效果評估與改進。4.3.內部控制方法（1）風險評估；（2）內部控制制度設計；（3）內部控制執(zhí)行；（4）內部控制監(jiān)督與評估；（5）內部控制改進。5.雙方權利義務5.1.委托方權利（1）要求承托方按照合同約定履行風險管理服務；（2）對承托方的風險管理服務進行監(jiān)督和評估；（4）獲取承托方提供的相關報告和資料。5.2.委托方義務（1）提供必要的信息和資料；（2）配合承托方進行風險評估和內部控制制度設計；（3）支付合同約定的費用；（4）遵守國家法律法規(guī)和相關政策。5.3.承托方權利（1）根據合同約定，獨立開展風險管理服務；（2）獲取合同約定的費用；（3）要求委托方提供必要的信息和資料；（4）對風險管理服務過程中的問題提出建議。5.4.承托方義務（1）按照合同約定，履行風險管理服務；（2）保證風險管理服務的質量和效果；（3）保守委托方的商業(yè)秘密；（4）對風險管理服務過程中的問題提出解決方案。8.保密條款8.1.保密內容（1）雙方的業(yè)務秘密、技術秘密、經營秘密等；（2）雙方在本合同項下知悉的對方商業(yè)計劃、財務狀況、客戶信息等；（3）雙方在本合同項下交換的其他非公開信息。8.2.保密期限本合同終止后，雙方對本合同項下知悉的保密信息仍應保密，保密期限自本合同簽訂之日起至該信息公開或雙方另有約定為止。8.3.違約責任任何一方違反保密義務，導致保密信息泄露的，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。9.爭議解決9.1.爭議解決方式本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2.爭議解決機構除非雙方另有約定，本合同的爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。9.3.爭議解決程序爭議解決程序應遵循中華人民共和國相關法律法規(guī)，包括但不限于《中華人民共和國民事訴訟法》。10.合同生效及終止10.1.合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2.合同生效日期本合同自_______年_______月_______日起生效。10.3.合同終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）雙方協商一致解除合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）一方違約，經對方催告后在合理期限內仍未履行；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。10.4.合同終止程序11.合同變更11.1.變更條件本合同在履行過程中，如需變更，應經雙方協商一致，并以書面形式簽訂補充協議。11.2.變更程序（1）一方提出變更請求；（2）雙方協商確定變更內容；（3）簽訂書面變更協議。12.合同解除12.1.解除條件（1）因不可抗力導致合同無法履行；（2）一方違約，經對方催告后在合理期限內仍未履行；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他合同解除情形。12.2.解除程序任何一方要求解除合同，應提前_______日書面通知對方，并說明解除原因。合同解除后，雙方應按照約定辦理結算手續(xù)。13.違約責任13.1.違約情形（1）任何一方未按照合同約定履行義務；（2）任何一方違反保密義務；（3）任何一方違反合同約定導致合同無法履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他違約情形。13.2.違約責任承擔違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償對方因此遭受的損失；（3）承擔其他違約責任。14.其他約定14.1.本合同未盡事宜，可另行協商補充。14.2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1.第三方定義本合同所指的第三方包括但不限于中介方、擔保方、顧問方、審計方、評估方等，具體指在合同履行過程中，因特定目的或服務需要，由甲乙雙方共同認可的第三方主體。15.2.第三方介入情形（1）需要進行專業(yè)評估、審計或咨詢；（2）需要第三方提供擔?；蛑薪榉眨唬?）需要第三方參與風險管理或內部控制；（4）法律法規(guī)或合同約定需要第三方介入的其他情形。15.3.第三方介入程序（1）甲乙雙方協商確定第三方介入的具體事項和范圍；（2）甲乙雙方共同邀請第三方介入，并與其簽訂相關協議；（3）第三方介入后，甲乙雙方應就第三方介入事項進行溝通協調。16.第三方責任16.1.