2025年借殼上市交易合同簽署書格式

2025年借殼上市交易合同簽署書格式合同/協(xié)議編號：____________

本合同由以下雙方簽訂：

甲方：[甲方全稱]

乙方：[乙方全稱]

鑒于：

甲方為了實(shí)現(xiàn)其上市目標(biāo)，擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場，而乙方具備相關(guān)條件，愿意作為殼資源為甲方提供上市平臺。

雙方本著平等互利、協(xié)商一致的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼乙方上市事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方通過借殼乙方上市的具體事項(xiàng)，雙方的權(quán)利義務(wù)，以及合同履行過程中的相關(guān)事宜。

二、簽訂背景

甲方在充分了解乙方的基本情況后，認(rèn)為乙方具備借殼上市的條件，雙方經(jīng)過多次溝通協(xié)商，達(dá)成共識，現(xiàn)簽署本合同。

甲方通過借殼乙方上市，有利于提高甲方在資本市場的知名度，拓寬融資渠道，提升企業(yè)競爭力；乙方作為殼資源，通過本合同獲得一定的經(jīng)濟(jì)利益，同時有助于提升自身形象和品牌價值。

三、合同主體

甲方：[甲方全稱]，住所地：[甲方住所地]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]。

乙方：[乙方全稱]，住所地：[乙方住所地]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]。

四、合同生效

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為[合同期限]。

五、未盡事宜

本合同未盡事宜，雙方可根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商解決。

特此協(xié)議。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意通過借殼乙方上市的方式進(jìn)入資本市場，乙方同意為甲方提供殼資源，協(xié)助甲方完成上市程序。

1.2乙方應(yīng)保證其作為殼資源符合中國證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的要求，并積極配合甲方完成上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

1.3甲方應(yīng)按照乙方要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的上市相關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方保證其提供的殼資源真實(shí)有效，不存在虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述等違法違規(guī)行為。

2.2甲方保證其提供的上市資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何誤導(dǎo)或欺詐行為。

2.3上市過程中，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保上市程序的合規(guī)性。

三、價格支付

3.1甲方同意支付乙方一定的借殼上市服務(wù)費(fèi)用，具體金額由雙方另行協(xié)商確定。

3.2甲方支付費(fèi)用的時間節(jié)點(diǎn)及支付方式由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確約定。

3.3乙方收到甲方支付的費(fèi)用后，應(yīng)向甲方提供相應(yīng)的服務(wù)。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及雙方在履行合同過程中所知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ降纳虡I(yè)秘密。

4.3保密義務(wù)在本合同終止后仍然有效。

五、違約責(zé)任

5.1若乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方上市失敗或遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.2若甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方上市失敗或遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

5.3雙方違約行為給對方造成損失的，應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1在本合同履行過程中，若任何一方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，另一方有權(quán)解除本合同。

7.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資產(chǎn)移交等。

八、合同生效與終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為[合同期限]。

8.2合同期滿或雙方約定的終止條件成就，本合同終止。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

9.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、有效的殼資源，并保證其上市程序的合規(guī)性。

1.2甲方有權(quán)監(jiān)督乙方在上市過程中的行為，確保其符合法律法規(guī)及合同約定。

1.3甲方有義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的上市相關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

1.4甲方有義務(wù)按照乙方要求，及時支付借殼上市服務(wù)費(fèi)用。

1.5甲方有義務(wù)在合同約定的期限內(nèi)完成上市程序，不得無故拖延。

1.6甲方有義務(wù)在合同履行過程中，維護(hù)乙方的合法權(quán)益，不得損害乙方的利益。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的上市相關(guān)資料，并保證其符合法律法規(guī)及合同約定。

2.2乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付借殼上市服務(wù)費(fèi)用。

2.3乙方有權(quán)在合同履行過程中，對甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合合同要求。

2.4乙方有義務(wù)提供真實(shí)、有效的殼資源，并保證其上市程序的合規(guī)性。

2.5乙方有義務(wù)協(xié)助甲方完成上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、財務(wù)審計(jì)等。

2.6乙方有義務(wù)在本合同履行過程中，維護(hù)甲方的合法權(quán)益，不得損害甲方的利益。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)本著平等互利、協(xié)商一致的原則，共同推進(jìn)上市進(jìn)程。

