CNAS-SC23 森林認證機構(gòu)認可方案

CNAS-SC23

森林認證機構(gòu)認可方案

AccreditationScheme

forForestCertificationBodies

（征求意見稿）

中國合格評定國家認可委員會

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森林認證機構(gòu)認可方案

1范圍

1.1為了提高認證機構(gòu)實施森林認證審核的一致性和可信性，促進國內(nèi)與國際的互相

認同，特制定本文件。本文件對森林認證機構(gòu)所應(yīng)遵守的特定要求作了規(guī)定，適用于

森林認證機構(gòu)的認可工作。

1.2森林認證機構(gòu)除了應(yīng)滿足CNAS-CC02《產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)要求》以及

本文件的要求外，還應(yīng)滿足CNAS制定的其他認可規(guī)則和適用于產(chǎn)品認證機構(gòu)的認

可準則和指南。

1.3本文件R部分是對《認證機構(gòu)認可規(guī)則》（CNAS-RC01）的補充規(guī)定和進一步說

明；C部分是對《產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)要求》（CNAS-CC02）的補充要求。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件注明

日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）

適用。

CNAS-CC02《產(chǎn)品、過程和服務(wù)認證機構(gòu)要求》

CNAS-RC01《認證機構(gòu)認可規(guī)則》

《森林認證規(guī)則》

GB/T19011質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南

《中國森林認證森林經(jīng)營》（GB/T28951）

《中國森林認證非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營》（LY/T2273）

《中國森林認證竹林經(jīng)營》（LY/T2275）

《中國森林認證森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)自然保護區(qū)》（LY/T2239）

《中國森林認證森林公園生態(tài)環(huán)境服務(wù)》（LY/T2277）

《中國森林認證生產(chǎn)經(jīng)營性珍稀瀕危植物經(jīng)營》（LY/T2602）

《中國森林認證產(chǎn)銷監(jiān)管鏈》（GB/T28952）

《中國森林認證生產(chǎn)經(jīng)營性珍貴瀕危野生動物飼養(yǎng)管理》（LY/T2279）

3術(shù)語和定義

中國森林認證標準中的術(shù)語和定義適用于本文件。

R部分

R1認可申請

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R1.1森林認證機構(gòu)應(yīng)滿足CNAS-RC01《認證機構(gòu)認可規(guī)則》中所規(guī)定的基本條件，

通常情況下，應(yīng)完整實施了不少于3個組織的認證審核，且森林認證領(lǐng)域的質(zhì)量管理

體系已有效運行6個月。

R1.2森林認證機構(gòu)應(yīng)提交CNAS-RC01《認證機構(gòu)認可規(guī)則》所要求的文件，同時

說明認證業(yè)務(wù)范圍和適用標準等。

R2評審

CNAS受理認可申請后，制定認可評審方案，對森林認證機構(gòu)的認證審核能力及

其運作的符合性和有效性進行評審。認可評審類型包括文件評審、辦公室評審和必要

的見證評審。

R2.1見證評審

R2.1.1見證評審項目數(shù)量

初次認可時，至少見證1個審核項目。如申請多個組別，則見證評審項目應(yīng)覆蓋

申請業(yè)務(wù)范圍的每個認證組別，在組內(nèi)可抽樣實施見證。如見證項目包含預(yù)審和主審，

需見證兩個階段。

機構(gòu)獲得認可后，在每個認可周期內(nèi)，見證評審覆蓋所有認證組別。

R2.1.2見證評審項目要求

森林經(jīng)營認證組別的見證項目應(yīng)包括一項或多項主要的經(jīng)營活動（如造林、撫育、

采伐、采集、更新、投入品使用等）；產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證見證項目應(yīng)包括一項或多項主

要的經(jīng)營活動（如原料來源、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品銷售等）；生產(chǎn)經(jīng)營性珍貴瀕危野生動

物飼養(yǎng)管理認證組別的見證項目應(yīng)包括一項或多項主要的經(jīng)營活動（如飼養(yǎng)繁育、

動物健康、動物處死與產(chǎn)品獲取、采集、培育措施等）。

R3認可的認證業(yè)務(wù)范圍

CNAS對森林認證機構(gòu)認可的認證業(yè)務(wù)范圍包括業(yè)務(wù)范圍名稱及認證標準等。

R4森林認證機構(gòu)認可標識的管理

CNAS對森林認證機構(gòu)認可標識的管理遵循CNAS-R01《認可標識和認可狀態(tài)

