中信證券CITIC證券投資顧問服務(wù)合同2024版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL中信證券CITIC證券投資顧問服務(wù)合同2024版B版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資顧問服務(wù)1.1.1投資策略建議1.1.2資產(chǎn)配置建議1.1.3投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.1.4市場分析1.1.5投資組合管理1.1.6定期投資報(bào)告1.2客戶服務(wù)支持1.2.1客戶咨詢回復(fù)1.2.2客戶培訓(xùn)1.2.3客戶資料管理1.2.4客戶服務(wù)2.服務(wù)期限2.1合同期限2.1.1起始日期2.1.2終止日期2.2服務(wù)續(xù)約2.2.1續(xù)約條件2.2.2續(xù)約流程2.2.3續(xù)約期限3.服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.1.1基本費(fèi)用3.1.2額外費(fèi)用3.2費(fèi)用支付方式3.2.1支付時(shí)間3.2.2支付方式3.2.3支付賬戶4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1中信證券的權(quán)利與義務(wù)4.1.1投資顧問服務(wù)提供4.1.2保密義務(wù)4.1.3服務(wù)改進(jìn)與升級(jí)4.2客戶的權(quán)益與義務(wù)4.2.1接受投資顧問服務(wù)4.2.2提供真實(shí)信息4.2.3遵守合同規(guī)定5.違約責(zé)任5.1違約行為5.1.1違約定義5.1.2違約處理5.2賠償責(zé)任5.2.1賠償范圍5.2.2賠償計(jì)算方式5.2.3賠償責(zé)任限制6.爭議解決6.1爭議解決方式6.1.1協(xié)商解決6.1.2調(diào)解解決6.1.3仲裁解決6.1.4法律途徑6.2爭議解決時(shí)效7.合同變更與解除7.1合同變更7.1.1變更條件7.1.2變更程序7.2合同解除7.2.1解除條件7.2.2解除程序7.3解除后的權(quán)益處理8.隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全8.1隱私保護(hù)8.1.1客戶信息保護(hù)8.1.2信息使用限制8.2數(shù)據(jù)安全8.2.1數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全8.2.2數(shù)據(jù)傳輸安全8.2.3數(shù)據(jù)處理安全9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.其他條款10.1通知與送達(dá)10.2合同的完整性10.3合同修改與補(bǔ)充11.合同的成立與生效11.1合同成立11.2合同生效12.合同的終止12.1終止條件12.2終止程序13.附件13.1服務(wù)計(jì)劃書13.2費(fèi)用明細(xì)表13.3客戶資料表14.簽署頁14.1甲方（中信證券）簽署14.2乙方（客戶）簽署第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資顧問服務(wù)1.1.1中信證券將為客戶提供投資策略建議，根據(jù)市場狀況、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為客戶提供合適的投資策略。1.1.2中信證券將為客戶提供資產(chǎn)配置建議，幫助客戶合理分配資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。1.1.3中信證券將進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為客戶提供投資風(fēng)險(xiǎn)的量化分析，幫助客戶了解投資風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。1.1.4中信證券將為客戶提供市場分析，對(duì)市場情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析，為客戶提供市場動(dòng)態(tài)和投資機(jī)會(huì)。1.1.5中信證券將為客戶提供投資組合管理，根據(jù)客戶的資產(chǎn)配置和投資策略，進(jìn)行投資組合的構(gòu)建、調(diào)整和優(yōu)化。1.2客戶服務(wù)支持1.2.1中信證券將為客戶提供客戶咨詢回復(fù)，對(duì)客戶提出的問題進(jìn)行及時(shí)解答和回復(fù)。1.2.2中信證券將為客戶提供客戶培訓(xùn)，幫助客戶了解投資顧問服務(wù)的相關(guān)知識(shí)和使用方法。1.2.3中信證券將為客戶提供客戶資料管理，對(duì)客戶的基本資料、投資記錄和風(fēng)險(xiǎn)偏好等進(jìn)行管理。1.2.4中信證券將為客戶提供客戶服務(wù)，為客戶提供方便快捷的咨詢服務(wù)。2.服務(wù)期限2.1合同期限2.1.1本合同的起始日期為____年____月____日，終止日期為____年____月____日。2.1.2如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在本合同終止日期前一個(gè)月內(nèi)簽訂書面續(xù)約協(xié)議，明確續(xù)約的起始日期和終止日期。3.服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.1.1基本費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/月，按月支付。3.1.2額外費(fèi)用包括但不限于：交易手續(xù)費(fèi)、印花稅、傭金等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)以雙方協(xié)商為準(zhǔn)。3.2費(fèi)用支付方式3.2.1客戶應(yīng)在每個(gè)支付周期內(nèi)，通過銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等約定的方式支付服務(wù)費(fèi)用。3.2.2客戶支付服務(wù)費(fèi)用后，中信證券應(yīng)及時(shí)提供相應(yīng)的投資顧問服務(wù)。4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1中信證券的權(quán)利與義務(wù)4.1.1中信證券應(yīng)按照合同約定提供投資顧問服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。4.1.2中信證券應(yīng)對(duì)客戶的個(gè)人信息和投資信息保密，不得泄露給第三方。4.2客戶的權(quán)益與義務(wù)4.2.1客戶有權(quán)接受或拒絕中信證券提供的投資顧問服務(wù)。4.2.2客戶應(yīng)對(duì)中信證券提供的投資顧問服務(wù)提供真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的個(gè)人信息和投資信息。4.2.3客戶應(yīng)遵守合同的約定，不得違反法律法規(guī)和合同規(guī)定。