危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理規(guī)定

COSL

體系名稱：QHSE管理版本：2.1

編碼：0C2-QHSE-022發(fā)布范圍：普發(fā)

油田化學(xué)事業(yè)部

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理規(guī)定

公司名稱：中海油田服務(wù)股份有限公司

批準(zhǔn)人：彭雷

審核人：霍東彌

批準(zhǔn)依據(jù)：《內(nèi)控制度體系文件管理辦法》(IS-01-01)

發(fā)布文號(hào)：海油服股化學(xué)[2018]XX號(hào)

發(fā)布日期：2018年X月X日

生效日期：2018年X月X日

起草部門：作業(yè)安全環(huán)保部

修訂記錄:

根據(jù)二級(jí)達(dá)標(biāo)要求的內(nèi)容原文件中

2.12018-4缺少有關(guān)“重大危險(xiǎn)源辨識(shí)和管控李喜峰霍東彌彭雷

要求”

公司使用了新的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)和控制的方法和要求以及附件

2.12018-2李喜峰霍東彌彭雷

都改變了，將作業(yè)質(zhì)量和安全風(fēng)險(xiǎn)

兩個(gè)文件合并。

2.02017-52.0版試運(yùn)行修訂編寫(xiě)小組霍東彌彭雷

2.02017-1-1QHSE管理體系統(tǒng)一升級(jí)編寫(xiě)小組霍東彌彭雷

版本號(hào)日期說(shuō)明編寫(xiě)/修訂審核批準(zhǔn)

目錄

1目的....................................................................4

2適用范圍................................................................4

3編制依據(jù)................................................................4

4主要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn).........................................................4

5釋義....................................................................4

6職責(zé)....................................................................5

7管理要求................................................................5

8附則..................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

9附件..................................................錯(cuò)誤!未定義書(shū)簽。

油田化學(xué)事業(yè)部

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理規(guī)定

1目的

為規(guī)范事業(yè)部活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制的管理，以期

提供正確的控制途徑和方法，特制定本規(guī)定。

2適用范圍

本規(guī)定適用于事業(yè)部機(jī)關(guān)及下屬單位。

3編制依據(jù)

3.1OHSAS18001:2007《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

3.2ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系要求》

3.3APISpecQ2:2011《石油天然氣行業(yè)服務(wù)組織質(zhì)量管理體系規(guī)范》

3.4《安全管理辦法》（QHSE-01-03,2016-1,公司）

3.5《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理實(shí)施細(xì)則》（QHSE-01-03-02,2017-1,公

司）

4主要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)

4.1事業(yè)部活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)不清晰，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不到位，致使事業(yè)

部財(cái)產(chǎn)及員工人身安全遭受損害。

4.2由于對(duì)事業(yè)部?jī)?nèi)部和外部因素分析缺項(xiàng)，造成事業(yè)部部分領(lǐng)域管理空白。

4.3事業(yè)部活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制的途徑和方法不正確或不到位，致

使事業(yè)部財(cái)產(chǎn)及員工人身安全遭受損害。

5釋義

5.1危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和/或健康損害及事業(yè)部財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或

行為，或其組合。

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。

5.3ALARP：AsLowAsReasonablyPracticable,最低合理可行原則。

5.4Bow-tie：一種定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法，用于分析為避免事故發(fā)生和事故升級(jí)所采

取的預(yù)防性和后果緩解性措施及其充分性的方法。

5.5風(fēng)險(xiǎn)：危害發(fā)生的可能性及危害嚴(yán)重性的組合。

5.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析并評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)類別或類型、辨

識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，以及預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的傷害影響模式。

5.7風(fēng)險(xiǎn)控制：在充分進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)起因制定預(yù)防措施，減

少風(fēng)險(xiǎn)至可接受程度。

5.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施及風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果進(jìn)行評(píng)定，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果是否

達(dá)到預(yù)期目的，是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效控制。

6職責(zé)

6.1主管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理

6.1.1負(fù)責(zé)對(duì)事業(yè)部質(zhì)量、健康安全、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)管理的組織和領(lǐng)導(dǎo)。

