作業(yè)過程危害辨識與風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

國家電力投資集團有限公司

STATEPOWERINVESTMENTCORPORATIONLIMITED

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

作業(yè)過程危害辨識與風(fēng)險評估

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

2021—12—21發(fā)布2022—01—01實施

國家電力投資集團有限公司發(fā)布

目錄

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1范圍............W....3

2規(guī)范性引用文件.................................................“???.3

3術(shù)語和定義........................................................3

4作業(yè)過程危害辨識及風(fēng)險評估要求................................4

4.1準(zhǔn)備...........................................................4

4.2危害辨識與風(fēng)險評估.............................................5

4.3風(fēng)險控制措施...................................................8

4.4作業(yè)過程風(fēng)險控制卡.............................................9

4.5形成風(fēng)險分級管控機制...........................................9

4.6作業(yè)過程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫建立........................................10

4.7風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用及持續(xù)改進...................................10

4.8監(jiān)督檢查......................................................10

5附表及流程圖...........................10

附表1：《作業(yè)任務(wù)清單》.............................................11

附表2：《風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)》.........................................12

附表3：《作業(yè)過程風(fēng)險評估表》.......................................13

附表4：《作業(yè)過程風(fēng)險控制卡》.......................................14

附表5：《作業(yè)過程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫索引清單》...............................15

附件1：作業(yè)過程危害辨識與風(fēng)險評估流程圖............................16

參考文獻..................................17

y/—i—

刖6

本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)

則》的規(guī)定起草。

本文件由國家電力投資集團有限公司安全質(zhì)量環(huán)保部提出并歸口。

本文件起草單位：國家電投集團科學(xué)技術(shù)研究院有限公司、中國電力國際發(fā)展有限公司、

國家電投集團上海電力股份有限公司、國家電投集團內(nèi)蒙古能源有限公司。

本文件審核人：陶新建、岳喬、陳曉宇、衛(wèi)東、陶建國、謝雷、陳宏、李群波、晉宏師、

李宇、趙宏娟、李明澤、羅水云、李彬、陳宵、李璟濤、于偉、楊太勇、趙勤平、陳京暉、

謝亞鴻、張立軍、李強、葉忠旺、徐振虎。

本文件主要起草人：趙永權(quán)、王晨瑜、劉振、劉聰志、王飛、錢煒、王繁軍、祁東梁。

2

作業(yè)過程危害辨識與風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

1范圍

本文件規(guī)定了生產(chǎn)過程中作業(yè)類危害識別、風(fēng)險評估及風(fēng)險控制的方法。

本文件適用于國家電力投資集團有限公司（以下簡稱國家電投）所屬用人單位的作業(yè)過

程危害辨識與風(fēng)險評估工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中注口期的

引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所

有的修改單）適用于本文件。

GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB/T23694-2013風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T27921-2011風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

T/CSPSTC172018企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機制建設(shè)規(guī)范

T/C0SHA004-2020《危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施策劃指南》

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

危害harm

可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的條件或行為。

3.2

風(fēng)險risk

不確定性對目標(biāo)的影響。

注1：影響是指對預(yù)期的偏離一正面的或負(fù)面的。

注2：不確定性是指對事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相關(guān)信息、理解或知識的狀態(tài)。