3.2雙方應(yīng)設(shè)立專門的項(xiàng)目組，負(fù)責(zé)上市過程中的具體工作。

3.3雙方應(yīng)定期召開會議，溝通上市進(jìn)程中的問題，協(xié)調(diào)雙方資源，確保上市工作順利進(jìn)行。

3.4雙方應(yīng)按照合同約定，及時向?qū)Ψ酵▓笊鲜羞M(jìn)程中的重要事項(xiàng)，包括但不限于法律法規(guī)變化、政策調(diào)整等。

3.5雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。

3.6雙方應(yīng)遵守合同約定，不得擅自變更合同內(nèi)容或損害對方的合法權(quán)益。

四、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方在合同執(zhí)行過程中，有權(quán)要求乙方提供相關(guān)支持和服務(wù)，乙方應(yīng)及時響應(yīng)并予以配合。

4.2乙方在合同執(zhí)行過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的資料和條件，甲方應(yīng)予以滿足。

4.3雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和合同約定履行各自的義務(wù)。

4.4雙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為，有權(quán)要求對方承擔(dān)違約責(zé)任。

4.5雙方在合同執(zhí)行過程中，如遇到不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，應(yīng)及時通知對方，并協(xié)商解決。

4.6雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)保持良好的溝通，共同解決上市過程中遇到的問題。

五、合同變更與解除

5.1合同簽訂后，如雙方協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行變更。

5.2如一方違約，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.3合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資產(chǎn)移交等。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[合同期限]，自生效之日起計(jì)算。

1.2合同期滿后，如雙方無異議，可經(jīng)協(xié)商一致簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以延長合同期限。

二、合同的變更

2.1在合同有效期內(nèi)，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整或其他不可抗力因素，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方未經(jīng)對方同意，不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同的終止

3.1合同期滿或雙方約定的終止條件成就時，本合同自動終止。

3.2以下情形之一出現(xiàn)時，合同可提前終止：

a.雙方協(xié)商一致，簽訂書面終止協(xié)議；

b.一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同；

c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同終止。

四、爭議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

4.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

4.3訴訟期間，除爭議事項(xiàng)外，本合同其他條款仍具有法律效力。

五、法律適用和管轄法院

5.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

5.2雙方因本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，即具有法律效力。

6.2如本合同任何條款與法律法規(guī)相抵觸，以法律法規(guī)為準(zhǔn)，抵觸部分條款無效，不影響其他條款的效力。

6.3本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按法律法規(guī)處理。

6.4本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

4.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人之間就合同內(nèi)容或相關(guān)商業(yè)秘密所承擔(dān)的保守秘密的義務(wù)。

5.爭議解決：指在合同履行過程中，合同當(dāng)事人之間對合同權(quán)利義務(wù)發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

6.法律適用：指在解決合同爭議或處理合同履行過程中遇到的問題時，應(yīng)當(dāng)適用的法律。

7.管轄法院：指有權(quán)審理合同爭議的法院。

8.合同效力：指合同是否符合法律規(guī)定的生效條件，以及合同是否具有約束力。

9.法定代表人：指依照法律或者法人章程的規(guī)定代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。

10.訴訟：指當(dāng)事人就爭議向人民法院提起訴訟，請求法院作出判決或裁定的法律程序。

11.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，對原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充的協(xié)議。

12.法律法規(guī)：指國家制定或認(rèn)可，并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的規(guī)范性法律文件。

13.仲裁：指由仲裁機(jī)構(gòu)對合同爭議進(jìn)行審理并作出裁決的法律程序。

14.書面形式：指以文字、符號、圖形等形式制作并簽字或蓋章的合同。

15.規(guī)范性法律文件：指國家制定或認(rèn)可的具有普遍約束力的法律文件。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**合同履行過程中的溝通問題**

-**問題**：雙方在合同履行過程中可能因?yàn)樾畔⒉粚ΨQ或溝通不暢導(dǎo)致誤解或延誤。

-**解決辦法**：建立定期溝通機(jī)制，如定期會議、書面報告等，確保信息及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)給對方。