第三方責任限額（1）第三方在履行本合同過程中，因自身原因導致的損失，其責任限額由甲乙雙方與第三方在相關協議中約定；（2）第三方責任限額不得超過合同總金額的_______%；（3）第三方責任限額的約定不得違反法律法規(guī)的規(guī)定。16.2.第三方責任承擔（1）第三方在履行本合同過程中，因自身原因導致的損失，由第三方自行承擔；（2）若第三方責任導致甲乙雙方遭受損失，甲乙雙方有權要求第三方賠償；（3）第三方責任限額內，甲乙雙方應按照各自責任比例分擔損失。17.第三方權利17.1.第三方權利內容（1）第三方有權根據相關協議和法律法規(guī)，獨立行使權利；（2）第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（3）第三方有權根據合同約定，獲得相應的報酬。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1.第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方的關系由雙方在相關協議中約定；（2）第三方在履行本合同過程中，應遵守甲方的要求和規(guī)定；（3）甲方有權對第三方的工作進行監(jiān)督和評估。18.2.第三方與乙方的劃分（1）第三方與乙方的關系由雙方在相關協議中約定；（2）第三方在履行本合同過程中，應遵守乙方的要求和規(guī)定；（3）乙方有權對第三方的工作進行監(jiān)督和評估。18.3.第三方與甲乙雙方的劃分（1）第三方在履行本合同過程中，應同時遵守甲乙雙方的要求和規(guī)定；（2）第三方在履行本合同過程中，如出現爭議，甲乙雙方應共同協商解決；（3）第三方在履行本合同過程中，若違反法律法規(guī)或合同約定，甲乙雙方有權要求其承擔相應責任。19.第三方變更19.1.第三方變更條件（1）第三方因自身原因無法繼續(xù)履行相關協議；（2）法律法規(guī)或政策變化導致第三方無法履行相關協議；（3）甲乙雙方協商一致，認為有必要變更第三方。19.2.第三方變更程序（1）甲乙雙方協商確定第三方變更的具體事項和范圍；（2）甲乙雙方與第三方協商，達成一致變更協議；（3）簽訂新的協議，明確變更后的權利義務。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風險管理方案詳細要求：（1）方案應包括風險評估、風險應對措施、風險監(jiān)控與報告等；（2）方案應結合企業(yè)實際情況，具有可操作性；（3）方案應包含風險評估結果和風險應對措施的詳細內容。2.附件二：內部控制制度詳細要求：（1）制度應涵蓋企業(yè)組織架構、授權與審批流程、信息安全管理、資產保護、財務會計制度等；（2）制度應具有可操作性，明確各部門和崗位的職責；（3）制度應定期修訂，以適應企業(yè)發(fā)展的需要。3.附件三：合同簽訂文件詳細要求：（1）包括合同文本、雙方簽字（或蓋章）頁；（2）附件三應為合同的正本，具有同等法律效力。4.附件四：第三方合作協議詳細要求：（1）協議應明確第三方介入的具體事項、范圍、權利義務；（2）協議應包括費用、保密、違約責任等內容；（3）協議應為甲乙雙方與第三方簽訂的正式文件。5.附件五：風險評估報告詳細要求：（1）報告應包括風險評估方法、評估結果、風險應對措施等；（2）報告應具有科學性、客觀性，為風險管理提供依據；（3）報告應定期更新，反映企業(yè)風險狀況的變化。6.附件六：內部控制評估報告詳細要求：（1）報告應包括內部控制制度的執(zhí)行情況、存在的問題、改進措施等；（2）報告應具有針對性，為內部控制改進提供依據；（3）報告應定期更新，反映內部控制制度執(zhí)行效果的變化。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）未按合同約定履行風險管理服務；（2）未按合同約定履行內部控制服務；（3）泄露保密信息；（4）未按時支付費用；（5）違反法律法規(guī)或合同約定。2.責任認定標準：（1）違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約責任包括但不限于違約金、賠償金等；（3）違約方應承擔相應的法律責任。3.示例說明：（1）若承托方未按合同約定履行風險管理服務，導致委托方遭受損失，承托方應承擔相應的違約責任，賠償委托方損失；（2）若第三方泄露保密信息，導致甲乙雙方遭受損失，第三方應承擔違約責任，賠償甲乙雙方損失；（3）若委托方未按時支付費用，應向承托方支付違約金。全文完。二零二四年企業(yè)風險管理與內部控制委托合同2本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同訂立時間及地點1.3合同簽訂方式2.委托事項2.1委托方權利與義務2.2受托方權利與義務2.3委托事項具體內容3.