金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法

二O一—年八月

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目錄

一、說明..............................................................................1

二、金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法..........................................3

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)..............................................................3

1.1方針（50分）................................................................3

1.2目標(biāo)（50分）................................................................3

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其池要求......................................................5

2.1需求識別與獲?。?C分）.......................................................5

2.2融入（40分）.................................................................6

2.3評審與更新（30分）..........................................................7

3.安全生產(chǎn)組織保障................................................................7

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制（6。分）.......................................................7

3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80分）..............................................9

3.3員工參與（60分）............................................................10

3.4文件與資料控制（60分）......................................................12

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）..................................................14

3.6系統(tǒng)管理評審（50分）..........................................................15

3.7供應(yīng)商與承包商管理（60分）..................................................17

3.8安全認(rèn)可與獎勵（50分）......................................................18

3.9工余安全管理（30分）........................................................19

4.風(fēng)險管理.......................................................................20

4.1危險源辨識與風(fēng)險評價要求（50分）.............................................20

4.2風(fēng)險評價（120分）...........................................................22

4.3關(guān)鍵任務(wù)識別與分析（80分）.................................................25

5.安全教育與培訓(xùn).................................................................27

5.1員工安全意識（80分）.......................................................27

5.2培訓(xùn)（120分）..............................................................29

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理...........................................................31

6.1設(shè)計要求（50分）.............................................................31

6.2采礦工藝（150分）...........................................................33

6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)（150分）......................................................34

6.4變化管理（100分）...........................................................37

7.設(shè)備設(shè)施安全管理...............................................................39

7.1基本要求（100分）............................................................39

7.2設(shè)備設(shè)施維護(hù)（200分）......................................................40

8.作業(yè)現(xiàn)場安全管理...............................................................42

8.1作業(yè)環(huán)境（160分）..........................................................42

8.2作業(yè)過程（240分）...........................................................45

8.3勞動防護(hù)用品（100分）.......................................................48

9.職業(yè)衛(wèi)生管理...................................................................50

9.1健康監(jiān)護(hù)（60分）............................................................50

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9.2職業(yè)危害控制（80分）........................................................51

9.3職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（60分）........................................................52

10.安全投入、安全科技與工傷保險..................................................54

10.1安全投入（100分）.........................................................54

10.2安全科技（60分）.............................................................55

10.3工傷保險（40分）...........................................................56

11.檢查..........................................................................57

11.1一般要求（80分）.............................................................57

11.2巡回檢查（80分）............................................................58

11.3例行檢查（80分）..........................................................59

11.4專業(yè)檢查（100分）.........................................................60

11.5綜合檢查（80分）..........................................................61

11.6糾正和預(yù)防措施（80分）....................................................62

12.應(yīng)急管理......................................................................63

12.1應(yīng)急準(zhǔn)備（60分）.............................................................63

12.2應(yīng)急預(yù)案（100分）..........................................................65

12.3應(yīng)急響應(yīng)（100分）............................................................67

12.4應(yīng)急保障（80分）.............................................................68

12.5應(yīng)急評審與改進(jìn)（6。分）.......................................................70

13.事故、事件報告、調(diào)查與分析....................................................71

13.1報告（50分）..............................................................71

13.2調(diào)查（50分）...............................................................73

13.3統(tǒng)計與分析（60分）.........................................................75

13.4事故、事件回顧（40分）....................................................76

14.績效測量與評價................................................................77

14.1績效測量（50分）............................................................77

14.2系統(tǒng)評價（50分）..........................................................79

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元素分值明細(xì)表

元素分值

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)100

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求100

3.安全生產(chǎn)組織保障500

4.風(fēng)險管理250

5.安全教育與培訓(xùn)200

6.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理450

7.設(shè)備設(shè)施安全管理300

8.作業(yè)現(xiàn)場安全管理500

9.職業(yè)衛(wèi)生管理200

10.安全投入、安全科技與工傷保險200

11.檢查500

12.應(yīng)急管理400

13.事故、事件報告、凋查與分析200

14.績效測量與評價100

總分4000

標(biāo)準(zhǔn)化評審得分總分為4000分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：