聲明管理規(guī)則》相關(guān)要求。

C部分

C1基本要求

C1.1森林認證機構(gòu)應(yīng)依據(jù)國家認監(jiān)委和國家林業(yè)局聯(lián)合發(fā)布的《森林認證規(guī)則》的

要求實施審核及認證活動。

C1.2在有要求時，森林認證機構(gòu)應(yīng)將組織結(jié)構(gòu)信息提供給各利益相關(guān)方，包括負責

以下工作的成員姓名與資質(zhì)：

a)整體運作概況；

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b)維護公正性機制；

c)運作政策的制定；

d)認證決定；

e)政策實施的監(jiān)督；

f)爭議處理。

C2分包

除審核報告的審查和認證決定外，森林認證機構(gòu)可向外部機構(gòu)分包認證相關(guān)的部

分工作。但森林認證機構(gòu)應(yīng)確保分包機構(gòu)遵守本文件及其他適用文件中關(guān)于檢查或其

他技術(shù)活動的規(guī)定，包括關(guān)于經(jīng)營資質(zhì)、客觀性、公正性與保密性的規(guī)定等。

C3質(zhì)量體系

森林認證機構(gòu)應(yīng)按照CNAS-CC02及本文件的要求建立并實施文件化的管理體

系。質(zhì)量手冊及相關(guān)程序應(yīng)包括以下認證程序內(nèi)容：

a)申請受理；

b)預(yù)審要求（產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證除外）；

c)利益相關(guān)方征求意見（產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證除外）；

d)主審要求；

e)審核報告的審查；

f)同行專家評審（產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證除外）；

g)認證決定；

h)頒證；

i)監(jiān)督和再認證；

j)認證暫停的恢復(fù)。

C4批準、保持、變更、暫停、暫?；謴?fù)和撤銷認證的要求

C4.1總要求

森林認證機構(gòu)批準、保持、變更、暫停和撤銷認證的條件與程序應(yīng)滿足

CNAS-CC02規(guī)定的相關(guān)要求。

C4.2認證范圍的變更

a)認證范圍變更不應(yīng)影響最初頒發(fā)的認證證書有效期；

b)在批準認證范圍變更前，森林認證機構(gòu)應(yīng)保留現(xiàn)場檢查的權(quán)利。如認為范圍

變更對經(jīng)營活動關(guān)系重大，森林認證機構(gòu)應(yīng)在批準范圍變更前進行現(xiàn)場檢查。

C4.3暫?；謴?fù)的條件

組織就導致暫停的問題進行了原因分析，采取了糾正并制定了糾正措施，森林認

證機構(gòu)在現(xiàn)場檢查驗證后方可恢復(fù)其認證資格。

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C5文件

C5.1森林認證機構(gòu)應(yīng)至少在網(wǎng)站上公布CNAS-CC02所規(guī)定的需要公開的信息。

C5.2當森林認證機構(gòu)是一個法律實體內(nèi)有明確界定的一部分時，應(yīng)明確其與該組織

其它部分的關(guān)系并使該信息易于獲取。

C6記錄

C6.1森林認證機構(gòu)應(yīng)保留涉及下列內(nèi)容的真實、完整、最新的記錄：

a)各類人員、同行專家及委員會成員記錄，包括簡歷、資格、保密協(xié)議、培訓

記錄及潛在利益沖突聲明等；

b)與分包方簽訂的合同（適用時）；

c)公正性委員會的工作記錄；

d)認證申請；

e)認證合同；

f)審核報告；

g)同行專家評審的意見與反饋（產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證除外）；

h)認證決定記錄；

i)公開的審核報告摘要；

j)投訴、申訴或爭議，包括受理記錄；

k)內(nèi)審、管理評審記錄。

C6.2記錄應(yīng)安全存放，存放期限為當前認證周期加上一個完整的認證周期，并在有

要求時提供。

C7保密

除了滿足CNAS-CC02保密要求外，森林認證機構(gòu)還應(yīng)確保同行評審組成員對

在認證活動中獲得的信息予以保密。

C8森林認證機構(gòu)人員

C8.1森林認證機構(gòu)應(yīng)對認證過程中每項職能所需人員的能力進行管理。

C8.2森林認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)對各類人員（包括合同評審、審核方案管理、檢查/審核實

施、認證決定、認證人員能力評價等人員）所承擔的任務(wù)和認證業(yè)務(wù)范圍的特點，制

定其管理和專業(yè)能力資格要求（包括與其職責相關(guān)的教育、培訓、技術(shù)知識、工作經(jīng)

歷等最低要求），并進行聘用、評價、培訓和監(jiān)督。

C8.3森林認證機構(gòu)應(yīng)確保其從事森林認證的人員具備林業(yè)和相關(guān)領(lǐng)域的知識和應(yīng)用

知識的能力。經(jīng)營認證組別的審核組還應(yīng)具備社會、經(jīng)濟和環(huán)境三方面的知識和應(yīng)用

知識的能力，其他認證組別的審核組還應(yīng)具備相應(yīng)認證范圍的專業(yè)能力。

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C8.4森林認證機構(gòu)應(yīng)識別培訓需求，并向?qū)徍藛T、技術(shù)專家和其他參與認證活動的