注3：通常，風(fēng)險以潛在“事件氣見GB/T23694-2013,3.5.1.3）和“后果”（見GB/T23694-2013,3.6.1.3）,

或兩者的組合來描述其特征。

注4：通常,風(fēng)險以某事件（包括情況的變化）的后果及其發(fā)生的“可能性”（見GB/T23694-2013,3.6.1.1）

的組合來表述。

3.3

風(fēng)險評估riskassessment

指在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給人們的生活，生命、財產(chǎn)等各

個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事

件或事物帶來的影響或損失的可能程度。

注：風(fēng)險評估包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價三個步驟,

3.4

危害辨識hazardidentification

3

是指認(rèn)知危害的存在并確定其特性的過程。

3.5

風(fēng)險源risksource

指可能單獨或共同引發(fā)風(fēng)險的內(nèi)在因素。

注：風(fēng)險源可以是有形的，也可以是無形的。

3.6

固有風(fēng)險inherentrisk

指在沒有采取任何措施來改變風(fēng)險的前提下，?個主體所面臨的風(fēng)險。

3.7

殘余風(fēng)險residualrisk

采取現(xiàn)有的風(fēng)險措施后，主體所存在的風(fēng)險。

3.8

重大風(fēng)險majorrisks

指作業(yè)人員可能發(fā)牛死亡的危害因素。

3.9

較大風(fēng)險greaterrisk

指作業(yè)人員可能發(fā)生重傷的危害因素。

3.10

中等風(fēng)險mediumrisk

指作業(yè)人員可能發(fā)生輕傷的危害因素。

3.11

較小風(fēng)險lessrisk

指作業(yè)人員可能發(fā)生輕微傷的危害因素。

3.12

輕微風(fēng)險sIightrisk

不會發(fā)生輕微傷及以上的危害因素,

3.13

控制措施controlmeasure

降低風(fēng)險的方法或手段。

4作業(yè)過程危害辨識及風(fēng)險評估要求

4.1準(zhǔn)備

4.4.1危害辨識與風(fēng)險評估準(zhǔn)備

a）成立作業(yè)風(fēng)險評估工作小組。

4

b）開展作業(yè)風(fēng)險評估專項培訓(xùn)。明確評估范圍與對象，統(tǒng)一評估原則與思路，掌握評

估方法和技能。

4.1.2建立作業(yè)任務(wù)清單

a）各單位應(yīng)根據(jù)部門（車間）、專業(yè)、崗位實際情況，識別、統(tǒng)計所有作業(yè)任務(wù)。

b）結(jié)合運行規(guī)程、險修規(guī)程等作業(yè)指導(dǎo)書，考慮區(qū)域、專業(yè)、設(shè)備系統(tǒng)等因素，對作

業(yè)任務(wù)進行整合分類。

c）列出作業(yè)任務(wù)清單（見附表1）,應(yīng)包括運行操作、運行巡檢、設(shè)備點檢、設(shè)備維

護、設(shè)備檢修、設(shè)備試驗等典型作業(yè)任務(wù)。

4.1.3分解作業(yè)步獴

a）基于具體作業(yè)任務(wù)，按照作業(yè)準(zhǔn)備、作業(yè)實施、作業(yè)結(jié)束（收工）的總體流程或節(jié)

點，將作業(yè)任務(wù)分解成若干相連的步驟或活動。

b）參照作業(yè)工序的作業(yè)步驟來劃分作業(yè)任務(wù)步驟,原則上無明顯風(fēng)險的作業(yè)步驟應(yīng)跳

過，否則不應(yīng)跳步。佩戴防護用品、辦理工作票等不應(yīng)作為作業(yè)步驟分解。

c）作業(yè)任務(wù)步驟分解后填入《作業(yè)過程風(fēng)險評估表》（見附表3）。

4.2危害辨識與風(fēng)險評估

4.2.1危害辨識

4.2.1.1作業(yè)步滕劃分完畢后應(yīng)分別對各個作業(yè)步驟進行危害辨識，辨識出執(zhí)行作業(yè)任務(wù)