標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分+4000X100。

7.金屬非金屬地下礦■安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評審工作每3年至少進(jìn)行一次。

8.標(biāo)準(zhǔn)化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。評審等級須同時滿足標(biāo)準(zhǔn)化兩個指

標(biāo)的要求。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：

金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級劃分表

評審等級標(biāo)準(zhǔn)化得分安全績效

一級N90評審年度內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故

二級275評審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在2人（不含2人）以下

三級^60評審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在3人（不含3人）以下

9.金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級有效期為3年,在有效期內(nèi)，一級企業(yè)、二

級企業(yè)、三級企業(yè)相應(yīng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故死亡1人（含1人）、2人（含2人）、3人i含3

人）以上的，取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評審。

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二、金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法

1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)

1.1方針（50分）

策劃（5分）

?是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？

（分?jǐn)?shù)是：3分：否：0分）

?安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定r相應(yīng)的資任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

執(zhí)行（10分）

?是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？

（分?jǐn)?shù)是：4分：否：0分）

?安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關(guān)方溝通？

（分?jǐn)?shù)走：3分；否：0分）

?安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工？

（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）

符合（15分）

?安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：

（分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：8分）

?遵守法律法規(guī)與其他要求；

?持續(xù)改進(jìn)。

?是否通過下列方式確保有效.充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針?

（分?jǐn)?shù)是：3.5分：最高分：7分）

?顯著位置張貼；

?作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；

績效（20分）

?安全生產(chǎn)方針是否易于理解？

（分?jǐn)?shù)是：5分：否：0分）

?安全生產(chǎn)方針是否清楚表達(dá)管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾？

（分?jǐn)?shù)是：5分：否：0分）

?員工熟悉并理解女全生.產(chǎn)方針的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案》

1.90%-100%（10分）

2.75%—90%（5分）

3.60%-75%（3分）

4.60%以下（0分）

1.2目標(biāo)（50分）

策劃（5分）

3

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?是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評價的管理制度？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?是否明確r安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評價的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評價方法？

（分?jǐn)?shù)是：3分：否：0分）

執(zhí)行（10分）

?是否每年都設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

?是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？

（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分）

?人力資源；

?財力資源：

?物力資源；

?技術(shù)資源。

?是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計劃？

（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）

符合（15分）

?設(shè)立安全生產(chǎn)1=1標(biāo)時是否考慮：

（分?jǐn)?shù)是：1分：最高分：5分）

?管理評審的結(jié)果：

?風(fēng)險評價的結(jié)果；

?以往安全生產(chǎn)的績效；

令標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價的結(jié)果

?法律法規(guī)與其他要求。

?安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求；

（分?jǐn)?shù)走：3分：否：。分）

?對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%100%（3分）

2.75$—90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

?安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？

（分?jǐn)?shù)是：0分：否：2分）

?是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：D分）

績效（20分）

?是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？

（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）

?對目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？

（分?jǐn)?shù)是：4分：否：0分）

?員工對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（6分）

2.75%-90%（3分）

4

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3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

?員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（6分）

2.752-90%（3分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求

2.1需求識別與獲?。?0分）

策劃（3分）

?是否建立了識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？

?（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?是否確定了負(fù)責(zé)識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并蒙取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、

人員及其職責(zé)？

（分?jǐn)?shù)是：1分：否：。分）

執(zhí)行（6分）一

?是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的霜求？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：。分）

符合（9分）一

?是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他耍求清單？

（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）

?已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求爛否包括：

（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分）

令法律：

?行政法規(guī)；

令地方法規(guī)；

?部門規(guī)章；

令國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：

令規(guī)范性文件及其他要求。

績效（12分）

?識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：

（分?jǐn)?shù)是：2分：最高分：6分）

令需求識別方法行之有效：

?需求識別所需資源（人員、資金）保障充分：

令需求識別涉及所有部門與員工。

?獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：

（分?jǐn)?shù)是：2分：最高分：6分）

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?與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單：