人員提供特定的培訓，以確保其勝任所從事的工作。特別是應(yīng)：

a)確保其審核員成功完成了基于GB/T19011的審核技巧培訓；

b)根據(jù)人員的表現(xiàn)確定培訓需求；

c)針對各類人員實施相應(yīng)的持續(xù)培訓。

C8.5森林認證機構(gòu)應(yīng)對審核員的表現(xiàn)進行監(jiān)督，采用的方式可包括見證審核、評價

審核報告或依據(jù)組織反饋的信息等。

C8.6從事森林認證決定人員（組）的能力要求應(yīng)不低于本文規(guī)定的審核員的能力要

求。

C9認證程序

C9.1認證申請

C9.1.1森林經(jīng)營、林產(chǎn)品生產(chǎn)加工、銷售及貿(mào)易、野生動物生產(chǎn)經(jīng)營等組織可以作

為申請人。申請認證的業(yè)務(wù)范圍可以是以下一種或幾種：

a)森林經(jīng)營認證；

b)產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證；

c)非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營認證；

d)竹林經(jīng)營認證；

e)自然保護區(qū)森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認證；

f)森林公園生態(tài)環(huán)境服務(wù)認證；

g)生產(chǎn)經(jīng)營性珍貴瀕危野生動物飼養(yǎng)管理認證;

h)生產(chǎn)經(jīng)營性珍稀瀕危植物經(jīng)營。

對于多場所認證，組織應(yīng)說明各場所名稱和地址，以及涉及的業(yè)務(wù)范圍。

C9.1.2申請認證時，森林認證機構(gòu)應(yīng)要求組織填寫認證申請書并提交相關(guān)文件，至

少包括：

a）組織概況；

b）組織營業(yè)執(zhí)照、法人證書等相關(guān)法律文件；

c）相應(yīng)認證業(yè)務(wù)范圍所需的關(guān)鍵文件：

—森林經(jīng)營認證組別應(yīng)提供森林經(jīng)營方案概要。

—非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營認證應(yīng)提供非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營規(guī)劃概要。

—自然保護區(qū)森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認證應(yīng)提供自然保護區(qū)總體規(guī)劃及批準文件。

—森林公園森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認證應(yīng)提供森林公園總體規(guī)劃及批準文件。

—生產(chǎn)經(jīng)營性珍稀瀕危植物認證應(yīng)提供珍稀瀕危植物經(jīng)營規(guī)劃概要。

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—產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證應(yīng)提供產(chǎn)銷監(jiān)管鏈標準中定義的文件化程序；產(chǎn)品組信息；所

采取產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方式的說明。

—生產(chǎn)經(jīng)營性珍貴瀕危野生動物飼養(yǎng)管理認證應(yīng)提供飼養(yǎng)管理體系文件和相關(guān)

許可文件等。

C9.2審核準備

C9.2.1森林認證機構(gòu)應(yīng)向?qū)徍藛T提供相應(yīng)認證的審核指導文件。

C9.2.2森林認證機構(gòu)應(yīng)確保審核組具備林業(yè)和相關(guān)專業(yè)應(yīng)用知識的能力，經(jīng)營認證

審核組應(yīng)具備社會、經(jīng)濟、環(huán)境三方面的知識和應(yīng)用知識的能力。

C9.2.3森林認證機構(gòu)應(yīng)制定文件化的程序以確保其為每一次審核都編制了審核計劃。

對于多場所的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證，審核計劃應(yīng)列出擬抽樣的場所。

C9.2.4對于產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證，森林認證機構(gòu)應(yīng)在開展現(xiàn)場審核之前對組織的體系文

件進行審核以判定其符合性。

C9.3審核

一般情況下，審核(初評、監(jiān)督及再認證)應(yīng)在現(xiàn)場進行?，F(xiàn)場審核包括預(yù)審（適

用時）和主審。

C9.3.1預(yù)審（產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證除外）

預(yù)審應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a）對組織管理體系文件的評價；

b）確認評價范圍；

c）明確認證要求；

d）收集以下重要的文件和記錄：例如國家和地方適用的法律法規(guī)和要求、森林

經(jīng)營方案、產(chǎn)品清單、森林分布圖、林相圖、自然保護區(qū)總體規(guī)劃、森林公園總體規(guī)

劃、非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營規(guī)劃和野生動物種群及產(chǎn)品情況等文件；

e）對組織的管理體系運行情況進行初始評價；

f）根據(jù)所獲得的信息，判斷組織可能存在的主要問題和與標準的差距；

g）初步確定各利益相關(guān)方并形成清單；

h）預(yù)審報告。

C9.3.2征求利益相關(guān)方意見（產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證除外）

森林認證機構(gòu)應(yīng)向一定范圍內(nèi)的利益相關(guān)方征求意見，以便獲取組織是否符合認

證標準中環(huán)境、法規(guī)、社會和經(jīng)濟方面的要求等相關(guān)信息（具體要求見附錄B）。

C9.3.3主審

C9.3.3.1總要求

主審內(nèi)容必須覆蓋認證標準的所有要求，以及經(jīng)森林認證機構(gòu)確認的申請認證范

圍內(nèi)管理體系所涉及的所有部門、區(qū)域、活動和過程。

C9.3.3.2多場所審核

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對于多場所的森林經(jīng)營認證、生產(chǎn)經(jīng)營性珍貴瀕危野生動物--飼養(yǎng)管理認證審核

