作業(yè)過(guò)程危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司

STATEPOWERINVESTMENTCORPORATIONLIMITED

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

作業(yè)過(guò)程危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

2021—12—21發(fā)布2022—01—01實(shí)施

國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司發(fā)布

目錄

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1范圍............W....3

2規(guī)范性引用文件.................................................“???.3

3術(shù)語(yǔ)和定義........................................................3

4作業(yè)過(guò)程危害辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求................................4

4.1準(zhǔn)備...........................................................4

4.2危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.............................................5

4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施...................................................8

4.4作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制卡.............................................9

4.5形成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制...........................................9

4.6作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)建立........................................10

4.7風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的應(yīng)用及持續(xù)改進(jìn)...................................10

4.8監(jiān)督檢查......................................................10

5附表及流程圖...........................10

附表1：《作業(yè)任務(wù)清單》.............................................11

附表2：《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)》.........................................12

附表3：《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》.......................................13

附表4：《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制卡》.......................................14

附表5：《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)索引清單》...............................15

附件1：作業(yè)過(guò)程危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖............................16

參考文獻(xiàn)..................................17

y/—i—

刖6

本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)

則》的規(guī)定起草。

本文件由國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司安全質(zhì)量環(huán)保部提出并歸口。

本文件起草單位：國(guó)家電投集團(tuán)科學(xué)技術(shù)研究院有限公司、中國(guó)電力國(guó)際發(fā)展有限公司、

國(guó)家電投集團(tuán)上海電力股份有限公司、國(guó)家電投集團(tuán)內(nèi)蒙古能源有限公司。

本文件審核人：陶新建、岳喬、陳曉宇、衛(wèi)東、陶建國(guó)、謝雷、陳宏、李群波、晉宏師、

李宇、趙宏娟、李明澤、羅水云、李彬、陳宵、李璟濤、于偉、楊太勇、趙勤平、陳京暉、

謝亞鴻、張立軍、李強(qiáng)、葉忠旺、徐振虎。

本文件主要起草人：趙永權(quán)、王晨瑜、劉振、劉聰志、王飛、錢煒、王繁軍、祁東梁。

2

作業(yè)過(guò)程危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

1范圍

本文件規(guī)定了生產(chǎn)過(guò)程中作業(yè)類危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)控制的方法。

本文件適用于國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家電投）所屬用人單位的作業(yè)過(guò)

程危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中注口期的

引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所

有的修改單）適用于本文件。

GB/T13861-2009生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

T/CSPSTC172018企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范

T/C0SHA004-2020《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施策劃指南》

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

危害harm

可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的條件或行為。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)risk

不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。

注1：影響是指對(duì)預(yù)期的偏離一正面的或負(fù)面的。

注2：不確定性是指對(duì)事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相關(guān)信息、理解或知識(shí)的狀態(tài)。

注3：通常，風(fēng)險(xiǎn)以潛在“事件氣見GB/T23694-2013,3.5.1.3）和“后果”（見GB/T23694-2013,3.6.1.3）,

或兩者的組合來(lái)描述其特征。

注4：通常,風(fēng)險(xiǎn)以某事件（包括情況的變化）的后果及其發(fā)生的“可能性”（見GB/T23694-2013,3.6.1.1）

的組合來(lái)表述。

3.3

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment

指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給人們的生活，生命、財(cái)產(chǎn)等各

個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事

件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。

注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟,

3.4

危害辨識(shí)hazardidentification

3

是指認(rèn)知危害的存在并確定其特性的過(guò)程。

3.5

風(fēng)險(xiǎn)源risksource

指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在因素。

注：風(fēng)險(xiǎn)源可以是有形的，也可以是無(wú)形的。

3.6

固有風(fēng)險(xiǎn)inherentrisk

指在沒(méi)有采取任何措施來(lái)改變風(fēng)險(xiǎn)的前提下，?個(gè)主體所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

3.7

殘余風(fēng)險(xiǎn)residualrisk

采取現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)措施后，主體所存在的風(fēng)險(xiǎn)。