的每一步驟中可能發(fā)生的危害單，填寫到《作業(yè)過程風(fēng)險評估表》中。

a）人身事故應(yīng)按照《企業(yè)職工傷害事故分類》（GB6441-86）2（）類填寫；

b）設(shè)備事故類別按照設(shè)備事故、一類障礙、二類障礙等填寫；

c）職業(yè)病名稱按照《職業(yè)病分類和目錄》（2020）卜類132種名稱填寫；

d）環(huán)境事故按照大氣污染、水污染、土壤污染等類別填寫。

4.2.1.2對可能發(fā)生的事故或職業(yè)病參照GB/T13861-2009,結(jié)合本單位工作實際，應(yīng)從

人、物、環(huán)境、管理4個方面進行危害因素分析。

a）人的因素是發(fā)生事故的主要原因：

——操作不安全性（誤操作、不規(guī)范操作、違章操作）；

——現(xiàn)場指揮的不安全性（指揮失誤、違章指揮）；

一一失職（不認(rèn)真履行本職工作任務(wù)）；

----決策失誤；

一一身體狀況不佳的情況下工作；

——工作中心理異常；

-人員的其他不安全因素；

b）物的因素是誘發(fā)事故的重要因素：

一一沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；

一一設(shè)備選型、工具選用不符合要求；

——設(shè)備、工具維護保養(yǎng)不到位；

一一設(shè)備、工具保護不齊全、有效；

——防護措施不齊全、有效：

一一設(shè)備警示標(biāo)識不齊全、清噴、正確，設(shè)置位置不合理；

——物的其他不安全因素；

c）環(huán)境因素是事故發(fā)生的潛在因素，主要從不良或危險的作業(yè)環(huán)境、不良或危險的地

質(zhì)環(huán)境兩方面進行分析。

d）管理因素是事故發(fā)生的間接因素；

5

一一組織結(jié)構(gòu)不合理；

——組織機構(gòu)不健全，機構(gòu)職責(zé)不清晰；

一一規(guī)章制度不健全，不符合實際；

——文件、記錄管理不符合要求：

一作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學(xué)習(xí)不

到位；

一一未根據(jù)風(fēng)險評估及本單位生產(chǎn)計劃編制應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案不完善、不合理。

4.2.1.3危害信息描述要包括以下四個方面內(nèi)容：

a）危害的分布數(shù)量及物理化學(xué)性質(zhì)或這種危害的特點，從人和物兩方面去詳盡描述；

b）這種危害最有可能導(dǎo)致的后果（不是最嚴(yán)重的后果），及后果的嚴(yán)重程度；

c）工作人員接觸接近危害或有這種危害的頻次：

d）回顧以往危害導(dǎo)致這種后果有沒有發(fā)生過及程度或發(fā)生的可能性。

4.2.2風(fēng)險評估

4.2.2,1結(jié)合實際情況，運用風(fēng)險評估方法，對與危害因素相應(yīng)的風(fēng)險實施定性或定量評估,

并確定風(fēng)險的大小和等級，風(fēng)險評估方法主要包括直接判定法、LC、LEC等。固有風(fēng)險評估

應(yīng)選用直接判定法。殘余風(fēng)險評估應(yīng)采用LC或LEC方法進行評估。

4.2.2.2直接判定法：依據(jù)《風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)》（見附表2）,將后果C值超過50分值的

作業(yè)直接認(rèn)定為高風(fēng)險作業(yè)；以下類型的作業(yè)也直接認(rèn)定為高風(fēng)險作業(yè)。

a）依據(jù)法律法規(guī)。如《建設(shè)工程安全管理條例》第二十六條，《危險性較大的分部分

項工程安全管理方法》規(guī)定的危險性較大的分部分項工程、超過一定規(guī)模的危險性較大的分

部分項工程，《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2019）規(guī)定的高處作業(yè)、

動火作業(yè)等；

b）根據(jù)以往作業(yè)風(fēng)險分析中辨識出的高風(fēng)險作業(yè)：

c）依據(jù)典型事故案例及經(jīng)驗反饋中的造成或可能造成較大事故、較大突發(fā)環(huán)境事件、

群體性職業(yè)危害事故等嚴(yán)重后果的作業(yè)活動；

d）在具有火災(zāi)、爆炸、中毒等危險場所的作業(yè)；

e）涉及劇毒化學(xué)品的作業(yè)；

f）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間作業(yè)。

4.2,2.3對除直接認(rèn)定為高風(fēng)險作業(yè)以外的其他作業(yè)采用“LEC”評價法進行風(fēng)險等級評估。

計算公式D4XEXC

其中：

D一表示風(fēng)險度

L一表示事故發(fā)生的可能性

E一表示人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度即“暴露率”