時，不宜進行抽樣審核。在實施產(chǎn)銷監(jiān)管鏈審核時的多場所抽樣要求見本文件附錄C。

C9.3.3.3審核時間

森林認證機構(gòu)應(yīng)具有文件化的程序來決定具體的審核時間，給審核員足夠的時間

來完成現(xiàn)場審核所要求的全部活動。認證機構(gòu)應(yīng)記錄其決定采納的審核時間以及采納

的理由。產(chǎn)銷監(jiān)管鏈現(xiàn)場有效審核時間不得低于0.5人日（4小時）。

——確定產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證審核時間時應(yīng)考慮以下因素：

a）組織的規(guī)模和運作的復(fù)雜程度；

b）組織的場所數(shù)量；

c）產(chǎn)品組和生產(chǎn)線數(shù)量；

d）爭議來源的原料；

e）外包活動

f)認證標志使用范圍

g）以前審核的結(jié)果，包括客戶組織的管理體系的審核結(jié)果等。

——確定其它認證組別審核時間時應(yīng)考慮以下因素：

a）森林經(jīng)營企業(yè)的規(guī)模；

b）經(jīng)營體系的復(fù)雜程度；

c）社會和環(huán)境因素；

d）走訪的現(xiàn)場的數(shù)量；

e）評價的資料和文件的數(shù)量；

f）訪談的利益相關(guān)方的數(shù)量；

g）當?shù)氐姆煞ㄒ?guī)要求；

h）外包活動等。

C9.3.4遠程審核

在產(chǎn)銷監(jiān)管鏈審核中，對于客戶組織的虛擬場所，可根據(jù)CNAS-CC14《信息和通

信技術(shù)（ICT）在審核中的應(yīng)用》的規(guī)定，使用ICT工具實施遠程審核。認證機構(gòu)應(yīng)證

明使用ICT工具可覆蓋所有審核范圍。

注1:自上次審核以來，客戶組織具有物理場所，但未出售過任何實物產(chǎn)品的情況，不符合遠

程審核要求。

注2：虛擬場所（Virtualsite）定義：指客戶組織完成工作或提供服務(wù)所用到的，允許

處于不同物理地點的人員執(zhí)行過程的在線環(huán)境。當某過程必須在某一有形環(huán)境實現(xiàn)時不能將其考

慮為虛擬場所，如：倉儲、制造、物理檢測實驗、安裝或維修有形產(chǎn)品等；一個虛擬場所（如：

一個組織的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)）被當作一個獨立場所來計算審核時間。

C9.3.5審核發(fā)現(xiàn)問題的處理

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審核發(fā)現(xiàn)分為嚴重不符合、一般不符合和觀察項。

C9.3.5.1在初次授予認證證書前，認證機構(gòu)應(yīng)要求組織在限定的時間內(nèi)對嚴重不符

合和輕微不符合采取糾正及糾正措施，并驗證其有效性。一般期限在6個月以內(nèi)。

C9.3.5.2認證機構(gòu)應(yīng)要求組織對監(jiān)督審核、再認證審核中發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合項采取

糾正和糾正措施，并在三個月內(nèi)完成驗證；輕微不符合項，如果是糾正措施計劃，認

證機構(gòu)應(yīng)在三個月內(nèi)確認其糾正措施計劃的合理性，并最晚于下次審核時驗證其實施

的有效性。

C9.4審核報告

C9.4.1審核報告內(nèi)容

——產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證的審核報告至少應(yīng)包括：

a）組織的基本信息：名稱和地址、組織概況、現(xiàn)場數(shù)量及外包情況等；

b）認證范圍：包括應(yīng)用的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方式、場所范圍、產(chǎn)品組及產(chǎn)品信息；

c）認證依據(jù)；

d）認證產(chǎn)品銷售和標簽使用；

e）原料來源和轉(zhuǎn)化率或轉(zhuǎn)化系數(shù)；

f）認證材料進入到最終產(chǎn)品的百分比；

g）發(fā)現(xiàn)的問題以及糾正措施；

h）組織管理體系適宜性、符合性及運行的有效性評價；

i）審核結(jié)論。

——其它認證組別的審核報告至少應(yīng)包括：

a）組織的基本信息：名稱和地址、組織概況、現(xiàn)場數(shù)量、自然、社會和經(jīng)營概

況、年采伐量、外包情況等；

b）認證范圍：場所范圍、主要森林類型、認證面積等信息；

c）認證依據(jù)；

d）認證產(chǎn)品銷售和標簽使用；

e）發(fā)現(xiàn)的問題以及糾正措施；

f）組織管理體系適宜性、符合性及運行的有效性評價；

g）審核結(jié)論。

C9.4.2除產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證以外的其他認證范圍，初次認證審核報告和相關(guān)文件需獨