3.8

重大風(fēng)險(xiǎn)majorrisks

指作業(yè)人員可能發(fā)牛死亡的危害因素。

3.9

較大風(fēng)險(xiǎn)greaterrisk

指作業(yè)人員可能發(fā)生重傷的危害因素。

3.10

中等風(fēng)險(xiǎn)mediumrisk

指作業(yè)人員可能發(fā)生輕傷的危害因素。

3.11

較小風(fēng)險(xiǎn)lessrisk

指作業(yè)人員可能發(fā)生輕微傷的危害因素。

3.12

輕微風(fēng)險(xiǎn)sIightrisk

不會(huì)發(fā)生輕微傷及以上的危害因素,

3.13

控制措施controlmeasure

降低風(fēng)險(xiǎn)的方法或手段。

4作業(yè)過(guò)程危害辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求

4.1準(zhǔn)備

4.4.1危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)備

a）成立作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組。

4

b）開展作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)。明確評(píng)估范圍與對(duì)象，統(tǒng)一評(píng)估原則與思路，掌握評(píng)

估方法和技能。

4.1.2建立作業(yè)任務(wù)清單

a）各單位應(yīng)根據(jù)部門（車間）、專業(yè)、崗位實(shí)際情況，識(shí)別、統(tǒng)計(jì)所有作業(yè)任務(wù)。

b）結(jié)合運(yùn)行規(guī)程、險(xiǎn)修規(guī)程等作業(yè)指導(dǎo)書，考慮區(qū)域、專業(yè)、設(shè)備系統(tǒng)等因素，對(duì)作

業(yè)任務(wù)進(jìn)行整合分類。

c）列出作業(yè)任務(wù)清單（見附表1）,應(yīng)包括運(yùn)行操作、運(yùn)行巡檢、設(shè)備點(diǎn)檢、設(shè)備維

護(hù)、設(shè)備檢修、設(shè)備試驗(yàn)等典型作業(yè)任務(wù)。

4.1.3分解作業(yè)步獴

a）基于具體作業(yè)任務(wù)，按照作業(yè)準(zhǔn)備、作業(yè)實(shí)施、作業(yè)結(jié)束（收工）的總體流程或節(jié)

點(diǎn)，將作業(yè)任務(wù)分解成若干相連的步驟或活動(dòng)。

b）參照作業(yè)工序的作業(yè)步驟來(lái)劃分作業(yè)任務(wù)步驟,原則上無(wú)明顯風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)步驟應(yīng)跳

過(guò)，否則不應(yīng)跳步。佩戴防護(hù)用品、辦理工作票等不應(yīng)作為作業(yè)步驟分解。

c）作業(yè)任務(wù)步驟分解后填入《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（見附表3）。

4.2危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4.2.1危害辨識(shí)

4.2.1.1作業(yè)步滕劃分完畢后應(yīng)分別對(duì)各個(gè)作業(yè)步驟進(jìn)行危害辨識(shí)，辨識(shí)出執(zhí)行作業(yè)任務(wù)