6.1.2負(fù)責(zé)批準(zhǔn)事業(yè)部不可接受風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

6.2安全總監(jiān)

負(fù)責(zé)審核事業(yè)部不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

6.3作業(yè)安全環(huán)保部

6.3.1是本規(guī)定的主控部門，負(fù)責(zé)本規(guī)定的編制、修訂并予以監(jiān)督實(shí)施。

6.3.2負(fù)責(zé)事業(yè)部危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督、

上報(bào)管理。

6.3.3每月組織進(jìn)行一次安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析，并形成月度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

6.4各職能部門和下屬單位

6.4.1負(fù)責(zé)組織對(duì)職能范圍之內(nèi)存在的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并制定措施進(jìn)行

控制。

6.4.2每月召開(kāi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，研討對(duì)本月重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況，確定下月

重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施并上報(bào)作業(yè)安全環(huán)保部。

7管理要求

7.1總則

7.1.1事業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理采取“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則.

7.1.2持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制，對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)監(jiān)控，預(yù)防

事故事件發(fā)生，保護(hù)員工的身體健康、防止人員傷害和財(cái)產(chǎn)損失，保證安全生產(chǎn)。

7.1.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與事業(yè)部的規(guī)模和能力相適應(yīng)。

7.1.4各級(jí)管理人員和員工均應(yīng)積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理。

7.1.5各單位針對(duì)本單位設(shè)施、工作或作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)/活動(dòng)，開(kāi)展

危害辨識(shí)和評(píng)價(jià)，并針對(duì)評(píng)價(jià)出的高風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)展詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)分析，編制管控方案.

7.1.6所有可能導(dǎo)致人員受傷、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或?qū)κ聵I(yè)部名譽(yù)產(chǎn)生惡劣影

響的活動(dòng)和作業(yè)需進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理是QHSE管理體系的核心要素，包括：

a）辨識(shí)、評(píng)估和控制所有安全和健康危害及環(huán)境影響；

b）危害和環(huán)境影響己被降低至ALARP（風(fēng)險(xiǎn)低至合理可行）；

c）控制措施失效的情況下要有補(bǔ)救計(jì)劃（應(yīng)急措施）。

7.1.7辨識(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的質(zhì)量、健康、安全和環(huán)保危害，采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣

將所有辨識(shí)出的危害進(jìn)行評(píng)估，考慮其最嚴(yán)重的后果并將結(jié)果記錄到《危險(xiǎn)源辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》；提供必要的信息、指導(dǎo)和監(jiān)督，并每年開(kāi)展培訓(xùn)，使員工擁有應(yīng)用風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估矩陣的能力。

7.1.8所有的作業(yè)必須遵守一個(gè)準(zhǔn)則，即風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)降低到ALARP（風(fēng)險(xiǎn)低至合理可

行）水平，對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)所達(dá)成的效果與增加額外控制措施所耗成本之間進(jìn)行一個(gè)定

性的管理判斷，各級(jí)管理者應(yīng)使用定量工具來(lái)幫助做出判斷，論證是否達(dá)到ALARP,

對(duì)所有可行的方案進(jìn)行對(duì)比，最后選擇成本最低、效果最好的方案。

7.1.9各下屬單位和事業(yè)部每月應(yīng)進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)分析，月度風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容應(yīng)包括:

a）本月安全生產(chǎn)中存在的問(wèn)題；

b）本月風(fēng)險(xiǎn)各單位控制措施落實(shí)情況，分析、總結(jié)采取的控制措施的有效性;

c）下月安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理等；

d）事業(yè)部年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)于相關(guān)作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

7.2危險(xiǎn)源辨識(shí)要求

7.2.1各單位應(yīng)對(duì)各項(xiàng)作業(yè)及生產(chǎn)裝置、設(shè)施和工作場(chǎng)所存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源

辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制。

7.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍主要包括以下兩個(gè)方面：

a）生產(chǎn)裝置、設(shè)施和工作場(chǎng)所存在的風(fēng)險(xiǎn)；

b）作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn).