?所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；

?需求響應(yīng)及時。

2.2融入（40分）

策劃（4分）一

?針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？

（分?jǐn)?shù)是；2分；否；0分）

?制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職貢？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

執(zhí)行（8分）-

?是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？

（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）

?是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？

（分?jǐn)?shù)是：3分：否：0分）

?員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

符合（12分）-

?獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（6分）

2.752—90%（3分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

?對相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)，其他要求培訓(xùn)的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（6分）

2.752-90%（3分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

績效（16分）

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：

（分?jǐn)?shù)是：2分：最高分：8分）

?將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度：

?將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程：

?將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材；

?將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動中。

?對相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

6

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2.3評審與更新（30分）

策劃（3分）

?針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

?制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？

（分?jǐn)?shù)是：1分：否：。分）

執(zhí)行（6分）

?是否按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評審？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

?當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

?當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

符合（9分）一

?安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（5分）

2.75%-90%（3分）

3.60%—75%（I分）

4.60%以下（0分）

?更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（4分）

2.75%—90%（2分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

績效（12分）

?評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)勺其他要求的有效性：

（分?jǐn)?shù)是：3分：最高分：12分）

?按規(guī)定定期評審；

?及時獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；

?更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時融入：

?所有受影響的員工得到及時培訓(xùn)。

3.安全生產(chǎn)組織保障

3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）

策劃（6）

?是否建立了針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的管理制度？

（分?jǐn)?shù)是：3分；否：。分）

?是否明確了負(fù)責(zé)安全牛?產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的部門、人員及其職責(zé)？

（分?jǐn)?shù)姑：3分；否：0分）

執(zhí)行（12分）

7

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

?是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？

（分?jǐn)?shù)是：3分：否：0分）

?是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級說明？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?是否對各級安全牛.產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？

（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）

?是否定期對安全生產(chǎn)貢仁制的適宜性進(jìn)行評審與更新？

?（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

符合（18分）一

?安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

L是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

?決策層對安全牛?產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級說明的程度？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（4分）

2.75%-90%（2分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

?主耍負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含卜列各項(xiàng)：

（分?jǐn)?shù)是：0.5分：最高分：6分）

?建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制：

令組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程：

令保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施：

＜督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患：

＜組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急偵案，并定期組織演練；

?及時、如實(shí)報告生產(chǎn)安全事故；

令組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；

令主持召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議，討論安全生產(chǎn)問題：

令定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議；

?每年至少組織開展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評審：

＜組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產(chǎn)職貢的承諾；

＜定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產(chǎn)工作情況。

?對職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案》

1.90%-100%（4分）

2.75%-90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

績效（24分）一

?安全生產(chǎn)責(zé)任制定否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？

8

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

?各類人員時自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.好（6分）

2.一般（3分）

3.差（0分）

?安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：

（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分）

?至少每季度考核1次；

?要針對部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；

?考核結(jié)果要與風(fēng)險抵押或安全獎懲等掛鉤：

?考核過程認(rèn)真細(xì)致；

令考核結(jié)果客觀公正：

令針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出糾正和預(yù)防措施。

3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80分）

策劃（8分）

?是否有安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？

（分?jǐn)?shù)是：4分：否：。分）

?是否對安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會議與重大事項(xiàng)決策等

作出了規(guī)定？

（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）

執(zhí)行（16分）一

?是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)"

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：。分）

?安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：。分）

?安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開會，研究解決存在的安全問題？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：。分）

?是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：。分）

?最高管理者是否已書面任命下列職位？

（分?jǐn)?shù)是：1分最高分：6分）

?員工代表：

?安全員；

?急救員：

?事故調(diào)查員：

?法律法規(guī)需增加的職位：

?與風(fēng)險及其評估相關(guān)的職位。

?是否明確并在工作場所展示安全生產(chǎn)委員會或安全牛.產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)？