立的同行專家進行評審。

C10認證決定

C10.1森林認證機構(gòu)應(yīng)向已滿足認證要求的組織提供正式的認證文件。認證文件應(yīng)

至少包括以下內(nèi)容：

a）證書編號；

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b）獲證組織的名稱、地址，如有多場所應(yīng)包括每個場所的名稱和地址；

c）認證范圍：COC認證應(yīng)包括應(yīng)用的產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方式、場所范圍、產(chǎn)品組及產(chǎn)

品信息；

d）認證依據(jù)及版本號；

e）發(fā)證機構(gòu)名稱、地址；

f)認可機構(gòu)的認可標志(適用時包括認可編號);

g)中國森林認證標識.

h）頒證日期、證書有效期。

C10.2認證證書的有效期不應(yīng)超過5年。在特殊情況下（如不可抗拒的外力等），

認證證書的有效期最多可延長六個月。認證機構(gòu)應(yīng)保留特殊情況的處理記錄。

C10.3森林認證機構(gòu)應(yīng)保留一份精確、公開的最新頒證記錄，記錄應(yīng)包括下列內(nèi)容：

a)認證證書編號；

b)獲證組織的名稱與地址；

c)認證范圍內(nèi)的產(chǎn)品清單；

d)審核標準（包括版本號和日期）；

e)證書簽發(fā)日期和有效期。

C11監(jiān)督

C11.1監(jiān)督頻次

一般情況下，森林認證機構(gòu)每年應(yīng)對獲證組織至少進行一次現(xiàn)場監(jiān)督審核，且應(yīng)

保留進行不預(yù)先通知實施監(jiān)督審核的權(quán)利?？煽紤]以下因素增加現(xiàn)場監(jiān)督審核的頻次。

a)經(jīng)營規(guī)模（如森林面積、產(chǎn)量或貿(mào)易商的交易量、飼養(yǎng)動物的數(shù)量和種類）；

b)森林經(jīng)營強度的變化（如林木采伐的頻率與強度）；

c)監(jiān)管鏈控制體系的復(fù)雜性；

d)受經(jīng)營活動影響區(qū)域的生態(tài)敏感程度；

e)相關(guān)操作者的經(jīng)驗與追溯記錄（管理者與現(xiàn)場人員/伐木工人）；

f)不符合項的數(shù)量與性質(zhì)；

g)利益相關(guān)方提交的對獲證組織的投訴數(shù)量與性質(zhì)。

C11.2監(jiān)督審核重點

監(jiān)督審核應(yīng)重點關(guān)注上次審核中確定的不符合項采取的糾正措施的實施情況及

有效性。在一個認證周期內(nèi)，監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋相應(yīng)認證標準的全部內(nèi)容和所有類型的

經(jīng)營活動。具體包括以下內(nèi)容：

a)獲證組織管理體系或管理計劃的任何變化；

b)申訴、投訴和爭議的處理情況；

c)上次不符合項的改正措施及其效果情況；

d)發(fā)生的重大事故及其處理情況；

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e)經(jīng)營計劃和工作方案，包括造林、撫育、采伐、采集、更新、養(yǎng)殖，以及經(jīng)

營區(qū)內(nèi)的基本建設(shè)情況等影響森林生態(tài)系統(tǒng)功能的經(jīng)營管理活動（經(jīng)營認證組別適

用）；

f)生物多樣性管護、自然資源保護、科研和監(jiān)測、生態(tài)旅游等工作內(nèi)容的日常記

錄和變動情況（森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)認證適用）；

g)飼料、獸藥、農(nóng)藥等投入品的使用情況，非木質(zhì)林產(chǎn)品產(chǎn)量和標識使用量，

以及病害動物、廢渣、廢水等廢棄物處理情況（非木質(zhì)林產(chǎn)品認證適用）；

h)動物福利、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全情況，飼養(yǎng)投入品使用情況，以及野生

動物飼養(yǎng)設(shè)施設(shè)備建設(shè)和安全情況（生產(chǎn)經(jīng)營性珍貴瀕危野生動物――飼養(yǎng)管理認證

適用）；

i)產(chǎn)品組、原料來源、生產(chǎn)過程以及產(chǎn)品銷售的變化（產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證適用）。

C12再認證

C12.1獲證組織應(yīng)在證書有效期結(jié)束之前6個月，提出再認證申請。

C12.2再認證應(yīng)包括全部適用的認證要求，并應(yīng)遵循與初次認證主審一樣的程序，

可不進行預(yù)審，但再認證報告仍需提交同行專家評議。

G部分認可業(yè)務(wù)范圍分類

CNAS對森林認證的認可業(yè)務(wù)范圍分為3個認證組別共8個業(yè)務(wù)范圍（詳見附件

A）。森林認證機構(gòu)宜在此基礎(chǔ)上進行分析和評估，以實施進一步的詳細分類管理。

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附件A

森林認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍分類表

認證組別名稱業(yè)務(wù)范圍名稱業(yè)務(wù)范圍代碼認證依據(jù)