風險管理與內部控制范圍3.1風險管理范圍3.2內部控制范圍3.3風險管理與內部控制目標4.風險評估與識別4.1風險評估方法4.2風險識別流程4.3風險識別責任5.風險應對措施5.1風險應對策略5.2風險應對措施制定5.3風險應對措施實施6.內部控制制度與流程6.1內部控制制度制定6.2內部控制流程設計6.3內部控制制度執(zhí)行7.溝通與協調7.1溝通渠道7.2協調機制7.3信息共享8.監(jiān)督與檢查8.1監(jiān)督方式8.2檢查方法8.3監(jiān)督與檢查責任9.風險報告與信息反饋9.1風險報告內容9.2信息反饋渠道9.3信息反饋要求10.合同期限與終止10.1合同期限10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.違約責任11.1違約行為認定11.2違約責任承擔11.3違約責任賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序12.3爭議解決機構13.合同附件13.1附件一：風險管理計劃13.2附件二：內部控制制度13.3附件三：其他相關文件14.其他約定事項14.1合同生效條件14.2合同解釋14.3合同變更與解除14.4合同解除后的處理第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.1.1委托方名稱：____________________1.1.2委托方住所：____________________1.1.3委托方法定代表人：____________________1.1.4委托方聯系方式：____________________1.2合同訂立時間及地點1.2.1合同訂立時間：____年____月____日1.2.2合同訂立地點：____________________1.3合同簽訂方式1.3.1本合同采用書面形式，雙方簽字蓋章后生效。2.委托事項2.1委托方權利與義務2.1.1委托方有權要求受托方按照合同約定提供風險管理服務。2.1.2委托方應向受托方提供必要的信息和資料，配合受托方開展工作。2.2受托方權利與義務2.2.1受托方有權根據合同約定收取服務費用。2.2.2受托方應按照合同約定，獨立、客觀、公正地提供風險管理服務。2.3委托事項具體內容2.3.1受托方負責對委托方進行全面的風險評估，包括但不限于財務風險、市場風險、運營風險等。2.3.2受托方負責協助委托方建立健全內部控制制度，確保企業(yè)風險得到有效控制。3.風險管理與內部控制范圍3.1風險管理范圍3.1.1財務風險：包括但不限于財務報表風險、資金風險、信用風險等。3.1.2市場風險：包括但不限于產品風險、價格風險、競爭風險等。3.1.3運營風險：包括但不限于供應鏈風險、生產風險、人力資源風險等。3.2內部控制范圍3.2.1財務內部控制：包括但不限于預算管理、成本控制、資金管理、財務報告等。3.2.2業(yè)務內部控制：包括但不限于銷售管理、采購管理、生產管理、質量管理等。3.3風險管理與內部控制目標3.3.1提高企業(yè)風險管理水平，降低風險損失。3.3.2保障企業(yè)合規(guī)經營，提高企業(yè)競爭力。4.風險評估與識別4.1風險評估方法4.1.1采用定性分析與定量分析相結合的方法進行風險評估。4.1.2定性分析：通過專家訪談、問卷調查等方式收集信息，分析風險因素。4.1.3定量分析：運用統計分析、財務模型等方法對風險進行量化評估。4.2風險識別流程4.2.1收集信息：收集企業(yè)內外部相關信息，包括行業(yè)信息、市場信息、政策法規(guī)等。4.2.2分析信息：對收集到的信息進行分析，識別潛在風險。4.2.3風險識別責任：受托方負責風險識別工作，委托方提供必要支持。4.3風險識別責任4.3.1受托方應確保風險識別的準確性和完整性。4.3.2委托方應配合受托方開展風險識別工作，提供必要信息。5.風險應對措施5.1風險應對策略5.1.1風險規(guī)避：通過調整經營策略、優(yōu)化業(yè)務流程等方式避免風險發(fā)生。5.1.2風險轉移：通過保險、擔保等方式將風險轉移給第三方。5.1.3風險控制：通過制定內部控制制度、加強內部審計等方式控制風險。5.2風險應對措施制定5.2.1受托方根據風險評估結果，制定相應的風險應對措施。5.2.2委托方對風險應對措施提出意見或建議。5.3風險應對措施實施5.3.1受托方負責實施風險應對措施，確保措施有效執(zhí)行。5.3.2委托方對風險應對措施實施情況進行監(jiān)督。6.內部控制制度與流程6.1內部控制制度制定6.1.1受托方根據風險評估結果，協助委托方制定內部控制制度。6.1.2委托方負責內部控制制度的實施和監(jiān)督。6.2內部控制流程設計6.2.1受托方協助委托方設計內部控制流程，確保流程的合理性和有效性。