（分?jǐn)?shù)拈：2分：否：0分）

9

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

符合（24分）

?被任命的人員是否全部有任命書？

（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）

?安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表？

（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）

?安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議是否有記錄并保存？

（分?jǐn)?shù)是：4分：否：0分）

?安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？

（分?jǐn)?shù)是；4分；否；0分）

?對被任命的人員是否進(jìn)行了有針對性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職貢的能力？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

?依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？

（分?jǐn)?shù)是：4分：否：0分）

績效（32分）

?安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問題的有效性：

（分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分）

?至少每季度召開1次會議：

?及時傳達(dá)、學(xué)習(xí)上級有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件：

?會議就討論的重大安全生產(chǎn)問題形成決議：

?檢查和監(jiān)督會議決議的落實(shí)情況：

?定期組織成員進(jìn)行現(xiàn)場安全生產(chǎn)檢查：

?聽取并討論員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。

?安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議決議落實(shí)的效果？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

?被任命人員能否正確理解并履行其職賁與義務(wù)？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

3.3員工參與（60分）

策劃（6分）

?是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

?是否有制度確保員工獲得參。安全、健康活動的機(jī)會？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

?是否建立拒絕制度，確俁員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：。分）

10

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

執(zhí)行（12分）

?是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)？

（分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分）

?員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動的機(jī)會：

（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：5分）

令任務(wù)分析：

?定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動；

令安全操作規(guī)程修訂：

令安全操作訓(xùn)練；

令與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)：

?風(fēng)險評價；

?安全合理化建議活幻：

?變化管理的討論；

?安全認(rèn)可和獎勵活力：

令參與安全問題的調(diào)查。

?是否對員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查？

（分?jǐn)?shù)是：3分：否：0分）

符合（18分）

?是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題？

（分?jǐn)?shù)是：5分；否：D分）

?員工參與安全活動的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一-個答案）

1.90%-100%（5分）

2.75%—90%（3分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

?員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)是否得到了公正的調(diào)查？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