C一表示事故可能造成后果的嚴(yán)重程度

注：當(dāng)所選定風(fēng)險評估對象“暴露率E”與其評估關(guān)聯(lián)不緊密可忽略時，“E”值取“1”，風(fēng)險度D=L

XC?此方法也稱風(fēng)險度評估法。

4.2.2.4在使用風(fēng)險計算公式時，給每個因素分配具體數(shù)字等級或比重，是基于進行風(fēng)險評

估人員的判斷和經(jīng)驗。

可能性定義為某事發(fā)生的機會。

6

表1可能性（L）基準(zhǔn)值

事故發(fā)生的可能性

分值

序號人員傷亡、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷（大面積停電）、

（分）

職業(yè)健康經(jīng)濟損失、環(huán)境污染

頻繁：平均每6個月發(fā)生一

1如果危害事件發(fā)生，即產(chǎn)生最可能和預(yù)期的結(jié)果（100%）10

次

2十分可能（50%）持續(xù)：平均每1年發(fā)生一次6

經(jīng)常：平均每1?2年發(fā)生一

3可能(25%)3

次

4很少的可能性，據(jù)說曾經(jīng)發(fā)生過偶然：3?9年發(fā)生一次1

5相當(dāng)少但確有可能，多年沒有發(fā)生過很難：】0?20年發(fā)生一次0.5

百萬分之一的可能性，盡管暴露了許多年，但從來沒有

6罕見：幾乎從未發(fā)生過0.1

發(fā)生過

“暴露”定義為危害事件出現(xiàn)的頻率，危害事件是第一個可能引發(fā)事故序列的意外事

件。危害事件發(fā)生的頻率，從持續(xù)（10分）到特別少（0.5分）。

表2暴露率（E）基準(zhǔn)值

危害事件的暴露

序號分值（分）

安全、環(huán)境職業(yè)健康

1持續(xù)（每天許多次）暴露期大亍2倍的法定極限值10

暴露期介于12倍法定極限值之

2經(jīng)常（大概每天一次）6

間

3有時（從每周一次到每月一次）暴露期處于1倍OEL之間3

1偶爾（從每月一次到每年一次）暴露期介于允許水平和OEL之間2

5很少（據(jù)說曾經(jīng)發(fā)牛.過）暴露期在允許水平內(nèi)1

特別少（沒有發(fā)生過，但有發(fā)生的可能

6暴露期遠(yuǎn)小于允許水平0.5

性）

注1:0EL：職業(yè)接觸限值。法定極限值見GBZ2和GBZ2.2。

注2：允許水平：由企業(yè)制定的不低于國家標(biāo)準(zhǔn)要求的安全水平。

“后果”定義為由于危害造成的事故的最可能的結(jié)果，其包括受傷和財產(chǎn)破壞。事故的

最可能后果被分配了數(shù)字化的分值，從災(zāi)難（100分）、各種程度嚴(yán)重性到輕微（1分）。

因各行業(yè)、各單位風(fēng)險管控目標(biāo)要求不一致，可結(jié)合實際情況自行設(shè)置后果嚴(yán)重性分值。

表3后果（C）的基準(zhǔn)值

7

序號后果的嚴(yán)重程度分值（分）

災(zāi)難性：

安全：造成3人以上死亡，或者10人以上重傷；設(shè)備、財產(chǎn)損失1000萬元以上；

1健康：造成3—9例無法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)??；造成10例以上很難治愈的職業(yè)病；100

環(huán)境：大范圍破壞環(huán)境：影響后果可造成人員死亡、環(huán)境恢復(fù)困難：極端違法，政

府責(zé)令關(guān)閉。

嚴(yán)重：

安全：造成1-2人死亡，或者3—9人重傷：設(shè)備、財產(chǎn)損失300萬到1000萬

元；

250

健康：造成1-2例無法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)?。涸斐?—9例難以治愈的職業(yè)病：

環(huán)境：較大范圍破壞環(huán)境；影響后果可導(dǎo)致急性疾病或重大傷殘，居民需撤離：嚴(yán)

重違法，政府貢令關(guān)閉整頓。

較嚴(yán)重：

安全：造成1-2人重傷，或者10人以上輕傷：設(shè)備、財產(chǎn)損失100萬到300萬

元：

325

健康：造成1-2例很難治愈的職業(yè)病：造成3—9例可治愈的職業(yè)??；造成10例

以上與職業(yè)有關(guān)的疾病：

環(huán)境：對周邊居民生活及生態(tài)環(huán)境造成中度影響，引起居民投訴。

一般的：

安全：造成3-9人徑傷；財產(chǎn)損失10萬到100萬元；

415

健康：造成1-2例可治愈的職業(yè)?。涸斐?-9例與職業(yè)有關(guān)的疾病：

環(huán)境：對周邊居民及生態(tài)環(huán)境有些影響，引起居民抱怨。

次要：

安全：造成1-2人輕傷：設(shè)備、財產(chǎn)損失1萬到10萬元：

55

健康：造成1-2例與職業(yè)有關(guān)的疾??；造成3-9例有輕微影響健康事件；

環(huán)境：對周邊居民生舌及小范圍（現(xiàn)場）生態(tài)環(huán)境造成輕度影響。

安全1輕微傷（小的割傷、擦傷、撞傷）：財產(chǎn)損失1萬元以下：

61

健康：造成1例?2例有輕微影響健康事件：

環(huán)境：僅對景觀有輕度影響。

a）風(fēng)險等級：按照危害后果的不同，應(yīng)將風(fēng)險等級分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、中等風(fēng)