7.2.3生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所危險(xiǎn)源辨識(shí)方法

對(duì)可能造成能量意外釋放的生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所需要進(jìn)行辨識(shí)，包括但不限

于以下內(nèi)容：

a）貯罐區(qū)（貯罐）、庫(kù)區(qū)或貯存場(chǎng)所（毒性物質(zhì)庫(kù)區(qū)，易燃易爆物品庫(kù)區(qū)等）；

b）生產(chǎn)場(chǎng)所（具有中毒危險(xiǎn)的生產(chǎn)場(chǎng)所，具有爆炸、燃燒危險(xiǎn)的生產(chǎn)場(chǎng)所，易

燃易爆物品場(chǎng)所等）:

c）使用危險(xiǎn)品場(chǎng)所（爆炸品，易燃、有毒、壓縮氣體，易燃液體，易燃固體和

遇濕放出可燃?xì)怏w的物品，氧化劑，毒性和易感染性物品，放射性物品，腐

蝕品等）；

d）高壓管線和高壓試壓區(qū)；

e）鍋爐；

f）高壓設(shè)備及壓力容器；

g）密閉和限制空間；

h）電器設(shè)備等。

7.2.4作業(yè)活動(dòng)中危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

把一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解成幾個(gè)步驟，識(shí)別每一步驟中的危害（人、環(huán)境、財(cái)產(chǎn)）

并將其匯總；針對(duì)存在的危害，確定控制方法，制定安全操作規(guī)程。在識(shí)別過(guò)程中，

要依據(jù)作業(yè)活動(dòng)信息并考慮存在的各種危害類別。具體分析的步驟如F：

7.2.4.1選定作業(yè)活動(dòng)；

7.2.4.2將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟：

a）首先做什么；

b）其次做什么；

c）再次做什么；

d）最后做什么；

。）用文字簡(jiǎn)要說(shuō)明每一個(gè)步驟，（只說(shuō)做什么，而不說(shuō)如何做）。

7.2.4.3對(duì)每個(gè)工作步驟，識(shí)別危害：

a）找出潛在風(fēng)險(xiǎn)；

b）分析導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因；

c）誰(shuí)會(huì)受到傷害（人、環(huán)境、財(cái)產(chǎn)）？

d）誰(shuí)會(huì)傷害到誰(shuí)？

e）傷害的后果/程度是什么？

7.2.4.4對(duì)每個(gè)危害制定安全工作步驟建議，包括：

a）工藝技術(shù)及流程；

b）操作技術(shù)、防護(hù)用品；

c）安全防護(hù)設(shè)施；

d）安全監(jiān)控、報(bào)警系統(tǒng)；

e）監(jiān)督檢查、人員培訓(xùn);

f）設(shè)備設(shè)施的本質(zhì)安全;

g）責(zé)任人。

7.2.4.5匯總危害和安全步驟建議；

7.2.4.6定期檢查和回顧。

7.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求

7.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素

在識(shí)別可能會(huì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后，就應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)應(yīng)從以下方面考慮:

a）出現(xiàn)危險(xiǎn)的可能性；

b）出現(xiàn)危險(xiǎn)的影響和后果。

7.3.2風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)

a）風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)（RiskAcceptanceCriteria^簡(jiǎn)稱"RAC”）是度量風(fēng)險(xiǎn)水平

是否可接受的依據(jù)，為風(fēng)險(xiǎn)分析以及制定風(fēng)險(xiǎn)降低措施提供參考；

b）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的表述方式的不同，風(fēng)險(xiǎn)可接受標(biāo)準(zhǔn)的表現(xiàn)形式可分為定性和定量

標(biāo)準(zhǔn)；

c）推薦采用業(yè)界廣泛使用的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，作為衡量公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)高低的手段之一。