的每一步驟中可能發(fā)生的危害單，填寫到《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》中。

a）人身事故應(yīng)按照《企業(yè)職工傷害事故分類》（GB6441-86）2（）類填寫；

b）設(shè)備事故類別按照設(shè)備事故、一類障礙、二類障礙等填寫；

c）職業(yè)病名稱按照《職業(yè)病分類和目錄》（2020）卜類132種名稱填寫；

d）環(huán)境事故按照大氣污染、水污染、土壤污染等類別填寫。

4.2.1.2對(duì)可能發(fā)生的事故或職業(yè)病參照GB/T13861-2009,結(jié)合本單位工作實(shí)際，應(yīng)從

人、物、環(huán)境、管理4個(gè)方面進(jìn)行危害因素分析。

a）人的因素是發(fā)生事故的主要原因：

——操作不安全性（誤操作、不規(guī)范操作、違章操作）；

——現(xiàn)場(chǎng)指揮的不安全性（指揮失誤、違章指揮）；

一一失職（不認(rèn)真履行本職工作任務(wù)）；

----決策失誤；

一一身體狀況不佳的情況下工作；

——工作中心理異常；

-人員的其他不安全因素；

b）物的因素是誘發(fā)事故的重要因素：

一一沒(méi)有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；

一一設(shè)備選型、工具選用不符合要求；

——設(shè)備、工具維護(hù)保養(yǎng)不到位；

一一設(shè)備、工具保護(hù)不齊全、有效；

——防護(hù)措施不齊全、有效：

一一設(shè)備警示標(biāo)識(shí)不齊全、清噴、正確，設(shè)置位置不合理；

——物的其他不安全因素；

c）環(huán)境因素是事故發(fā)生的潛在因素，主要從不良或危險(xiǎn)的作業(yè)環(huán)境、不良或危險(xiǎn)的地

質(zhì)環(huán)境兩方面進(jìn)行分析。

d）管理因素是事故發(fā)生的間接因素；

5

一一組織結(jié)構(gòu)不合理；

——組織機(jī)構(gòu)不健全，機(jī)構(gòu)職責(zé)不清晰；

一一規(guī)章制度不健全，不符合實(shí)際；

——文件、記錄管理不符合要求：

一作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學(xué)習(xí)不

到位；

一一未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及本單位生產(chǎn)計(jì)劃編制應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案不完善、不合理。

4.2.1.3危害信息描述要包括以下四個(gè)方面內(nèi)容：

a）危害的分布數(shù)量及物理化學(xué)性質(zhì)或這種危害的特點(diǎn)，從人和物兩方面去詳盡描述；

b）這種危害最有可能導(dǎo)致的后果（不是最嚴(yán)重的后果），及后果的嚴(yán)重程度；

c）工作人員接觸接近危害或有這種危害的頻次：

d）回顧以往危害導(dǎo)致這種后果有沒(méi)有發(fā)生過(guò)及程度或發(fā)生的可能性。

4.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4.2.2,1結(jié)合實(shí)際情況，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)與危害因素相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施定性或定量評(píng)估,

并確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要包括直接判定法、LC、LEC等。固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

應(yīng)選用直接判定法。殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用LC或LEC方法進(jìn)行評(píng)估。

4.2.2.2直接判定法：依據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)》（見附表2）,將后果C值超過(guò)50分值的

作業(yè)直接認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)；以下類型的作業(yè)也直接認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)。

a）依據(jù)法律法規(guī)。如《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》第二十六條，《危險(xiǎn)性較大的分部分

項(xiàng)工程安全管理方法》規(guī)定的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程、超過(guò)一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分

部分項(xiàng)工程，《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》（GB30871-2019）規(guī)定的高處作業(yè)、

動(dòng)火作業(yè)等；

b）根據(jù)以往作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析中辨識(shí)出的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)：

c）依據(jù)典型事故案例及經(jīng)驗(yàn)反饋中的造成或可能造成較大事故、較大突發(fā)環(huán)境事件、

群體性職業(yè)危害事故等嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)；

d）在具有火災(zāi)、爆炸、中毒等危險(xiǎn)場(chǎng)所的作業(yè)；

e）涉及劇毒化學(xué)品的作業(yè)；

f）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空間作業(yè)。

4.2,2.3對(duì)除直接認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)以外的其他作業(yè)采用“LEC”評(píng)價(jià)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估。

計(jì)算公式D4XEXC

其中：

D一表示風(fēng)險(xiǎn)度

L一表示事故發(fā)生的可能性

E一表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度即“暴露率”

C一表示事故可能造成后果的嚴(yán)重程度

注：當(dāng)所選定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象“暴露率E”與其評(píng)估關(guān)聯(lián)不緊密可忽略時(shí)，“E”值取“1”，風(fēng)險(xiǎn)度D=L

XC?此方法也稱風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)估法。

4.2.2.4在使用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式時(shí)，給每個(gè)因素分配具體數(shù)字等級(jí)或比重，是基于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估人員的判斷和經(jīng)驗(yàn)。