2.**合同變更的爭議**

-**問題**：在合同執(zhí)行過程中，雙方可能對合同變更的內(nèi)容或程序產(chǎn)生爭議。

-**解決辦法**：任何變更都應(yīng)通過書面形式記錄，并由雙方簽字確認(rèn)。在變更前，應(yīng)充分協(xié)商，確保變更符合雙方利益。

3.**違約行為的處理**

-**問題**：一方可能因故未能履行合同義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失。

-**解決辦法**：根據(jù)合同中的違約責(zé)任條款，要求違約方賠償損失。同時，對于輕微違約，可以采取友好協(xié)商的方式解決。

4.**不可抗力事件的影響**

-**問題**：不可抗力事件可能導(dǎo)致合同無法履行或履行困難。

-**解決辦法**：根據(jù)合同中的不可抗力條款，雙方應(yīng)協(xié)商確定是否終止合同或采取其他補(bǔ)救措施。

5.**保密信息的泄露**

-**問題**：合同雙方可能因內(nèi)部人員疏忽或外部威脅導(dǎo)致保密信息泄露。

-**解決辦法**：加強(qiáng)保密意識，實(shí)施嚴(yán)格的保密措施，如限制訪問權(quán)限、簽訂保密協(xié)議等。

6.**合同解除后的責(zé)任劃分**

-**問題**：合同解除后，雙方可能對各自的責(zé)任劃分存在爭議。

-**解決辦法**：在合同中明確約定解除合同后的責(zé)任劃分，包括費(fèi)用結(jié)算、資產(chǎn)移交等。

7.**法律變更對合同的影響**

-**問題**：法律法規(guī)的變更可能對合同履行產(chǎn)生影響。

-**解決辦法**：關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時評估其對合同履行的影響，并采取相應(yīng)的調(diào)整措施。

8.**爭議解決機(jī)制的執(zhí)行**

-**問題**：爭議解決機(jī)制可能因操作不當(dāng)或執(zhí)行不力而失效。

-**解決辦法**：確保爭議解決機(jī)制的透明性和公正性，確保各方都能充分表達(dá)意見，并按照既定程序進(jìn)行。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.上市公司借殼收購殼資源：適用于一家上市公司通過收購殼資源公司實(shí)現(xiàn)上市或資產(chǎn)注入，從而快速進(jìn)入資本市場。

2.非上市公司借殼上市：適用于一家非上市公司通過借殼收購殼資源公司，以實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

3.資產(chǎn)重組：適用于涉及資產(chǎn)重組的交易，其中可能包括借殼上市的情況。

4.跨行業(yè)并購：適用于涉及不同行業(yè)的企業(yè)之間的并購，特別是當(dāng)一方希望通過借殼上市進(jìn)入目標(biāo)行業(yè)時。

5.法人治理結(jié)構(gòu)改革：適用于企業(yè)進(jìn)行法人治理結(jié)構(gòu)改革，通過借殼上市來優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)和提升市場競爭力。

6.股權(quán)激勵與員工持股：適用于在借殼上市過程中，通過股權(quán)激勵或員工持股計(jì)劃來提高員工積極性，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力。

7.風(fēng)險管理：適用于借殼上市過程中，雙方通過合同明確各自的權(quán)利義務(wù)，以降低交易風(fēng)險。

8.法律合規(guī)性審查：適用于確保借殼上市交易符合中國證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的要求。

9.融資需求：適用于企業(yè)因資金需求而尋求通過借殼上市來獲得資金支持。

10.市場擴(kuò)張與品牌提升：適用于企業(yè)通過借殼上市來擴(kuò)大市場份額和提升品牌知名度。

11.競爭對手分析：適用于借殼上市過程中，分析競爭對手的情況，制定相應(yīng)的競爭策略。

12.退出機(jī)制設(shè)計(jì)：適用于借殼上市完成后，為投資者提供退出渠道，保障投資回報。

13.股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化：適用于借殼上市后，對股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，以優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。

所需附件列表：

1.甲方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.甲方公司法定代表人身份證明文件。

3.乙方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

4.乙方公司法定代表人身份證明文件。

5.甲方公司上市相關(guān)資料，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、審計(jì)報告等。

6.乙方公司作為殼資源的合法性證明文件，如公司章程、股東會決議、董事會決議等。

7.甲方公司股東會決議，同意借殼上市的相關(guān)文件。

8.乙方公司股東會決議，同意為甲方提供殼資源的文件。

9.甲方公司董事會決議，同意借殼上市的相關(guān)文件。

10.乙方公司董事會決議，同意為甲方提供殼資源的文件。

11.甲方公司相關(guān)人員的授權(quán)委托書，如代理律師的授權(quán)委托書等。

12.乙方公司相關(guān)人員的授權(quán)委托書，如代理律師的授權(quán)委托書等。

13.上市過程中的相關(guān)文件，如股票發(fā)行申請、上市申請書等。

14.保密協(xié)議，雙方之間就保密事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議。

15.不可抗力事件證明文件，如自然災(zāi)害