7.3.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣

a）矩陣的縱坐標(biāo)表示危害潛在的后果嚴(yán)重程度，橫坐標(biāo)表示危害發(fā)生的可能性。

后果主要包括四大類：人員傷害、環(huán)境影響、財(cái)產(chǎn)損失和名譽(yù)影響；

b）風(fēng)險(xiǎn)從低、中到高分為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，分別用藍(lán)色、黃色和紅色代表;

c）公司風(fēng)險(xiǎn)矩陣如下：

可能性

ABCDE

不可能發(fā)生很少發(fā)生可能發(fā)生時(shí)有發(fā)生頻繁

0無(wú)影響A0B0CODOEO

1輕微A1B1ClDIEl

2較輕A2B2C2D2E2

3中等A3B3C3D3E3

4嚴(yán)重A4B4C4D4E4

5惡劣A5B5C5D5E5

無(wú)風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)有效的實(shí)施現(xiàn)有的QHSE管理來(lái)持續(xù)提升管理

低風(fēng)險(xiǎn)可接受風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)有效的實(shí)施現(xiàn)有的QHSE管理來(lái)持續(xù)提升管理，設(shè)定優(yōu)先級(jí)，

條件允許卜.可進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)

中等風(fēng)險(xiǎn)遵循ALARP原則，采取措施，進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)（A5、B5除外）

高風(fēng)險(xiǎn)不可接受風(fēng)險(xiǎn)，必須采取一切措施，降低風(fēng)險(xiǎn)

表1:后果嚴(yán)重程度詳細(xì)定義

人員傷害（P）環(huán)境影響（E）損失（A）名譽(yù)影響（R）

0無(wú)影響無(wú)傷者或健康影響無(wú)影響無(wú)損失無(wú)影響

僅對(duì)事故地產(chǎn)生影響/

1輕微輕微傷吉，無(wú)損失工時(shí)<10萬(wàn)元無(wú)影響

幾天即可恢復(fù)

趙輕微健康膨響,需要醫(yī)生進(jìn)行預(yù)

影響范圍v1knf/JL周可僅引起周邊居民、

健2較輕料處理，損失工作日小于5天，10萬(wàn)TOO萬(wàn)元

恢復(fù)社區(qū)關(guān)注。

刪健康狀況完全可恢復(fù)

匡對(duì)生命構(gòu)成潛在傷害，或?qū)Χ嗳?/p>

影響范圍<i-10knr）

咪3中等產(chǎn)生超過(guò)5天損失工作H的傷100萬(wàn)~500萬(wàn)元引起當(dāng)?shù)孛襟w關(guān)注

數(shù)月可恢復(fù)

皿害，暫時(shí)殘疾

對(duì)多人生命構(gòu)成影響或?qū)Χ嗳?/p>

影響范圍｛l-IOkm?）數(shù)引起國(guó)內(nèi)媒體廣泛

4嚴(yán)重超過(guò)5天損失工作口，健康不可500萬(wàn)~1000萬(wàn)元

年可恢更關(guān)注

完全恢復(fù)或永久致殘

嚴(yán)重影響事業(yè)超聲

影響范刖（10/00km》譽(yù)和正常作業(yè)、引

5惡劣死亡或多人永久致殘>1000萬(wàn)元

數(shù)十年可恢更起國(guó)內(nèi)/國(guó)際媒體關(guān)

注。

表2：可能性詳細(xì)定義

描述頻率

A不可能發(fā)生業(yè)界沒(méi)發(fā)生過(guò)<105

B很少發(fā)生在業(yè)界發(fā)生過(guò)10-3-10-5

C可能發(fā)生在本單位發(fā)生過(guò)10410-3

D時(shí)有發(fā)生在本單位每年會(huì)發(fā)生數(shù)次10,-102

E頻繁發(fā)生在基層單位每年發(fā)生數(shù)次>10,

7.3.4不可接受風(fēng)險(xiǎn)的確定

各單位評(píng)價(jià)本單位的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)束后，應(yīng)確定本單位的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不可接受風(fēng)

險(xiǎn)的確定的方法是三項(xiàng)把關(guān)，即：事故把關(guān)、法規(guī)把關(guān)和評(píng)價(jià)結(jié)果把關(guān)。事故把關(guān)：

以前發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，或輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失三

次及以上的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在，無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為幾級(jí)，一律為

不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。如果曾發(fā)生過(guò)某種事故，但條件已發(fā)生變化，不會(huì)再有此種事故