?在不符合安全生產(chǎn)要求的情況下，員工是否依據(jù)程序拒絕工作，并且確保員工不會因拒絕工作而受

到懲罰？

（分?jǐn)?shù)是：4分：否：0分）

績效（24分）

?收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性：

（分?jǐn)?shù)是：5分：最高分：10分）

?貢任部門與人員確定；

?職員明確；

?渠道暢通；

?收集頻率確定：

?反饋及時。

?員工參與安全生產(chǎn)活動的有效性：

（分?jǐn)?shù)M：2分：最高分：10分）

11

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

?為保證員工參與的效果，事先對員工進(jìn)行針對性的培訓(xùn)：

?為員工參與提供必要條件；

?員工在活動中所提意見和建議得到積極響應(yīng)；

令員工參與的記錄完整；

?員工參與的積極性高。

?員工對拒絕制度的認(rèn)可程度：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

L好（4分）

2.一般（2分）

3.差（0分）

3.4文件與資料控制（60分）

策劃（6分）

?是否有文件與資料控制管理制度？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

?制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

?制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

執(zhí)行（12分）

?是否對員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

?是否定期評審、及時修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

?下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：

（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：8分）

?管理評審報告：

?事故、事件的相關(guān)記錄；

?風(fēng)險評價信息：

?培訓(xùn)記錄；

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報告；

?安全檢查與績效測量記錄；

令健康監(jiān)護(hù)記錄；

?安全生產(chǎn)會議記錄：

?安全活動記錄：

令法定檢測記錄：

令許可文件：

?應(yīng)急管理記錄；

?糾正與預(yù)防行動記錄：

?承包商和供應(yīng)商信息：

?安全設(shè)備、設(shè)施和裝宜的維護(hù)和校驗(yàn)記錄：

?技術(shù)資料、圖紙。

符合（18分）

?拈否制定下列安全生產(chǎn)熱意制席？

12

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

（分?jǐn)?shù)是：1分：最高分：15分）

?安全生產(chǎn)檢查制度；

令安全例會制度

?安全教育培訓(xùn)制度：

?重大危險源監(jiān)控制度：

?隱患排查治理制度：

令危險物品管理制度；

?應(yīng)急管理制度

今職業(yè)危害防治管理制度：

令安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用制度

令特種作業(yè)管理制度：

?事故和事件管理制度：

?設(shè)備設(shè)施安全管理制度；

?安全生產(chǎn)檔案管理制度；

?安全生產(chǎn)獎懲制度。

令領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度

?文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？

（分?jǐn)?shù)選擇?個答案）

L好（3分）

2.一殷（1分）

3.差（0分）

績效（24分）

?標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)效力與效率：

（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分）

?文件需求響應(yīng)及時；

?文件產(chǎn)生的流程暢通；

令文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；

?文件內(nèi)容精練、正確；

?不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾:

?文件分發(fā)充分：

?文件培訓(xùn)充分。

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效力：

（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：10分）

?主索引表：

?制定時間；

令版本；

?解釋權(quán)；

?批準(zhǔn)；

?變化與廢止；

?存儲媒介：

?保存期限：

?外部文件；

?可獲取性。

13

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）

策劃（5分）

?是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?是否有與外部聯(lián)系的制度？

（分?jǐn)?shù)是：1分：否：0分）

?是否有內(nèi)部溝通制度？

（分?jǐn)?shù)是；1分；否；0分）

?是否有合理化建議制度？

（分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分）

執(zhí)行（10分）

?必否已識別外部聯(lián)系對象？

（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）

?是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行r溝通？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：。分）

?是否保存外部的安全投訴記錄？

（分?jǐn)?shù)是：I分：否：0分）

?基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？

（分?jǐn)?shù)是：1分：否：0分）

?基層是否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？

（分?jǐn)?shù)是：1分：否：0分）

?是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？

（分?jǐn)?shù)是：1分：否：0分）

?是否評估建議并對已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?是否及時向外界披簿重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？

（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）

符合（15分）

?外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：

（分?jǐn)?shù)是：1分：最高分：3分）

?右.明確的聯(lián)系對象；

?有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員：

令有外部聯(lián)系記錄。

?安全投訴已報告并進(jìn)行了調(diào)查的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（3分）

2.75%-90%（2分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

?基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?員工是否熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程？

（分?jǐn)?shù)是：1分：否：0分）

14

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

?員工參與合理化建議活動的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（3分）

2.75%—90%（2分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分

?對員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例:

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（3分）

2.755-90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

績效（20分）

?外部聯(lián)系的有效性：

（（分?jǐn)?shù)是：0.5分；酸高分：2分）

?聯(lián)系對象識別充分：

令聯(lián)系時機(jī)恰當(dāng)：

?投訴響應(yīng)及時：

令外部聯(lián)系記錄齊全。

?內(nèi)部溝通的有效性：

（分?jǐn)?shù)是：2分：最高分：4分）

＜管理者、員工對溝通機(jī)制的信心；

?及時、有效地處理員工反映的安全問題。

?合理化建議的有效性：

（分?jǐn)?shù)是：2分：最高分：6分）

令以公平的方式評審梃出的各項(xiàng)建議：

令員工對建議機(jī)制的信心；

O有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。

?外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：

（分?jǐn)?shù)是：2分：最高分：8分）

令理解溝通的目的：

令理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；

令掌握投訴與溝通程序；

?對投訴信息反饋的滿意度。

3.6系統(tǒng)管理評審（50分）

策劃（5分）

?是否有評審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度？

（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）

?評審過程是否有文件化要求？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

執(zhí)行（10分）

?是否每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評審？

（分?jǐn)?shù)2分：否：。介）

15

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織執(zhí)行？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃是否已執(zhí)行？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?行動計劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

?是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審的記錄？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分）