可能性定義為某事發(fā)生的機(jī)會(huì)。

6

表1可能性（L）基準(zhǔn)值

事故發(fā)生的可能性

分值

序號(hào)人員傷亡、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷（大面積停電）、

（分）

職業(yè)健康經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染

頻繁：平均每6個(gè)月發(fā)生一

1如果危害事件發(fā)生，即產(chǎn)生最可能和預(yù)期的結(jié)果（100%）10

次

2十分可能（50%）持續(xù)：平均每1年發(fā)生一次6

經(jīng)常：平均每1?2年發(fā)生一

3可能(25%)3

次

4很少的可能性，據(jù)說(shuō)曾經(jīng)發(fā)生過(guò)偶然：3?9年發(fā)生一次1

5相當(dāng)少但確有可能，多年沒(méi)有發(fā)生過(guò)很難：】0?20年發(fā)生一次0.5

百萬(wàn)分之一的可能性，盡管暴露了許多年，但從來(lái)沒(méi)有

6罕見：幾乎從未發(fā)生過(guò)0.1

發(fā)生過(guò)

“暴露”定義為危害事件出現(xiàn)的頻率，危害事件是第一個(gè)可能引發(fā)事故序列的意外事

件。危害事件發(fā)生的頻率，從持續(xù)（10分）到特別少（0.5分）。

表2暴露率（E）基準(zhǔn)值

危害事件的暴露

序號(hào)分值（分）

安全、環(huán)境職業(yè)健康

1持續(xù)（每天許多次）暴露期大亍2倍的法定極限值10

暴露期介于12倍法定極限值之

2經(jīng)常（大概每天一次）6

間

3有時(shí)（從每周一次到每月一次）暴露期處于1倍OEL之間3

1偶爾（從每月一次到每年一次）暴露期介于允許水平和OEL之間2

5很少（據(jù)說(shuō)曾經(jīng)發(fā)牛.過(guò)）暴露期在允許水平內(nèi)1

特別少（沒(méi)有發(fā)生過(guò)，但有發(fā)生的可能

6暴露期遠(yuǎn)小于允許水平0.5

性）

注1:0EL：職業(yè)接觸限值。法定極限值見GBZ2和GBZ2.2。

注2：允許水平：由企業(yè)制定的不低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求的安全水平。

“后果”定義為由于危害造成的事故的最可能的結(jié)果，其包括受傷和財(cái)產(chǎn)破壞。事故的

最可能后果被分配了數(shù)字化的分值，從災(zāi)難（100分）、各種程度嚴(yán)重性到輕微（1分）。

因各行業(yè)、各單位風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)要求不一致，可結(jié)合實(shí)際情況自行設(shè)置后果嚴(yán)重性分值。

表3后果（C）的基準(zhǔn)值

7

序號(hào)后果的嚴(yán)重程度分值（分）

災(zāi)難性：

安全：造成3人以上死亡，或者10人以上重傷；設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失1000萬(wàn)元以上；

1健康：造成3—9例無(wú)法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)??；造成10例以上很難治愈的職業(yè)??；100

環(huán)境：大范圍破壞環(huán)境：影響后果可造成人員死亡、環(huán)境恢復(fù)困難：極端違法，政

府責(zé)令關(guān)閉。

嚴(yán)重：

安全：造成1-2人死亡，或者3—9人重傷：設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失300萬(wàn)到1000萬(wàn)

元；

250

健康：造成1-2例無(wú)法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)病：造成3—9例難以治愈的職業(yè)?。?/p>

環(huán)境：較大范圍破壞環(huán)境；影響后果可導(dǎo)致急性疾病或重大傷殘，居民需撤離：嚴(yán)

重違法，政府貢令關(guān)閉整頓。

較嚴(yán)重：

安全：造成1-2人重傷，或者10人以上輕傷：設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失100萬(wàn)到300萬(wàn)

元：

325

健康：造成1-2例很難治愈的職業(yè)?。涸斐?—9例可治愈的職業(yè)病；造成10例

以上與職業(yè)有關(guān)的疾病：

環(huán)境：對(duì)周邊居民生活及生態(tài)環(huán)境造成中度影響，引起居民投訴。

一般的：

安全：造成3-9人徑傷；財(cái)產(chǎn)損失10萬(wàn)到100萬(wàn)元；

415

健康：造成1-2例可治愈的職業(yè)?。涸斐?-9例與職業(yè)有關(guān)的疾病：

環(huán)境：對(duì)周邊居民及生態(tài)環(huán)境有些影響，引起居民抱怨。

次要：

安全：造成1-2人輕傷：設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失1萬(wàn)到10萬(wàn)元：