《中國森林認證森林經(jīng)營》

森林經(jīng)營FM

（GB/T28951）

《中國森林認證森林經(jīng)營》

（GB/T28951）

非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營NTFP

《中國森林認證非木質(zhì)林產(chǎn)品

經(jīng)營》（LY/T2273）

《中國森林認證森林經(jīng)營》

（GB/T28951）

竹林經(jīng)營BM

《中國森林認證竹林經(jīng)營》

經(jīng)營

（LY/T2275）

《中國森林認證森林經(jīng)營》

森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)（GB/T28951）

NR

（自然保護區(qū)）《中國森林認證森林生態(tài)環(huán)境服

務(wù)自然保護區(qū)》（LY/T2239）

《中國森林認證森林經(jīng)營》

森林生態(tài)環(huán)境服務(wù)（GB/T28951）

FP

（森林公園）《中國森林認證森林公園生態(tài)

環(huán)境服務(wù)》（LY/T2277）

《中國森林認證森林經(jīng)營》

生產(chǎn)經(jīng)營性珍稀瀕（GB/T28951）

EP

危植物經(jīng)營《中國森林認證生產(chǎn)經(jīng)營性珍稀

瀕危植物經(jīng)營》（LY/T2602）

《中國森林認證產(chǎn)銷監(jiān)管鏈》

產(chǎn)銷監(jiān)管鏈產(chǎn)銷監(jiān)管鏈CoC

（GB/T28952）

生產(chǎn)經(jīng)營性珍貴瀕《中國森林認證生產(chǎn)經(jīng)營性珍

生產(chǎn)經(jīng)營性珍貴

危野生動物飼養(yǎng)管WL貴瀕危野生動物飼養(yǎng)管理》（LY/T

瀕危物種

理2279）

說明：上表中認證依據(jù)標準以《森林認證規(guī)則》引用的為準。

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附件B（規(guī)范性附錄）

征求利益相關(guān)方意見的要求

B.1范圍

本文件適用于實施森林認證的認證機構(gòu)，產(chǎn)銷監(jiān)管鏈認證可不征求利益相關(guān)方意

見。

B.2基本要求

B.2.1認證機構(gòu)應(yīng)向一定范圍內(nèi)的利益相關(guān)方征求意見，以便提供組織是否符合認證

標準中環(huán)境、法規(guī)、社會和經(jīng)濟方面的要求等相關(guān)信息。

B.2.2認證機構(gòu)應(yīng)將與利益相關(guān)方進行征求意見的內(nèi)容和要求形成文件，并滿足以下

要求：在主審之前，識別和確定利益相關(guān)方；利益相關(guān)方的范圍與被審核組織的規(guī)模

和范圍相適應(yīng)；利益相關(guān)方可能包含以下方面：

a)林業(yè)及相關(guān)行政主管部門；

b)相關(guān)執(zhí)法機構(gòu)；

c)受被審核組織經(jīng)營活動直接影響的當?shù)卮恚?/p>

d)相關(guān)的社會或環(huán)境團體代表；

e)林業(yè)行業(yè)組織或協(xié)會；

f)與被審核組織有合作協(xié)議的分包方。

B.3向利益相關(guān)方征求意見的程序要求

B.3.1至少在實施主審的一個月之前，認證機構(gòu)應(yīng)通知利益相關(guān)方以下信息：

a)審核日期；

b)組織的名稱和地址；

c)獲得審核所使用文件的渠道；

d)利益相關(guān)方聯(lián)系認證機構(gòu)的渠道；

e)需要時，允許利益相關(guān)方在審核期間與審核組進行面談；

f)認證機構(gòu)解決申訴、投訴和爭議處理程序；

g)認證機構(gòu)有責任對其所提供的任何信息保密。

B.3.2有要求時，與利益相關(guān)方的征詢應(yīng)秘密地進行。征詢方式可以是個人或小組會

議、電話或電子郵件等。認證機構(gòu)應(yīng)確保利益相關(guān)方有充足的機會向認證機構(gòu)表達意

見。

B.3.3認證機構(gòu)應(yīng)對利益相關(guān)方提供的信息和觀點進行客觀且有針對性地評價。在作

出認證決定時應(yīng)考慮利益相關(guān)方的意見。

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B.3.4在完成認證審核的6個月之內(nèi)，認證機構(gòu)應(yīng)使利益相關(guān)方獲得關(guān)于是否簽發(fā)了