6.2.2委托方負責內部控制流程的執(zhí)行和優(yōu)化。6.3內部控制制度執(zhí)行6.3.1委托方應按照內部控制制度要求，規(guī)范企業(yè)經營管理行為。6.3.2受托方對內部控制制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督。8.溝通與協調8.1溝通渠道8.1.1雙方應建立定期溝通機制，至少每季度召開一次會議，討論風險管理及內部控制相關事宜。8.1.2非定期溝通可通過電話、電子郵件、即時通訊工具等方式進行。8.2協調機制8.2.1遇到重大風險事件或內部控制問題時，雙方應立即啟動協調機制。8.2.2協調機制包括但不限于成立臨時工作組，負責問題的調查和處理。8.3信息共享8.3.1雙方應共享與風險管理和內部控制相關的信息，確保信息及時、準確。8.3.2信息共享內容包括但不限于風險評估報告、內部控制制度、風險事件等。9.監(jiān)督與檢查9.1監(jiān)督方式9.1.1受托方應定期向委托方提交風險管理及內部控制工作的報告。9.1.2委托方有權對受托方的工作進行現場監(jiān)督和檢查。9.2檢查方法9.2.1通過查閱文件、訪談相關人員、現場觀察等方式進行檢查。9.2.2檢查結果應以書面形式報告給委托方。9.3監(jiān)督與檢查責任9.3.1受托方負責配合委托方的監(jiān)督與檢查工作。9.3.2委托方負責對受托方的監(jiān)督與檢查結果進行評估。10.風險報告與信息反饋10.1風險報告內容10.1.1風險事件概述10.1.2風險影響分析10.1.3風險應對措施10.2信息反饋渠道10.2.1委托方可通過電話、電子郵件、書面報告等方式向受托方反饋信息。10.2.2受托方應設立專門的信息反饋渠道，確保信息及時傳達。10.3信息反饋要求10.3.1信息反饋應真實、準確、完整。10.3.2受托方應在收到信息反饋后及時處理，并在規(guī)定時間內回復委托方。11.合同期限與終止11.1合同期限11.1.1本合同有效期為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。11.2合同終止條件11.2.1合同期滿，雙方協商一致后可續(xù)簽合同。1.委托方或受托方違約，經另一方催告后仍未糾正；2.因不可抗力導致合同無法履行；3.合同約定的其他終止條件。11.3合同終止程序11.3.1合同終止前，雙方應就合同終止事宜進行協商。12.違約責任12.1違約行為認定12.1.1雙方應按照合同約定履行各自義務。12.1.2違約行為包括但不限于未按時提供服務、服務質量不符合要求、泄露商業(yè)秘密等。12.2違約責任承擔12.2.1違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失。12.3違約責任賠償12.3.1賠償金額應根據實際情況和合同約定確定。12.3.2賠償方式包括但不限于貨幣賠償、實物賠償等。13.爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1雙方應友好協商解決合同爭議。13.1.2協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.2爭議解決程序13.2.1提起訴訟前，雙方應給予對方合理的協商期限。13.2.2訴訟過程中，雙方應積極配合法院審理。13.3爭議解決機構13.3.1本合同爭議解決機構為合同簽訂地人民法院。14.其他約定事項14.1合同生效條件14.1.1本合同經雙方簽字蓋章后生效。14.2合同解釋14.2.1本合同條款以書面形式為準。14.3合同變更與解除14.3.1合同變更需經雙方協商一致，并以書面形式確認。14.3.2合同解除需符合合同約定的條件，并以書面形式通知對方。14.4合同解除后的處理14.4.2合同解除不影響雙方其他合同權利義務的履行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除委托方和受托方之外的，根據本合同約定參與風險管理及內部控制工作的獨立第三方。15.1.2第三方可以是中介機構、咨詢公司、評估機構、審計機構等。15.2第三方介入情形15.2.1在風險管理及內部控制工作中，如需專業(yè)評估、審計、咨詢等，可引入第三方。15.2.2第三方介入需經委托方和受托方協商一致，并以書面形式確認。15.3第三方責任15.3.1第三方應按照本合同約定和委托方、受托方的委托要求，獨立、客觀、公正地開展工作。15.3.2第三方對其工作成果承擔相應責任。16.第三方責任限額16.1第三方責任限額的確定16.1.1第三方責任限額應根據第三方的工作內容、風險程度及合同約定確定。16.1.2第三方責任限額應在合同中明確約定。16.2超出責任限額的處理16.2.1若第