5.違約責(zé)任5.1違約行為5.1.1違約行為包括但不限于：未能按照約定提供服務(wù)、未能按照約定支付費(fèi)用等。5.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金、賠償損失等。5.2賠償責(zé)任5.2.1賠償范圍包括但不限于：直接損失、間接損失、預(yù)期利益等。5.2.2賠償計(jì)算方式按照實(shí)際損失計(jì)算，具體賠償金額由雙方協(xié)商確定。5.2.3賠償責(zé)任限制：無論何種原因造成的違約，違約方的賠償責(zé)任總額不得超過合同金額的____%。6.爭議解決6.1爭議解決方式6.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同爭議。6.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.1.3在訴訟過程中，除正在訴訟的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同的其余部分。8.隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全8.1隱私保護(hù)8.1.2除法律或法規(guī)要求外，中信證券將嚴(yán)格保密客戶的個(gè)人信息，不得向任何第三方透露、泄露、公開、轉(zhuǎn)讓或以任何其他方式使用客戶的個(gè)人信息，除非取得客戶的明確授權(quán)。8.1.3中信證券將采取合理的安全措施保護(hù)客戶的個(gè)人信息，以防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、使用、披露或損壞。8.2數(shù)據(jù)安全8.2.1保護(hù)客戶數(shù)據(jù)的安全性和完整性是中信證券的首要任務(wù)。中信證券將使用加密技術(shù)和其他安全措施來保護(hù)客戶數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)被未授權(quán)訪問、修改或刪除。8.2.2中信證券將定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查和更新，以提高數(shù)據(jù)安全性。8.2.3客戶應(yīng)采取必要的安全措施保護(hù)自己的賬戶和密碼，防止未授權(quán)訪問。9.法律適用與管轄9.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。10.其他條款10.1通知與送達(dá)10.1.1雙方之間的所有通知、文件和其他通信均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并通過合同中指定的聯(lián)系方式發(fā)送。10.1.2通知或其他通信在發(fā)送方發(fā)送后第三個(gè)工作日視為送達(dá)。10.2合同的完整性10.2.1本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資顧問服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書面的協(xié)議和談判。10.2.2本合同的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章后生效。11.合同的成立與生效11.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起成立。11.2本合同自合同簽訂之日起生效，有效期為____年，除非提前終止或雙方另有約定。12.合同的終止12.1終止條件12.1.1雙方同意終止本合同，且符合合同約定的終止條件。12.1.2合同期限屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議。12.1.3一方嚴(yán)重違反本合同，另一方在違約方未采取補(bǔ)救措施的情況下有權(quán)終止合同。12.2終止程序12.2.1雙方應(yīng)書面通知終止合同，并說明終止理由。12.2.2終止通知應(yīng)提前至少____天發(fā)送給對(duì)方。12.3終止后的權(quán)益處理12.3.1合同終止后，中信證券不再提供投資顧問服務(wù)。12.3.2除合同終止原因外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，直至履行完畢。13.附件13.1服務(wù)計(jì)劃書13.1.1附件一為本服務(wù)計(jì)劃書，詳細(xì)描述了中信證券為客戶提供的投資顧問服務(wù)內(nèi)容和流程。13.2費(fèi)用明細(xì)表13.2.1附件二為費(fèi)用明細(xì)表，詳細(xì)列出了本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用及其支付方式。13.3客戶資料表13.3.1附件三為客戶資料表，客戶應(yīng)根據(jù)中信證券的要求填寫并更新個(gè)人信息。14.簽署頁14.1甲方（中信證券）簽署14.2乙方（客戶）簽署第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：服務(wù)計(jì)劃書詳細(xì)描述了中信證券為客戶提供的投資顧問服務(wù)內(nèi)容和流程，包括但不限于投資策略建議、資產(chǎn)配置建議、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場分析、投資組合管理等。附件二：費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出了本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用及其支付方式，包括基本費(fèi)用、額外費(fèi)用等，并明確了費(fèi)用支付的時(shí)間和方式。附件三：客戶資料表說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未能按照約定提供服務(wù)，如中信證券未能按時(shí)提供投資策略建議、市場分析等服務(wù)。2.未能按照約定支付費(fèi)用，如客戶未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。3.違反保密義務(wù)，如中信證券泄露客戶的個(gè)人信息給第三方。4.未能按照約定履行客戶服務(wù)支持，如未能及時(shí)回復(fù)客戶咨詢、未能提供客戶培訓(xùn)等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.賠償范圍包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益等。3.賠償責(zé)任限制：無論何種原因造成的違約，違約方的賠償責(zé)任總額不得超過合同金額的10%。示例說明：若中信證券未能按照服務(wù)計(jì)劃書約定提供投資策略建議，客戶有權(quán)根據(jù)費(fèi)用明細(xì)表中的約定要求中信證券支付違約金或賠償損失。說明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問服務(wù)：指中信證券根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和市場