發(fā)生,這種情況可不考慮。

a）法規(guī)把關(guān)：對(duì)于違反國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性規(guī)

定的，列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。如果不是強(qiáng)制性規(guī)定，則根據(jù)可能的事故的后果

的嚴(yán)重程度，決定是否列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

b）評(píng)價(jià)結(jié)果把關(guān)：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別較高（A5、B5和風(fēng)險(xiǎn)矩陣中紅色區(qū)域）的定為不可

接受風(fēng)險(xiǎn)。

c）如果辨識(shí)和評(píng)價(jià)結(jié)果屬于重大危險(xiǎn)源（按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB18218-2014》進(jìn)行辨識(shí)）耍按照《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)

定》【2015年修訂】進(jìn)行管控。

7.4最低合理實(shí)際可行（ALARP）原則

7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理中，ALARP原則被廣泛應(yīng)用于衡量風(fēng)險(xiǎn)控制措施的合理性，AJ\RP

原則要求在合理可行的情況下，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)降低到最低水平。

0D000

7.4.2風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為3個(gè)等級(jí)

a）不可接受的風(fēng)險(xiǎn)：該風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)容許上限。除非在特別情況下，否則該風(fēng)險(xiǎn)不

能接受，必須采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)水平至可容忍或更低水平；

b）可容忍的風(fēng)險(xiǎn)，即ALARP區(qū)域：應(yīng)在經(jīng)濟(jì)、可行的前提下采取措施，最大程

度降低風(fēng)險(xiǎn)水平。當(dāng)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)的成本比得到的收益高時(shí)，或者已經(jīng)

使用了普遍采用的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，則該風(fēng)險(xiǎn)是可以容忍的；

C）廣泛接受的風(fēng)險(xiǎn)：該風(fēng)險(xiǎn)低于容許下限，無(wú)需采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

7.5風(fēng)險(xiǎn)控制

7.5.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施的原則

7.5.1.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，應(yīng)優(yōu)先考慮預(yù)防性措施（以降低事故發(fā)生的可能性），

然后考慮后果緩解性措施（用于減輕事故后果）。

a）預(yù)防性措施：通過(guò)硬件設(shè)備和程序控制等方式，預(yù)防事故的發(fā)生；

b）后果緩解性措施：通過(guò)硬件設(shè)備或應(yīng)急手段，降低事故后果。

7.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施內(nèi)容至少應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、報(bào)告聯(lián)系方式、人員

職責(zé)劃分、防范措施、物資準(zhǔn)備、應(yīng)急預(yù)案等。

7.5.2.1防范措施通常包含以下五大類。

a）消除：不產(chǎn)生危害；

b）替代：用安全的物質(zhì)、機(jī)械或活動(dòng)替代有害物質(zhì)、機(jī)械或活動(dòng)；

c）工程措施：從工程設(shè)計(jì)上控制危害，如設(shè)計(jì)防護(hù)裝置；

d）管理：制定相應(yīng)的管理程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，規(guī)范人員行為，向作業(yè)人員提供

必要培訓(xùn)；

e）個(gè)人防護(hù)用品：如護(hù)目鏡、工鞋和聽(tīng)力保護(hù)設(shè)備，但這是最后才采用的措施。

7.5.3不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制措施要經(jīng)過(guò)事業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方能組織實(shí)施；一旦風(fēng)

險(xiǎn)擴(kuò)大，達(dá)到失控狀態(tài)時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急程序。

7.5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施策略

應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的高低制定rr針對(duì)性的控制措施。制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策略如下圖：

可能性

ABCDE

不可能發(fā)生很少發(fā)生可能發(fā)生時(shí)有發(fā)生頻繁

0無(wú)影響通用作業(yè)程序

超

騏1輕微

慨

比2較輕班前會(huì)、作業(yè)前安全會(huì)等工作安全分析

咪

叫

3中等工作指導(dǎo)書(shū)

4嚴(yán)重危害因素登記表必須采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)