55

健康：造成1-2例與職業(yè)有關(guān)的疾病；造成3-9例有輕微影響健康事件；

環(huán)境：對(duì)周邊居民生舌及小范圍（現(xiàn)場(chǎng)）生態(tài)環(huán)境造成輕度影響。

安全1輕微傷（小的割傷、擦傷、撞傷）：財(cái)產(chǎn)損失1萬(wàn)元以下：

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健康：造成1例?2例有輕微影響健康事件：

環(huán)境：僅對(duì)景觀有輕度影響。

a）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：按照危害后果的不同，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)

險(xiǎn)、較小風(fēng)險(xiǎn)、輕微風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)等級(jí)。

b）固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)危害因素可能發(fā)生的事故的后果嚴(yán)重程度，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和

等級(jí)，（見附表2：《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)》評(píng)估方式一）；

c）殘余風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：在考慮已采取的控制措施的前提下，根據(jù)危險(xiǎn)有害因素可能發(fā)生的

每種事故類型的可能性、暴露程度和后果嚴(yán)重程度，確定控制風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)。

4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施

4.3.1作業(yè)單位（班組）針對(duì)作業(yè)工序中的危害辨識(shí)、觸發(fā)因素、后果等條件，梳理現(xiàn)有

的控制措施。

4.3.2采用現(xiàn)有的控制措施后，可以將殘余風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受風(fēng)險(xiǎn)，則不需要補(bǔ)充控制措

施。

4.3.3如果在現(xiàn)有控制措施實(shí)施后，殘余風(fēng)險(xiǎn)仍在較個(gè)風(fēng)險(xiǎn)及以上，則需另外補(bǔ)充二次控

制措施，直至風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到可接受水平。

4.3.4制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)遵循下列順序：消除，替代，轉(zhuǎn)移，隔離，工程（改造、修理

等），行政管理（程序、檢查、保養(yǎng)及培訓(xùn)等），個(gè)人防護(hù)，如下表所示。

表4一般的控制措施優(yōu)先級(jí)

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優(yōu)先級(jí)原則防護(hù)措施

第一級(jí)消除不使用有毒有害的物質(zhì)，徹底消除危險(xiǎn)源

替代更換原材料、改變代銷、減輕質(zhì)量、減輕重量，使用更安全的

產(chǎn)品替換

第二級(jí)減弱減輕原材料使用質(zhì)量、重量，降低濃度

隔離使用隔離/屏障/防護(hù)裝置、實(shí)施進(jìn)入控制、建立安全區(qū)等

第三級(jí)工程控制用裝置來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。圍欄、現(xiàn)場(chǎng)通風(fēng)排氣、照明等

（增強(qiáng)）減少接觸限制人員接觸暴露風(fēng)險(xiǎn)之中的數(shù)量與時(shí)間、交替換班等

第四級(jí)作業(yè)程序?qū)嵤┳鳂I(yè)安全程序、檢查表,及作業(yè)安全分析等

（管理）行為糾正通過(guò)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)行為安全觀察、干預(yù)及溝通、來(lái)避免傷害事故的

發(fā)生

第五級(jí)PPE（個(gè)人防安全帽、手套、呼吸保護(hù)、眼臉保護(hù)、安全鞋、防護(hù)服等

護(hù)用品）

4.3.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的原則如下：

a）在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，考慮以下內(nèi)容：

1）措施的可行性、有效性、先進(jìn)性、安全性和經(jīng)濟(jì)合理性；

2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；

3）是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

4）是否己選定了最佳的解決方案。

b）不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到可接受水

平。

c）風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和上級(jí)企業(yè)管理要求。

d）企業(yè)應(yīng)按照危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估周期，組織專業(yè)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行修訂完善。

e）制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，分發(fā)到基層崗位和員工，確保員工熟知本崗位所涉及各類危

險(xiǎn)源性質(zhì)及相關(guān)的控制措施。

f）危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)應(yīng)符合PDCA的

運(yùn)行模式。

g）根據(jù)危害源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制工藝規(guī)程、作業(yè)安全規(guī)程、安全