險、較小風(fēng)險、輕微風(fēng)險5個等級。

b）固有風(fēng)險等級：根據(jù)危害因素可能發(fā)生的事故的后果嚴(yán)重程度，確定風(fēng)險的大小和

等級，（見附表2：《風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)》評估方式一）；

c）殘余風(fēng)險等級：在考慮已采取的控制措施的前提下，根據(jù)危險有害因素可能發(fā)生的

每種事故類型的可能性、暴露程度和后果嚴(yán)重程度，確定控制風(fēng)險的大小和等級。

4.3風(fēng)險控制措施

4.3.1作業(yè)單位（班組）針對作業(yè)工序中的危害辨識、觸發(fā)因素、后果等條件，梳理現(xiàn)有

的控制措施。

4.3.2采用現(xiàn)有的控制措施后，可以將殘余風(fēng)險降低到可接受風(fēng)險，則不需要補充控制措

施。

4.3.3如果在現(xiàn)有控制措施實施后，殘余風(fēng)險仍在較個風(fēng)險及以上，則需另外補充二次控

制措施，直至風(fēng)險達到可接受水平。

4.3.4制定風(fēng)險控制措施應(yīng)遵循下列順序：消除，替代，轉(zhuǎn)移，隔離，工程（改造、修理

等），行政管理（程序、檢查、保養(yǎng)及培訓(xùn)等），個人防護，如下表所示。

表4一般的控制措施優(yōu)先級

8

優(yōu)先級原則防護措施

第一級消除不使用有毒有害的物質(zhì)，徹底消除危險源

替代更換原材料、改變代銷、減輕質(zhì)量、減輕重量，使用更安全的

產(chǎn)品替換

第二級減弱減輕原材料使用質(zhì)量、重量，降低濃度

隔離使用隔離/屏障/防護裝置、實施進入控制、建立安全區(qū)等

第三級工程控制用裝置來降低風(fēng)險。圍欄、現(xiàn)場通風(fēng)排氣、照明等

（增強）減少接觸限制人員接觸暴露風(fēng)險之中的數(shù)量與時間、交替換班等

第四級作業(yè)程序?qū)嵤┳鳂I(yè)安全程序、檢查表,及作業(yè)安全分析等

（管理）行為糾正通過實施現(xiàn)場行為安全觀察、干預(yù)及溝通、來避免傷害事故的

發(fā)生

第五級PPE（個人防安全帽、手套、呼吸保護、眼臉保護、安全鞋、防護服等

護用品）

4.3.5風(fēng)險控制措施確定的原則如下：

a）在選擇風(fēng)險控制措施時，考慮以下內(nèi)容：

1）措施的可行性、有效性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性；

2）是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；

3）是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；

4）是否己選定了最佳的解決方案。

b）不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風(fēng)險達到可接受水

平。

c）風(fēng)險控制措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和上級企業(yè)管理要求。

d）企業(yè)應(yīng)按照危害辨識與風(fēng)險評估周期，組織專業(yè)人員對風(fēng)險控制措施進行修訂完善。

e）制定的風(fēng)險控制措施，分發(fā)到基層崗位和員工，確保員工熟知本崗位所涉及各類危

險源性質(zhì)及相關(guān)的控制措施。

f）危害辨識、風(fēng)險評估、措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)應(yīng)符合PDCA的

運行模式。

g）根據(jù)危害源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制工藝規(guī)程、作業(yè)安全規(guī)程、安全