認證的信息；如果認證已簽發(fā)，認證機構(gòu)應(yīng)告知被征詢過的利益相關(guān)方對他們所提出

信息的處理結(jié)果。如果利益相關(guān)方對認證決定仍然有意見，可以根據(jù)認證機構(gòu)申訴、

投訴和爭議處理程序解決。

B.3.5在監(jiān)督審核期間，認證機構(gòu)應(yīng)就相關(guān)問題向相關(guān)利益相關(guān)方征求意見。

B.4記錄

認證機構(gòu)應(yīng)保留以下記錄:

a）征詢對象的姓名和聯(lián)系方式；

b）收到所有利益相關(guān)方的信息記錄；

c）認證機構(gòu)對收到信息的處理記錄。

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附件C（規(guī)范性附錄）

多場所組織審核和認證指南

C.1范圍

本文件適用于認證機構(gòu)對多場所組織進行產(chǎn)銷監(jiān)管鏈審核和認證。

C.2定義

多場所組織：是指組織有一個確定的中心職能機構(gòu)（以下稱作中心辦公室，但不

一定是組織的總部）來策劃、控制或管理某些活動，并且有一個由地方辦公室或分支

（即場所）組成的網(wǎng)絡(luò)來實施（或部分實施）這些活動。

臨時場所是組織為在有限的時期內(nèi)進行特定工作或服務(wù)而設(shè)立的，且不會成為常

設(shè)場所的場所。

C.3總要求

認證機構(gòu)應(yīng)要求多場所組織的總部對以下事項負責：內(nèi)審和管理評審、管理體系

文件、申訴和投訴等。

C.3.1合同評審

認證合同應(yīng)允許認證機構(gòu)在多場所客戶組織的全部場所開展認證活動。

認證機構(gòu)的程序應(yīng)確保合同評審識別了認證所覆蓋活動的復(fù)雜程度和規(guī)模以及

不同場所之間的差異，這些都是判定抽樣程度的基礎(chǔ)。認證機構(gòu)應(yīng)保留抽樣過程記錄。

C.3.2審核

C.3.2.1認證機構(gòu)應(yīng)具有文件化的程序來管理對多場所的審核活動。包括對文件和記

錄的評價、現(xiàn)場審核等內(nèi)容的審核程序，確保認證相關(guān)要求已在全部場所得到了應(yīng)用

并滿足要求。

C.3.2.2如果對多場所組織的審核活動是由多個審核組來完成的，則認證機構(gòu)應(yīng)指定

唯一的1名審核組長出具綜合的審核報告。

C.3.3不符合

C.3.3.1無論是通過組織的內(nèi)審，還是經(jīng)由認證機構(gòu)的審核，當在任何一個場所發(fā)現(xiàn)

不符合時，應(yīng)開展調(diào)查以判定其他場所是否受到影響。因此，認證機構(gòu)應(yīng)要求組織評

價這些不符合以判定其是否為覆蓋全部場所的整體缺陷。如果情況屬實，則應(yīng)同時在

組織的總部和分場所采取糾正措施。如果情況并非如此，組織應(yīng)能夠證實認證機構(gòu)允

許其在隨后的監(jiān)審中對不符合予以關(guān)閉。

C.3.3.2認證機構(gòu)應(yīng)要求組織提供糾正措施的證據(jù)，并增加抽樣的比例，直至組織總

部對分場所的控制重新建立為止。

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C.3.3.3對于初審和再認證審核，在認證機構(gòu)進行認證決定的全過程，如果任何一個

場所出現(xiàn)了不符合，則在組織沒有采取令人滿意的糾正措施之前，認證機構(gòu)不得做出

授予多場所組織認證資格的決定。

C.3.3.4單個場所出現(xiàn)不符合將影響到該集團組織無法獲得認證。如果組織為了克服

這一障礙而采取了在認證過程中將出現(xiàn)認證機構(gòu)提出的不符合的場所“排除”在認證

范圍之外的舉動，這種行為是不可接受的。

C.3.4證書

C.3.4.1認證機構(gòu)應(yīng)向多場所組織頒發(fā)一張寫有總部名稱和地址的證書。同時還應(yīng)頒

發(fā)列有全部場所的名單，既可描述在證書上，也可以作為證書的附件，或采用其他的

方式并與證書建立關(guān)聯(lián)。證書范圍或者證書描述應(yīng)清楚地表明獲證的活動是在集團的

每一個場所進行的。如果分場所使用的是不同的原材料來源或計算方法，則認證標準

的使用情況必須在證書進行清晰的闡述并針對分場所逐一說明。

C.3.4.2認證機構(gòu)可向認證證書所覆蓋的每一個分場所單獨頒發(fā)子證書，子證書應(yīng)與

主證書具有同樣的范圍或者是分證書范圍，并與主證書有明確的關(guān)聯(lián)。

C.3.4.3如果總部或者任一分場所不滿足證書保持的條件，則全部證書將被撤銷。

C.3.4.4認證機構(gòu)應(yīng)及時更新分場所名單。為了取得實際的效果，認證機構(gòu)應(yīng)要求獲

證組織通報其分場所關(guān)閉、建立或者活動變化的情況。如果獲證組織未能履行信息通

報義務(wù)，認證機構(gòu)將視其為對認證證書的誤用，并將根據(jù)機構(gòu)的程序采取進一步行動。

C.3.4.5現(xiàn)存證書可以增加新的場所。在現(xiàn)有證書上增加場所應(yīng)滿足以下要求：

a)組織應(yīng)提前告知認證機構(gòu)擬增加的場所及場所數(shù)量；

b)認證機構(gòu)應(yīng)獲得擬增加場所的COC程序，包括適用的COC方法及COC覆蓋的產(chǎn)