技術(shù)措施計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案及其他專項(xiàng)安全技術(shù)措施。

4.4作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制卡

4.4.1各單位應(yīng)根據(jù)作業(yè)過(guò)程評(píng)估表中的內(nèi)容編制各項(xiàng)作業(yè)的《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制卡》。

4.4.2在表格中應(yīng)詳細(xì)具體列出各工作步驟的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.4.3作業(yè)人員在生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)全面、認(rèn)真執(zhí)行《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制卡》。

4.4.4《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制卡》執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)明確執(zhí)行人、監(jiān)督人或崗位。

4.5形成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制

4.5.1各單位應(yīng)明確分級(jí)管控責(zé)任，各單位應(yīng)明確分級(jí)管控責(zé)任（應(yīng)根據(jù)行業(yè)特征及地方

政府要求制定管控級(jí)別）；

4.5.2通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，各單位應(yīng)在以下方面得到改進(jìn)：

a）每一輪的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有的控制措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的控

制措施提高安全可靠性；

b）完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)志；

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C）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)應(yīng)建立專人監(jiān)護(hù)制度；

d）保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效地得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

0）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查的項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

4.5.3對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)控制措施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，現(xiàn)有控制措施不能使風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍

內(nèi)，應(yīng)通過(guò)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控，從源頭上避免和消除事故隱患，降低事故發(fā)生的可能

性。

4.6作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)建立

4.6.1編制作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，包括作業(yè)名稱、作業(yè)前環(huán)噴確認(rèn)、技術(shù)措施確認(rèn)、工序

分解、危害辨識(shí)、固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、現(xiàn)有控制措施、殘余風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、二次控制措施。

4.6.2根據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表形成作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制卡，包括作業(yè)名稱、控制卡編號(hào)、應(yīng)用

范圍、作業(yè)前環(huán)境確認(rèn)、技術(shù)措施確認(rèn)、工序分解、危害辨識(shí)、固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、控制措施（現(xiàn)

有控制措施與二次控制措施合并）。

4.6.3編制作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)索引清單（該清單用于查找風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、

分析作業(yè)危害分布），包書專業(yè)、作業(yè)任務(wù)名稱、工具卡編號(hào)、各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量等信息。（見

附表5）

4.7風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的應(yīng)用及持續(xù)改進(jìn)

4.7.1作業(yè)前在作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)中導(dǎo)出對(duì)應(yīng)的控制卡，并附到作業(yè)指導(dǎo)書、檢修文件

包或工作票及操作票。工前會(huì)及作業(yè)前，根據(jù)具體工作進(jìn)度進(jìn)行安全交底并嚴(yán)格執(zhí)行。

4.7.2作業(yè)人員根據(jù)實(shí)際工作不斷優(yōu)化作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制卡內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)持續(xù)提升，優(yōu)化后

的控制卡通過(guò)審核后，應(yīng)及時(shí)更新到風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)中。

4.8監(jiān)督檢查

4.8.1各級(jí)安全管理人員根據(jù)分級(jí)管控要求，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制卡措施執(zhí)行到位情況進(jìn)行

監(jiān)督管控。

4.8.2安全監(jiān)督管理部門對(duì)分級(jí)管控情況進(jìn)行監(jiān)督考核。

5附表及流程圖

5.1附表1：《作業(yè)任務(wù)清單》

5.2附表2：《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)》

5.3附表3：《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》

5.4附表4：《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制K》

5.5附表5：《作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)索引清單》

5.6附件1：流程圖

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附表1:《作業(yè)任務(wù)清單》

編號(hào):

部門責(zé)任人

填報(bào)人日期年月日

序號(hào)專業(yè)任務(wù)名稱

1

2

3

4

5

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附表2：《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)》

固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)殘余風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

序

評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

號(hào)

評(píng)估方式一(C)評(píng)估方式二(LXC)評(píng)估方式三(LXEXC)

11級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)50WC40WD400WD

22級(jí)較大風(fēng)險(xiǎn)25WCV5020TDV4020QWDV400

33級(jí)