5惡劣

7.5.5對(duì)矩陣中淺藍(lán)和深藍(lán)區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)管理

a）淺藍(lán):通過(guò)有效的實(shí)施現(xiàn)有的QHSE管理來(lái)持續(xù)提升管理；

b）深藍(lán)：通過(guò)有效的實(shí)施現(xiàn)有的QHSE管理來(lái)持續(xù)提升管理，設(shè)定優(yōu)先級(jí)，條件

允許下可進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)。

7.5.6對(duì)矩陣中黃色（非5A/B）區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)管理

a）如果合理可行的話，考慮消除危害或者用風(fēng)險(xiǎn)較小的另一種方式替代；

b）辨識(shí)和采取控制和恢復(fù)措施將風(fēng)險(xiǎn)降到最低合理可行；

c）為控制事故發(fā)生和緩解事故后果的措施應(yīng)明確相關(guān)的責(zé)任人；

d）維持《危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)表》，該表應(yīng)包含該風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)降到最低合理可行的判

定依據(jù)，包括：公司管理要求、法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則或已被認(rèn)可的管理實(shí)踐。

7.5.7對(duì)矩陣中黃色區(qū)域5A/5B和紅色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)

7.5.7.1除了執(zhí)行7.5.6外，還應(yīng)采用蝴蝶結(jié)分析方法或其他等效方式進(jìn)行分析，

根據(jù)分析情況繪制重大危害Bow-Tie圖，并包含以下內(nèi)容：

a）辨識(shí)預(yù)防頂端事件發(fā)生的屏障和一旦頂端事件發(fā)生后，用來(lái)防止事件擴(kuò)大及

減少事件后果的屏障；

b）對(duì)于每一個(gè)屏障，至少需辨識(shí)一項(xiàng)可以用來(lái)確保其有效的關(guān)鍵QHSE活動(dòng)；

c）將辨識(shí)出的關(guān)鍵QHSE活動(dòng)分配到指定的QHSE關(guān)鍵崗位或關(guān)鍵程序；

d）對(duì)確定的每?項(xiàng)QHSE關(guān)鍵活動(dòng)辨識(shí)關(guān)鍵設(shè)備和運(yùn)行指標(biāo)；

e）對(duì)辨識(shí)出的關(guān)鍵設(shè)備確定維護(hù)保養(yǎng)要求；

f）確定用來(lái)判定最低合理可行的標(biāo)準(zhǔn)；

g）提供用蝴蝶結(jié)或其他等效方法來(lái)展示最低合理可行的記錄，該記錄應(yīng)包括如

下信息：

I）隱患、危害、事件、后果、控制及恢復(fù)措施、運(yùn)行指標(biāo)及監(jiān)控方法:

2）QHSE關(guān)鍵活動(dòng)、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵流程和確定的糾正預(yù)防措施清單；

3）最低合理可行的最終判定結(jié)果、達(dá)到最低合理可行的風(fēng)險(xiǎn)降低程度以

及為了達(dá)到該程度所需采取的改進(jìn)措施；

4）消除差距的具體執(zhí)行計(jì)劃。

7.5.7.2BOW-TIE模型：將主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控方式與被動(dòng)式的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)機(jī)制區(qū)別開(kāi)來(lái)，

讓兩者差異更為直觀；充分展現(xiàn)頂端事件風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵的干預(yù)措施、導(dǎo)致干

預(yù)措施失效的升級(jí)因素、以及控制風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)的相應(yīng)措施，最終直觀的表現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)管

控的各項(xiàng)措施和結(jié)果。

7.5.8對(duì)危害和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估并更新記錄

當(dāng)現(xiàn)后作業(yè)和活動(dòng)發(fā)生變化時(shí)應(yīng)對(duì)《危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)表》重新進(jìn)行評(píng)估。

7.5.9降低風(fēng)險(xiǎn)的措施（控制方法和負(fù)責(zé)人）

高風(fēng)險(xiǎn)中等風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

（紅色區(qū)域）（黃色區(qū)域）（藍(lán)色區(qū)域）

屏障（預(yù)每個(gè)辨識(shí)出的威脅都至少要有3每個(gè)辨識(shí)出的威脅都