品；

c)認證機構(gòu)應(yīng)獲得組織包含擬增加場所的內(nèi)審報告；

d)認證機構(gòu)應(yīng)評價內(nèi)審結(jié)果以決定是否需要其它信息；

e)基于d)條款評價結(jié)果,認證機構(gòu)應(yīng)判定是否需要實施現(xiàn)場審核或評價表明

已獲取足夠證據(jù)可以增加場所；

f)如果在證書上增加場所之前無需實施現(xiàn)場審核，這些新場所應(yīng)最晚于下次審

核時實施現(xiàn)場審核。

C.4多場所抽樣

C.4.1抽樣方法

C.4.1.1認證機構(gòu)可在現(xiàn)場審核中對分場所進行抽樣，前提是通過場所抽樣可以獲得

多場所組織與認證標準符合性方面的充分信心。認證機構(gòu)應(yīng)能給出其現(xiàn)場審核中進行

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分場所選擇的正當理由，從而確保對分場所之間的差異和遵循認證標準的實施情況均

進行了評價。

C.4.1.2在初審、監(jiān)審以及再認證審核中，認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)各場所的不同而進行獨立

的抽樣。抽樣應(yīng)關(guān)注經(jīng)過審核評價的各場所過程和活動的差異性以體現(xiàn)抽樣的代表性。

C.4.1.3一部分抽樣應(yīng)考慮下面列明的因素進行選擇性抽樣，而另一部分為非選擇性

抽樣，抽樣的結(jié)果應(yīng)包含類型多樣的分場所，并保持抽樣的隨機性。

C.4.1.4至少25%的樣本是隨機抽取的。

C.4.1.5抽樣應(yīng)考慮下面的標準，隨機之外的樣本應(yīng)有選擇性地抽取，這樣就可以使

得在證書的有效期內(nèi)抽取的樣本具有盡可能大的差異性。

C.4.1.6選擇分場所的原則還應(yīng)包括下面的因素：

a)內(nèi)審或者先前認證審核的結(jié)果；

b)投訴記錄和與糾正、預(yù)防措施相關(guān)的其他因素；

c)各場所規(guī)模和生產(chǎn)過程的顯著變化；

d)各場所采用產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方法的變化；

e)自上次認證審核之后的改進；

f)地理區(qū)域的變化。

C.4.1.7在每一次的初審、監(jiān)審和再認證審核中，總部均應(yīng)作為抽樣的一部分接受認

證機構(gòu)的審核。

C.4.2抽樣規(guī)模

C.4.2.1對分場所的審核是多場所客戶認證和評價過程的一部分，認證機構(gòu)應(yīng)將抽取

樣本的過程文件化。樣本抽取應(yīng)考慮本附錄中描述的全部因素。

C.4.2.2如果出現(xiàn)抽取的樣本規(guī)模低于按下面規(guī)定原則應(yīng)抽取的規(guī)模，認證機構(gòu)應(yīng)將

合理的原由記錄在案并證實該抽樣滿足了批準的程序要求。

C.4.2.3下面的要求基于員工少于50人的場所，并按照活動風險由低到高給出的范

例。每次審核的最小抽樣量為：

初審：分場所數(shù)量的平方根，(y=x)，小數(shù)進位取整；

監(jiān)審：分場所數(shù)量的平方根乘以0.6，即y=0.6，小數(shù)進位取整；

再認證審核：抽樣規(guī)模同初審。當獲證的組織經(jīng)證實已有效運行超過3年，抽樣

規(guī)?？梢钥s小，乘以系數(shù)0.8，即y=0.8，小數(shù)進位取整。

C.4.2.4當認證機構(gòu)對組織的質(zhì)量管理體系覆蓋的活動所做的風險分析表明組織在

下列方面出現(xiàn)特別情況時，宜擴大抽樣規(guī)模。

a)場所的規(guī)模和雇員的數(shù)量；

b)原料流和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方法的復(fù)雜性和變化；

c)使用產(chǎn)銷監(jiān)管鏈方法和原料來源定義方面的變化；

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d)從保護區(qū)獲取原料的風險等級；

e)投訴記錄和與糾正、預(yù)防措施相關(guān)的其他因素；

f)任何跨國因素；

g)內(nèi)審結(jié)果。

C.4.3審核時間

C.4.3.1認證機構(gòu)應(yīng)能證實其對多場所組織的審核時間安排符合其總體的審核時間

分配政策。

C.4.3.2作為初審、監(jiān)審和再認證審核一部分的分場所審核，認證機構(gòu)用在每一個分

場所的審核時間應(yīng)與初審要求一致。只能在考慮到認證標準中的部分條款不適用于分

場所以及僅對總部實施審核時，才能減少審核人日。

C.4.3.3總部的審核人日不得減少。

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