技術(shù)措施計劃、應(yīng)急預(yù)案及其他專項安全技術(shù)措施。

4.4作業(yè)過程風(fēng)險控制卡

4.4.1各單位應(yīng)根據(jù)作業(yè)過程評估表中的內(nèi)容編制各項作業(yè)的《作業(yè)過程風(fēng)險控制卡》。

4.4.2在表格中應(yīng)詳細(xì)具體列出各工作步驟的風(fēng)險控制措施。

4.4.3作業(yè)人員在生產(chǎn)過程中應(yīng)全面、認(rèn)真執(zhí)行《作業(yè)過程風(fēng)險控制卡》。

4.4.4《作業(yè)過程風(fēng)險控制卡》執(zhí)行過程中應(yīng)明確執(zhí)行人、監(jiān)督人或崗位。

4.5形成風(fēng)險分級管控機制

4.5.1各單位應(yīng)明確分級管控責(zé)任，各單位應(yīng)明確分級管控責(zé)任（應(yīng)根據(jù)行業(yè)特征及地方

政府要求制定管控級別）；

4.5.2通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，各單位應(yīng)在以下方面得到改進：

a）每一輪的風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)使原有的控制措施得到改進，或者通過增加新的控

制措施提高安全可靠性；

b）完善重大風(fēng)險場所、部位的警示標(biāo)志；

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C）涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)應(yīng)建立專人監(jiān)護制度；

d）保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效地得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強；

0）根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查的項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

4.5.3對本單位風(fēng)險控制措施效果進行評價，現(xiàn)有控制措施不能使風(fēng)險控制在可接受范圍

內(nèi)，應(yīng)通過強化風(fēng)險辨識和分級管控，從源頭上避免和消除事故隱患，降低事故發(fā)生的可能

性。

4.6作業(yè)過程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫建立

4.6.1編制作業(yè)過程風(fēng)險評估表，包括作業(yè)名稱、作業(yè)前環(huán)噴確認(rèn)、技術(shù)措施確認(rèn)、工序

分解、危害辨識、固有風(fēng)險等級、現(xiàn)有控制措施、殘余風(fēng)險等級、二次控制措施。

4.6.2根據(jù)作業(yè)風(fēng)險評估表形成作業(yè)過程風(fēng)險控制卡，包括作業(yè)名稱、控制卡編號、應(yīng)用

范圍、作業(yè)前環(huán)境確認(rèn)、技術(shù)措施確認(rèn)、工序分解、危害辨識、固有風(fēng)險等級、控制措施（現(xiàn)

有控制措施與二次控制措施合并）。

4.6.3編制作業(yè)過程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫索引清單（該清單用于查找風(fēng)險評估表、統(tǒng)計風(fēng)險點數(shù)量、

分析作業(yè)危害分布），包書專業(yè)、作業(yè)任務(wù)名稱、工具卡編號、各風(fēng)險點數(shù)量等信息。（見

附表5）

4.7風(fēng)險數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用及持續(xù)改進

4.7.1作業(yè)前在作業(yè)過程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)出對應(yīng)的控制卡，并附到作業(yè)指導(dǎo)書、檢修文件

包或工作票及操作票。工前會及作業(yè)前，根據(jù)具體工作進度進行安全交底并嚴(yán)格執(zhí)行。

4.7.2作業(yè)人員根據(jù)實際工作不斷優(yōu)化作業(yè)過程風(fēng)險控制卡內(nèi)容，實現(xiàn)持續(xù)提升，優(yōu)化后

的控制卡通過審核后，應(yīng)及時更新到風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中。

4.8監(jiān)督檢查

4.8.1各級安全管理人員根據(jù)分級管控要求，對風(fēng)險評估及控制卡措施執(zhí)行到位情況進行

監(jiān)督管控。

4.8.2安全監(jiān)督管理部門對分級管控情況進行監(jiān)督考核。

5附表及流程圖

5.1附表1：《作業(yè)任務(wù)清單》

5.2附表2：《風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)》

5.3附表3：《作業(yè)過程風(fēng)險評估表》

5.4附表4：《作業(yè)過程風(fēng)險控制K》

5.5附表5：《作業(yè)過程風(fēng)險數(shù)據(jù)庫索引清單》

5.6附件1：流程圖

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附表1:《作業(yè)任務(wù)清單》

編號:

部門責(zé)任人

填報人日期年月日

序號專業(yè)任務(wù)名稱

1

2

3

4

5

11

附表2：《風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)》

固有風(fēng)險等級殘余風(fēng)險等級

序

評價級別風(fēng)險等級

號

評估方式一(C)評估方式二(LXC)評估方式三(LXEXC)

11級重大風(fēng)險50WC40WD400WD

22級較大風(fēng)險25WCV5020TDV4020QWDV400

33級