符合（15分）

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審是否包括：

（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：11分）

?監(jiān)測與檢測記錄：

?以前評審的跟蹤結(jié)果；

?影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化：

?糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性；

?事故統(tǒng)計分析：

?員工和相關(guān)方意見和建議：

令目標(biāo)和指標(biāo)完成情況：

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)諭蓋范圍的充分性；

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報告；

?實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況：

?持續(xù)風(fēng)險識別結(jié)果。

?評審的結(jié)果是否包括：

（分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分）

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評價：

?基于問題的改進(jìn)措施：

?資源需求；

?損失預(yù)防措施和對識別風(fēng)險的緩減計劃。

績效（20分）一

?管理評審過程的有效性：

（分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分）

?評審頻次符合制度要求；

?所有問題已閉環(huán)：

?每次評審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報告或紀(jì)要。

?是否通過評審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括:

（分?jǐn)?shù)是：2分：最高分：14分）

?方針：

?風(fēng)險降低；

?目標(biāo)和指標(biāo)：

?標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價：

?監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析；

?糾正與預(yù)防措施：

令現(xiàn)場人員能力。

16

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

3.7供應(yīng)商與承包商管理（60分）

策劃（6分）

?是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？

（分?jǐn)?shù)是：3分：否：0分）

?是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？

（分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分）

執(zhí)行（12分）

?是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的串大風(fēng)險？

（分?jǐn)?shù)走：1分：否：。分）

?作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：

（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分）

?相關(guān)資質(zhì)；

?安全管理制度：

?遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力：

?安全績效。

?合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？

（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）

?是否對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，以識別及糾正可能的風(fēng)險？

（分?jǐn)?shù)是：1分；否：。分）

?指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？

（分?jǐn)?shù)是：1分：否：。分）

?在許可供應(yīng)商、承包商員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn):

（分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分）

令操作規(guī)程；

?緊急處置程序：

?事故、事件報告程序；

?員工安全、健康責(zé)任：

?與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險；

?法律法規(guī)要求；

?防護(hù)設(shè)施與個體用品要求：

令許可要求。

?是否對供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行「評估？

（分?jǐn)?shù)是：2分：否：0分）

符合（18分）

?供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（4分）

2.75%—90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

?對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：

（分?jǐn)?shù)是：1分：最高分：4分）

＜嚴(yán)格按規(guī)定或計劃進(jìn)行；

17

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

?針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通：

?檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；

令對問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。

?指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況:

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

L好（5分）

2.一殷（3分）

3.差（0分）

?在許可供應(yīng)商.承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（5分）

2.75%-90%（3分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

績效（24分）

?供應(yīng)商、承包商在合同班內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？

（分?jǐn)?shù)是：3分：最高分：18分）

?枳極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動：

令主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查：

?注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；

?按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；

?認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；

令及時通報或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。

?是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？

（分?jǐn)?shù)是：0分：否：6分）

3.8安全認(rèn)可與獎勵（50分）

策劃（5分）

?是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎勵制度？

（分?jǐn)?shù)走：3分：否：。分）

?是否有部門或人員負(fù)貢評價安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？

（分?jǐn)?shù)是：2分；否：。分）

執(zhí)行（10分）一

?是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？

（分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分）

?是否對部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績效予以認(rèn)可？

（分?jǐn)?shù)是：5分：否：0分）

符合（15分）一

?員工是否有被認(rèn)可的機(jī)會？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.是（5分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

?年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例：

18

0

公司標(biāo)準(zhǔn)化模板

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.90%-100%（5分）

2.75%-90%（3分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

?部門是否有被認(rèn)可的機(jī)會？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.是（5分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

績效（20分）

?認(rèn)可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

?認(rèn)可對提高企業(yè)安全績效的促進(jìn)作用？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

L好（8分）

2.一般（4分）

工差（0分）

?員工對認(rèn)可的評價如何？

（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）

1.好（4分）

2.一殷（2分）

3.差（0分）

3.9工余安全管理（30分）

策劃（3分）

?是否設(shè)立了工余安全管理制度？

（分?jǐn)?shù)是：3分：否：D分）

執(zhí)行（6分）

?是否制定工余安全生產(chǎn)提升計劃？

（分?jǐn)?shù)是